DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 45001-2018

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde
a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se
mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se
mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se
implementa, no se mantiene N/S).

CRITERIO INICIAL DE
CALLIFICACION
No. NUMERALES
A-V H P N/S
A B C D
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO 10 5 3 0

Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y que afecta su capacidad para lograr los
1 0
resultados previsto de sus sistema de gestion de de SST.
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y OTRAS LAS PARTES INTERESADAS

SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN
3 Se ha determinado las partes interesadas, ademas de sus trabajadores para el sistema de gestión de la SST 0

4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SST

4 Se ha determinado los requisitos de las partes interesadas y trabajadores para el sistema de gestión de la SST 0
Primer Párrafo
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica.
El alcance del SST, se ha determinado según:
5 estar documentado y disponible.
Debe 0
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica
El alcance del SST se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas y sus
6 0
productos y servicios?
7 Se determinan las actividades relacionadas con el trabajo desempeñado 0
8 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion. 0
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA SST
9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión deSST de la organización 3
SUBTOTAL 0 0 3 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 3%
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SST. 5

2 La gerencia garantiza que se establezcan la politica y los objetivos SST 5

3 La organización asegura los recursos necesarios para establecer, implementar y mejorar el sistema de gestion de la SST 5

5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA

4 La política de la SST con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos. 5

5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización. 3 0

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

6 Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organización. 0
7 La organización asegura que el sistema de gestion de la SST es conforme con los requisitos. 0
5.4 CONSULTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES

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 La organización establece, implementa, mantiene procesos para la consulta y la participación de los trabajadores a todos los
niveles y funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores en el desarrollo, la planificación, la
8 0
implementación, la evaluación del desempeño y las acciones para la mejora del sistema de
gestión de la SST.

9 Asegura el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente sobre el sistema de gestión de la SST; 3

La organización identifica los requisitos de competencias, las necesidades de formación, la formación y la evaluación de la
10 3 0
formación
SUBTOTAL 0 20 9 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 48%

6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6.1.1
Generalidades

Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el sistema de gestion de SST logre
1 los resultados 0
esperados.
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los
2 0
procesos del sistema.
6.1.2 Identificación de peligros y valoración de los riesgos y las oportunidades
6.1.2.1 Identificacion de peligros

3 La organización establece. Implementa y mantiene procesos para la identificación de los peligros que sea continuo y proactivo. 3

Asegura cómo se organiza el trabajo, factores sociales (incluyendo la carga de trabajo, horas de trabajo, victimización, acoso e
4 3
intimidación), liderazgo y la cultura de la organización;

La organizacion diseña las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipo, los procedimientos operativos
5 3
y la organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las necesidades y capacidades de los trabajadores involucrados.

6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST

7 La organización establece, implementa y mantiene varios procesos 0

La organizacion identifica y evalua los riesgos relacionados con el establecimiento, implementación, operación y mantenimiento
8 0
del sistema de gestión de la SST que pueden ocurrir.
Asegurar las metodologías y criterios de la organización para la valoración de los riesgos para la SST deben definirse con
respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para asegurarse de que son más proactivas que reactivas y deben
9 0
utilizarse de un modo sistemático. Estas metodologías y criterios deben mantenerse y conservarse como información
documentada.
6.1.2.3 Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades

10 La organizacion identifica las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST. 0

11 Se aseguran los cambios planificados en la organización, sus politicas, sus procesos o sus actividades. 0

6.1.3 Identificación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos

12 La organización determina tener acceso a los requisitos legales actualizados y otros requisitos. 0

13 La organización mantiene y conserva la información documentada sobre sus requisitos legales y otros requisitos y 0

6.1.4 Planificación de acciones

14 La organización pplanifica las acciones para abordar riesgos y oportunidades 0

15 La organización asegura las mejores prácticas, las opciones tecnológicas, financieras, operacionales y los requisitos del negocio. 0

6.2 OBJETIVOS DE SST Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

6.2.1 Objetivos de SST
La organización establece los objetivos de SST para las funciones y niveles pertinentes para mantener y mejorar el sistema de
16 5 0
gestión de la SST y para alcanzar la mejora continua del desempeño de la SST

6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de SST

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 17 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del sistema de gestio de SST. 5 0

18 Se mantiene informacion documentada sobre estos objetivos 5 0

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 10%

7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades

La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento
1 0
y mejora continua del sistema de gestion SST
7.2 COMPETENCIA
La organización se ha asegurado de que las personas puedan determinar las competencias necesarias de los trabajadores
2 puedan afectar al rendimiento de la SST son competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia, ha 5
adoptado las medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
3 Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas. 3
4 Se determiann las implicaciones y las posibles consecuencias de no cumplir los requisitos del Sistema de gestion SST. 0

7.4 COMUNICACIÓN 7.4.1

Generalidades

5 Se tiene definido un procedimiento para las comunicones internas y externas del Sistema de gestion SST dentro de la organización. 0
7.4.2 Comunicación Interna
6 La organización asegura que sus procesos de comunicación permiten a los trabajadores Contribuir a la mejora continua 0
7.4.3 Comunicación Externa
La organización comunica externamente la información pertinente para el sistema de gestión de la SST, según se establece en los
7 0
procesos de comunicación de la organización y según requieran sus requisitos legales y otros requisitos.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y funcionamiento
8 0
eficaces del sistema de gestion SST
7.5.2 Creacion y actualizacion
9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos. 0
7.5.3 Control de la informacion documentada
10 Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el sistema de gestion SST 0
SUBTOTAL 5 3 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 8%
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
1 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestion de la SST 3
2 Se asegura que los procesos esten definidos con su respectivo critrerio 3
3 La organización determina el mantenimiento y la conservacion de informacion docuementada. 0

4 La organización coordina las partes pertinentes del sistema de gestion de la SST con las otras organizaciones. 0
8.1.2 Eliminar Peligros y reducir los riesgos para la SST
Se planifican, implementan y mantienen uno o varios procesos para la elmininacion de los peligros y la reduccion de los riegos la
5 3
SST, utilizando las difrentes jerarquias de controles.
8.1.3 Gestion del Cambio
La organización establece proceso para la implementacion y el control de los cambio temporales o permanente planificados, que
6 0
tienen un impacto en el desempeño de la SST
7 La organización invluye los nuevos cambios que se presnetan los procesos, productos y/o servicios 0

8 La organización establece los cambios en los requisitos legales. 0

9 Se determina el desarrollo en conocimeinto y tecnologia 0

8.1.4 Contratacion Externa

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 10 Se asegura que los procesos contratados externamente esten controlados 0

8.1.5 Compras
11 La organización establece, implementa y mantiene los procesos para controlar la compra de producto y servicios de dorma que se 0
asegure su conformidad con su sistema de gestion de la SST.
8.1.6 Contratistas
La organización establece procesos en coordinacion de sus contratistas, para la identificacion de los peligros, evaluar y controlar
12 0
los riegos para la SST.

13 La organización determina actividades de operación que tiene un impacto en los trabajadores 3

Se realizan revisiones de las actividades y operaciones de los contratistas que tienen un impacto con otras partes interesadas en
14 3
el lugar de trabajo
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de
15 3
emergencias potenciales.

16 La Organización determina respuesta planificadas a situaciones de emergencias potenciales 3

17 Se asegura la provision de formacion para la respuesta planificada 3

La organización asegura la comunicación de la informacion pertientes a los contratistas, visitantes, servicios de respuesta ante
18 0
emergencias, autoridades gubernamentales, y, cuando sea apropiado, a la comunidad
La organización conserva información documentada sobre los procesos y sobre los planes para responder a situaciones de
19 0
emergencias potenciales.
SUBTOTAL 0 0 24 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 3%
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION DE DESEMPEÑO
9.1.1 Generalidades
1 Determina el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos 5
La organización realiza seguimiento a las actividades y operaciones relacionadas con los peligros, los riegsos y las oportunidades
2 5
identificadas
3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. 0

4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición. 0

5 Evalúa el desempeño y la eficacia del sistema de gestion de SST 0

6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. 0

9.1.2 Evaluacion de Cumplimiento

7 La Organización determina la frecuencia y los metodos para la evlaucion de cumplimiento. 3

8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información. 0

9 La organización mantiene la informacion documentada de los resultados de la evaluacion de cumplimiento. 0

9.2 AUDITORIA INTERNA

10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados. 0

Las auditorías proporcionan información sobre el sistema de gestion de SST conforme con los requisitos propios de la
11 0
organización y los requisitos de la NTC ISO 45001:2018.

12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría. 0

13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. 0

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 14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso. 0

15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. 0

16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. 0

17 Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados. 0
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades
La alta dirección revisa el sistema de SST a intervalos planificados, para asegurar su idonidad, adecuación, eficacia y alineación
18 0
continuas.
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones de las revisiones
19 0
previas.

20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SST. 0

21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SST. 0

22 Considera los resultados de las auditorías. 0

23 Considera el desempeño de consulta y participacion de los trabajadores 0

24 Considera la adecuación de los recursos. 5

25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades. 0

26 Se considera las oportunidades de mejora. 0

27 La organización incluye las oportunidades de mejorar la integracion del sistema de gestion de la SST con otros procesos. 3 0
28 Incluyecualquier implicacion para la direccion estregica de la organización. 0

29 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones. 0

SUBTOTAL 0 15 6 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 7%
10. MEJORA
10.1 Generalidades
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para lograr
1 3
los resultados previstos de su sistesma de gestion de la SST.
10.2 INCIDENTES , NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

2 La organización reacciona de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad, según sea aplicable. 3

3 La organización evalua la participacion de los trabajadores y el involucramiento de las partes interesadas pertinente. 3

4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. 3

La organización detremina e implementa cualquir accion necesario, incluyendo acciones correctivas de acuerdo acuerdo con la
5 3
jerraquia de los controles.
6 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 3
La organización evalua los riesgos para la SST ante de tomar acciones que puedan tener como resultados nuevos peligros o
7 3
cambiar los peligros cambiante.
8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. 3

Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier
9 3
accion tomada
10.3 MEJORA CONTINUA
10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestion de SST 0

Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u
11 0 0
oportunidades de mejora.

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 12 Se mantiene informacion documentada sobre los resultados de la mejora continua. 0
SUBTOTAL 0 0 27 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 25%

RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

ACCIONES POR
NUMERAL DE LA NORMA % OBTENIDO DE IMPLEMENTACION
REALIZAR
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 3% IMPLEMENTAR
5. LIDERAZGO 48% IMPLEMENTAR
6. PLANIFICACION 10% IMPLEMENTAR
7. APOYO 8% IMPLEMENTAR
8. OPERACIÓN 3% IMPLEMENTAR
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 7% IMPLEMENTAR
10. MEJORA 25% IMPLEMENTAR
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION 15%

Calificacion global en la Gestion de Seguridad y Salud en el Trabajo BAJO

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