Mapa de Riesgos Gestion Anm 2019 Consolidado MP

MAPA DE RIESGOS GESTIÓN
VIGENCIA 2019
Consolidó: Yesnith Suárez Ariza Gestor T 1 - 10

Revisó: German Eduardo Bernal Moreno Coordinador Grupo de Planeación ( E )
Fecha: Enero 31 de 2019
ÓN
ón ( E )
IDENTIFICACION DEL R
No Riesgo Proceso Objetivo
Alinear la ANM en torno a las prioridades de política

pública e institucional en el marco del Plan Nacional de
Desarrollo y el Plan Sectorial, a través de directrices y
PLANEACION lineamientos necesarios para elaborar y hacer seguimiento
1
ESTRATEGICA a los planes conforme a lo establecido en la Misión y Visión
de la Agencia Nacional de Minería; así como el desarrollo
de líneas de acción y estándares de Calidad para el
Sistema Integrado de Gestión Institucional
alinear la ANM en torno a las prioridades de política pública
e institucional en el marco del Plan Nacional de Desarrollo
y el Plan Sectorial, a través de directrices y lineamientos
PLANEACION necesarios para elaborar y hacer seguimiento a los planes
2
ESTRATEGICA conforme a lo establecido en la Misión y Visión de la
Agencia Nacional de Minería; así como el desarrollo de
líneas de acción y estándares de Calidad para el Sistema
Integrado de Gestión Institucional
alinear la ANM en torno a las prioridades de política pública

e institucional en el marco del Plan Nacional de Desarrollo
y el Plan Sectorial, a través de directrices y lineamientos
PLANEACION necesarios para elaborar y hacer seguimiento a los planes
3
ESTRATEGICA conforme a lo establecido en la Misión y Visión de la
Agencia Nacional de Minería; así como el desarrollo de
líneas de acción y estándares de Calidad para el Sistema
Integrado de Gestión Institucional
IDENTIFICACION DEL RIESGO
Causas Riesgo
1. Desconocimiento o ausencia de los lineamientos frente a la

Planeación Estratégica y divulgación.
2. Inadecuada formulación de planes estratégicos y operativos en la
ANM por falta de unificación de criterios y claridad de los mismos.
3. Desfinanciamiento e inadecuada priorización del recurso
presupuestal Incumplimiento de metas y
4. Inconsistencia entre la planeación estratégica y los recursos objetivos institucionales
asignados durante la vigencia.
5. Falta de controles adecuados para el cumplimiento de las metas y
objetivos de cada vigencia
6. Ausencia de planes de contingencia
1. Desconocimiento de los lineamientos y normatividad por parte de
gerentes y formuladores de proyectos.
Incumplimiento en los tiempos
2. Inoportunidad en la consolidación de la información de la ejecución
establecidos para el registro,
real de los proyectos de inversión.
actualización y seguimiento a
3. Debilidades de los controles para garantizar la ejecución de las
los proyectos de inversión
actividades previstas para cada uno de los proyectos.
1. Falta de seguimiento adecuado a los procesos responsables de

hallazgos.
2. Desconocimiento del procedimiento para la elaboración de planes
Deficiencias en el ciclo de la
de mejoramiento.
mejora continua de los
3. Falta de autocontrol por parte de los procesos.
procesos de la Entidad
4. Inoportunidad en la generación de acciones correctivas, preventivas
y de mejora ante hallazgos generados en la Entidad, por fuentes
internas y externas
AGENCIA NACIONAL DE MINERÍA
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - PLANEACIÓN ESTRATEGICA
ANALISIS DEL RIESGO INHERENTE
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Consecuencias Probabilidad Impacto
Inherente
1. Mala imagen institucional

2. Recorte presupuestal para la siguiente vigencia
3. Insatisfacción de los grupos de interés 3 4 EXTREMA
4. Reprocesos, desgaste administrativo.
5. Investigaciones disciplinales y fiscales.
1. Sanciones por no cumplimiento de los cronogramas y
lineamientos establecidos.
2. Desfinanciamiento para la ejecución de las metas y
3 4 EXTREMA
productos establecidas.
3. No contar con información en tiempo real de la ejecución
de los proyectos.
1. Hallazgos por parte de los órganos de control

2. Investigaciones por parte de los entes de control
3 3 ALTA
3. Auditoria Internas sin efectividad
4. Perdida de imagen institucional
E MINERÍA
NEACIÓN ESTRATEGICA
VALORACION DEL RIESGO RIESGO RESIDUAL
Identificación y evaluación de los

Calificación del Riesgo Evaluación del Riesgo
controles existentes
Zona de
Controles Probabilidad Impacto Opción de Manejo
Riesgo
1. Recibir y revisar reporte de la

medición y seguimiento de indicadores.
2. Revisar y controlar información del
Cuadro de mando integral 1 4 ALTA Evitar
3. Seguimiento al cumplimiento de POA
en Comité Institucional de Gestión y
Desempeño.
1. Realizar seguimiento al reporte
mensual de la información de los 1 4 ALTA Evitar
proyectos de inversión ANM, en el SPI.
1. Procedimiento de implementación de
acciones correctivas, preventivas y de
mejora.
2. Seguimiento periodicos por parte del 1 3 ALTA Evitar
Grupo de Planeación y Oficina de
Control Interno a los hallazgos y sus
respectivos planes de mejoramiento.
ACCIONES DE MANEJO DEL RIESGO RESIDUAL
Acciones Registro/Evidencia Fecha de Inicio
1. Realizar el seguimiento a la ejecución del Plan

1. Correos electrónicos e
Operativo Anual de forma oportuna, para que se 1/1/2019
informe trimestral
tomen decisiones a tiempo.
2. Realizar retroalimentación a los líderes de los

procesos para establecer acciones de forma 2. Correos electrónicos 1/1/2019
oportuna.
3. Realizar mesas de trabajo para la actualización

de los planes operativos con los responsables de 3. Listados de asistencia 1/1/2019
proceso.
4. Actualizar el POA con los nuevos lineamientos

4. POA actualizado 3/1/2019
del Plan Nacional de Desarrollo
1. Realizar seguimiento al cumplimiento del
1. Cronograma con
cronograma para el registro y/o actualización de los
seguimiento y correo
proyectos de inversión de la Entidad.
electrónico 1/1/2019
2. Realizar mesas de trabajo trimestralmente para el
2. Actas y/o listados de
seguimiento a la ejecución de los proyectos. y al
asistencia.
Plan Anual de Adquisiciones de cada proyecto.
1. Realizar seguimiento semestral al

Correos electrónicos y
establecimiento de planes de mejoramiento de los 1/1/2019
reporte de cumplimiento
hallazgos derivados de auditoria interna al SIG.
ESIDUAL SEGUIMIENTO DE AUTOCONTROL POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PR
Estado Actual
Seguimiento a
de las
Seguimiento a los las acciones ¿ El riesgo se
Fecha Terminación Responsable (cargo) Acciones de
Controles Existentes de manejo de materializó ?
Manejo de
riesgo residual
Riesgo
Coordinador Grupo de
12/31/2019 Planeación/profesional con
tema a cargo
tema a cargo
tema a cargo
tema a cargo
tema a cargo
tema a cargo
DEL RESPONSABLE DEL PROCESO SEGUIMIENTO INDEPENDIENTE POR PARTE DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
Descripción
Descripción del
Descripción de Estado Actual Descripción de
Activación del del Seguimiento Activación del
la de las ¿ El riesgo se la
Plan de Seguimiento realizado a las Plan de
materialización acciones de materializó ? materialización
Contingencia realizado a los acciones de Contingencia
del riesgo riesgo del riesgo
controles manejo riesgo
residual
A DE CONTROL INTERNO
Fecha de
Auditor
Seguimiento
Evaluar la gestión de los procesos de la entidad, así como

el cumplimiento de los requisitos técnicos, legales,
EVALUACIÓN, normativos y de la organización, para el logro de las metas
1
CONTROL Y MEJORA y objetivos institucionales con el fin de contribuir con la
mejora el Sistema de Control Interno y el Sistema
Integrado de Gestión

2

3
Causas Riesgo
1. Inoportunidad en el suministro de la información por parte de los

Incumplimiento de los
procesos/dependencias.
términos legales para la
2. Desconocimiento de la importancia del control interno en el apoyo a
presentación de informes de
la gestión
ley
3. Fuentes de información primaria desactualizada
1. No se dispongan de los recursos necesarios de manera oportuna.

2. No suministro de información.
3. Capacidad operativa que impida adelantar las actividades Incumplimiento del Plan Anual
planificadas. de Auditorías.
4. Reprogramaciones por parte de los auditados/evaluados que
impidan dar cumplimiento a lo previsto en el PAA.
1. Desconocimiento del procedimiento para la elaboración de planes Deficiencias en el ciclo de la

de mejoramiento. mejora continua de los
2. Falta de autocontrol por parte de los procesos. procesos de la Entidad
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN EVALUACIÓN, COTNROL Y MEJORA
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Inherente
1. Sanciones pecuniarias y responsabilidades

administrativas y disciplinarias. 2 4 ALTA
2. Pérdida de imagen institucional
1. Posible materialización de riesgos en los procesos.

2. Incumplimiento de metas/indicadores establecidas en el 2 4 ALTA
POA para el proceso de Evaluación, control y Mejora.
1. Hallazgos por parte de los órganos de control

3. Auditoria Internas sin efectividad 3 4 ALTA
MINERÍA
ÓN, COTNROL Y MEJORA
Identificación y evaluación de los controles

existentes
Controles Probabilidad Impacto Zona de Riesgo Opción de Manejo
1. Tablero de control 1 3 MODERADA Evitar
1. Tablero de control
1 3 MODERADA Evitar
2. Procedimiento de Auditoria Interna
1. Procedimiento de implementación de
acciones correctivas, preventivas y de
mejora.
2. Seguimiento periodicos por parte del 1 3 ALTA Evitar
Grupo de Planeación y Oficina de Control
Interno a los hallazgos y sus respectivos
planes de mejoramiento.
1. Tablero de control con

1. Realizar seguimiento, monitoreo, control y registro de novedades en el
evaluación del cumplimiento de los informes de ley cumplimiento de la 1/31/2019
a través del Tablero de Control. elaboración de informes,
correos electrónicos u otros
1. Actas de reunión, tablero

1. Realizar seguimiento, monitoreo, control y
de control con registro de
evaluación del cumplimiento del plan anual de 1/31/2019
novedades en el
auditoria
cumplimiento.
1. Realizar sensibilizaciones en temas como: tres

lineas de defensa, autocontrol y acciones de 1. Listados de asistencia 1/1/2019
mejora.
ESIDUAL SEGUIMIENTO DE AUTOCONTROL POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PR
Estado Actual
Seguimiento a
de las
Manejo de
riesgo residual
Riesgo
Jefe Oficina Control

12/15/2019
Interno

12/15/2019
Interno

12/31/2019
Interno
Descripción
Descripción del
residual
Fecha de
Auditor
Seguimiento
Administrar los documentos que produce y recibe la

Entidad, garantizando de manera eficaz su manejo,
GESTIÓN
1 custodia y preservación, a través de mecanismos que
DOCUMENTAL
permitan su consulta eficiente, con el fin de dar
cumplimiento a los fines institucionales.
Causas Riesgo
1. Condiciones ambientales inadecuadas en espacios de archivo en

Deterioro físico parcial o total
depósitos.
de documentos
2. Manipulación y custodia indebida del archivo.
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - GESTIÓN DOCUMENTA
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Inherente
1. PQRS, denuncias, demandas y acciones de tutela de

titulares mineros y otros usuarios internos y externos
3 4 ALTA
2. Asignación de recursos para reconstrucción por pérdida
de información parcial o total
L DE MINERÍA
- GESTIÓN DOCUMENTAL

existentes
Zona de
Riesgo
1. Saneamiento Ambiental en la Sede

Central, Archivo Central e Histórico y en
los Puntos de Atención Regional PAR 1 3 MODERADA Evitar
2. Socialización conservación de archivo
físico
1. Cronograma de Seguimiento de
1. Realizar monitoreo a los planes de trabajo,
Organización y Transferencia.
resultado de las visitas se seguimiento 2/15/2019
2. Informes de Seguimiento
programadas.
3. Listas de Asistencia/Actas de Reunión.
AL SEGUIMIENTO DE AUTOCONTROL POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PR
Estado Actual
Seguimiento a
de las
Manejo de
riesgo residual
Riesgo
Grupo de Servicios
12/31/2019
Administrativos
Descripción
Descripción del
residual
Fecha de
Auditor
Seguimiento
Asesorar, representar y coordinar en tematicas

relacionadas con procesos judiciales y extrajudiciales a la
1 GESTION JURIDICA
Agencia Nacional de Mineria, a través del cumplimiento y
aplicación de la normatividad vigente.

2 GESTION JURIDICA

3 GESTION JURIDICA
3 GESTION JURIDICA

4 GESTION JURIDICA

5 GESTION JURIDICA
Causas Riesgo
1. Inoportunidad en la remisión de la información por parte de las Emisión de conceptos por

dependencias/procesos a la Oficina Asesora Juridica para dar trámite. fuera del término legal
2. Duplicidad de radicados en las dependencias establecido
1. Falta de seguimiento en las respuestas de acuerdo con los términos

de ley.
No efectuar la debida defensa
2. Deficiencia en la defensa de los procesos iniciados en autoridades
judicial en favor de la ANM por
mineras anteriores.
parte de los apoderados
3. Cargas laborales por falta de personal.
4. Ausencia de la suscripción del cotnrato de vigilancia judicial.
1. No se dispone del espacio suficiente, adecuado y seguro para la

Perdida y/o indebida
custodia de los expedientes
manipulación de los
2. Debilidades en la aplicación de tecnicas de archivo para los
expedientes judiciales.
expediente sin tener en cuenta el orden cronológico.
1. No se dispone del espacio suficiente, adecuado y seguro para la
Perdida y/o indebida
custodia de los expedientes
manipulación de los
2. Debilidades en la aplicación de tecnicas de archivo para los
expedientes judiciales.
expediente sin tener en cuenta el orden cronológico.
1. No realizar Backup de la información en forma periódica Perdida y/o manipulación

2. Fallas en la base de datos por su capacidad, y peso de la inapropiada de la base de
información que contiene. datos de procesos de Cobro
3. Falta de infraestructura para custodia de los titulos Coactivo
1. Falta de control de términos

Vencimiento de términos en
2. Carga Laboral excesiva
los procesos a cargo del grupo
3. Inoportunidad en la remisión de titulos ejecutvos por parte de areas
de Cobro Coactivo
misionales.
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - GESTIÓN JURIDICA
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Inherente
1. Pérdida de imagen y credibilidad de la ANM.

2. Procesos disciplinarios 5 2 ALTA
3. Tutelas para la Entidad
1. Fallos en contra de los intereses de la entidad

2. Posible detrimento Patrimonial,
3. Investigaciones y sanciones por parte de los entes de 2 4 ALTA
control.
1. Imposibilidad de ejercer la debida defensa

2. Posible fallos adversos a los intereses de la entidad
2 2 BAJA
3. Investigaciones y sanciones por parte de los entes de
control.
1. Imposibilidad de ejercer la debida defensa
2. Posible fallos adversos a los intereses de la entidad
2 2 BAJA
3. Investigaciones y sanciones por parte de los entes de
control.
1. Afectación al seguimiento del proceso de cobro coactivo

2. Prescripción de términos proceso de cobro coactivo.
3. Falta de credibilidad en la información suministrada por el
Grupo de Cobro Coactivo 3 3 ALTA
4. Sanciones disciplinarias
1. Pérdida de la competencia para ejercer la acción de

cobro coactivo
2. Detrimento patrimonial 3 4 EXTREMA
3. Responsabilidad disciplinaria
MINERÍA
GESTIÓN JURIDICA

existentes
Controles Probabilidad Impacto Zona de Riesgo Opción de Manejo
1. Elaborar y revisar documento

2. Aprobar y firmar documento por parte del
jefe inmediato
2 2 BAJA Evitar
3. Aplicar y verificar lista de chequeo de los
conceptos (Contiene estudio normativo y
jurisprudencial)
1. Programar Pre comités de conciliación

lideradas por el jefe de la oficina junto
coordinador de Defensa Jurídica y miembros
de grupo así como revisión ficha técnica
1 3 MODERADA Evitar
comité de conciliación
2. Revisar y presentar el caso ante el Comité
de Conciliación y emisión Acta de Comité de
Conciliación por parte del secretario técnico.
1. Revisar que se cuenten con los registros

de prestamos de procesos
1 1 BAJA Evitar
2. Revisar que los expedientes cuenten con
la debida foliación.
1. Revisar que se cuenten con los registros
de prestamos de procesos
1 1 BAJA Evitar
2. Revisar que los expedientes cuenten con
la debida foliación.
1. Autorizar modificación de bases de datos,

únicamente está en cabeza de la 1 3 BAJA Evitar
coordinación y persona delegada.
1. Verificar y realizar seguimiento al

cumplimiento de términos de los procesos de
2 3 MODERADA Evitar
cobro coactivo en curso a través de la base
de datos y generar las acciones necesarias.
Acciones Registro/Evidencia Fecha de Inicio Fecha Terminación
1. Archivo físico
1. Verificar por parte del Jefe de la 2. Conceptos publicados en
Oficina: Lista de chequeo y visto web e intranet 1/31/2019 12/15/2019
bueno. 3. Base de datos - columna:
lista de chequeo
1. Archivo físico
2. Verificar por parte del Técnico
2. Conceptos publicados en
Asistencial: el adjunto de la lista de
web e intranet 1/31/2019 12/15/2019
chequeo, el visto bueno del abogado
3. Base de datos - columna:
y firma de jefe
lista de chequeo
1. Adelantar pre comités de

1. Listados de asistencia
conciliación y elaborar ficha técnica 1/31/2019 12/15/2019
2. Acta Comité Conciliación
de comité de conciliación.
2. Adelantar Comité de conciliación y 1. Listados de asistencia

1/31/2019 12/15/2019
expedir acta del comité 2. Acta Comité Conciliación
1. Base de datos
1. Llevar control permanente de documental
1/31/2019 12/15/2019
prestamos de expedientes 2. Libro control prestamos
expedientes
1. Base de datos
2. Actualizar la columna de folios en documental
1/31/2019 12/15/2019
base de datos. 2. Libro control prestamos
expedientes
1. Acta y/o correo remisión

1. Depurar los expedientes con
procesos al archivo central.
estado inactivo, para transferencia al 1/31/2019 12/15/2019
2. Memorando y/o correo
archivo central.
confirmación restricción OTI.
1. Acta y/o correo remisión

2. Restricción permanente por parte
procesos al archivo central.
de la OTI en el acceso a modificación 1/31/2019 12/15/2019
2. Memorando y/o correo
de la base
confirmación restricción OTI.
1. Base de datos con

1. Priorizar trámite de procesos priorización
1/31/2019 12/15/2019
cercanos a vencimiento de términos. 2. Expediente del proceso
físico
2. Solicitar mediante comunicación

escrita al Grupo de Talento Humano
la necesidad de personal para 1. Comunicación escrita 1/31/2019 12/15/2019
cumplir con las funciones de cobro
coactivo.
3. Remitir correo o memorando

solicitando al Grupo de Talento 1. Correo electrónico o
1/31/2019 12/15/2019
Humano la provisión de cargos memorando
vacantes.
SEGUIMIENTO DE AUTOCONTROL POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO
Estado Actual
Seguimiento a Descripción de
de las
Seguimiento a los las acciones ¿ El riesgo se la
Responsable (cargo) Acciones de
Controles Existentes de manejo de materializó ? materialización
Manejo de
riesgo residual del riesgo
Riesgo
Jefe de Oficina Asesora

Jurídica
Jefe de Oficina Asesora

Jurídica
Defensa Jurídica
Defensa Jurídica
Defensa Jurídica
Defensa Jurídica
Cobro Coactivo
Cobro Coactivo
Cobro Coactivo
Cobro Coactivo
Cobro Coactivo
ABLE DEL PROCESO SEGUIMIENTO INDEPENDIENTE POR PARTE DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
Descripción
Descripción del
Estado Actual Descripción de
de las ¿ El riesgo se la Fecha de
acciones de materializó ? materialización Seguimiento
riesgo del riesgo
residual
INTERNO
Auditor
IDENTIFICACION

Gestionar el manejo del capital humano y la cultura
organizacional de manera oportuna, a través de
funcionarios competentes y comprometidos, mediante la
generación de un ambiente laboral armónico en el cual el
desempeño laboral sea eficiente. Así mismo, contribuir en
el adecuado ejercicio de la función pública, adelantando los
GESTIÓN DEL TALENTO procesos disciplinarios, respecto a las conductas de los
1
HUMANO servidores y ex servidores públicos de la AGENCIA
NACIONAL DE MINERÍA; como también, las actividades
Gestionar
orientadas el manejo ydel
a prevenir capital elhumano
garantizar y la cultura
buen funcionamiento
organizacional de manera
de la gestión pública, oportuna,
salvaguardando a través de
el cumplimiento
funcionarios
los cometidoscompetentes
estatales dey conformidad
comprometidos,con mediante
las normas la
generación de un ambiente
vigentes, permitiendo laboral armónico
el cumplimiento en elobjetivos
de los cual el
desempeño laboral
institucionales sea eficiente.
de la AGENCIA Así mismo,
NACIONAL contribuir en
DE MINERÍA.
2
orientadas a prevenir y garantizar el buen funcionamiento
de la gestión
Gestionar el pública,
manejo salvaguardando el cumplimiento
del capital humano y la cultura de
los cometidos estatales de conformidad
organizacional de manera oportuna, a través decon las normas
vigentes, permitiendo
funcionarios competentesel cumplimiento
y comprometidos,de los objetivos
mediante la
institucionales
generación de de
unlaambiente
AGENCIA NACIONAL
laboral DE en
armónico MINERÍA.
el cual el
3
de la gestión pública, salvaguardando el cumplimiento de
los cometidos estatales de conformidad con las normas
vigentes, permitiendo el cumplimiento de los objetivos
institucionales de la AGENCIA NACIONAL DE MINERÍA.
Gestionar el manejo del capital humano y la cultura
4
Gestionar EL estatales
los cometidos manejo del
de capital humano
conformidad con ylasla normas
cultura
organizacional de manera oportuna, a través
vigentes, permitiendo el cumplimiento de los objetivos de
funcionarios
institucionales de la AGENCIA NACIONAL DE MINERÍA. la
competentes y comprometidos, mediante
5
vigentes, permitiendo
Gestionar EL manejo eldelcumplimiento de los
capital humano y laobjetivos
cultura
institucionales dede
organizacional la AGENCIA
manera NACIONAL
oportuna, DE a MINERÍA.
través de
GESTIÓN DEL TALENTO el adecuado ejercicio de la función pública, adelantando los
HUMANO - CONTROL procesos disciplinarios, respecto a las conductas de los
6
INTERNO servidores y ex servidores públicos de la AGENCIA
DISCIPLINARIO NACIONAL DE MINERÍA; como también, las actividades
Gestionar EL manejo del capital humano y la cultura

7
7
Gestionar EL manejo del capital humano y la cultura

8
Causas Riesgo
1. Presupuesto insuficiente para ejecutar los programas.

2. Deficiencia de planeación en las actividades para proyectar los
recursos necesarios.
Incumplimiento del Plan Estratégico de
3. No contar con el personal suficiente e idóneo para ejecutar las
Talento Humano de la vigencia
actividades de los programas del Grupo.
4. Procesos de contratación no exitosos.
1. Proceso manual de registro de la información en planta de personal, Inconsistencias en la información

información desactualizada. certificada de la planta de personal a
2. Manejo de alto volumen de documentación que puede ocasionar funcionarios y/o terceros.
fallas en la entrega de la información.
1. Manejo unipersonal del programa de nómina Liquidación inexacta y/o no oportuna de

2. Recursos insuficientes. salarios, prestaciones sociales, aportes
3. Errores en reportes de novedades. parafiscales, etc.
4. Fallas técnicas del sistema.
1. Soportes guardados en archivos paralelos.
2. Manejo de alto volumen de documentos físicos.
3. Préstamo de las historias laborales físicas a otras personas que
puede generar extravíos.
Historias laborales incompletas
4. Falta de documentos soportes en las historias laborales.
5. Falta de capital humano para
realizar esta tarea.
1. Falta de presupuesto para la ejecución de las actividades que se

deben llevar a cabo de conformidad con la normatividad. Incumplimiento de las políticas del
2. Personal insuficiente para el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
cumplimiento de las actividades. en el Trabajo SGSST
3. Desconocimiento de la normatividad.
1. Falencias en el seguimiento de los procesos disciplinarios en curso. Dilación de las actuaciones procesales, o
2. Información desactualizada en el Sistema de Información acaecimiento de prescripciones o
Disciplinaria SID. caducidades
Toma de decisiones erróneas al

1. Falta de conocimiento y de aplicación correcta de la norma que
momento de adoptar las decisiones
regula una situación especifica dentro del proceso disciplinario.
correspondientes dentro del trámite de la
2. Alta rotación de personal
actuación procesal
Toma de decisiones erróneas al
1. Falta de conocimiento y de aplicación correcta de la norma que
momento de adoptar las decisiones
regula una situación especifica dentro del proceso disciplinario.
correspondientes dentro del trámite de la
2. Alta rotación de personal
actuación procesal
1. Falencia en los controles institucionales, para ejercer la vigilancia o

Sustracción o destrucción de
custodia de los expedientes.
expedientes, pérdida de documentos, y
2. Debilidades en la implementación de digitalización de los
violación de la reserva legal.
documentos que conforman los expedientes.
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - GESTIÓN DEL TALEN
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Inherente
1. Afectación de los resultados y cumplimiento de las metas

del grupo en la vigencia.
2. Afectación en la edición del clima laboral por el
incumplimiento de los programas que le apuntan a este
3 4 EXTREMA
objetivo.
3. Sanciones disciplinarias.
4. Sanciones de entes estatales como el Ministerio de
Trabajo por normas del SGSST.
1. Investigaciones disciplinarias
2. Mala imagen del grupo.
3. Reproceso en la prestación del servicio. 3 4 EXTREMA
4. Acciones judiciales en contra de la Entidad.
1. Sanciones fiscales por pagos extemporáneos.

2. Detrimento patrimonial.
1 5 EXTREMA
1. Sanciones disciplinarias al custodio.
2. Hallazgos en auditorías.
3. Alteración en la prestación del servicio por demoras en la
búsqueda de los documentos. 2 4 ALTA
4. Reprocesos en el manejo de la información.
2. Sanciones por parte del Ministerio de Trabajo. 1 5 EXTREMA
3. Ocurrencia de accidentes laborales.
1. Investigaciones y sanciones por parte de los órganos de

control.
2. Pérdida de Imagen y credibilidad. 4 3 ALTA
3. Imposibilidad o retraso en la adopción de decisiones de
fondo.
Pérdida de Imagen y credibilidad. Revocatorias. Demandas

contra la entidad. Investigaciones y sanciones por parte de 2 3 MODERADA
los órgano de control.
Pérdida de Imagen y credibilidad. Revocatorias. Demandas
contra la entidad. Investigaciones y sanciones por parte de 2 3 MODERADA
los órgano de control.
1. Investigaciones y sanciones por parte de los órganos de

control. 2 3 MODERADA
2. Pérdida de Imagen y credibilidad.
ACIONAL DE MINERÍA
ÓN - GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
Identificación y evaluación de los controles existentes Calificación del Riesgo
Controles Probabilidad Impacto
1. Seguimiento indicadores POA y PES de Min Minas trimestralmente.

2. Seguimiento cronograma de actividades del Plan Estratégico. 1 4
3. Seguimiento Ejecución Presupuestal de GGTH
1. Delegación en sólo una (1) persona la responsabilidad del manejo y

actualización de la información. 1 4
2. Revisión por otro funcionario de la veracidad de la información
1. Preliquidación de nómina
1 3
2. Revisión de la versión final antes de trámite de pago
1. Lista de chequeo de los documentos que deben reposar en la historia
laboral.
2. Custodia de sólo un servidor de las historias laborales.
2 2
3. Registro de préstamo y retorno de las historias laborales para revisión
de otros servidores
1. Definir oportunamente los recursos que se requerirán de acuerdo con

la planeación de las actividades para garantizar su apropiación.
1 3
2. Definir las responsabilidades equitativamente dentro del cronograma
de ejecución de las mismas para garantizar su cumplimiento
1. Aplicativo -Sistema de Información Disciplinario SID- que permite

mediante alarmas, controlar las fechas límite para adelantar las etapas 2 3
del proceso y culminarlo.
1. Plan de capacitaciones a los servidores, sobre la normatividad vigente

y el manejo adecuado del sistema de información implementado.
1 3
2. Revisión de los proyectos por parte del revisor designado y el
Coordinador del GCID.
1. Plan de capacitaciones a los servidores, sobre la normatividad vigente
y el manejo adecuado del sistema de información implementado.
1 3
2. Revisión de los proyectos por parte del revisor designado y el
Coordinador del GCID.
1. Control manual de entrega y recibo de expedientes entre los abogados

y la Secretaría, con control de folios, a fin de determinar el responsable
1 3
de su custodia.
2. Copia digital de los expedientes disciplinarios.
RIESGO RESIDUAL
ACCIONES DE MANEJO DEL RIESGO R
Evaluación del Riesgo
Zona de Riesgo Opción de Manejo Acciones Registro/Evidencia
1. Realizar seguimiento trimestral de los indicadores

ALTA Evitar Calculo de indicadores
desde planeación y la vicepresidencia.
2. Revisar que todas las certificaciones generadas

en el Grupo de Talento Humano lleve el visto bueno Certificaciones con
ALTA Evitar
de quienes elaboran, revisan y aprueban. revisan validaciones
en el documento
3. Revisar que la liquidación de la nomina presente

Liquidación de nomina con
MODERADA Evitar los registros de firma de quienes elaboran, revisan y
validaciones
aprueban el documento.
1. Revisar que todas las historias laborales tengan
la lista de chequeo y hoja de control que detalla el Lista de chequeo y hoja de
BAJA Evitar
contenido de la documentación que contiene la control
carpeta.
1. Realizar seguimiento al cumplimiento de los

Cuadro de Excel con
MODERADA Evitar requisitos establecidos en la Resolución No 104 de
seguimiento
2017 para garantizar la implementación del SGSST.
1. Realizar seguimiento permanente a la

Correos electrónicos -
MODERADA Evitar información del SID, con el fin de generar las alertas
alertas
tempranas a los responsables de los procesos.
1. Elaborar cronograma de capacitación a los

Cronograma de capacitación
operadores del proceso en Ley 1952 de 2019
con seguimiento
(Código General Disciplinario).
2. Realizar capacitaciones a los funcionarios de la

ANM, sobre la implementación del nuevo código - Listados de asistencia
MODERADA Evitar Ley 1952 de 2019.
MODERADA Evitar
3. Remitir todos los proyectos de actos

administrativos por parte de los abogados
Actos administrativos con
comisionados para su trámite al revisor designado y
registros de verificaciones y
al Coordinador para su revisión, y emitir, por parte
validaciones.
de éstos, su visto bueno para proceder a su
impresión y firma.
1. Diligenciar permanentemente la planilla de

préstamo de expedientes, que debe incluir quien
Planilla de préstamo
recibe y entrega, y el número de cuadernos y folios
actualizada
al momento de recibir o devolver el expediente para
préstamo.
2. Mantener actualizada la foliación de los

MODERADA Evitar Expedientes foliados
expedientes.
3. Mantener al día la digitalización de los

Expedientes digitalizados
expedientes.
DE MANEJO DEL RIESGO RESIDUAL SEGUIMIENTO DE AUTOCONTROL POR PARTE D
Seguimiento a
Seguimiento a los las acciones
Fecha de Inicio Fecha Terminación Responsable (cargo)
Controles Existentes de manejo de
riesgo residual
Coordinador Gestión
2/1/2018 12/15/2019
Talento Humano
2/1/2018 12/15/2019
Talento Humano
2/1/2018 12/15/2019
Talento Humano
2/1/2018 12/15/2019
Talento Humano
2/1/2018 12/15/2019
Talento Humano
Experto del Control Interno

Disciplinario/Grupo de
2/1/2018 12/15/2019
Control Interno
Disciplinario

2/1/2019 12/15/2019
Control Interno
Disciplinario

2/1/2019 6/30/2019
Control Interno
Disciplinario
1/14/2019 12/15/2019
Control Interno
Disciplinario

2/1/2019 12/15/2019
Control Interno
Disciplinario

2/1/2019 12/15/2019
Control Interno
Disciplinario

2/1/2019 12/15/2019
Control Interno
Disciplinario
AUTOCONTROL POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO SEGUIMIENTO INDEPENDIENTE POR PARTE DE LA OFI
Descripción
Estado Actual Descripción del
Descripción de Estado Actual
de las Activación del del Seguimiento
¿ El riesgo se la de las ¿ El riesgo se
Acciones de Plan de Seguimiento realizado a las
materializó ? materialización acciones de materializó ?
Manejo de Contingencia realizado a los acciones de
del riesgo riesgo
Riesgo controles manejo riesgo
residual
TE POR PARTE DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
Descripción de
Activación del
la Fecha de
Plan de Auditor
materialización Seguimiento
Contingencia
del riesgo
IDENTIFICACION
Gestionar mediante buenas practicas las tecnologías de

información, a través del desarrollo de políticas, proyectos,
ADMINISTRACIÓN DE
programas y planes que contribuyan a la integridad,
1 TECNOLOGÍAS E
disponibilidad y confidencialidad de la información para los
INFORMACIÓN
usuarios de la Agencia Nacional de Minería y las partes
interesadas.

ADMINISTRACIÓN DE
2 TECNOLOGÍAS E
INFORMACIÓN
interesadas.

ADMINISTRACIÓN DE
3 TECNOLOGÍAS E
ADMINISTRACIÓN DE
3 TECNOLOGÍAS E
INFORMACIÓN
interesadas.

ADMINISTRACIÓN DE
4 TECNOLOGÍAS E
INFORMACIÓN
interesadas.

ADMINISTRACIÓN DE
5 TECNOLOGÍAS E
INFORMACIÓN
interesadas.

ADMINISTRACIÓN DE
6 TECNOLOGÍAS E
INFORMACIÓN
interesadas.
ADMINISTRACIÓN DE
7 TECNOLOGÍAS E
INFORMACIÓN
interesadas.

ADMINISTRACIÓN DE
8 TECNOLOGÍAS E
INFORMACIÓN
interesadas.

ADMINISTRACIÓN DE
9 TECNOLOGÍAS E
INFORMACIÓN
interesadas.
ADMINISTRACIÓN DE
9 TECNOLOGÍAS E
INFORMACIÓN
interesadas.

ADMINISTRACIÓN DE
10 TECNOLOGÍAS E
INFORMACIÓN
interesadas.
Causas Riesgo
Falta de herramientas para seguimiento y control

Procedimientos para la gestión de proyectos deficientes y/o desactualizados Falta de oportunidad en el
Programación desarticulada de proyectos seguimiento y control de los
Falta de definición de indicadores apropiados proyectos con componente
Falta de empoderamiento de la Oficina de Tecnologías e Información sobre los tecnológico.
proyectos tecnológicos de la Entidad
Insuficiencia de recurso humano

Falta de experticia del recurso humano para la gestión de nuevas soluciones
tecnológicas Atención inoportuna a las
Recursos presupuestales para funcionamiento insuficientes para contratar solicitudes que recibe la
servicios de soporte y mantenimiento Oficina de Tecnología e
Falta de capacitación Información (OTI)
Rotación de personal
Pérdida de datos por causas humanas, eliminación intencional o accidental

Fallas en la infraestructura tecnológica
Errores de los sistemas operativos, sistemas de información, software de
aplicaciones, actualizaciones fallidas
Pérdida de equipos
Amenazas de seguridad
Funcionamiento anormal o daños de la infraestructura
Pérdida de información de
Frecuencia, cantidad y calidad de las copias de seguridad
alguno de los sistemas de
Ubicación centralizada de las copias de seguridad
Pérdida de datos por causas humanas, eliminación intencional o accidental
Fallas en la infraestructura tecnológica
Errores de los sistemas operativos, sistemas de información, software de
aplicaciones, actualizaciones fallidas
Pérdida de equipos
Amenazas de seguridad
Funcionamiento anormal o daños de la infraestructura
Pérdida de información de
Frecuencia, cantidad y calidad de las copias de seguridad
alguno de los sistemas de
Ubicación centralizada de las copias de seguridad
información
Hardware y software desactualizados
Sistemas de Información y aplicaciones que carecen de funcionalidades que
permitan contar con trazabilidad completa de las acciones
Ausencia de un Plan de Continuidad - DRP actualizado e implementado
Desastres naturales, accidentes, incendios, terrorismo, ataques a la
infraestructura física de la Entidad
Insuficiencia de recurso humano

Falta de experticia del recurso humano para la gestión de nuevas soluciones
tecnológicas
Recursos presupuestales insuficientes
Infraestructura limitada para atender las necesidades de la Entidad
Fallas de la infraestructura tecnológica por obsolescencia
Hardware, software y aplicaciones desactualizadas
Indisponibilidad de los
Deficiencia en la infraestructura física de las sedes, incluye aspectos locativos,
servicios tecnológicos que
eléctricos, de seguridad física, áreas de acceso, áreas de ubicación de equipos.
soporta la OTI.
Funcionamiento de la Agencia en sedes no propias
Fallas eléctricas
Falta de capacitación
Amenazas de seguridad informática
Ausencia de un Plan de Continuidad actualizado
Rotación de personal
Contraseñas por defecto, del fabricante, en software y firmware de la entidad

Acceso no autorizado a códigos fuente de programas
Acceso no autorizado a información enviada mediante mensajería electrónica
Accesos indebidos a la
Acceso no autorizado a códigos fuente y ambientes desarrollo
información No Pública de la
Malas prácticas en el uso de contraseñas por parte de los usuarios
Agencia afectando la
Acceso no autorizado a sistemas y aplicaciones
integridad, disponibilidad y
Acceso o cambios no autorizados en ambiente de producción
confidencialidad de la
Acceso no autorizado a las redes de la entidad
información.
Acceso no autorizado a información crítica de la entidad
Acceso no autorizado y/o alteración de registros de eventos
Instalación de software no autorizado
Exposición a incidentes por
Desconocimiento de las autoridades a las cuales reportar incidentes de inadecuada gestión de los
seguridad mismos afectando la
Ausencia de comunicación sobre seguridad de la información integridad, confidencialidad y
Fallas en el seguimiento a los procedimientos del proceso. disponibilidad de la
información.
Infección de equipos de cómputo mediante medios removibles
Divulgación de información mediante el uso de medios removibles
Almacenamiento de información confidencial en medios sin cifrar
Pérdida de rastro de los medios que se deberían disponer de forma segura
Uso de controles criptográficos débiles
Divulgación de información por reutilización de medios, o disposición no segura
Pérdida o fuga de información
de los mismos
sensible de la Agencia
Uso de programas utilitarios privilegiados, sin restricción
Nacional de Minería afectando
Modificación o pérdida de llaves criptográficas
la integridad, disponibilidad y
Software con vulnerabilidades conocidas
confidencialidad de la
Acceso no autorizado, uso indebido o corrupción durante el transporte de medios
información.
físicos
Divulgación de datos personales sensibles registrados en los espacios
tecnológicos de la Agencia.
Degradación de los medios removibles o medios de almacenamiento externo
mientras aún se necesitan los datos almacenados
Daños en los equipos y/o interrupciones del servicio

Daño de información y/o instalaciones de procesamiento de información
Daños o mal funcionamiento de servidores o equipos de cómputo
Interceptación, interferencia o daño del cableado de potencia y el cableado de
comunicaciones Interrupción de los servicios
Pérdida de disponibilidad en las instalaciones de procesamiento de información tecnológicos de la Agencia
Impacto (alteración de información, interrupción del servicio) en los sistemas Nacional de Minería afectando
operacionales por auditorías sobre dichos sistemas la integridad, disponibilidad de
Ausencia del personal crítico que administra instalaciones de procesamiento de la información.
información
Inadecuada o inexistente gestión de capacidad
Pérdida de continuidad de la seguridad de la información
Incumplimiento de políticas de seguridad de la información en sistemas de

Inapropiado funcionamiento
información
de los sistemas de
Cambios no controlados en el software o en uno de sus paquetes
información propios de la
Uso de datos (sensibles) de producción en ambientes de pruebas
agencia afectando la
Ausencia de requisitos de seguridad de la información para nuevos sistemas o
disponibilidad de la
mejoras a los sistemas existentes
información.
Incumplimiento de políticas de seguridad de la información en sistemas de
Inapropiado funcionamiento
información
de los sistemas de
Cambios no controlados en el software o en uno de sus paquetes
información propios de la
Uso de datos (sensibles) de producción en ambientes de pruebas
agencia afectando la
Ausencia de requisitos de seguridad de la información para nuevos sistemas o
disponibilidad de la
mejoras a los sistemas existentes
información.
Pérdida de trazabilidad de actividades del usuario, excepciones, fallas y eventos

de seguridad en sistemas de información Falla parcial en los servicios
Fallas en sistemas o en la seguridad de los mismos tecnológicos de la Agencia
Actualizaciones o cambios en la plataforma tecnológica sin control afectando la disponibilidad de
Logs de auditoría inexactos la información
AGENCIA NACIONAL
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - ADMINISTRAC
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Inherente
Incumplimiento de las metas

4 2 ALTA
Ejecución presupuestal retardada
Indisponibilidad de los servicios

Pérdida de imagen
Quejas por parte de los usuarios 4 3 ALTA
Afectación de la gestión de los trámites administrativos
Incumplimiento normativo
Pérdida de imagen
4 3 ALTA
Quejas por parte de los usuarios
Pérdida de imagen
4 3 ALTA
Quejas por parte de los usuarios
Afectación de la gestión de los trámites administrativos
Incumplimiento normativo
Servicios afectados para los usuarios

internos y externos.
Afectación a toda la Entidad 5 4 EXTREMA
Afectación de la integridad, disponibilidad y confidencialidad
de la información
Afectación de la imagen institucional

Incumplimiento legal y llamados de atención 4 3 ALTA
Investigaciones por parte de los órganos de control
Pérdida de imagen ante las autoridades en términos de

Seguridad de la Información e incumplimiento normativo del 4 4 EXTREMA
Gobierno Nacional ( MinTic y demás entidades).
Afectación de imagen institucional e incumplimiento legal 3 4 ALTA
Afectación de imagen y llamados de atención

Afectación en la oportunidad en la prestación de los 3 5 EXTREMA
servicios de la Entidad

Afectación en la oportunidad en la prestación de los 3 4 ALTA
Afectación en la oportunidad en la prestación de los 3 4 ALTA

Afectación en la oportunidad en la prestación de los 4 5 EXTREMA
GESTIÓN - ADMINISTRACIÓN DE TECNOLOGIAS E INFORMACIÓN
Actualmente se cuenta con el procedimiento de "GESTIÓN DE

PROYECTOS TECNOLÓGICOS" Código: APO4-P-003 (o el que haga
sus veces)
Instrumento para seguimiento y control con información actualizada 3 1
Participación del personal que hace parte del proceso de Administración
de Tecnologías e Información durante todas las fases del proyecto
(planeación -estructuración, desarrollo y cierre)

REQUERIMIENTOS Y USUARIOS" y "GESTIÓN DE INCIDENTES"
Instrumento para seguimiento y control con información actualizada
Se cuenta con una herramienta de gestión en la que se encuentran 3 2
definidos los niveles de atención y que permite realizar el control al
cumplimiento en la atención de los casos que recibe la OTI. (o el que
haga sus veces)
Se dispone del procedimiento de "SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS DE

INFORMACION", Código: APO4-P-004, (o el que haga sus veces) cuyo
objetivos es proteger los sistemas de información de la Agencia nacional
de Minería, con sus correspondientes bases de datos y la infraestructura
tecnológica que los soporta (...). 3 2
INFORMACION", Código: APO4-P-004, (o el que haga sus veces) cuyo
objetivos es proteger los sistemas de información de la Agencia nacional
de Minería, con sus correspondientes bases de datos y la infraestructura
tecnológica que los soporta (...). 3 2
Se realizan copias de seguridad, según el instructivo copias de
Seguridad / APO4-P-004-I-001
Se realiza gestión de vulnerabilidades tecnológicas conforme con el
instructivo Gestión de Vulnerabilidades / APO4-P-004-I-002
Implementación de controles a través de herramientas para monitoreo

para algunos servicios que hacen parte de la plataforma tecnológica.
Realización de mantenimiento preventivo y correctivo 4 3
Asignación y/o confirmación semestral de líderes para cada uno de los
servicios

INFORMACION"/APO4-P-004, (o el que haga sus veces) cuyo objetivo
es proteger los sistemas de información de la Agencia nacional de
Minería, con sus correspondientes bases de datos y la infraestructura
tecnológica que los soporta (...).
Se realizan copias de seguridad, según el instructivo “COPIAS DE 3 2
SEGURIDAD” / APO4-P-004-I-001
Se realiza gestión de vulnerabilidades tecnológicas conforme con el
instructivo “GESTIÓN DE VULNERABILIDADES” / APO4-P-004-I-002
REQUERIMIENTOS Y USUARIOS"/ APO4-P-001 y "GESTIÓN DE
INCIDENTES"/ APO4-P-007
Contacto con Autoridades en Seguridad de la Información

Aplicación de los controles establecidos en el Manual de Políticas del 3 3
Sistema Integrado de Gestión de Seguridad de la Información
Actualmente se cuenta con los procedimientos de "GESTIÓN DE
REQUERIMIENTOS Y USUARIOS" y "SEGURIDAD DE LOS
SISTEMAS DE INFORMACION" 2 3
La ANM cuenta con el Manual de Políticas para el Sistema de Gestión de
Seguridad de la Información
Plan de emergencias de la ANM

Medios de respaldo e Infraestructura para soportar servicios de TI - 2 4
Sistema de Alimentación Ininterrumpida (UPS)
Procedimiento de gestión de capacidad/ APO4-P-008
Se dispone del procedimiento de los procedimientos de "SEGURIDAD

DE LOS SISTEMAS DE INFORMACION"/APO4-P-004 y "GESTIÓN DE
CAMBIOS TECNOLÓGICOS" /APO4-P-010(o el que haga sus veces) 2 3
cuyo objetivo es proteger los sistemas de información de la Agencia
nacional de Minería, con sus correspondientes bases de datos y la
infraestructura tecnológica que los soporta (...).
Se dispone del procedimiento de los procedimientos de "SEGURIDAD
DE LOS SISTEMAS DE INFORMACION"/APO4-P-004 y "GESTIÓN DE
CAMBIOS TECNOLÓGICOS" /APO4-P-010(o el que haga sus veces) 2 3
cuyo objetivo es proteger los sistemas de información de la Agencia
nacional de Minería, con sus correspondientes bases de datos y la
infraestructura tecnológica que los soporta (...).

INFORMACION"/APO4-P-004, (o el que haga sus veces) cuyo objetivo
es proteger los sistemas de información de la Agencia nacional de
Minería, con sus correspondientes bases de datos y la infraestructura 3 4
tecnológica que los soporta (...).
Auditoría de base de datos con Audit vault
La hora se sincroniza mediante el controlador de dominio principal
RIESGO RESIDUAL
Zona de Riesgo Opción de Manejo
BAJA Evitar
MODERADA Evitar
MODERADA Evitar
MODERADA Evitar
ALTA Evitar
MODERADA Evitar
ALTA Evitar
MODERADA Evitar
ALTA Evitar
MODERADA Evitar
MODERADA Evitar
ALTA Evitar
Acciones Registro/Evidencia
1. Realizar seguimiento semestral a las actividades adelantadas conforme con el

procedimiento de "GESTIÓN DE PROYECTOS TECNOLÓGICOS" Código: APO4- Informes
P-003 (o el que haga sus veces)
2. Asignar un responsable para mantener actualizado el Instrumento para

Correos/Actas
seguimiento y control con información actualizada
3. Socializar internamente el procedimiento de Gestión de Proyectos Tecnológicos Listas de asistencia
Informes
1. Realizar seguimiento mensual a la ejecución de los procedimientos de "GESTIÓN
Correos/Actas
DE REQUERIMIENTOS Y USUARIOS" y "GESTIÓN DE INCIDENTES"
Listas de asistencia
2. Asignar un responsable para mantener actualizado el Instrumento para Correos/Actas

seguimiento y control con información actualizada
3. Revisar y actualizar ( si es el caso) de la herramienta de gestión en la que se

encuentran definidos los niveles de atención y que permite realizar el control al Listas de asistencia
cumplimiento en la atención de los casos que recibe la OTI.
4. Adelantar gestión oportuna de la vinculación y /o contratación del servicios y/o

Contratos
personal que coadyuve a la prestación oportuna de los servicios de TI en la Entidad
1. Realizar seguimiento a la ejecución de las actividades de los procedimientos de

Informes
"GESTIÓN DE REQUERIMIENTOS Y USUARIOS" y "GESTIÓN DE INCIDENTES"
2. Definir actividades y responsables para la adecuada gestión de los medios que Correos/Actas
contienen las copias de seguridad Listas de asistencia
3. Asignar responsables y realizar seguimiento a la gestión de vulnerabilidades

Correos/Actas
tecnológicas ( identificación y remediación) conforme con el instructivo Gestión de
Vulnerabilidades / APO4-P-004-I-002 (o el que haga sus veces)
Correos/Actas
4. Adelantar acciones para la gestión de la continuidad para algunos servicios de TI.
1. Realizar seguimiento a la aplicación a los procedimientos de ADMINISTRACION

Informes
DE INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA APO4-P-002 ( o el que haga sus veces)
Correos/Actas
y ADMINISTRACION DE BASES DE DATOS Y APLICACIONES APO4-P-005 ( o el
que haga sus veces)
2. Programar actividades de mantenimiento de la infraestructura de TI y

Cronograma de actividades
responsables
3. Asignar y/o confirmar semestralmente los líderes para cada unos de los servicios Correos/Actas
de TI Listas de asistencia
4. Realizar seguimiento semestral a la implementación de herramientas

Correos/Actas
tecnológicas para monitorear aquellos servicios de TI identificados como
prioritarios.
5. Verificar los controles implementados a través de herramientas para monitoreo Correos/Actas

para algunos servicios que hacen parte de la plataforma tecnológica. Listas de asistencia
1. Revisar y actualizar (si es el caso) de los procedimientos de "SEGURIDAD DE

Informes
LOS SISTEMAS DE INFORMACION" COPIAS DE SEGURIDAD” , “GESTIÓN DE
Correos/Actas
VULNERABILIDADES” , "GESTIÓN DE ACTIVOS DE INFORMACIÓN"/APO4-P-009
"GESTIÓN DE REQUERIMIENTOS Y USUARIOS" y "GESTIÓN DE INCIDENTES.
2. Mantener actualizado el registro de bases de datos ante la Superintendencia de

Base de datos actualizada
Industria y Comercio, de conformidad con la normatividad vigente.
Informes
1. Establecer responsables y conocer los protocolos para mantener el contacto con Correos/Actas
Autoridades en Seguridad de la Información Listas de asistencia
Informes
2. Realizar seguimiento a la aplicación de los controles establecidos en el Manual de
Correos/Actas
Políticas del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información
Informes
1. Adelantar seguimiento semestral a la ejecución del proceso de Administración de
Correos/Actas
Tecnología e Información.
Informes
2. Adelantar actividades orientadas a la gestión segura de contraseñas
Correos/Actas
Separación de ambientes de desarrollo-pruebas y producción
Informes
3. Revisar y actualizar ( si es el caso) del Manual de Políticas del Sistema Integrado
Correos/Actas
de Gestión de Seguridad de la Información
1. Revisar e incorporar al procedimiento de CONTINUIDAD DEL SERVICIO Informes

TECNOLOGICO/APO4-P-006 ( o el que haga sus veces) del Manual DRP para los Correos/Actas
servicios de TI identificados como prioritarios Listas de asistencia
Informes
2. Implementar actividades orientadas a la continuidad de servicios de TI Correos/Actas
Informes
3. Desarrollar un plan de pruebas para continuidad de servicios de TI Correos/Actas
1. Realizar seguimiento semestral a la ejecución de los procedimientos Informes

"SEGURIDAD DE LOS SISTEMAS DE INFORMACION"/APO4-P-004 y "GESTIÓN Correos/Actas
DE CAMBIOS TECNOLÓGICOS" /APO4-P-010 Listas de asistencia
2. Realizar revisión periódica ( por lo menos semestral) de los controles de hardware
y software que se encuentran implementados e identificación de nuevos controles o
Informes
modificación/eliminación de conformidad con las necesidades de la Entidad.
Correos/Actas
Controles recomendados de la ISO27001:2013:
- A.14. Adquisición, desarrollo y mantenimiento de sistemas.
- A.15. Relaciones con los Proveedores.
Informes
3. Gestionar oportunamente la vinculación y /o contratación del servicios y/o
Correos/Actas
Informes
1. Gestionar oportunamente la vinculación y /o contratación del servicios y/o
Correos/Actas
L RIESGO RESIDUAL SEGUIMIENTO DE AUTOCONTROL POR PARTE D
Seguimiento a
riesgo residual
Jefe Oficina de Tecnología

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información
2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

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e Información

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e Información

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e Información

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e Información

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e Información
2/1/2019 12/31/2019
e Información

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e Información

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e Información

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e Información

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e Información

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e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información
2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información

2/1/2019 12/31/2019
e Información
Descripción
del riesgo riesgo
residual
Descripción de
Activación del
la Fecha de
Plan de Auditor
Contingencia
del riesgo
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - GESTIÓN FINANCIERA
ANALISIS DEL RIESGO INHERENTE VALORACION DEL RIESGO RIESGO RESIDUAL

IDENTIFICACION DEL RIESGO ACCIONES DE MANEJO DEL RIESGO RESIDUAL SEGUIMIENTO DE AUTOCONTROL POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO SEGUIMIENTO INDEPENDIENTE POR PARTE DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
Riesgo Inherente Identificación y evaluación de los controles existentes Calificación del Riesgo Evaluación del Riesgo
Descripción
Seguimiento a Descripción de Estado Actual Descripción de
de las Activación del del Seguimiento Activación del
No Zona de Riesgo Opción de Seguimiento a los las acciones ¿ El riesgo se la de las ¿ El riesgo se la Fecha de
Proceso Objetivo Causas Riesgo Consecuencias Probabilidad Impacto Controles Probabilidad Impacto Zona de Riesgo Acciones Registro/Evidencia Fecha de Inicio Fecha Terminación Responsable (cargo) Acciones de Plan de Seguimiento realizado a las Plan de Auditor
Riesgo Inherente Manejo Controles Existentes de manejo de materializó ? materialización acciones de materializó ? materialización Seguimiento
Manejo de Contingencia realizado a los acciones de Contingencia
riesgo residual del riesgo riesgo del riesgo
1. Elaborar un calendario anual de Cierre y Calendario. residual
1/1/2019 12/31/2019 Contador
1. No cierre oportuno de las operaciones 1. Elaborar un calendario anual de Cierre y Tributario Tributario de la Entidad. Correos electrónicos
Gestionar los recursos financieros con el fin
financieras a cargo de la entidad. de la entidad. 2. Realizar Conciliaciones mensuales que
de generar la información financiera de la Calendario.
2. Inadecuada tipificación de los contratos. Incumplimiento en las 2. Realizar Conciliaciones mensuales que correspondan de acuerdo a cada obligación 1/1/2019 12/31/2019 Contador
GESTIÓN Agencia Nacional Minería en el marco de la Correos electrónicos
1 3. Falta de un aplicativo para tener acceso directo Responsabilidades 1. Sanciones económicas a la entidad. 3 3 ALTA correspondan de acuerdo a cada obligación con 1 1 BAJA Evitar con Tesorería.
FINANCIERA normatividad vigente, de tal manera que
a las novedades normativas Tributarias Tesorería.
refleje la realidad económica de la entidad
4. Falta de actualización en las normas 3. Solicitar a Talento Humano capacitación 3. Solicitar a Talento Humano capacitación
para la adecuada toma de decisiones. Calendario.
correspondientes de Funcionarios y Contratistas. permanente en temas tributarias. permanente en temas tributarias 1/1/2019 12/31/2019 Contador
Correos electrónicos
1. Verificar con la lista de chequeo que se

encuentran cumplidos los requisitos Carpeta de la Propuesta o del
1/1/2019 12/31/2019 Experto
exigidos, antes de iniciar el trámite de Título y la Resolución.
Atender las devoluciones sin devolución.
Gestionar los recursos financieros con el fin 1. La documentación correspondiente se
el lleno de los requisitos 1. Antes de iniciar el trámite de devolución se deberá
de generar la información financiera de la encuentra en diferentes archivos, lo cual no
establecidos en la verificar con la lista de chequeo que se encuentran
GESTIÓN Agencia Nacional Minería en el marco de la permite tener la trazabilidad completa de cada 1. Sanción disciplinaria al servidor
2 Resolución No. 313 de 2018 2 2 BAJA cumplidos los requisitos exigidos. 1 1 BAJA Evitar
FINANCIERA normatividad vigente, de tal manera que solicitud y no se cuenta con el acceso a toda la público a cargo del trámite.
o las normas que la 2. Dar cumplimiento al Acto Administrativo que regula
refleje la realidad económica de la entidad información.
sustituyan modifique o las devoluciones de Canon Ley 1382.
para la adecuada toma de decisiones.
adicionen.
2. Dar cumplimiento al Acto Administrativo Carpeta de la Propuesta o del
1/1/2019 12/31/2019 Experto
que regula las devoluciones de Canon Ley Título y la Resolución.
1382.
Gestionar los recursos financieros con el fin

1. Inadecuada revisión de los soportes
de generar la información financiera de la
presentados para el trámite de las cuentas. Ordenar o efectuar pagos
GESTIÓN Agencia Nacional Minería en el marco de la 1. Demoras en el trámite de pagos, 1. Revisar el cumplimiento de los requisitos Número de órdenes
3 2. Restricción de acceso a los archivos de sin el lleno de los requisitos 2 3 MODERADA 1. Revisión previa y posterior. 1 1 BAJA Evitar 1/1/2019 12/31/2019 Contador
FINANCIERA normatividad vigente, de tal manera que investigaciones fiscales y disciplinarias. legales para realizar los pagos. tramitadas diariamente
contratación, a la plataforma SECOP II, incide en legales.
refleje la realidad económica de la entidad
la generación del pago.
para la adecuada toma de decisiones.
Prestar los servicios de transporte, aseo, cafetería y

efectuar el mantenimiento de las instalaciones, equipos de
ADMINISTRACIÓN DE
1 oficina, medios de transporte que contribuyan al adecuado
BIENES Y SERVICIOS
funcionamiento de la entidad, mediante el uso eficiente
transparente y eficaz de los recursos.

ADMINISTRACIÓN DE
BIENES Y SERVICIOS

ADMINISTRACIÓN DE
BIENES Y SERVICIOS
ADMINISTRACIÓN DE
BIENES Y SERVICIOS
Causas Riesgo
1. Deficiencia en los controles de traslados de bienes de los

funcionarios y contratistas.
2. Desconocimiento de procedimiento "Inventarios y almacén" en
Perdida de bienes de la ANM
cuanto a devolución o traslado de inventarios.
3. Falta de cuidado en los bienes asignados a funcioanrios y
contratistas.
Incumplimiento de las
1. Falta de oferta de bienes inmuebles en la zona con las condiciones
actividades planificadas para
requeridas para el funcionamiento de la ESSM.
garantizar la prestación del
2. Dificultades propias de la región que impidan reunir las condiciones
servicio en la Sede de Amagá.
para cumplir las actividades previstas.
1. Incumplimiento de los proveedores de las obligaciones legales en la

facturación de bienes y servicios. Incumplimiento de PAC
2. Inconsistencias en la facturación lo que genera reprocesos. programado
1. Incumplimiento de los proveedores de las obligaciones legales en la
facturación de bienes y servicios. Incumplimiento de PAC
2. Inconsistencias en la facturación lo que genera reprocesos. programado
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - ADMINISTRACIÓN DE BIE
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Inherente
1. Denuncia a las autoridades del hecho.

2. Alteración temporal del inventario
3. No disponibilidad de los elementos para adelantar la 4 2 ALTA
gestión de la Entidad.
4. Aumento de la siniestralidad en la pólizas
2 4 ALTA
1. No prestación del servicio en la sede de Amaga.
1. No pagos oportuno de la programación de PAC de

bienes o servicios recibidos.
3 3 ALTA
2. Incumplimiento en las metas de la programación de
ejecución presupuestal.
1. No pagos oportuno de la programación de PAC de
bienes o servicios recibidos.
3 3 ALTA
2. Incumplimiento en las metas de la programación de
ejecución presupuestal.
ACIONAL DE MINERÍA
ADMINISTRACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS
Identificación y evaluación de los controles existentes Calificación del Riesgo Evaluación del Riesgo
Zona de
Riesgo
1.Instructivo traslado de elementos devolutivos - Acta

de Entrega o traslado de elementos.
2.Paz y salvo de funcionarios/contratistas supeditado a
la entrega a satisfacción de los bienes asignados.
3 1 BAJA Evitar
3.Control implementado por parte de la empresa de
vigilancia para la salida y entrada de bienes.
4. Cuidado por parte de los funcionarios y contratistas
de los bienes entregadoos a su cargo.
1.Seguimiento a procesos de contratación de la sede

de Amagá incluidos en el PAA 2019.
1 3 BAJA Evitar
2.Verificación de la ejecución de las actividades
programadas para la sede de Amagá.
1.Requerimiento al proveedor para que presente

facturación de forma oportuna y con cumplimiento legal. 2 2 BAJA Evitar
2.Informe trimestral de ejecución presupuestal.
1.Requerimiento al proveedor para que presente
facturación de forma oportuna y con cumplimiento legal. 2 2 BAJA Evitar
2.Informe trimestral de ejecución presupuestal.
Acciones Registro/Evidencia
1. Gestionar la necesidad un proyecto de identificación de bienes de la 1.seguimiento cronograma

ANM. de toma física
2. Gestionar un nuevo control para garantizar que la información de los

1.seguimiento cronograma
bienes de la Entidad se encuentren debidamente individualizados y
de toma física
actualizada.
3. Realizar seguimiento al cumplimiento de la programación de toma de 1.seguimiento cronograma

inventarios físicos en las sedes de la Entidad. de toma física
1.Avances en los procesos

1. Realizar seguimiento a los procesos de contratación relacionados con
de contratación relacionados
la sede Amagá.
con la sede Amaga.
2. Realizar seguimiento al Plan de Mantenimiento de la ANM, 1.cronograma de avance de

relacionado con la sede de Amagá. las actividades de la sede
Amaga.
3. Realizar seguimiento a la ejecución de las actividades programadas 1.cronograma de avance de

para la sede de Amagá. las actividades de la sede
Amaga.
1.Informe Trimestral de
1. Reportar trimestralmente indicador de ejecución presupuestal. indicador de ejecución
presupuestal
2. Realizar seguimiento mensual al cumplimiento de la ejecución 1. Informe mensual de
presupuestal. ejecución presupuestal
O DEL RIESGO RESIDUAL SEGUIMIENTO DE AUTOCONTROL POR PARTE D
Seguimiento a
riesgo residual
3/4/2019 12/15/2019
Servicios Administrativos
3/4/2019 12/15/2019
3/4/2019 12/15/2019
1/30/2019 7/31/2019
1/30/2019 7/31/2019
1/30/2019 7/31/2019
2/8/2019 12/15/2019
2/8/2019 12/15/2019
Descripción
del riesgo riesgo
residual
Descripción de
Activación del
la Fecha de
Plan de Auditor
Contingencia
del riesgo
Gestionar las acciones requeridas para llevar a cabo la

adquisición de bienes y servicios necesarios para la
ADQUISICIÓN DE
1 operación de los procesos de la Agencia Nacional de
BIENES Y SERVICIOS
Minería, a través del cumplimiento del marco normativo
vigente.

ADQUISICIÓN DE
BIENES Y SERVICIOS
vigente.

ADQUISICIÓN DE
BIENES Y SERVICIOS
vigente.
ADQUISICIÓN DE
BIENES Y SERVICIOS
vigente.

ADQUISICIÓN DE
BIENES Y SERVICIOS
vigente.

ADQUISICIÓN DE
BIENES Y SERVICIOS
vigente.
Causas Riesgo
Desconocimiento de la normatividad aplicada Trámite y suscripción de

Afán en la contratación por improvisación y descoordinación en la contratos no contemplados en
estructuración del proceso el Plan Anual de
Proceso manual que puede generar registros erróneos. Adquisiciones
Falta de adecuado seguimiento a los contratos en la etapa pos

Vencimiento de los plazos de
contractual.
liquidación de contratos que
Falta de conocimiento de los funcionarios a cargo de la supervisión en
deben contar con esta
cuanto a sus responsabilidades y procedimiento en relación con la
actividad.
liquidación de los contratos a su cargo.
Manipulación de los expedientes contractuales por parte de las

distintas partes interesadas en el desarrollo del
contrato( Supervisores, abogados, contratistas, entes de control) Pérdida de documentos
Falta de espacios adecuados para la custodia de los expedientes contenidos en los expedientes
contractuales. contractuales.
Falta de control en la construcción inicial de los expedientes
contractuales
procedimientos contractuales
Inadecuada estructuración de los procesos contractuales
o legalmente previstos para la
Escogencia equivocada del proceso de selección respectivo.
adquisición de bienes y
servicios
Falta de conocimiento de los funcionarios a cargo de la supervisión en

cuanto a sus responsabilidades y procedimiento en relación con el
debido seguimiento a los contratos asignados. Inadecuada ejecución
Perfil equivocado o insuficiente del Supervisor que le impide realizar contractual
un seguimiento idóneo
Concentración de funciones de supervisión en algunos funcionarios.
Falta de coordinación entre los integrantes del grupo de contratación

para verificar la publicación en término. No publicación en término
Información incompleta que impide genera incumplimiento por legal (3 días hábiles) de los
publicación parcial de documentación. documentos contractuales
Fallas en los sistemas de comunicaciones que impiden realizar el pertinentes en SECOP I
cargue de la documentación dentro de los plazos
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - ADQUISICIÓN DE BIEN
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Inherente
Sanciones Disciplinarias 3 3 ALTA
Sanciones Disciplinarias y fiscales. Daño antijurídico por

4 4 EXTREMA
eventuales reclamaciones en sede judicial.
Sanciones Disciplinarias. Pérdida de memoria institucional

representada en los documentos contractuales.
3 4 EXTREMA
Imposibilidad de gestionar adecuadamente los contratos
suscritos por la Entidad.
Sanciones Disciplinarias, penales, fiscales y de
responsabilidad civil. Reprocesos con los consecuentes
3 5 EXTREMA
retrasos en la consecución de los bienes y servicios
requeridos.
No consecución del objeto contratado o con fallas en

cuanto a la calidad y tiempos previstos. Posibles desgastes
administrativos por trámites de incumplimientos. Riesgos
jurídicos de conflicto contractual a dirimir en instancias 3 4 EXTREMA
judiciales. Responsabilidades disciplinarias e incluso
fiscales por falta de seguimiento adecuado a la ejecución
del contrato.
Posible comisión de falta disciplinaria y consecuencias en la

medición de transparencia de la Entidad por inadecuada 3 3 ALTA
publicación de los documentos.
NACIONAL DE MINERÍA
N - ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS
1. Revisión por parte del funcionario y/o personal de apoyo de la solicitud

de contratación vs Plan Anual de Adquisiciones.
2. Verificación en SECOP II del PAA, a través del aplicativo, esto para
1 3
contratos con recursos ANM.
Verificación y seguimiento por parte del funcionario y/o personal de

2 4
apoyo al trámite de liquidaciones.
1. Restricción para acceso físico a las carpetas contractuales que se

encuentran debidamente foliadas, las cuales deben ser consultadas
directamente en la Vicepresidencia Administrativa y Financiera, Grupo de
Contratación. 1 4
2. Implementación paulatina de la carpeta contractual electrónica a
través de la Plataforma que para el efecto adopta Colombia Compra
Eficiente, actualmente SECOP II.
Incorporación de funcionarios y contratistas de alto nivel de conocimiento
y preparación en relación con la contratación pública, y en particular con 3 3
la gestión contractual en sus distintas etapas.
Capacitación a los funcionarios que ejercen funciones de supervisión y a

los contratistas que prestan apoyo a tal labor para sensibilizarlos en
1 4
torno a la importancia de la labor y capacitarlos respecto de las
actividades que deben atender en el marco legal y procedimental.
Utilización de la herramienta SECOP II, para efectos de la publicación en

1 3
tiempo real de los actos administrativos correspondientes
RIESGO RESIDUAL
ACCIONES DE MANEJO DEL RIESGO RES
Memorando de solicitud de
Verificar que las solicitudes de contratación cuenten
MODERADA Evitar contratación con visto bueno
con el visto bueno del funcionario a cargo del PAA
del funcionario a cargo
Actualizar y hacer seguimiento a la bitácora de

ALTA Evitar liquidación a cargo del Grupo de Contratación de la Bitácora actualizada
VAF
Verificar de archivo de carpetas debidamente

ALTA Evitar Carpetas foliadas
foliadas.
Hacer seguimiento a través de las evaluación de
Evaluaciones de
desempeño a funcionarios y cuentas mensuales a
ALTA Evitar desempeño e informes de
contratistas del cumplimiento y desarrollo de las
supervisión
actividades a su cargo en materia contractual.
Programar y realizar dos (2) capacitaciones a

ALTA Evitar funcionarios y contratistas en temas de supervisión Listados de asistencia
contractual
Recordar de manera periódica a los abogados

sobre la necesidad de verificar la publicación de los
MODERADA Evitar Correos electrónicos
documentos dentro de los tres (3) días hábiles
siguientes a su expedición, en SECOP.
Seguimiento a
riesgo residual
1/31/2019 12/15/2019 Líder del Proceso


Descripción
del riesgo riesgo
residual
Descripción de
Activación del
la Fecha de
Plan de Auditor
Contingencia
del riesgo
Construir relaciones de confianza y mutuo beneficio con las

partes interesadas (mineros, las comunidades, los
ATENCIÓN INTEGRAL Y ciudadanos y las demás entidades y organizaciones), con
1 SERVICIOS A GRUPOS el fin de atender y prestar un servicio oportuno y con
DE INTERÉS calidad a sus diferentes requerimientos, basados en la
normatividad vigente y las políticas de atención a los
grupos de interés.
grupos de interés.

grupos de interés.
grupos de interés.

grupos de interés.
grupos de interés.
Causas Riesgo
1. Falta de concientización a la hora de custodia en los sistemas de

información.
Suministro de información
2. Desactualización de la información publicada por parte de las
errónea y/o desactualizada a
fuentes de información.
los usuarios externos.
3. Error humano en el manejo de la información
1. Retraso a la hora de ser realizada la notificación de los Actos
Administrativos.
2. Falta de personal para cumplir con la correcta Notificación de Actos
Inicio de la notificación de
Administrativos.
Actos Administrativos por
3. Envío de Actos Administrativos muy superior al posible realizado
fuera de los cinco (5) días al
por los funcionarios del grupo.
recibo del acto administrativo.
4. Errores en los Actos Administrativos que generen la devolución o
reprocesos.
1. Incorrecta foliación del expediente minero.

2. Desconocer las normas de Gestion documental y archivo de folios Perdida de documentos que
dentro de un expediente. reposen dentro de los
3. Error humano en la manipulación de los expedientes mineros. expedientes mineros.
1. Indebido transporte de expedientes mineros por parte de los
responsables.
2. Desconocer los medios de información presentes para custodiar los
Perdida de los expedientes
expedientes mineros.
mineros.
3. Falta de control por parte de la seguridad de la ANM para registrar
la salida y entrada de personal con expedientes mineros.
1. Error humano al no vincular de manera correcta las respuestas en

el SGD
No generar las alertas sobre la
2. No generar a tiempo las alertas tempranas sobre el estado de la
gestión de las PQRS, a
PQRS
tiempo.
3. No contar con toda la información requerida debido a las fallas de la
aplicación
1. Continuos cambios en la información de origen técnico y económico Suministro de información
2. Desactualización de la información publicada por parte de las errónea y/o desactualizada al
fuentes de información técnica y/o económica publico objetivo para la
3. Error humano en el manejo de la información promoción del sector minero
AGENCIA NACIONAL DE M
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - ATENCIÓN INTEGRAL
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Inherente
1. Inconformidad por parte del usuario externo.

2. Desmejoramiento de la imagen institucional
3. Pérdida de credibilidad de la ANM
3 3 ALTA
4. Incumplimiento de los requerimientos exigidos a los
usuarios.
1. Inconformidad por parte de los proponentes o titulares de
los expedientes mineros.
2. Desgaste administrativo y operativo.
3. Pérdida de credibilidad de la ANM 4 4 EXTREMA
4. Inconformidad por parte de los proponentes o titulares
que lleven a una tutela o demanda.
1. Indebida notificación de los Actos Administrativos.

2 4 ALTA
4. Toma de medidas incorrectas en las evaluaciones
técnicas o jurídicas que lleven a un rechazo de las
solicitudes.
1. Investigaciones dentro de la Entidad por la pérdida del
expediente minero.
2 4 ALTA
4. Reprocesos en todo ámbito dentro de la ANM.
1. Sanciones disciplinarias a funcionarios y a la Entidad.

2. Desmejoramiento de la imagen institucional 3 3 ALTA
1. Desgaste administrativo
2. Desmejoramiento de la imagen institucional 3 3 ALTA
3. Perdida de credibilidad de la ANM
N - ATENCIÓN INTEGRAL Y SERVICIOS A GRUPOS DE INTERES
1. Atender el usuario e identificar el tipo de atención requerida, utilizando una base

de datos de registro de usuarios atendidos "Consultar en el sistema ubicación del
expediente"
2. Se revisa por el sistema CMC la ubicación del expediente y si es factible su
1 3
préstamo.
3. Se diligencia la base de datos en Excel, identificando cédula de ciudadanía,
nombre, teléfono y calidad de usuario (titular, tercero o apoderado) y si el mismo
acude en representación y/o nombre de una persona jurídica.
1. Registrar información en base de datos
2. Se custodia el expediente en CMC y se ingresan los datos del acto
administrativo objeto de la notificación en la base de datos correspondiente."
"Elaborar y remitir oficio de citación para notificación
3. Realizar oficio de notificación a través de SGD. Se imprime uno para firma al
que se le tomará una copia. El original queda en el expediente y la copia se
2 4
entrega al servicio de correspondencia de la ANM el cual es el encargado de
hacer llegar al solicitante y/o titular la citación para notificación. " "Notificación por
Estado - Custodiar expediente en CMC y registrar información en la base de datos
correspondiente. Se custodia el expediente en CMC y se ingresan los datos del
acto administrativo objeto de la notificación en la base de datos de Notificaciones.
1. Recibir los actos a notificar de los Procesos de la ANM. La información se

recibe a través de correspondencia física interna (memorando o planilla).
2. Validar la información de planilla vs expedientes o Resoluciones a recibir -
Número de Resolución -Número de folios y anexos -Ubicar el expediente en el
1 4
Archivo. Realizar la custodia del expediente definiendo el propósito del mismo en
el CMC y registrarlo en el formato correspondiente de acuerdo al “Procedimiento
manejo y préstamo de expedientes
1. Registrar información en base de datos. Se custodia el expediente en CMC y se
ingresan los datos del acto administrativo objeto de la notificación en la base de
datos correspondiente.
2. Se realiza control al número de folios, planos y cuadernos del expediente. En 1 4
caso de encontrar alguna inconsistencia en el expediente, se coordina con el
personal de seguridad y con el grupo de servicios administrativos.
Seguimiento quincenal del estado del estado de las PQRS por dependencias con
1 3
el fin de identificar las comunicaciones en estado crítico.
1. Gestionar información con otras dependencias de la ANM u otras entidades (si
es necesario) para dar respuesta al requerimiento del público objetivo
2. Revisar proyecto de respuesta al requerimiento del público objetivo (cuando es 1 3
enviada a través de oficio)
3. Corrección del material o la información suministrada (cuando se requiera)
RIESGO RESIDUAL
ACCIONES DE MANEJO DEL R
Zona de Riesgo Opción de Manejo Acciones
1. Realizar capacitaciones en la correcta

atención al usuario.
2. Actualizar las tablas de atención,

dejando claro el propósito de la consulta,
MODERADA Evitar
Nº del expediente, datos personales del
usuario.
3. Implementar sistema de satisfacción del

usuario una vez sea atendido su
requerimiento.
4. Solicitar la actualización de las bases de

información utilizadas por la Entidad para la
correcta búsqueda de información para ser
suministrada a los usuarios.
1. Realizar capacitaciones en la notificación
de Actos Administrativos.
2. Llevar tablas con bases de datos con

ALTA Evitar toda la información solicitada para llevar un
control exhaustivo de los tiempos de
demora en el trámite de notificación de
Actos Administrativos.
3. Contratar personal para que realice el

seguimiento de las tablas de notificación de
los Actos Administrativos.
1. Llevar el control y verificación de la

información de las planillas y memorandos
remitidos al Grupo de Información y
Atención al Mineros por parte de los
distintos grupos de la entidad.
ALTA Evitar
2. Custodiar los expedientes en los

sistemas de información como lo son el
CMC, SGD y GESTIONA.
3. Incorporar los oficios realizados dentro
del grupo y la correspondencia asignada a
los expedientes mineros de manera
correcta y organizada.
1. Llevar el control y verificación de la

información de las planillas y memorandos
remitidos al Grupo de Información y
Atención al Mineros por parte de los
distintos grupos de la Entidad.
2. Realizar la custodia del expediente

definiendo el propósito del mismo en el
CMC.
ALTA Evitar
3. Incorporar los oficios realizados dentro
del grupo y la correspondencia asignada a
los expedientes mineros de manera
correcta y organizada.
4. Entregar la relación de los expedientes a

transportar a la vigilancia de cada piso.
5. El usuario diligencia formato de

préstamo, identificando número de folios,
número de cuadernos y número de planos.
Se le solicita al usuario un documento
diferente a la cédula, como medida de
control, durante la consulta del expediente
1. Enviar quincenalmente a los

MODERADA Evitar responsables de proceso, el reporte del
estado de la PQRS por dependencias.
1. Analizar y determinar en el grupo de
Promoción las condiciones y/o aspectos a
tener en cuenta para evitar suministro de
información errónea o desactualizada.
MODERADA Evitar
2. Registrar en la Base de datos de

consultas, la corrección o subsanación de
información suministrada previamente
(cuando se requiera)
Registro/Evidencia Fecha de Inicio Fecha Terminación
1. Acta de asistencia para la capacitación y

1/28/2019 12/31/2019
socialización de todos los aspectos relacionados a la
atención a usuarios/Listados de asistencia
2. Base de datos de registro de usuarios atendidos en

la carpeta compartida del Grupo de Información y
1/28/2019 12/31/2019
Atención al Minero FORMATO: CÓDIGO: MIS7-P-001-
F-009, VERSION 1
3. Sistema JASPERSOFT. Publiturno: Calificaciones

1/28/2019 12/31/2019
Consolidadas.
4. Envío de comunicación a los grupos competentes

en la actualización de los sistemas de información 1/28/2019 12/31/2019
utilizados por la entidad.
1. Acta de asistencia para la capacitación y
socialización de todos los aspectos relacionados a la
1/28/2019 12/31/2019
notificación de actos administrativos.
2. Base de datos de las notificaciones y oficios de

comunicación realizados por los contratistas. Carpeta
1/28/2019 12/31/2019
compartida del Grupo de Información y Atención al
Minero.
3. Documentos soportes de la gestión para la

1/28/2019 12/31/2019
contratación del personal.
1. Llevar el control y verificación de planillas y

memorandos de manera física y archivar dicha 1/28/2019 12/31/2019
verificación.
2. Llevar el control de las custodias de los expedientes 1/28/2019 12/31/2019

mineros CMC, SGD y GESTIONA.
3. Llevar tabla de datos con el número de oficios y
correspondencia que fueron incorporados a los 1/28/2019 12/31/2019
expedientes.
1. Control y verificación de planillas y memorandos de

1/28/2019 12/31/2019
manera física y archivar dicha verificación.
2. Control de las custodias de los expedientes mineros

CMC. 1/28/2019 12/31/2019
3. Tabla de datos con el número de expedientes

mineros y demás información dentro de este antes de 1/28/2019 12/31/2019
ser remitido a los grupos correspondientes.
4. Relación expedientes 1/28/2019 12/31/2019
5. Formato de préstamo 1/28/2019 12/31/2019
Correo electrónico de seguimiento 1/1/2019 12/31/2019

Acta de reunión de socialización 1/31/2019 6/15/2019
Base de datos de consultas 1/31/2019 12/15/2019

Estado Actual
de las
Manejo de
Riesgo
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
AYDEE PEÑA
GUTIERREZ
Funcionario y/o Contratista

encargado de PQRS del
Proceso de
Comunicaciones y
Relacionamiento.
Gerente de Promoción
Gestores Grupo de
Promoción
Expertos Grupo de
Promoción
Descripción
Descripción del
riesgo del riesgo
residual
INTERNO
Auditor
Administrar y mantener actualizada la información

relacionada con la actividad minera del país, de tal modo
GESTION INTEGRAL DE que sea posible la obtención veraz y rápida de datos
1 LA INFORMACIÓN estadísticos, geográficos y de información sujeta al registro
MINERA minero, de una zona específica o en todo el país, a través
de la aplicación de plataformas tecnológicas que permiten
el manejo de este tipo de información.
Administrar y mantener actualizada la información

relacionada con la actividad minera del país, de tal modo
GESTION INTEGRAL DE que sea posible la obtención veraz y rápida de datos
2 LA INFORMACIÓN estadísticos, geográficos y de información sujeta al registro
MINERA minero, de una zona específica o en todo el país, a través
de la aplicación de plataformas tecnológicas que permiten
el manejo de este tipo de información.
Causas Riesgo
1. No inscripción de los actos administrativos en el Catastro Minero

Colombiano
2. Incumplimiento del procedimiento establecido para la remisión
oportuna de los actos administrativos sujetos a registro.
términos establecidos en la
3.La información de los actos administrativos no cumple con los
Ley con relación a la
requisitos para proceder con la inscripción.
inscripción de actos
4. Los funcionarios no alimentan el CMC con toda la información
administrativos en el Catastro
necesaria para el proceso de inscripción (cargue de documentos
Minero Colombiano
electrónicos, preliminares).
5. Que la información del usuario (datos básicos) no corresponde con
la registrada en el contrato físico
Realizar la inscripción de
ordenes judiciales y/o actos
1. Información errónea y/o error humano administratrivos que no
2. Debilidad en control de calidad cumplan con los requisitos de
fondo y de forma establecido
por la Ley.
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - GESTIÓN INTEGRAL DE LA I
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Inherente
1. Reclamaciones por parte de los solicitantes o titulares

por la demora en la inscripción de actos administrativos en
firme.
3 2 MODERADA
2. La no inscripción en tiempos de Ley de un acto
administrativo que declara la terminación de un título
minero limita la posibilidad que se presenten nuevas
propuesta para un área determinada.
1. Desactualización de la información en el CMC

2. Reclamaciones por inscripciones indebidas en el
2 4 ALTA
Registro Minero Nacional.
3. Falta de confiabilidad en la información
ACIONAL DE MINERÍA
STIÓN INTEGRAL DE LA INFORMACIÓN MINERA
1. Se esbleció correo electronico (términacion.titulos@anm.gov.co y

inscripcion.titulos@anm.gov).
1 2
2.Implementación de auditoria mensual por parte del Gerente de
Catastro y Registro Minero
1. Verificación previa de los requisitos de forma de los actos

administrativos que son remitidos para inscripción en el Registro Minero
Nacional.
1 4
2.Control de calidad de la inscripción de actos administrativos antes de la
publicación diaria, de acuerdo con el procedimiento.
RIESGO RESIDUAL
ACCIONES DE MANEJO DEL RIESGO RES
1. Realizar auditoria mensual por parte del Gerente Acta de reunión y listado de
BAJA Evitar
del Grupo de Catastro y Registro Minero. asistencia
1. Realizar auditoria mensual por parte del Gerente Acta de reunión y listado de
ALTA Evitar
del Grupo de Catastro y Registro Minero. asistencia
Seguimiento a
riesgo residual
Gerente Grupo de
1/31/2019 12/15/2019
Gerente Grupo de
1/31/2019 12/15/2019
Descripción
del riesgo riesgo
residual
Descripción de
Activación del
la Fecha de
Plan de Auditor
Contingencia
del riesgo
Promover y coordinar las actividades de seguridad y

salvamento minero, a través de: la inspección,
1 SEGURIDAD MINERA capacitación y asesoría para generar una cultura de
prevención que reduzca la accidentalidad minera, y
coordinar el sistema nacional de salvamento minero.
Promover y coordinar las actividades de seguridad y

salvamento minero, a través de: la inspección,
2 SEGURIDAD MINERA capacitación y asesoría para generar una cultura de
prevención que reduzca la accidentalidad minera, y
coordinar el sistema nacional de salvamento minero.
Causas Riesgo
Falta de lineamientos o políticas por parte de la Falta de atención de

Entidad para garantizar la atención en días y emergencia mineras en días y
horas no laborales horas no laborales
Equipos de Salvamento
Incumplimiento de los procedimientos para el Minero sin el mantenimiento
mantenimiento de equipos por parte de los adecuado que interfieran en la
responsables. adecuada atención de
emergencias.
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - SEGURIDAD MINER
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Inherente
1. No recuperación de los cuerpos en caso de victimas

mortales. 5 5 EXTREMA
2. Incremento en el numero de victimas mortales
1. Fallecimiento de los funcionarios y voluntarios que

atienden la emergencia.
1 5 EXTREMA
2. Atención de la emergencia sin equipos y/o con equipos
inadecuados.
NAL DE MINERÍA
TIÓN - SEGURIDAD MINERA

Zona de
Riesgo
Programación de disponibilidad de
atención en horas y dias no laborales en
cada uno de Puntos de Apoyo y/o 4 5 EXTREMA Evitar
Estaciones de Seguridad y Salvamento
Minero
Seguimiento permanente al cumplimiento

de Plan operativo de ajuste y/o
calibración de equipos de salvamento 1 4 ALTA Evitar
minero y el de mantenimiento de equipos
de seguridad y salvamento minero
Acciones Registro/Evidencia Fecha de Inicio Fecha Terminación
Hacer seguimiento a las acciones adelantadas

por parte de la Vicepresidencia Administrativa y
Financiera - Talento Humano, frente a la Correos electronicos y/o
1/31/2019 12/15/2019
implementación de los lineamientos para prestar memorandos
el servicio de atención de emergencias en días y
horas no laborales
Documentar el seguimiento al Plan operativo de

Correos electronicos y/o
ajuste y/o calibración de equipos de salvamento
memorandos y/o 1/31/2019 12/15/2019
minero que realiza el Lider del Punto de Apoyo
documentos/formatos
y/o ESSM
Estado Actual
de las
Manejo de
Riesgo
Gerente de proyecto y/o

Coordinador GSSM
Gerente de proyecto y/o

Coordinador GSSM.
Lider del Punto de Apoyo

y/o ESSM
Descripción
Descripción del
riesgo del riesgo
residual
INTERNO
Auditor
Realizar el seguimiento y control de las obligaciones

GESTION INTEGRAL estipuladas en los títulos mineros, con el fin que las
PARA EL SEGUIMIENTO operaciones mineras sean realizadas en forma segura,
1 Y CONTROL A LOS ambientalmente responsables, técnicamente viables y con
TITULOS MINEROS - el adecuado manejo de las contraprestaciones económicas
REGALIAS derivadas de la explotación, llevar a cabo las
modificaciones de los títulos mineros cuando haya lugar.

estipuladas en los títulos mineros, con el fin que las
GESTION INTEGRAL
operaciones mineras sean realizadas en forma segura,
PARA EL SEGUIMIENTO
2 ambientalmente responsables, técnicamente viables y con
Y CONTROL A LOS
el adecuado manejo de las contraprestaciones económicas
TITULOS MINEROS
derivadas de la explotación, llevar a cabo las
GESTION INTEGRAL
PARA EL SEGUIMIENTO
Y CONTROL A LOS
TITULOS MINEROS

GESTION INTEGRAL
PARA EL SEGUIMIENTO
Y CONTROL A LOS
TITULOS MINEROS

GESTION INTEGRAL
PARA EL SEGUIMIENTO
Y CONTROL A LOS
TITULOS MINEROS

GESTION INTEGRAL
PARA EL SEGUIMIENTO
Y CONTROL A LOS
TITULOS MINEROS
GESTION INTEGRAL
PARA EL SEGUIMIENTO
Y CONTROL A LOS
TITULOS MINEROS

GESTION INTEGRAL
PARA EL SEGUIMIENTO
Y CONTROL A LOS
TITULOS MINEROS

GESTION INTEGRAL
PARA EL SEGUIMIENTO
Y CONTROL A LOS
TITULOS MINEROS

GESTION INTEGRAL
PARA EL SEGUIMIENTO
Y CONTROL A LOS
TITULOS MINEROS
GESTION INTEGRAL
PARA EL SEGUIMIENTO
Y CONTROL A LOS
TITULOS MINEROS

NOTIFICACIONES derivadas de la explotación, llevar a cabo las



MAPA DE R
Causas Riesgo
1. Debilidades en los lineamientos que permitan identificar claramente

el periodo de causación de la obligación.
2. Debilidades en la oportunidad de reporte al área encargada de los
cobros que se realizan al interior de los expedientes mineros.
3. Existen deficiencias en el proceso de la información, debido a la
No causación de la totalidad
carencia de herramientas tecnológicas optimas y falta de personal de
de los recursos
apoyo.
4. No actualizar la información del sistema de canon superficiario,
intereses o multas en los tiempos establecidos de aquellos títulos que
tengan solicitudes pendientes por resolver y que afectan directamente
las obligaciones económicas
1. Debilidades en el uso del SGD

2. Debilidades en la revisión integral del expediente minero No dar respuesta de fondo y
3. Debilidades en los canales de comunicación que impiden la ajustada al marco legal a las
articulación de las respuestas compartidas de las PQRSD; PQRS y trámites de los
varias áreas intervienen en una respuesta y no hay comunicación mineros y ciudadanos en
asertiva para la consolidación de dicha respuesta; cada dependencia general.
responde de forma aislada
1. Debilidades en el uso del SGD
2. Debilidades en la revisión integral del expediente minero
No dar respuesta oportuna a
3. Debilidades en los canales de comunicación que impiden la
las PQRS y trámites de los
articulación de las respuestas compartidas de las PQRSD
mineros y ciudadanos en
varias áreas intervienen en una respuesta y no hay comunicación
general.
asertiva para la consolidación de dicha respuesta; cada dependencia
responde de forma aislada
1. Deficiente evaluación integral del expediente minero.

2. Falta de actualización en cambios normativos por parte de Incumplimiento de la
funcionarios. normatividad Minera por parte
3. Inspecciones de campo con deficiente o nula preparación. de los funcionarios, al no
4. Inseguridad técnica o jurídica por parte de funcionarios encargados identificar y documentar el
de la Fiscalización integral al título minero. incumplimiento de las
5. No identificación y registro de incumplimientos de obligaciones obligaciones por parte de los
contractuales y legales por parte de los titulares mineros, durante las titulares mineros.
evaluaciones documentales o las visitas de inspección realizadas por
los funcionarios/contratistas de la ANM.
Elaborar actos administrativos

que no respondan a la
1. Evaluaciones jurídicas sin análisis integral del expediente minero
realidad de los hechos, o que
2. Debilidades en la revisión por parte del personal jurídico del
no cumplan el marco legal
expediente minero, ya que se limita a copiar y pegar del concepto o
normativo (Actos que se
informe elaborado por el abogado.
desprende de las
3. Poca o nula actualización en jurisprudencia relacionada y análisis
evaluaciones documentales o
individual de casos, por parte de los funcionarios/contratistas que
de las inspecciones de
intervienen en el proceso.
campo)
Inoportunidad en la liquidación
de títulos mineros, y omisión
1. Debilidades en la planeación para realizar la actividad antes de que
de aspectos definidos
venzan los términos legales
contractualmente
1. Debilidades en la revisión de las herramientas de expediente digital
Falta de disponibilidad de los
y SGD.
documentos que conforman
2. Debilidades en los controles de correspondencia, que ocasionan el
los expedientes de títulos
direccionamiento de documentos a expedientes que no corresponden,
mineros
por error del operador.
1. Debilidades en la planeación y aplicación de criterios de Incumplimiento contractual de

priorización, conforme a lo establecido en el Decreto 2504 de 2015. carácter técnico, por la falta de
2. Falta de disponibilidad de recursos (técnicos, humanos, logísticos, inspecciones de campo de los
otros) que no permiten garantizar la programación adecuada de las títulos mineros objeto de
inspecciones a los títulos mineros. fiscalización
Inoportunidad en la
1. Debilidades en la fiscalización integral a los expedientes mineros.
generación de acciones de
2. Debilidades en la capacidad operativa y la planeación, para la
control posterior a la
realización de todas las labores que conlleva la fiscalización integral,
evaluación documental o visita
de conformidad con lo establecido en la norma
de inspección
1. Debilidades en la implementación del componente de trámites al

interior de la Entidad.
Exigir requisitos respecto a
2. Falta de conocimiento frente a trámites objeto de inscripción en el
trámites que no están inscritos
SUIT o falta de gestión para que se de dicha inscripción en esta
ante el Sistema Único de
herramienta
Información de Trámites.
3. Desconocimiento de usuarios frente a requisitos exigibles a trámites
legales, por falta de claridad en la información exigida.
1. No se reporta de manera oportuna los trámites que radican los
usuarios titulares mineros.
2. Correspondencia mal radicada por falta de conocimiento del
operador externo o interno.
Falta de oportunidad de
3. Direccionamiento erróneo al competente por no saber quien debe
respuesta en los trámites
atender dicho trámite.
administrativos
4. Debilidades en las políticas de gestión documental para el manejo
de la correspondencia.
5. Debilidades en los canales de comunicación que generan
reprocesos e ineficacia en los tramites.
1. Inventario de 2018 de solicitudes de modificaciones a títulos

mineros es alto.
2. Inventario de solicitudes nuevas de modificaciones a títulos es alto.
3. Los términos legales para resolver no tienen en cuenta congestión
Falta de oportunidad de
del sector minero.
respuesta en los trámites
4. El personal para atender las solicitudes de modificaciones es
administrativos
insuficiente.
5. El procedimiento legal permite requerimientos cuando las
solicitudes no vienen completas, lo cual prolonga los términos de
respuesta de la administración.
1. Existe carencia de acceso a la información o deficiencia en la

información que llega al proceso o es inoportuna
2. No existen herramientas tecnológicas para el desarrollo de las No realizar la distribución
actividades del proceso Falta parametrización para la recepción de la correcta de los recursos
información general del titulo.
3. Debilidades en la implementación de controles.
Generar expectativa de
1. No se encuentra una metodologia para el calculo de ingresos
ingresos der Regalias y
propios del proceso de gestión integral.
Compensaciones no acordes
2. Debilidades en la implementación de controles
con la realidad.
Generación de VoBo a los
trámites de exportación de los
1. El desconocimiento de la normatividad vigente y la aplicación
diferentes minerales o registro
optima de la normatividad.
de comercializadores
2. Debilidades en los controles
(RUCOM) sin cumplimiento de
requisitos
1. Existencia deficiencias en el proceso de la información, debido a la

No realizar la trasferencia de
carencia de herramientas tecnológicas optimas y la falta de
la totalidad de los recursos
parametrización para el procesamiento de la información por parte de
recaudados.
todos los grupos de interés.
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN INTEGRAL PARA EL SEGUIMIENTO Y CONTRO
Riesgo Inherente
Zona de Riesgo
Inherente
1. Estados financieros de la Entidad no acordes a la

realidad.
3 4 ALTA
2. Expectativas frente a posibles recaudos.
3. Dificultades para sanear cartera
2. Insatisfacción peticionarios.
3. Pérdida credibilidad en la Entidad. 5 4 EXTREMA
4. Trámites inconclusos y cada día con mayor complejidad
para resolver de fondo
2. Insatisfacción peticionarios.
3. Pérdida credibilidad en la Entidad. 5 4 EXTREMA
4. Trámites inconclusos y cada día con mayor complejidad
para resolver de fondo
1. Procesos de fiscalización inadecuados.

3. Incumplimientos reiterados que culminan con la
caducidad de los contratos. 4 4 EXTREMA
4. Falta de oportunidad en las actuaciones.
5. Controversias contractuales que terminan afectando a la
Entidad por desgaste administrativo
2. Quejas e insatisfacción de usuarios
3. Demandas contractuales a la Entidad 3 5 EXTREMA
4. Decisiones sin fundamento técnico jurídico y nulas
actuaciones de control y sanción.
1. Pérdida de facultad para liquidación del contrato.

2.Sanciones disciplinarias, demandas a lo contencioso para
5 4 EXTREMA
solicitar autorización de liquidación unilateral lo que trae
como consecuencia desgaste administrativo
1. Evaluaciones incompletas al no tener toda la información
allegada por titulares
2. Pérdida de información 5 4 EXTREMA
3. Incumplimiento de los términos para adelantar los
trámites y demoras en respuestas
1. No detección de problemas de seguridad minera que

generen accidentes graves.
4 4 EXTREMA
2. Investigaciones de organismos de control con posibles
incidencias disciplinarias y administrativas
1. Incumplimientos contractuales de carácter técnico,

económico, jurídico.
2. Dificultades para recuperación de carteras o 5 4 EXTREMA
imposibilidad por caducidad de facultades para cobro.
3. Pérdida de credibilidad en la Entidad
1. Acciones disciplinarias
2. Incremento de las PQRs que desbordan capacidad
4 3 ALTA
operativa de la Entidad.
3. Reprocesos y desgaste administrativo
1. Usuarios insatisfechos con la administración
2. Limitación para toma de decisiones especialmente
sancionatorias o de control por tener temas pendientes de
resolver. 5 3 EXTREMA
3. Aumento de recursos de reposición o PQRs.
4. Atraso en otros temas que dependen de la resolución de
trámites anteriores
1. Ausencia de cumplimiento de los términos legales.

2. Afecta las obligaciones económicas del título minero.
3. Afecta la ejecución del título minero. 5 4 EXTREMA
4. Sanciones disciplinarias para los funcionarios del
proceso.
1. Investigaciones disciplinarias.
2. Investigaciones fiscales 3 4 EXTREMA
1. Se puede generar deficit fiscal en la entidad.

2. Incumplimiento de metas y objetivos.
2 4 ALTA
3. Generar falsa expectativas
NAL DE MINERÍA
SEGUIMIENTO Y CONTROL A LOS TITULOS MINEROS
1. Seguimiento a la aplicación de pagos por concepto de canon

superficiario mediante el recibo en línea, así como la generación de
2 4
informes que permiten obtener información en tiempo real del recaudo
por este concepto.
1.Revisar y controlar registro base de datos en Excel/correo institucional

contactenos@anm.gov.co
-Revisar y controlar Sistema de Gestión Documental
-Registro base de datos en Excel
2 4
-Revisar y controlar registro base de datos en Excel/ registro de la
página Radicador Web.
2. Revisar y controlar Cuadro Control de Seguimiento.
3. Elaborar, revisar y aprobar Informe de PQRS
1.Revisar y controlar registro base de datos en Excel/correo institucional
contactenos@anm.gov.co
-Revisar y controlar Sistema de Gestión Documental
-Registro base de datos en Excel
2 4
-Revisar y controlar registro base de datos en Excel/ registro de la
página Radicador Web.
2. Revisar y controlar Cuadro Control de Seguimiento.
3. Elaborar, revisar y aprobar Informe de PQRS
1. Aplicar y revisar cumplimiento de controles definidos en instructivo y

formatos: MIS4-P-001-I-002. Fiscalización de Proyectos de Interés
Nacional
MIS4-P-001-F-011. Evaluación documental
MIS4-P-002. Inspecciones de campo. 2 4
2. Aplicar y revisar información contenida en formato MIS4-P-001-F-001.
Tabla de Control de Expedientes y Gestión PAR.
3. Aplicar y revisar información contenida en formato MIS4-P-001-F-009
Formato de Auto de Seguimiento y Control

Formato de Auto de Seguimiento y Control.
2. Aplicar y revisar cumplimiento de controles definidos en instructivo
MIS4-P-001-I-001 Trámites de la Vicepresidencia de Seguimiento,
2 5
Control y Seguridad Minera.
3. Aplicar y revisar cumplimiento de controles definidos en instructivo
MIS4-P-001-I-004 Evaluación Programa de Trabajo y Obras-PTO y
Programa de Trabajos e Inversiones-PTI

Inventario de Títulos que deben ser liquidados.
2. Aplicar y revisar información contenida en formatos: MIS4-P-001-F-
014 Acta de recibo de área 3 4
MIS4-P-001-F-015 Informe técnico recibo de área
Herramienta de Fiscalización
3. Elaborar, revisar y aprobar Memorando lineamiento VSCSM
Revisión y aplicación de formatos de gestión documental 3 4
1. Registros en la Herramienta de Fiscalización Minera

MIS4-P-001-F-016. Priorización de Inspecciones de Campo.
2.Aplicar y revisar información contenida en formato MIS4-P-002-F-015 2 4
Informe de Visita de Fiscalización Integral MIS4-P-002. Inspecciones de
campo

Tabla de Control de Expedientes y Gestión PAR.
2. Resolución que impone sanción.
3 4
Matriz de Tipificación de No Conformidades
MIS4-P-001-F-009 Formato de Auto de Seguimiento y Control
1. Aplicar y revisar aplicación de controles del instructivo MIS4-P-001-I-

001 Trámites de la Vicepresidencia de Seguimiento, Control y Seguridad
2 3
Minera.
2. Verificar trámites inscritos en el SUIT
1. Aplicar y revisar aplicación de controles del instructivo MIS4-P-001-I-
001 Trámites de la Vicepresidencia de Seguimiento, Control y Seguridad
Minera.
3 3
2. Verificar aplicación formato MIS4-P-001-F-001. Tabla de Control de
Expedientes y Gestión PAR.
3. POA de la VSCSM
1. Control de reparto hasta finalización del tramite.

2. Medición de la gestión a través de los indicadores 1 4
3. Base de datos del Grupo
1. Verificación del Recaudo por mineral por ente territorial y Verificación

del Resumen de Transferencias Consolidado, a través del modulo del 2 4
pago en línea
1. Se cuenta con una metodología asociada al calculo de los Ingresos

de Regalías y Compensaciones. 2 4
2. Bases de Datos proyecciones vigencias anteriores.
1. Segregación de funciones y uso de perfiles de acceso más una
2 4
actividad de muestreo
1. Pago en línea: implementación del sistema de formularios de

declaración en línea, ya que permitirá sistematizar y conocer
2 5
simultáneamente la relación entre el pago o recaudo y el titulo minero y
procedencia del mineral
RIESGO RESIDUAL
1. Asegurar que existen la

documentación de la forma
de operación del control y
Documentación actualizada,
ALTA Evitar actualizar el procedimiento
adoptada y socializada
LIQUIDACIÓN Y RECAUDO
DE CANON SUPERFICIARIO
1. Realizar seguimiento en la
oportunidad de las
respuestas, y a los casos
Informe comunicaciones con
ALTA Evitar reportados en el informe de la
observaciones debidas
ANM. (acción a cargo de los
responsable del PAR o en
Sede Central)
1. Realizar seguimiento en la
oportunidad de las
respuestas, y a los casos
Informe comunicaciones con
ALTA Evitar reportados en el informe de la
observaciones debidas
ANM. (acción a cargo de los
responsable del PAR o en
Sede Central)
1. Realizar verificación de
muestras aleatorias, en
ALTA Evitar productos entregados por Informe no conformidades
Ingenieros o abogados, tanto
de planta como de contrato
EXTREMA Evitar productos entregados por Informe no conformidades
1. Realizar verificación
MIS4-P-001-F-001. Tabla de
periódica de títulos mineros
EXTREMA Evitar Control de Expedientes y
terminados mediante consulta
Gestión PAR
a RMN
Procedimiento Gestión
Documental y transferencia
1. Realizar verificación del de archivos - Evidencia
EXTREMA Evitar
SGD- generada en el proceso de
verificación (correos
electrónicos).
ALTA Evitar productos entregados por Informe no conformidades
EXTREMA Evitar productos entregados por Informe no conformidades
1. Realizar verificación y
adelantar gestión para Reporte GestionA trámites
MODERADA Evitar
inclusión trámites en incluidos
GESTIONA
1. Realizar verificación del
cumplimiento de la meta, Informe de cumplimiento de
ALTA Evitar
oportunidad en la resolución meta mensual
de trámites
1. Contratar personal de apoyo

1. Actos Administrativos y
para agilizar la gestión de los
Contratos suscritos.
trámites.
ALTA Evitar
2. Solicitar a la Oficina Asesora

Jurídica concepto para revisar 2. Memorando Interno
los tiempos de algunos tramites.
1. Documentar la forma
específica en que se realiza
el control, actualizar
procedimiento de pago, Documentación actualizada,
ALTA Evitar
recaudo y Liquidación de adoptada y socializada
Regalías y
contraprestaciones
económicas
1. Asegurar la segregación de Reporte de segregación de

funciones, el uso de perfiles funciones, perfiles y
ALTA Evitar
de acceso y actividad de actividades de muestreo
muestreo adelantadas
1. Asegurar que existen la
documentación de la forma
de operación del control -
Documentación actualizada,
ALTA Evitar Actualizar el procedimiento
adoptada y socializada
LIQUIDACIÓN Y RECAUDO
DE CANON SUPERFICIARIO
1. Puesta en Producción del

sistema de declaración y Sistema de declaración y
ALTA Evitar liquidación de regalías y liquidación de regalías en
contraprestaciones producción
económicas
CCIONES DE MANEJO DEL RIESGO RESIDUAL SEGUIMIENTO DE AUTOCONTROL POR PARTE D
Seguimiento a
riesgo residual
Gerente de Regalías y
4/1/2019 12/30/2019 Contraprestaciones
Económicas
Coordinador PAR-
2/15/2019 12/30/2019 Coordinador Zonal-
Gerencia- Vicepresidencia
Coordinador PAR-
2/15/2019 12/30/2019 Coordinador Zonal-
Gerencia- Vicepresidencia
Coordinador PAR-
4/1/2019 12/30/2019 coordinador PIN - Equipo
abogados filtro
Coordinador PAR-
abogados filtro
Coordinador PAR-
4/1/2019 12/30/2019 coordinador PIN -
Gerencia
Coordinador PAR-
4/1/2019 12/30/2019 coordinador PIN -
Gerencia
Coordinador PAR-
abogados filtro - Gerencia
Coordinador PAR-
coordinador PIN -
4/1/2019 12/30/2019
Coordinadores Zonales-
Gerencia
Coordinador PAR-
coordinador PIN -
4/1/2019 12/30/2019
Coordinadores Zonales-
Gerencia
Coordinador PAR-
4/1/2019 12/30/2019 coordinador PIN - líder
meta trámites- Gerencia
1/1/2019 3/31/2019 Coordinador GEMTM
2/1/2019 4/30/2019 Coordinador GEMTM
Económicas
Económicas
Económicas
Económicas
Descripción
del riesgo riesgo
residual
Descripción de
Activación del
la Fecha de
Plan de Auditor
Contingencia
del riesgo
Dirigir y controlar el proceso de titulación para el

otorgamiento de concesiones mineras, autorizaciones
temporales y modificaciones contractuales a títulos
GENERACIÓN DE
1 mineros, con el fin de administrar efectivamente los
TITULOS MINEROS
recursos minerales del pais, mediante una eficiente y
oportuna evaluación y aprobación de información técnica,
financiera y jurídica que soportan las solicitudes mineras.
Dirigir y controlar el proceso de titulación para el

otorgamiento de concesiones mineras, autorizaciones
GENERACIÓN DE
temporales y modificaciones contractuales a títulos
TITULOS MINEROS
2 mineros, con el fin de administrar efectivamente los
(Grupo de Legalización
recursos minerales del país, mediante una eficiente y
Minera)
oportuna evaluación y aprobación de información técnica,
financiera y jurídica que soportan las solicitudes mineras.
MAPA DE RIESGO
Causas Riesgo Consecuencias
1. El Software CMC en su modulo de

áreas no es confiable en cuanto a la
1. Procesos disciplinarios
información necesaria para la Deficiencias y generación
2. Quejas e insatisfacción
evaluación. incorrecta de evaluaciones
3. Sanciones
2. Debilidades en la aplicación de los técnicas para la generación de
4. Pérdida de imagen credibilidad o confianza
controles de seguimiento de las títulos mineros.
5. Demoras y/o interrupción el servicio
evaluaciones técnicas que realiza el
proceso.
1. Deficiencia en la actualización de
la información contenida en el
módulo de áreas del Sistema de 1. Sanciones de tipo disciplinario.
Información de la Entidad C.M.C., al Falencias en la elaboración de 2. Quejas e insatisfacción
momento de la evaluación. los conceptos técnicos frente 3. Pérdida de imagen credibilidad o confianza
2. Debilidades en los controles de a áreas mal definidas. 4. Reprocesos.
registro de información/coordenadas 5. Degaste Administrativo.
de los subcontratos de formalización
minera.
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - GENERACIÓN DE TITULOS MINEROS

Riesgo Inherente Calificación del Riesgo
Zona de Riesgo
Probabilidad Impacto Controles Probabilidad Impacto
Inherente
1. Filtros aleatorios mensuales de

5 4 EXTREMA evaluaciones técnicas 3 4
2. Control de reparto
Revisar los conceptos técnicos que

definen las áreas al interior del
2 2 BAJA proceso para el otorgamiento de 1 1
títulos mineros o autorización de
subcontratos, por otro profesional.
RIESGO RESIDUAL
ACCIONES DE MANEJO DEL RIESGO RESIDUA
Zona de
Opción de Manejo Acciones Registro/Evidencia
Riesgo
1. Listado de evaluaciones
1. Realizar reuniones periódicas con los
técnicas filtradas.
enlaces/responsables con el fin de tomar
EXTREMA Evitar 2. Base de datos control del
decisiones e impartir directrices al interior del
reparto
equipo de trabajo
3. Listados de asistencia
Conceptos técnicos que

definen las áreas al interior
1. Revisar que todos los conceptos tecnicos cuente del proceso para el
BAJA Evitar con los registros de los profesionales que revisaron otorgamiento de títulos
y aprobaron. mineros o autorización de
subcontratos con el visto
bueno del otro profesional.
Seguimiento a
riesgo residual
1/31/2019 12/15/2019
Contratación Minera
Coordinador del Grupo de

1/31/2019 12/15/2019
Legalización Minera
Descripción
del riesgo riesgo
residual
Descripción de
Activación del
la Fecha de
Plan de Auditor
Contingencia
del riesgo
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - GESTIÓN DE INVERSIÓN MINERA
IDENTIFICACION DEL RIESGO ACCIONES DE MANEJO DEL RIESGO RESIDUAL SEGUIMIENTO DE AUTOCONTROL POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO SEGUIMIENTO INDEPENDIENTE POR PARTE DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
Riesgo Inherente Identificación y evaluación de los controles existentes Calificación del Riesgo Evaluación del Riesgo
Descripción
Seguimiento a Descripción de Estado Actual Descripción de
de las Activación del del Seguimiento Activación del
No Zona de Riesgo Opción de Seguimiento a los las acciones ¿ El riesgo se la de las ¿ El riesgo se la Fecha de
Proceso Objetivo Causas Riesgo Consecuencias Probabilidad Impacto Controles Probabilidad Impacto Zona de Riesgo Acciones Registro/Evidencia Fecha de Inicio Fecha Terminación Responsable (cargo) Acciones de Plan de Seguimiento realizado a las Plan de Auditor
Riesgo Inherente Manejo Controles Existentes de manejo de materializó ? materialización acciones de materializó ? materialización Seguimiento
Manejo de Contingencia realizado a los acciones de Contingencia
riesgo residual del riesgo riesgo del riesgo
residual
1. Fenómenos de la naturaleza o ambientales que 1) Elaboración y seguimiento periódico al Programa

1. Realizar monitoreo y seguimiento al
Gestionar las actividades o mecanismos que impidan la realización del evento de promoción 1. Gastos no recuperables Anual de Eventos
Programa Anual de Eventos de promoción;
contribuyan a la divulgación de las minera 2. Detrimento de la imagen de la Entidad 2) Seguimiento permanente a la organización logística
GESTION DE LA Cancelación evento de dejando debidamente documentado y Acta de reunión de
estrategias de Promoción de la Agencia 2. Situaciones de orden público que impidan la ante sus grupos de valor. del evento (Lista de chequeo ANM, ejecucion contrato Experto Grupo de
1 INVERSION promoción del sector minero, 3 3 ALTA 1 1 BAJA Evitar soportado en el caso que se presente las planificación y seguimiento a 1/31/2019 12/15/2019
Nacional de Minería (ANM), con el fin de realización del evento de promoción minera 3. No divulgación de la estrategia de operador logistico) Promoción
MINERA organizado por la ANM justificaciones de cancelacion de los eventos
promover la inversión en el sector minero 3. Incidentes alrededor de los territorios mineros promoción 3) Difusión oportuna de la cancelación o
mismos y demás novedades que se
colombiano. 4. Fallas en la planificación del evento de 4. Desgaste administrativo y operativo. reprogramación del evento a panelistas e invitados
presenten en la ejecución del plan.
promoción minera (en caso que se presente cancelación de evento)
1. Gastos no recuperables (material 1) Revisión y validación del material promocional por

Gestionar las actividades o mecanismos que 1. Continuos cambios en la información de origen
Suministro de información promocional) parte de personal idoneo Correo electrónico, Visto
contribuyan a la divulgación de las técnico y económico. Experto Grupo de
GESTION DE LA errónea y/o desactualizada 2. Desgaste administrativo y operativo. 2) Solicitud /consulta de información técnica y/o 2. Realizar la revisión, validación y Bueno y/o Ayuda de memoria
estrategias de Promoción de la Agencia 2. Desactualización de la información publicada Promoción
2 INVERSION al publico objetivo en los 3. Detrimento de la imagen de la Entidad 3 4 EXTREMA económica a las dependencias o fuentes directas de 1 2 BAJA Evitar aprobación previa del material promocional de reuniones realizadas para 1/31/2019 12/15/2019
Nacional de Minería (ANM), con el fin de por parte de las fuentes de información técnica
MINERA eventos de promoción ante sus grupos de valor.. información producido la revisión de material
promover la inversión en el sector minero y/o económica. Gerente de Promoción
minera 4. Filtración de información inexacta de 3) Corrección del material o la información promoción
colombiano. 3. Error humano
la ANM en otros medios de difusión. suministrada
1. Fallas en la planificación y ejecución del evento

Gestionar las actividades o mecanismos que
de promoción organizado por la ANM. 1) Elaboración y seguimiento al Programa Anual de 3. Realizar monitoreo y seguimiento a la
contribuyan a la divulgación de las Deficiencias en la calidad del 1. Detrimento de la imagen de la Entidad
GESTION DE LA 2. Ausencia o escasa divulgación del evento de Eventos organización de cada uno de los eventos de
estrategias de Promoción de la Agencia servicio prestado por la ANM ante sus grupos de valor. Informe de evento de Experto Grupo de
3 INVERSION promoción cuando es organizado por la ANM 2 3 MODERADA 2) Seguimiento permanente a la difusión y 1 1 BAJA Evitar promoción; y evaluar el nivel de 1/31/2019 12/15/2019
Nacional de Minería (ANM), con el fin de en el evento de promoción 2. Perdida de confianza en lo público por promoción realizado Promoción
MINERA 3. Gestión inadecuada en la logística del evento organización logística del evento (Lista de chequeo percepción obtenido en el marco de la
promover la inversión en el sector minero del sector minero parte de terceros.
de promoción minera (ANM y/u operador ANM, ejecucion contrato operador logistico) realización de cada evento.
colombiano.
logístico)
1. Desconocimiento del tema y la normatividad

asociada.
1. Baja participación de oferentes
Gestionar las actividades o mecanismos que 2. Calidad y suficiencia de la información Deficiencias en la 1) Contratación de un consultor externo para apoyar Iniciar la gestión para la contratación
2. Incumplimiento del propósito para el
contribuyan a la divulgación de las relacionada con potencial para minerales estructuración y desarrollo la estructuración y acompañamiento del proceso de necesaria como apoyo a la estructuración Expertos Grupo de
GESTION DE LA cual se crearon las AEM
estrategias de Promoción de la Agencia estratégicos. del proceso de selección selección del primer proceso de selección objetiva Promoción
4 INVERSION 3. Deficiente ejecución del contrato de 1 5 EXTREMA 1 3 MODERADA Evitar Estudios previos 7/1/2019 12/15/2019
Nacional de Minería (ANM), con el fin de 3. Ausencia de antecedentes en el país en cuanto objetiva para la adjudicación 2) Seguimiento permanente a la ejecucion del para la adjudicacion de AEM ( Una vez se
MINERA concesión
promover la inversión en el sector minero a la estructuración de procesos similares en el de Áreas Estratégicas contrato de estructuración del proceso de selección realice la Delimitación y Declaración de Gerente de Promoción
4. Detrimento de la imagen de la Entidad
colombiano. sector minero (selección objetiva para Mineras objetiva Areas Estratégicas Mineras).
ante sus grupos de valor..
adjudicación de Áreas Estratégicas Mineras).
4. Cambios normativos
IDENTIFICACION DEL RI
DELIMITACIÓN Y
Desarrollar proyectos y acciones orientados a optimizar el
DECLARACIÓN DE
1 uso de los recursos minerales del país teniendo en cuenta
ÁREAS Y ZONAS DE
los aspectos sociales y económicos
INTERÉS
DELIMITACIÓN Y
DECLARACIÓN DE
ÁREAS Y ZONAS DE
INTERÉS
DELIMITACIÓN Y
DECLARACIÓN DE
ÁREAS Y ZONAS DE
INTERÉS
DELIMITACIÓN Y
DECLARACIÓN DE
ÁREAS Y ZONAS DE
INTERÉS
DELIMITACIÓN Y
DECLARACIÓN DE
ÁREAS Y ZONAS DE
INTERÉS
DELIMITACIÓN Y
DECLARACIÓN DE
ÁREAS Y ZONAS DE
INTERÉS
Causas Riesgo
Superposición de Áreas
Cambios permanentes y continuos de la información catastral Estratégicas Mineras con
áreas que no estén libres
1. La autoridad competente encargada ha permitido el desarrollo

Superposición de Áreas de
de la actividad minera, en zonas excluibles o restringidas de la
Reserva Especial y Zonas
minería.
Mineras de Comunidades
2. Cambios en la delimitación por autoridades competentes de
Étnicas con áreas restringidas
áreas restringidas o prohibidas de minería, posterior a la
o prohibidas de minería.
delimitación de ARE.
2. Situaciones de orden público o conflictividad social que Interrupción y dilatación en el
afecten la realización de las actividades tendientes a la tiempo del proceso de
declaración de Áreas Estratégicas Mineras. delimitación y declaración de
3. Aparición de hechos jurídicos durante el proceso de AEM
delimitación y declaración de las Áreas Estratégicas Mineras
Imposibilidad de declarar el
área de reserva especial y/o
2. Situaciones de orden público o conflictividad social que
realizar seguimiento efectivo a
afecten la realización de las actividades tendientes a la
las obligaciones de la
declaración de AREs.
comunidad minera.
1. Decisiones jurídicas o de autoridades ambientales en la
Afectación de la extensión de
alinderación de zonas excluidas para minería.
las áreas estratégicas mineras
2. Aparición de hechos jurídicos posteriores a la declaratoria de
delimitadas y declaradas.
las Áreas Estratégicas Mineras que afecten la delimitación
Imposibilidad de establecer la
1. Falta de identificación del territorio de comunidades étnicas. zona minera para
comunidades étnicas
AGE
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - DE
Riesgo Inherente
Severidad
Consecuencias Probabilidad Impacto Inherente
Pi x Ii
1. Inconsistencias en la delimitación de AEM

2. Desgaste técnico y administrativo por parte de la ANM 2 4 8
3.Desmejoramiento de la imagen institucional
1. Desgaste técnico y administrativo por parte de la ANM.

3 4 12
2. Posibles demandas para la Entidad.
1. Desgaste técnico y administrativo por parte de la ANM
3 3 9
2. Desmejoramiento de la imagen institucional
1. No legalización de mineros tradicionales.

2. Perdida material o de vidas humanas.
3 3 9
3. Afectación al medio ambiente.
4. Posibles demandas para la Entidad.
1. Desgaste técnico y administrativo por parte de la ANM.
2. Perdida de áreas con potencial para minerales estratégicos. 3 4 12
3. Suspensión del área estratégica minera.
1. Las comunidades étnicas no pueden ejercer su derecho de

prelación.
3 3 9
2. Posibles demandas a la Entidad.
3. Congestión de trámites
RIESGOS DE GESTIÓN - DELIMITACIÓN Y DECLARACIÓN DE AREAS Y ZONAS DE INTERÉS
SGO INHERENTE VALORACION DEL RIESGO RIESGO RESIDUAL
herente Identificación y evaluación de los controles existentes Calificación del Riesgo
Zona de Riesgo
Inherente
1. Verificación previa de información catastral antes de la

delimitación
ALTA 2. Solicitud del certificado de área libre con oportunidad 1 2
3. Realizar recortes en la delimitación de las AEM (En caso de
superposición)
EXTREMA 1. Reporte grafico y de superposiciones de la zona solicitada. 1 4

1. Gestión y seguimiento a los requerimientos establecidos
para la delimitación y declaración de Áreas Estratégicas
Mineras
ALTA 2. Identificar y aplicar ajustes durante el proceso de 1 1
Delimitación y Declaración de AEM (en caso de aparición de
hechos jurídicos o situaciones que afecten la continuidad del
proceso)
1. Visitas de verificación de tradicionalidad

2. Visitas de seguimiento a las obligaciones de la comunidad
minera beneficiaria del AREs.
3. Visitas de seguridad y salvamento minero.
ALTA 1 3
4. Requerimientos de información o de cumplimiento de
obligaciones a las comunidades.
5. Actas de imposición de medidas preventivas o de seguridad
a la comunidad minera.
1. Acercamiento con autoridades ambientales y/o judiciales
2. Realizar ajustes en la delimitación de las AEM (cuando se
EXTREMA 2 3
presenten hechos jurídicos posteriores a la declaratoria de las
AEM)
1. Reuniones de acercamiento con la ANT y Ministerio del

Interior
2. Participación en las mesas permanentes de concertación con
ALTA los grupos étnicos. 1 3
3. Requerimientos de información a las comunidades étnicas
para valorar cumplimiento de requisitos.
4. Reporte grafico y de superposiciones de la zona solicitada.
E INTERÉS
RIESGO RESIDUAL
Severidad
Residual Zona de Riesgo Opción de Manejo
Pi x Ii
2 BAJA Evitar
4 ALTA Evitar
1 BAJA Evitar
3 BAJA Evitar
6 MODERADA Evitar
3 BAJA Evitar
Acciones
1. Requerir información catastral y certificado de area libre previa delimitación de

las AEM (cuando se realice reserva de areas con potencial para minerales
estratégicos y cuando se adelante la delimitación de AEM)
1. Solicitar reporte gráfico y de superposiciones antes de la evaluación de la

documentación en peticiones de AREs y ZMCE.
2. Solicitar reporte gráfico y de superposiciones con visita de verificación de la

tradicionalidad
3. Solicitar certificado área libre y reporte grafico para declarar o establecer ARE o
ZMCE.
4. Solicitar CAL y RG para celebración del correspondiente contrato especial en

AREs
1. Gestionar la concertación con autoridades territoriales y solicitar la realización
de audiencias públicas (cuando se requiera)
2. Gestionar la verificación de la inclusión del uso minero en el POT / EOT y la

realización de consultas previas (en los casos que aplique)
1. Realizar seguimiento al cumplimiento de la programación de las visitas de

verificación de tradicionalidad AREs; y visitas de seguimiento obligaciones
comunidades minera beneficiaria AREs previstas durante la vigencia, dejando
documentado las novedades que se puedan presentar.
2. Elaborar y presentar los informes de visitas de tradicionalidad y/o seguimiento

obligaciones que presenten novedades frente a la delimitación de las AREs.
3. Elaborar los actos administrativos de requerimiento de información o

cumplimiento de obligaciones y/o actas de imposición de medidas preventivas o
de seguridad debidamente firmadas por los intervinientes
1. Gestionar espacios de coordinación con autoridades ambientales
2. Incluir en la base de datos de promoción contactos pertenecientes a

autoridades ambientales y/o judiciales para su invitación a eventos de promoción
1. Elaborar actas de reunión con ANT o Ministerio del Interior -Grupos Étnicos y/o
tomar planillas de asistencia a reuniones.
2. Elaborar actos administrativos de requerimiento información a comunidades

étnicas
3. Solicitar CAL y RG zonas mineras comunidades étnicas
Registro/Evidencia Fecha de Inicio Fecha Terminación
Certificado de Area Libre*

En caso que se realice reserva de areas con potecial para 2/1/2019 12/15/2019
minerales estratégicos y delimitación de AEM
1. Correos institucionales y memorando de remisión CAL y RG

1/31/2019 12/15/2019
2. CAL y RG debidamente firmado y archivado en el expediente

1/31/2019 12/15/2019

1/31/2019 12/15/2019

1/31/2019 12/15/2019
Correos electrónicos, Memorandos y/o Actas de Concertación /
1/31/2019 12/15/2019
Correo electrónico de solicitud de audiencias Publicas
Informe de Verificación POT / Soporte de actividades adelantadas

1/31/2019 12/15/2019
para realizar las consultas previas (en caso que aplique)
1. Programador de visitas de verificación y de seguimiento 1/31/2019 12/30/2019
2. Informes de visita de tradicionalidad y/o visitas de seguimiento

1/31/2019 12/30/2019
de obligaciones
3. Actos Administrativos y actas de imposición de medidas

1/31/2019 12/30/2019
preventivas o de seguridad
Correo electrónico, Ayuda de Memoria y/o lista de asistencia 1/31/2019 12/15/2019
Base de datos actualizada 1/31/2019 12/15/2019
1. Actas de reunión y/o registros de asistencia 1/31/2019 12/30/2019
1. Actos administrativos 1/31/2019 12/30/2019
1. CAL y RG de ZMCE 1/31/2019 12/30/2019

Estado Actual
de las
Manejo de
Riesgo
Experto Grupo de Promoción
Gerente de Fomento
Gerente de Fomento
Gerente de Fomento
Gerente de Fomento
Gerente de Fomento
Gerente de Fomento
Gerente de Fomento
Gerente de Fomento
Gerente de Fomento
Gerente de Fomento
Descripción
Descripción del
riesgo del riesgo
residual
INTERNO
Auditor
Garantizar la comunicación interna y externa estratégica de

GESTIÓN INTEGRAL DE la Agencia Nacional de Minería, de acuerdo con los
1 LAS COMUNICACIONES objetivos de la Entidad, para lograr que los grupos de
Y RELACIONAMIENTO interés la reconozcan como una Organización sólida,
transparente y comprometida con el desarrollo del país.
AGENCIA NAC
MAPA DE RIESGOS DE GESTIÓN - GESTIÓN INTEG
Causas Riesgo Consecuencias
Difundir comunicación errónea 1. Afectación de la imagen institucional.

No verificación de fuente técnica
o incompleta 2. Pérdida de credibilidad con el cliente interno.
ÓN - GESTIÓN INTEGRAL DE LAS COMUNICACIONES Y RELACIONAMIENTO
VALORACION DEL
ANALISIS DEL RIESGO INHERENTE RIESGO RESIDUAL
RIESGO
Identificación y evaluación
Riesgo Inherente Calificación del Riesgo
de los controles existentes
Zona de Riesgo
Probabilidad Impacto Controles Probabilidad Impacto
Inherente
Documento con visto

bueno del técnico a cargo
4 4 EXTREMA 2 4
de suministrar la
información.
RIESGO RESIDUAL
Fecha de Fecha
Inicio Terminación
Contar con el visto bueno del

Comunicados
ALTA Reducir técnico a cargo antes de 1/1/2019 12/31/2019
firmados
publicar la información.
UAL SEGUIMIENTO DE AUTOCONTROL POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO
Estado Actual
de las Activación del
Responsable Seguimiento a los las acciones ¿ El riesgo se la
Acciones de Plan de
(cargo) Controles Existentes de manejo de materializó ? materialización
Manejo de Contingencia
Riesgo
Contratista y/o
Funcionario de
PQRS
SEGUIMIENTO INDEPENDIENTE POR PARTE DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
Descripción
Descripción del
del Seguimiento Activación del
Seguimiento realizado a las Plan de Auditor
realizado a los acciones de Contingencia
riesgo del riesgo
residual
desde > hasta <= VALOR MATRIZ DE CALIFICACIÓN
50% 100% 5 CASI SEGURO 5
PROBABILIDAD
30% 50% 4 PROBABLE 4
10% 30% 3 POSIBLE 3
3% 10% 2 IMPROBABLE 2
0% 3% 1 RARA VEZ 1
IMPACTO INSIGNIFICANTE
VALOR 1
Aceptar
Reducir
Evitar
Transferir
ZONA DE RIESGO
CALIFICACIÓN
INHERENTE
EXTREMA 13 a 25
ALTA 7 a 12
MODERADA 5a6
BAJA 1a4
Zona para riesgos
MATRIZ DE CALIFICACIÓN VALOR
10 15 20 25 5
8 12 16 20 4
6 9 12 15 3
4 6 8 10 2
2 3 4 5 1
MENOR MODERADO MAYOR CATASTROFICO
2 3 4 5
MATRIZ DE RESPUESTA
REDUCIR REDUCIR REDUCIR REDUCIR REDUCIR
CASI SEGURO EVITAR EVITAR EVITAR EVITAR EVITAR
COMPARTIR COMPARTIR COMPARTIR COMPARTIR COMPARTIR
REDUCIR REDUCIR REDUCIR
ASUMIR REDUCIR
PROBABLE EVITAR EVITAR EVITAR
REDUCIR EVITAR
PROBABILIDAD
COMPARTIR COMPARTIR COMPARTIR

REDUCIR REDUCIR
ASUMIR ASUMIR REDUCIR
POSIBLE EVITAR EVITAR
REDUCIR REDUCIR EVITAR
COMPARTIR COMPARTIR
REDUCIR
ASUMIR REDUCIR
IMPROBABLE ASUMIR ASUMIR EVITAR
REDUCIR EVITAR
COMPARTIR
REDUCIR
ASUMIR REDUCIR
RARA VEZ ASUMIR ASUMIR EVITAR
REDUCIR EVITAR
COMPARTIR
INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MAYOR CATASTROFICO
1 2 3 4 5

Mapa de Riesgos Gestion Anm 2019 Consolidado MP

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MAPA DE RIESGOS GESTIÓN

Consolidó: Yesnith Suárez Ariza Gestor T 1 - 10

No Riesgo Proceso Objetivo

Alinear la ANM en torno a las prioridades de política

alinear la ANM en torno a las prioridades de política pública

1. Desconocimiento o ausencia de los lineamientos frente a la

1. Falta de seguimiento adecuado a los procesos responsables de

ANALISIS DEL RIESGO INHERENTE

1. Mala imagen institucional

1. Hallazgos por parte de los órganos de control

VALORACION DEL RIESGO RIESGO RESIDUAL

Identificación y evaluación de los

1. Recibir y revisar reporte de la

Acciones Registro/Evidencia Fecha de Inicio

1. Realizar el seguimiento a la ejecución del Plan

2. Realizar retroalimentación a los líderes de los

3. Realizar mesas de trabajo para la actualización

4. Actualizar el POA con los nuevos lineamientos

1. Realizar seguimiento semestral al

No Riesgo Proceso Objetivo

Evaluar la gestión de los procesos de la entidad, así como

Evaluar la gestión de los procesos de la entidad, así como

Evaluar la gestión de los procesos de la entidad, así como

1. Inoportunidad en el suministro de la información por parte de los

1. No se dispongan de los recursos necesarios de manera oportuna.

1. Desconocimiento del procedimiento para la elaboración de planes Deficiencias en el ciclo de la

ANALISIS DEL RIESGO INHERENTE

1. Sanciones pecuniarias y responsabilidades

1. Posible materialización de riesgos en los procesos.

1. Hallazgos por parte de los órganos de control

VALORACION DEL RIESGO RIESGO RESIDUAL

Identificación y evaluación de los controles

Controles Probabilidad Impacto Zona de Riesgo Opción de Manejo

1. Tablero de control 1 3 MODERADA Evitar

Acciones Registro/Evidencia Fecha de Inicio

1. Tablero de control con

1. Actas de reunión, tablero

1. Realizar sensibilizaciones en temas como: tres

Jefe Oficina Control

Jefe Oficina Control

Jefe Oficina Control

No Riesgo Proceso Objetivo

Administrar los documentos que produce y recibe la

1. Condiciones ambientales inadecuadas en espacios de archivo en

ANALISIS DEL RIESGO INHERENTE

1. PQRS, denuncias, demandas y acciones de tutela de

VALORACION DEL RIESGO RIESGO RESIDUAL

Identificación y evaluación de los controles

1. Saneamiento Ambiental en la Sede

Acciones Registro/Evidencia Fecha de Inicio

No Riesgo Proceso Objetivo

Asesorar, representar y coordinar en tematicas

Asesorar, representar y coordinar en tematicas

Asesorar, representar y coordinar en tematicas

Asesorar, representar y coordinar en tematicas

Asesorar, representar y coordinar en tematicas

1. Inoportunidad en la remisión de la información por parte de las Emisión de conceptos por

1. Falta de seguimiento en las respuestas de acuerdo con los términos

1. No se dispone del espacio suficiente, adecuado y seguro para la

1. No realizar Backup de la información en forma periódica Perdida y/o manipulación

1. Falta de control de términos

ANALISIS DEL RIESGO INHERENTE