TAREA 7

MODULO EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Estudiante:

SONIA LORENA RANGEL GALVIS

37441633

DIPLOMADO: GERENCIA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN

SEGURIDAD, SALUD, AMBIENTE Y CALIDAD
PROGRAMA DE INGENIERÍA AMBIENTAL-UNAD
OCTUBRE DEL 2021.
 IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS
REQUISITO REQUISITO REQUISITO
QUE TIENE LA QUE TIENE LA QUE TIENE LA
DE NORMA ISO 9001:2015 DE NORMA ISO 14001:2015 DE NORMA ISO 45001:2015
EMPRESA EMPRESA EMPRESA
(NUMERAL) (NUMERAL) (NUMERAL)
9 9 9
Evaluación del Evaluación del Evaluación del
desempeño desempeño desempeño
9.1 9.1. 9.1.
Seguimiento, Seguimiento, Seguimiento
medición, medición, medición y
análisis y análisis y análisis del
evaluación evaluación desempeño
9.1.1. No hay evidencia explícita de 9.1.1 Al revisar la política se No hay evidencia de: 9.1.1. No se determina el grado en
Generalidades Cuentan con centro de que se haya determinado lo Generalidades encuentra que no Generalidades Al realizar la revisión de que se cumplen los requisitos
monitoreo de los vehículos que necesita seguimiento y contempla el compromiso Lo qué necesita la matriz de requisitos legales.
para mantener control medición. con el cumplimiento de seguimiento y medición legales definida por la
sobre ubicación y requisitos legales ni con la de manera explícita. organización, se El progreso en el logro de los
velocidades. No se contempla el análisis identificación de peligros, evidencia que se objetivos de la SST.
de la eficacia del sistema de evaluación, valoración de Los métodos de identifican requisitos de
(…) recibe un informe de gestión de la calidad. los riesgos y seguimiento y medición los clientes sin La eficacia de los controles
planeación estratégica el determinación de considerar el
cual incluye la política, La empresa no conserva la controles. Los criterios e mecanismo de Se calibran los equipos pero la
objetivos y directrices que totalidad de la información indicadores (existen cumplimiento, ni la documentación no está
se desean alcanzar, pero documentada. Los objetivos están objetivos pero no identificación de los disponible,
este no contempla el asociados a disminuir los queda claro su uso en requisitos de seguridad,
análisis de la eficacia de accidentes de trabajo y el seguimiento y la salud en el trabajo y
las acciones propuestas enfermedades laborales, medición) ambiental.
en el Sistema HSEQ. reducir el consumo de
agua y energía y Cuándo se efectúa el
satisfacer las necesidades seguimiento y la El Coordinador HSEQ
(…) No se tienen en cuenta de sus clientes en los medición presenta un documento
los aspectos del SG HSEQ servicios prestados. denominado Paso a
de forma sistémica ni No existe información Paso para la
seguimiento a los documentada del realización de
compromisos adquiridos. seguimiento y la investigación de
medición Accidentes de Trabajo
El sistema HSEQ lo maneja PR-HSE-19 versión 1
en su totalidad el de 1 de enero de 2018.
coordinador HSEQ desde
su computador y a través El auditor al revisar
de la intranet de la previamente la matriz
empresa. de riesgos,
evaluación de riesgos
y determinación de
controles encuentra
que no se tiene
identificado el riesgo
prioritario de acuerdo
con la actividad de la
empresa.

En el procedimiento se
 evidencian los criterios
de selección,
evaluación, monitoreo y
seguimiento para
contratistas y
proveedores de
acuerdo con los
servicios y riesgos.

Cuando llega evidencia

que los trabajadores
habían pedido permiso
y solo se encuentra con
el operario de control
vehicular a quien le
pregunta sobre los
certificados de
calibración de los
equipos y este informa
que no los tiene en
sitio, se los tuvo que
entregar al gerente la
semana pasada para
su revisión y no se los
devolvió.

9.1.2. No se especifica la frecuencia

El acta de revisión gerencial Evaluación del Al solicitar los registros y los métodos para la
en donde solamente se cumplimiento estadísticos de evaluación del cumplimiento.
analizaron los índices de accidentalidad el
satisfacción de los Al realizar la revisión de la coordinador HSEQ No se conserva información
Se determinó el método para
clientes y que fue matriz de requisitos informa que solo tiene documentada ni actualizada
revisar la información
realizada un año antes de legales definida por la registros del año
(índices de satisfacción).
la realización de la auditoría organización, se evidencia No se establecen, anterior que en el
9.1.2. actual teniendo en cuenta 9.1.2. que se identifican implementan y transcurso del presente
Satisfacción los periodos de corte. Evaluación del requisitos de los clientes mantienen los año no ha tenido
El seguimiento no es
del cliente cumplimiento sin considerar el procesos necesarios tiempo de hacer los
adecuado, los índices
Al realizar la revisión de la mecanismo de para evaluar el registros ni la
corresponden al año pasado.
matriz de requisitos cumplimiento, ni la cumplimiento de los investigación de los
legales definida por la identificación de los requisitos legales y eventos debido a que
Se identificaron los requisitos
organización, se evidencia requisitos de seguridad, otros requisitos. se encuentra con
de los clientes.
que se identifican requisitos salud en el trabajo y muchos proyectos y no
de los clientes ambiental. cuenta con suficiente
personal para
implementar los
9.1.3. controles.
Análisis y Para la revisión del El coordinador hace
evaluación cumplimiento de los seguimiento a los objetivos al finalizar la tarde el
objetivos HSEQ, el cada 6 meses. auditor solicita al
coordinador HSEQ muestra El auditor verificó los coordinador HSEQ que
una matriz de cumplimiento resultados. le permita revisar el
de objetivos en donde él es programa de
 el responsable del
cumplimiento de todos los
objetivos a los que le
realiza seguimiento cada
seis meses para verificar su
cumplimiento, estos
solamente presentan
resultados de cumplimiento
inspecciones PR-
al 100%. El auditor informa
HSE-020 versión 5 de
que se verifican estos
6 de abril de 2016, en
resultados durante el
donde se define la
proceso de evaluación
realización de
teniendo en cuenta todos
inspecciones de EPP,
los aspectos del SG HSEQ
máquinas y equipos,
locativo, equipos de
emergencia, aspectos
9.2. 9,2 9,2,
Auditoría Auditoría Auditoría
interna interna interna

Revisa posteriormente
el proceso de
Revisa posteriormente el auditorías internas se
Revisa posteriormente el
proceso de auditorías solicita el
proceso de auditorías
internas se solicita el procedimiento de
internas se solicita el
procedimiento de auditorías PR-HSE-021
procedimiento de auditorías
auditorías PR-HSE-021 versión 7 de 12 de abril
PR-HSE-021 versión 7 de
Existe un programa de versión 7 de 12 de abril de de 2016 en donde se
12 de abril de 2016 en
auditorías. 2016 en donde se evidencia el programa
donde se evidencia el No existe evidencia de la
evidencia el programa de de auditorías, las
programa de auditorías, las Existe evidencia de que ejecución de auditorías
Se definieron las auditorías, las competencias del
competencias del auditor 9.2.1 se realizan auditorías 9.2.1. internas a intervalos
9.2.1 competencias del auditor competencias del auditor auditor interno. Al
interno. Al revisar la Generalidades pero no de manera Generalidades planificados.
interno. interno. Al revisar la revisar la planeación de
planeación de la auditoría frecuente.
planeación de la auditoría la auditoría interna se
interna se evidencia que no
No se integraron otros interna se evidencia que evidencia que no hubo
hubo participación del
actores a la auditoría no hubo participación del participación del
COPASST, el auditor
COPASST, el auditor COPASST, el auditor
interno es el coordinador
interno es el coordinador interno es el
HSE y en el informe no se
HSE y en el informe no se coordinador
evidencian desviaciones al
evidencian desviaciones al HSE y en el informe no
sistema SSTA.
sistema SSTA. se evidencian
desviaciones al sistema
SSTA.

9.2.2. 9.2.2. No existen varios 9.2.2. No existen varios programas

Revisa posteriormente el No existen varios programas Programa de Revisa posteriormente el programas de Programa de Revisa posteriormente de auditoría,
proceso de auditorías de auditoría, auditoría proceso de auditorías auditoría, auditoría el proceso de
internas se solicita el interna internas se solicita el interna auditorías internas se No se evidencian los criterios
procedimiento de auditorías No se evidencian los criterios procedimiento de No se evidencian los solicita el ni el alcance de cada auditoría
 procedimiento de
auditorías PR-HSE-021
auditorías PR-HSE-021 versión 7 de 12 de abril
PR-HSE-021 versión 7 de
versión 7 de 12 de abril de de 2016 en donde se
12 de abril de 2016 en
2016 en donde se evidencia el programa
donde se evidencia el
evidencia el programa de criterios ni el alcance de auditorías, las
programa de auditorías, las
ni el alcance de cada auditorías, las de cada auditoría competencias del
competencias del auditor
auditoría competencias del auditor auditor interno. Al
interno. Al revisar la No hay evidencia de que se
interno. Al revisar la No hay evidencia de revisar la planeación de
planeación de la auditoría informe a la dirección
No hay evidencia de que se planeación de la auditoría que se informe a la la auditoría interna se
interna se evidencia que no
informe a la dirección interna se evidencia que dirección evidencia que no hubo
hubo participación del No se conserva toda la
no hubo participación del participación del
COPASST, el auditor información documentada que
No se conserva información COPASST, el auditor No se conserva COPASST, el auditor
interno es el coordinador debe conservarse.
documentada. interno es el coordinador información interno es el
HSE y en el informe no se
HSE y en el informe no se documentada. coordinador
evidencian desviaciones al
evidencian desviaciones al HSE y en el informe no
sistema SSTA.
sistema SSTA. se evidencian
desviaciones al sistema
SSTA.

9.3 No hubo participación de los

En la reunión de apertura Revisión por la En la reunión de trabajadores
solo participan el dirección apertura solo participan
representante del sistema el representante del Se cumple con el cálculo de
que es el director de sistema que es el los índices de accidentabilidad
operaciones, el director de
coordinador HSE y el operaciones, el Sin embargo, no existe
Existe evidencia de que
auxiliar HSE, e informan coordinador HSE y el evidencia de la revisión por
la dirección no participa
que el gerente general y auxiliar HSE, e parte de la dirección.
en la revisión del
representante legal se informan que el gerente
9.3 9.3 sistema de gestión de
encuentra fuera del país. general y representante
Revisión por Revisión por la la calidad.
legal se encuentra
la dirección dirección
(…) Consulta con quien va fuera del país.
No existe evidencia de
a realizar la evaluación de
la revisión por parte de
los elementos de (…) Consulta con quien
la dirección.
Liderazgo, Planificación y va a realizar la
Apoyo si el gerente y evaluación de los
representante legal no se elementos de
encuentra a lo que le Liderazgo, Planificación
informan que lo hará el y Apoyo si el gerente y
coordinador HSEQ. representante legal no
se encuentra a lo que
9.3.1 Existe evidencia de que la le informan que lo hará
Generalidades En la reunión de apertura dirección no participa en la el coordinador HSEQ.
solo participan el revisión del sistema de
representante del sistema gestión de la calidad
que es el director de
operaciones, el coordinador
HSE y el auxiliar HSE, e
informan que el gerente
general y representante
legal se encuentra fuera del
 país.

(…) Consulta con quien va

a realizar la evaluación de
los elementos de Liderazgo,
Planificación y Apoyo si el
gerente y representante
legal no se encuentra a lo
que le informan que lo hará
el coordinador HSEQ.

En la reunión de apertura
solo participan el
representante del sistema
que es el director de
operaciones, el coordinador
HSE y el auxiliar HSE, e
informan que el gerente
general y representante
9.3.2.
legal se encuentra fuera del No existe evidencia de la
Entradas de la
país. revisión por parte de la
revisión por la
dirección.
dirección
(…) Consulta con quien va
a realizar la evaluación de
los elementos de Liderazgo,
Planificación y Apoyo si el
gerente y representante
legal no se encuentra a lo
que le informan que lo hará
el coordinador HSEQ.

En la reunión de apertura
solo participan el
representante del sistema
que es el director de
No existe evidencia de
operaciones, el coordinador
decisiones por parte de la
HSE y el auxiliar HSE, e
dirección sobre:
informan que el gerente
general y representante
Oportunidades de mejora.
9.3.3. legal se encuentra fuera del
Salidas de la país.
Necesidad de cambio en el
revisión por la
sistema de gestión de la
dirección (…) Consulta con quien va
calidad.
a realizar la evaluación de
los elementos de Liderazgo,
Necesidades de recursos.
Planificación y Apoyo si el
gerente y representante
Información documentada.
legal no se encuentra a lo
que le informan que lo hará
el coordinador HSEQ.
 BIBLIOGRAFÍA

Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación- ICONTEC. NORMA TÉCNICA

NTC-ISO COLOMBIANA 14001.
Organización Internacional de Normalización. NORMA INTERNACIONAL-ISO 45001.
Organización Internacional de Normalización. NORMA INTERNACIONAL-ISO 9001.