Sistemas de Gestión Integrados

“SISTEMAS DE GESTION”
Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

6° – SISTEMAS DE GESTION INTEGRADOS

1. Introducción
Sistema
Sistema Gestión
Gestión
Conjunto
Conjunto de
de elementos
elementos Actividades coordinadas
mutuamente
mutuamente relacionados
relacionados para dirigir y controlar una
oo que
que interactúan
interactúan organización
Sistema
Sistema de
de Gestión
Gestión
Sistema para establecer la

política y los objetivos y
para lograr dichos objetivos
Sistema
Sistema de
de Gestión
Gestión Sistema
Sistemade deGestión
Gestión Sistema
SistemadedeGestión
GestiónMedio
Medio
de
de Riesgos
Riesgos Laborales
Laborales de
de la
la Calidad
Calidad ambiental
ambiental
Sistema
Sistema dede gestión
gestión para
para Sistema
Sistema de de gestión
gestión para
para Sistema
Sistema de de gestión
gestión para
para
dirigir y controlar una
dirigir y controlar una dirigir
dirigir yy controlar
controlar una
una dirigir
dirigir yy controlar
controlar una
una
organización
organización con
con respecto
respecto aa organización
organización concon respecto
respecto aa organización
organización concon respecto
respecto
los
los riesgos
riesgos laborales
laborales la
la calidad
calidad al medio ambiente
al medio ambiente

1. Introducción
Sistemas independientes Requisitos
y
existentes expectativ
as de los
CLIENTES
Requisitos
Necesidade IS
ISOO legales y
sy 9001
9001 expectativas
expectativa
de los
s de la
EMPLEADOS
SOCIEDAD
SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA CALIDAD
IS
ISOO IS
ISOO
14001
14001
*
45001
SISTEMA DE GESTIÓN SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL DE SySO
* Y OTROS
1. Introducción
La metodología conocida como
“Planificar-Desarrollar-Comprobar-Actuar”
puede aplicarse a todos los sistemas de gestión
Actuar:
Analizar los resultados y
tomar acciones para mejorar Planificar:
continuamente el desempeño Establecer objetivos y
de los procesos procesos necesarios para
obtener resultados de
acuerdo con los requisitos de
los entes interesados y las
Comprobar: políticas de la organización
Hacer seguimiento y medir
procesos y productos, y
compararlos con las políticas,
objetivos y requisitos e informar
los resultados
Desarrollar:
Implantar los procesos

1. Introducción
Todas las organizaciones están expuestas a diferentes tipos de

riesgos
 Riesgos de calidad  Sistema de gestión de la calidad
 Riesgos ambientales  Sistema gestión

ambiental
 Riesgos de seguridad  Sistema de gestión de

 Riesgos de salud SySO
 Riesgos financieros  Sistema de gestión financiera

 otros…  otros…

2. Sistemas de Gestión Integrado
Un sistema integrado de gestión cubre varios

temas dentro del mismo sistema Un SIG podría incluir la
gestión de otros
aspectos de la política
Sistema Integrado de Gestión de la empresa:
• Relaciones industriales
• Responsabilidad social
• Finanzas, entre otros.
CALIDAD
MEDIO SALUD Y
AMBIENTE SEGURIDAD

Beneficios del enfoque de sistemas integrados
• Uso eficiente de los recursos de la

dirección
• Logro coherente y fiable de los
objetivos:
– Requisitos del cliente
– Requisitos legales y reglamentarios
– Requisitos internos de la
organización
• Promueve confianza entre los entes
interesados


• Documentación reducida debido a procedimientos comunes
– Mejor coordinación de objetivos relacionados con los tres temas
– Más fiabilidad en la aplicación de los procedimientos
– Facilita el desarrollo de las auditorias
• Implantación y mantenimiento más eficaz y eficiente
– Procesos comunes de formación, auditorias, revisión por la
dirección, entre otros
– Mejora la participación e implicación del personal
– Facilita el seguimiento, medición y análisis

• Entorno con cultura global
– Calidad, medio ambiente, salud y seguridad en el trabajo se

perciben de igual importancia
– Mejora la aceptación por el personal
– Mejora la imagen externa de la organización

3. REQUISITOS NORMAS
Estructura
ISO 9001:2000
Sistema de Gestión de la Calidad
Requisitos

ISO 9000
• Especifica los requisitos para un sistema de gestión de la
calidad para organizaciones que:
– Necesitan demostrar su capacidad para proporcionar de forma
coherente productos que satisfagan requisitos del cliente y
reglamentarios aplicables
– Aspiran a aumentar la satisfacción del cliente a través de la
mejora continua del desempeño del sistema
• Se centra en la eficacia del SGC para cumplir los requisitos
– genéricos y aplicables a cualquier organización, sin importar el
tipo, tamaño y producto suministrado
– aplicables internamente, para certificación o con fines
contractuales
• Promueve la adopción de un enfoque de sistema para la
gestión de procesos interrelacionados e interactuantes

Modelo del SGC
Mejora Continua del

Sistema de Gestión de la Calidad
CLIENTE CLIENTE
Responsabilidad
de la Dirección
Sistema
de
Gestión de Medición, Análisis
los Recursos
Gestión y Mejora
Satisfacción
de la
Calidad
Realización
Requisitos del Producto Producto


ISO 14001
• Especifica los requisitos para un sistema de gestión medio
ambiental para organizaciones que deseen:
– Implantar, mantener y mejorar un sistema de gestión medio
ambiental
– Asegurarse de su conformidad con su política medio ambiental
declarada
– Demostrar a terceros tal conformidad
– Procurar la certificación de su SGMA por una organización externa
• Enfatiza
– La mejora continua del comportamiento medio ambiental global
– El cumplimiento de requisitos legales aplicables
– La aplicación a los aspectos medio ambientales que la
organización pueda controlar

Mejora Continua
Política
Revisión
Revisión Medioambiental
por
por la Dirección
La
Dirección
Planificación
Comprobación y
Acción Correctora
Implantación y
Funcionamiento
Modelo
Mg. Lic. del SGMA
Elvio Dante Gambarte


Mejora Continua
Política de
Revisión por Prevención
Revisión
La Dirección de Riesgos
por la Dirección
Planificación
Comprobación y
Acción Correctora
Implantación y
Funcionamiento

OHSAS 18001
• Especifica los requisitos para un sistema de gestión de la

seguridad y salud laboral para organizaciones que deseen:
– Eliminar o minimizar los riesgos a empleados y otras partes
interesadas que podrían estar expuestos a riesgos asociados con
sus actividades
– Implantar, mantener y mejorar continuamente un SGRL
– Asegurar su conformidad con su política de SSL declarada
– Demostrar dicha conformidad a terceros
– Procurar la certificación de su SGRL por una organización externa
OHSAS:
OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY ASSESSMENT SERIES (UK) NO SON
LO
MISMO

DIFERENCIAS PUNTUALES

NUEVA NORMA ISO 45001/18
 Std internacional de carácter preventivo

 Estructura compatible con otras normas ISO
 Plantea un enfoque estrictamente en SySO
 Busca incrementar utilidades del negocio
 Aplica la metodología IPER
 Busca salvaguardar la integridad psicofisica de los trabajadores
 Posibilita la participación de los sindicatos
 Dá la posibilidad de dejar de documentar tantos procedimientos
 Habla solo de incidentes
 Indica que el control operacional debe ser planificado
 Indica informar al organismo de certificación cuando haya una muerte para evaluar
los controles que se implementaron
 Puede perderse el certificado por la pérdida de vidas

NUEVA NORMA ISO 45001/18
CAMBIOS ESTRUCTURALES
 Contexto de la organización
 Liderazgo
 Gestionar riesgos y oportunidades
 Evaluación de desempeño
 Información documentada
 Cambios de estructura
 Acciones preventivas
 Representante de la dirección
 Redefinición del concepto de riesgo
 Revisión del concepto del lugar de trabajo
 Lugar de trabajo
 Definición de trabajador

4. Aspectos de la Integración
Incluye compromiso
de mejora continua
P Incluye compromiso
de prevención
Apropiada a A D
las actividades
de la empresa
C
Definida por la
alta dirección
Política
Comunicada
a todos los
Proporciona el marco empleados
para establecer y
revisar objetivos y
A disposición metas Documentada,
del público implantada,
y actualizada

Para todas las funciones
relevantes de la organización
Política
de la
Dirección
Objetivo 1
Objetivo 2
Objetivo 3
Medibles y Cuantificables
Compromiso de mejora
continua
Consistentes con la Política de la Calidad/Ambiental/SySO

• Los tres sistemas requieren la identificación de “puntos de

control”:
– Aspectos ambientales
– Aspectos de SySO
– Planificación de la calidad
– Planificación de la realización del producto
– Procesos relacionados con el cliente
– Planificación del diseño y desarrollo
– Medición, análisis y mejora – Generalidades

Identificación
Identificaciónde
deriesgos
riesgos
Revisión Calidad
Calidad
periódica SySO
Seguridad
Ambiental Diagnóstico
Medioambiente o
Plan de calidad
NO Evaluación Evaluación
de riesgos de riesgos
significativos laborales
SI
Diagnóstico MA
Listado de
Etapa aspectos MA
crítica
del proceso
Punto de
Objetivos
Control
y Metas
operacional

Aspectos ambientales
• Identificar y evaluar interacción con el medio ambiente, por

ejemplo:
– Fuentes de contaminación del aire, agua y suelo

– Consumo de recursos naturales
– Efectos sobre ecosistemas y habitats naturales
– Molestias

Riesgos de SySO
• Identificar y evaluar
riesgos para la seguridad y
salud laboral, por ejemplo:
– Exposición a
materiales tóxicos
– Piezas en movimiento
– Peligros eléctricos
– Resbalones y caídas
– Ruidos
– Otros

Calidad
• Identificar asuntos que puedan afectar la habilidad de la

organización para cumplir los requisitos de clientes, por
ejemplo:
– Entregas de materias primas

– Especificaciones de materias primas
– Tolerancias de diseños
– Almacenaje y transporte de productos

 Un DOCUMENTO único podría cubrir la identificación y

evaluación de aspectos medio ambientales, de seguridad y
salud laboral, pero probablemente no aquellos de calidad
 Asegurar que personal con la experiencia apropiada esté

disponible para la implantación del DOCUMENTO

Emisiones Emisiones
Actividad Actividad
Input Output
1 2
Residuos Vertidos Residuos Vertidos
Identificar los temas o aspectos

ASPECTO ?
Aspectos legales y otros
NO
Política
SI NO
SI
SI Puntos de vista
Revisión
de partes interesadas
NO
Significativo No Significativo
Asignando importancia
Recogida de datos Identificación

en sitio de peligros
Selección de
escenarios críticos
Análisis Análisis de consecuencias críticas:

de causas fuego/explosión/toxicidad
NO
Calcular Riesgo Reducir
riesgo aceptable? riesgo
SI
Gestionar
riesgo residual

Identificación de puntos de control
Requisitos comunes:
• Deberían evaluarse las actividades rutinarias y no rutinarias
• La evaluación debería incluir a los visitantes y subcontratistas

Requisitos legales y otros
• ISO 14001 requiere un documento para la identificación y el acceso a

los requisitos legales y otros requisitos aplicables a los cuales la
organización se somete
• ISO 45001 requiere que la información relevante sobre requisitos legales

y otros sea comunicada a los colaboradores y otras partes interesadas
• ISO 9001 requiere la identificación de requisitos legales y

reglamentarios relacionados con el producto

Un único documento o información documentada podría cubrir los

requisitos de las tres normas:
– Identificar las fuentes de información
– Definir mecanismos para mantener la vigencia, registrar y

comunicar los requisitos legales
– Evaluar el cumplimiento de los requisitos legales


• ISO 14001 y OHSAS explícitamente requieren la definición de
objetivos y metas
• ISO 9001 explícitamente requiere la definición de objetivos
OBJETIVO
OBJETIVO
Fin de carácter
carácter general, META
META
Fin de general, que que
tiene
tienesu
suorigen
origenen
enla
laPolítica
Políticaque
que Requisito
Requisito detallado de actuación,
detallado de actuación,
una
una organización se marca a sísí
organización se marca a
cuantificado
cuantificado cuando sea posible,
cuando sea posible,
misma,
misma, yy que
que está
estácuantificado
cuantificado
aplicable
aplicableaalalaorganización
organizaciónooaauna
una
siempre
siemprequequesea
seaposible
posible parte de la misma, que
parte de la misma, que debe debe
establecerse
establecerseyy cumplirse
cumplirse para dar
para dar
cumplimiento
cumplimientoaalos losobjetivos
objetivos

Objetivos integrados
• Algunos objetivos podrían tratar simultáneamente objetivos medio

ambientales y de seguridad y salud laboral, Por ejemplo:
– Reducción de riesgos
– Sustitución de materiales peligrosos
• Los objetivos podrían tratar temas de calidad y medio ambiente, Por ejemplo:
– Reducir desechos reduciendo desperdicio por calidad
• Los objetivos establecidos para un tema no deberían comprometer la

conformidad con otros requisitos, Por ejemplo:
– Reducción en la iluminación externa puede reducir el consumo de energía,
pero afectar la seguridad

Programas de gestión
• Todas las Normas ISO 9001, 14001 y 45001 también OHSAS
Requieren programas documentados para lograr los
objetivos, que incluyan:
– Definición de responsabilidades y autoridades
– Medios y plazos en que deben ser alcanzados

Implantación y funcionamiento
Muchos requisitos comunes a las tres normas:
• Estructura y responsabilidad
• Formación y sensibilización
• Comunicación
• Documentación y control de documentos

Responsabilidad y autoridad
Las tres normas requieren definir formalmente la

responsabilidad y autoridad:
• ISO 9001:
• ISO 14001: Definidas, documentadas y comunicadas
PRESIDENTE
• ISO 45001: MKT D&D ADQ OPER LOG FIN
VTS PLD PLA PLM ALM CONT
SPV PROY CMP CORTE EMB FACT
AAR CINV ENS ENTR COBR
ACAB

Alta dirección
• Una sola persona puede actuar para las tres áreas del
sistema. La persona debe:
– Tener un conocimiento adecuado de los temas de
calidad, medioambiente y seguridad y salud laboral
– Demostrar igual compromiso con los tres temas
– Tener suficiente tiempo y recursos para cumplir con
ese rol de manera eficaz

Formación y sensibilización
• Un único documento puede
cubrir los requisitos de la tres
áreas
• Los requisitos específicos para la
formación pueden variar
• El personal debe ser competente
para llevar a cabo sus
actividades con base en su
educación, formación y
experiencia

Ejemplos de necesidades de formación

• Ambiental
– Gestión de desechos
– Manipulación de productos químicos
– Conservación de energía
• Necesidades comunes
• SySO
– Operación manual – Formación de auditores
– Manipulación de productos químicos – Habilidades de
– Primeros auxilios comunicación
– Utilización de máquinas y equipos – Formación a nuevos
empleados
• Calidad
– Métodos de procesamiento
– Manipulación de productos químicos
– Control estadístico de procesos

Comunicación interna
• Entre los diferentes niveles de
gestión
• Entre las diferentes funciones
• Dentro de cada función
Comunicación externa
• Clientes y proveedores (MA – SSL – CAL)
• Autoridades (MA – SSL)
• Servicios de emergencia (MA – SSL)
• Vecinos (MA – SSL)
• Otros entes interesados (MA – SSL)

Documentación y control de documentos
Los elementos de las tres

normas que cubren la
documentación son similares y
proveen amplias
oportunidades de integración

Modelo típico de sistema integrado
Política
Manual
Información
Procedimientos Calidad
Procedimientos Ambiental
Procedimientos Salud y Seguridad
Procedimientos
Ocupacional
Documentada
Comunes de Calidad Medioambientales de SSL
Instrucciones

Control operacional / Control de procesos
OPERACIONES––ACTIVIDADES
OPERACIONES ACTIVIDADES––PROCESOS
PROCESOS
Asociados
Asociados
Asociados
con
conaspectos
aspectos Afectando
con aspectos
aspectos de
deSySO
seguridad directamente
Ambientales
Medio ambientales significativos
y salud laboral la calidad
significativos
significativos
Todos llevados a cabo bajo condiciones

controladas especificadas
Control operacional / Control de procesos

• Algunos procedimientos de control operacional podrían
ser comunes para calidad, medio ambiente y seguridad y
salud laboral
• Otros serán específicos para cada una de estas áreas
• Los procedimientos comunes reducen la complejidad del
sistema, pero también reducen la flexibilidad
– Ej.: Una auditoria ambiental podría estar obligada a
evaluar aspectos de calidad

Documentos comunes integrados?
Almacenamiento y manipulación de productos químicos
 Calidad  Control de duración de productos almacenados

 Prevención de daños en almacén (control de
temperatura, prevención de contaminación,
otros)
 SySO  Etiquetado de peligro en envases

 Uso de EPI
 Recepción y archivo de datos sobre seguridad
 Ambiental  Prevención / Control de derrames

 Recepción y archivo de datos medioambientales

Documentos separados?
• Operación de instalaciones reductoras de contaminación

(AMBIENTAL)
• Trabajo en alturas / con escaleras (SySO)
• Métodos de manufactura (CALIDAD)

Planes de emergencia y capacidad de respuesta

• Solamente ISO 14001 e ISO 45001 contienen requisitos
explícitos para capacidad de respuesta en emergencias
• Pero la planificación para contingencias en caso de desastres
es también importante para calidad y gestión general
Riesgo de muerte o
daños a trabajadores
FUEGO
Contaminación de aire y agua
Interrupción de la
producción y falta de
satisfacción de las
necesidades del cliente
Verificación
Varios requisitos comunes a las tres normas:
• Seguimiento y medición / ensayo e inspección
• No conformidades, acción preventiva
• Registros
• Auditorias internas

No conformidad y acción preventiva
Requisitos similares hacen posible la integración de:
• Registro e investigación de no conformidades

• Establecimiento y seguimiento a las acciones preventivas

Registros
• Los requisitos para el control de registros son esencialmente los

mismos en las tres normas

Auditorias internas
• Los requisitos básicos para las auditorias internas son

comunes a las tres normas:
– Verificar periódicamente que los sistemas son
adecuadamente implementados y cumplen con
las correcciones planificadas
– Informar a la dirección el resultado de las auditoria

Auditores multidisciplinares
• En muchas organizaciones los mismos auditores realizan

auditorias de calidad, ambiental y de SySO)
• Ellos deben tener suficientes conocimientos y experiencia

sobre todos los temas relevantes o las auditorias serán
demasiado “documentales”
• La alternativa sería la utilización de equipos

multidisciplinares, compuestos de auditores generales +
“expertos”

Revisión de gestión
• Las tres normas requieren una revisión por la dirección

documentada
• Muchas empresas ya la llevan a cabo de manera
integrada
• ¿Es el sistema todavía eficaz y adecuado a las
necesidades de la organización?
• Revisar:
– Resultados de las auditorias
– Progreso en el logro de los objetivos
– Requisitos legales
– Requisitos de los clientes
– Materiales, productos y procesos
– Retroalimentación de todas las partes interesadas


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Sistema para establecer la

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SISTEMA DE GESTIÓN SISTEMA DE GESTIÓN

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Todas las organizaciones están expuestas a diferentes tipos de

 Riesgos de calidad  Sistema de gestión de la calidad

 Riesgos ambientales  Sistema gestión

 Riesgos de seguridad  Sistema de gestión de

 Riesgos financieros  Sistema de gestión financiera

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Un sistema integrado de gestión cubre varios

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Beneficios del enfoque de sistemas integrados

• Uso eficiente de los recursos de la

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Beneficios del enfoque de sistemas integrados

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Beneficios del enfoque de sistemas integrados

• Entorno con cultura global

– Calidad, medio ambiente, salud y seguridad en el trabajo se

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mejora Continua del

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

• Especifica los requisitos para un sistema de gestión de la

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

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 Std internacional de carácter preventivo

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Consistentes con la Política de la Calidad/Ambiental/SySO

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

• Los tres sistemas requieren la identificación de “puntos de

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

• Identificar y evaluar interacción con el medio ambiente, por

– Fuentes de contaminación del aire, agua y suelo

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

• Identificar asuntos que puedan afectar la habilidad de la

– Entregas de materias primas

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

 Un DOCUMENTO único podría cubrir la identificación y

 Asegurar que personal con la experiencia apropiada esté

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Residuos Vertidos Residuos Vertidos

Identificar los temas o aspectos

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Recogida de datos Identificación

Análisis Análisis de consecuencias críticas:

Mg. Lic. Elvio Dante Gambarte

Identificación de puntos de control

• Deberían evaluarse las actividades rutinarias y no rutinarias