GESTION DE MEJORA CONTINUA

Empresa
XYZ LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA INTERNA
CÓDIGO : GMC-F-006
VERSIÓN: 01

2021
FECHA DE AUDITORIA: ___ / ____ /____

PROCESO AUDITADO: __Gestión Gerencial ________________________ PERSONA AUDITADA: __________________________________

AUDITOR: ___________________________

Numeral o Evidencias
PREGUTAS
requisito Cumple Observaciones
Si No
X La organización debe establecer las cuestiones tanto
4.1 externas como internas que son pertinentes para su
¿Cuál metodología utiliza la organización para el análisis,
seguimiento y revisión del contexto interno y externo?
propósito y su dirección estratégica, y que pueden
afectar a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su Sistema de Gestión de la Calidad.
X Los gerentes pueden monitorear los ambientes a
través de la extensión de límites, un proceso de
recolección de información sobre desarrollos que
podrían afectar el futuro de la organización. Los
¿Ha detectado la organización todos los factores externos que
afectan al desempeño de la organización? administradores pueden acceder a la información a
través de una variedad de fuentes: retroalimentación
de clientes y proveedores; publicaciones
profesionales, comerciales y gubernamentales;
asociaciones industriales; y contactos personales.
X  La comprensión del contexto interno puede verse
? ¿Ha detectado la organización todos los factores internos que facilitado al considerar cuestiones ligadas a los valores,
afectan al desempeño de la organización? Cuales? la cultura, los conocimientos y el desempeño de la
organización.
¿Cuáles factores fueron tenidos en cuenta para la planificación del X
sistema de gestión? Factores Internos y Externos.

4.2 ¿Dispone la organización de una metodología para la detección y el x

análisis de expectativas y necesidades de las partes interesadas? Debe tener el Sistema de Gestión de la Calidad, SGC.
Cual metodología?
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X
¿Se han detectado todas las necesidades y expectativas de las El Análisis de FODA.
partes interesadas que puedan afectar al desempeño del sistema de
gestión?
En donde quedan registradas?
4.3 ¿En dónde se encuentra documentado el alcance del sistema de X Sistema de Gestión ISO 9001-2015
gestión de la organización?
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4.4 -Establecer las entradas requeridas y las salidas

esperadas de tales procesos.

- Determinar tanto la secuencia como la interacción

de estos procesos.

- para asegurar la eficacia de la operación y el control

de estos procesos.

- Estipular los recursos necesarios para estos

procesos y asegurar que están disponibles.

¿Se han definido los procesos teniendo en cuenta los riesgos y -Asignar responsabilidades y autoridades para estos
oportunidades? Como se evidencia procesos.

- Manejar los riesgos y oportunidades determinados

de acuerdo a los requisitos del apartado 6.1.

- Evaluar tales procesos e implementar los cambios

necesarios para asegurar que estos procesos logran
los resultados previstos.

- Mejorar los procesos y el Sistema de Gestión de la

Calidad.
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 -Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir

5.1
cuentas con relación a la eficacia del sistema de
gestión de la calidad;

-Asegurándose de que se establezcan la política de la

calidad y los objetivos de la calidad para el sistema de
gestión de la calidad, y que éstos sean compatibles
con el contexto y la dirección estratégica de la
organización;

-Asegurándose de la integración de los requisitos del

sistema de gestión de la calidad en los procesos de
negocio de la organización;

-Promoviendo el uso del enfoque a procesos y el

pensamiento basado en riesgos;

-Asegurándose de que los recursos necesarios para

¿Cómo demuestra la dirección el liderazgo y compromiso respecto al
sistema de gestión de la calidad? el sistema de gestión de la calidad estén disponibles;

-Comunicando la importancia de una gestión de la

calidad eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión de la calidad.

-Asegurándose de que el sistema de gestión de la

calidad logre los resultados previstos.

-Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las

personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestión de la calidad;

-Promoviendo la mejora; apoyando otros roles

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-Se determinan, se comprenden y se cumplen

regularmente los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables;

X -Se determinan y se consideran los riesgos y

¿Cómo evidencia que la alta dirección asume la responsabilidad y oportunidades que pueden afectar a la conformidad
obligación de rendir cuentas en relación a la eficacia del sistema de
gestión de la calidad? de los productos y servicios y a la capacidad de
aumentar la satisfacción del cliente;

-Se mantiene el enfoque en el aumento de la

satisfacción del cliente.

La norma quiere que la dirección se encuentre

X implicada con el SGC, demostrando el liderazgo,
conociendo mucho a sus clientes y determinando los
riesgos y las oportunidades que afecten a la
conformidad de todos los servicios y productos que
ofrece.
¿Cómo se asegura y promueve la dirección el cumplimiento de los
requisitos del sistema de gestión?
El apartado se desglosa en dos:

5.1.1 Liderazgo y compromiso para el Sistema

de Gestión de la Calidad.
5.1.2 Enfoque al cliente.
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El apartado se desglosa en dos:

¿Cómo evidencia la dirección que mantiene un enfoque al cliente en X

el establecimiento y desempeño del sistema de gestión de la 5.1.1 Liderazgo y compromiso para el Sistema
calidad? de Gestión de la Calidad.
5.1.2 Enfoque al cliente.

5.2
La alta dirección es la que debe establecer,
X
implementar y mantener una política de la calidad
que:

a) Sea apropiada al propósito y contexto de la

organización y apoye su dirección estratégica.

¿La política de la calidad de la organización aún se mantiene b) Proporcione un marco de referencia para el
apropiada al propósito y contexto de la organización? establecimiento de los objetivos de la calidad.

c) Incluya el compromiso de cumplir con los

requisitos aplicables.

d) Contenga el compromiso de mejora continua del

Sistema de Gestión de la Calidad.

Es necesario quedar claro en la política que su empresa

X tiene la intención de mejorar continuamente y, más que
eso, de que ella se compromete con la mejora continua del
¿La política incluye los compromisos de cumplimiento de requisitos y
mejora continua?
SGC. 
Esto sucede porque uno de los pilares de la Calidad es la
mejora continua y está directamente relacionada con la
satisfacción del cliente (otro pilar de la ISO 9001: 2015). 
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En el primero se describen todos los requisitos

X que cumplen política de la calidad, además se
adecuarse a la empresa.
¿Cómo se relacionan la política y los objetivos de la calidad?
¿La política se encuentra disponible para las partes interesadas?
¿La política es comunicada y entendida dentro de la organización? En el segundo se deben incluir todas las
obligaciones que se deben cumplir, como puede
ser la disponibilidad de los productos para las
partes interesadas.

¿Cómo evidencia que la política se encuentra disponible para las

partes interesadas?
La política va a orientar a las personas en la toma de
decisiones, a la hora del trabajo. Entonces, usted necesita
que ella dirija a su colaborador a cumplir con todos los
X requisitos de su SGC. Debe ser un filtro de las acciones. Al
¿La política es comunicada y entendida dentro de la organización?
Como lo evidencia? encontrarse con un problema o decisión difícil, el
colaborador necesita tener la política incorporada y lograr
actuar de modo que no dañe la política. De esta forma, De
esta forma, no dañará los objetivos de calidad y ningún
requisito aplicable al SGC.

X
 Pero ahora la ISO 9001 lo dejó claro, explícito en ella,
ayudando a las organizaciones a mantener la atención en
ello.

¿Cómo evidencia la definición de responsabilidades y autoridades
para cada uno de los roles de la organización?
 A pesar de que este elemento parece un poco obvio, es
interesante porque literalmente introduce el dirección
estratégica. Si antes de la revisión no estaba claro para
los gestores y la alta dirección que la calidad es una forma
de alcanzar los objetivos de la empresa, de cumplir la
planificación estratégica, ¡con la llegada de ese elemento
ya no tiene más llanto!
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La política va a orientar a las personas en la toma de

¿Estas responsabilidades y autoridades han sido comunicadas y X
entendidas en toda la organización?
X objetivos que el SGC perseguirá. Se percibe que hay un
¿Ha asignado la alta dirección la responsabilidad para el
aseguramiento del cumplimiento de los requisitos de la norma, el
correcto funcionamiento de los procesos, etc.?
decisiones, a la hora del trabajo. Entonces, usted necesita
que ella dirija a su colaborador a cumplir con todos los
requisitos de su SGC. Debe ser un filtro de las acciones. Al
encontrarse con un problema o decisión difícil, el
colaborador necesita tener la política incorporada y
lograr actuar de modo que no dañe la política. De esta
forma, no dañará los objetivos de calidad y ningún
requisito aplicable al SGC.
Al definir la política, es importante que sea alineada a los
camino aquí: Primero, definimos, por medio de la política,
lo que significa Calidad para la empresa; y luego trazamos
metas para hacer realidad nuestra calidad dentro de
nuestra empresa, es decir, trazamos los Objetivos de la
Calidad. ¿Está el tamaño de la responsabilidad?.
Así, sintetizando, lo que el ítem 5.2.1 estableciendo la
política de la calidad quiere de usted es que no formalice
políticas y objetivos sin conexión en su empresa.

6.1 ¿Se han identificado los riesgos y oportunidades relacionados con el

análisis de contexto, las necesidades y expectativas de las partes
interesadas y los procesos?
¿Se han evaluado estos riesgos y oportunidades para determinar
acciones proporcionales al impacto potencial
¿¿Se han planificado acciones para abordar los riesgos y las
oportunidades?

6.2 ¿Se han establecido objetivos coherentes con la política de la

calidad? ¿Los objetivos están relacionados con la conformidad del
producto y con el aumento de la satisfacción del cliente?
¿Los objetivos son medibles y disponen de metodología de
seguimiento?
¿La planificación de los objetivos contempla las actividades, los
recursos, los plazos y las responsabilidades para su realización?
¿Se han comunicado los objetivos en la organización en los niveles
pertinentes?
¿Se han comunicado los objetivos en la organización en los niveles
pertinentes?
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6.3 Se ha realizado algún cambio en el sistema de gestión de calidad en

el último año?
Cuales
¿Los cambios realizados en el sistema de gestión de calidad han
sido planificados?
¿Los cambios a realizar tienen en cuenta las consecuencias
potenciales y la integridad del sistema de gestión de la calidad?

9.3
Cuando se realizó la última revisión por la dirección?
Con que frecuencia se realiza la revisión por la dirección?

¿Se han incluido todas las entradas de la revisión presentes en la

norma de referencia?
¿Se han tratado todas las salidas necesarias requeridas por la
norma de referencia?
¿Existe una metodología definida y una planificación para la
realización de las revisiones por la dirección?
¿Existe una metodología definida y una planificación para la
realización de las revisiones por la dirección?
¿Se está empleando la revisión por la dirección como una
herramienta de mejora del sistema de gestión de la calidad?
10.1 ¿La organización planifica acciones para la mejora de la satisfacción
del cliente y del desempeño del sistema de gestión de la calidad?
¿Se contemplan para la mejora las necesidades y expectativas de
las partes interesadas?
¿Se contemplan los riesgos y oportunidades para emprender
acciones para la mejora?