AUDITORIA

LISTA DE VERIFICACIÓN - ISO 45001

EMPRESA JERONIMO MARTINS COLOMBIA, TIENDAS ARA ZONA NORTE.

AREA A AUDITAR AREA DE RECURSOS HUMANOS

NOMBRE AUDITOR KAREN BARÓN MELGAREJO

HORA: 2:00 PM FECHA: 25 DE SEP DE 2022 LUGAR: CEDI GALAPA JMC

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Convenciones C = Si cumple = 2 P/C = Cumple parcialmente = 1 N = No cumple = 0 MARCAR CON UNA X
Pregunta Evidencia Cumplimiento
Observaciones
Requisito de la norma. Numeral y Descripción especifica C CP N

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Comprensión de la organización y de su contexto. ¿La organización ha determinado las cuestiones externas e internas Cuáles son las cuestiones Respuesta del entrevistado
4.1 internas y externas
pertinentes a su propósito y que puedan influir en el logro de los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST?
identificadas, más relevantes
para el SG SST.
Cuáles son las necesidades y Respuesta del entrevistado
4

expectativas identificadas más

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas. relevantes para el SG SST.
La organización ha identificado las necesidades y expectativas de sus trabajadores y además la de sus otras partes interesadas, pertinentes al
sistema de gestión de la SST, así como los requisitos y otros requisitos pertinentes a estas partes.

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST Cuáles son las sedes y
procesos de la organización Documento con el alcance.
¿La organización ha determinado los límites de aplicación para el sistema de gestión de la SST y así establecer su alcance? que se establecieron como
Considerando lo indicado en el numeral 4.1, 4.2 de la norma técnica en cuestión así como lo relativo a los trabajadores?. Este alcance alcance del SG SST, está
existe como información documentada y verificable en la organización? documentado?
4.5 Cuando se inició la Respuesta del entrevistado
Sistema de gestión de la SST ¿La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejorado continuamente un sistema implementación del SG SST
de gestión de la SST, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional en cuestión? en la organización y cuál es tu
papel dentro del proceso de
mejora continua.
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
5.1 Liderazgo y compromiso la organización a tomando la responsabilidad de que se establezcan la política de la SST y los objetivos de Existe una política de SST en Política documentada.
la SST y que éstos sean compatibles con la dirección estratégica de la organización; la organización, cuando se
emitió y quien la firmó.
5.2 Recursos. La organización establece los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la La organización a establecido Documento de presupuesto.
SST estén disponibles. algún presupuesto relativo al
establecimiento e
implementación del SG SST,
5.3 Roles, responsabilidades y participación, apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas La organización cuenta con Descripción de cargos y
de responsabilidad; desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que apoye al sistema de gestión de la SST un recurso de personal para el perfiles, roles y
SG SST, cual es el perfil de responsabilidades. Hoja de
estos profesionales y cuál es vida de los profesionales a
su responsabilidad relativa al cargo del SG SST.
SG SST

Política. Existe una política que Incluya los compromisos de garantizar las condiciones de trabajo seguras y saludables para la prevención Existe una política de SST en Política documentada.
de daños y deterioro de la salud relacionados con el trabajo, es adecuada y coherente con el tamaño y el contexto de la organización y a la la organización, cuando se
naturaleza específica de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST, además proporciona un marco para los objetivos, así emitió y quien la firmó.
como los compromisos de cumplir los requisitos legales y otros requisitos relativos al SG SST, un compromiso de mejora continua del
para mejorar el desempeño de la SST de la organización, e incluya un compromiso para la participación, es decir, la implicación de los Esta política esta publicada en
trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores, en los procesos de toma de decisiones en el sistema de gestión de que medios, como se garantiza
que sea de pleno conocimiento
la SST.
para los trabajadores.

Roles y Responsabilidades. ¿La alta dirección se ha asegurado de que las responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades para los Existe en la organización un Validar la existencia de
roles pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se organigrama relativo al SG algún documento
mantengan como información documentada? SST o un árbol de decisiones relacionado a la solicitud.
frente a situaciones relativas al
SG SST u otra herramienta
donde se pueda verificar los
Roles y Responsabilidades el
SG SST?
Participación y consulta. La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos para la participación Como consideras que le han Respuesta del entrevistado.
(incluyendo la consulta) en el desarrollo, la planificación, la implementación, la evaluación y las acciones para la mejora del sistema de hecho participe de la
gestión de la SST, de los trabajadores en todos los niveles y funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de los implementación del SG SST,
trabajadores? como ha sido esta inclusión.

6. PLANIFICACIÓN
Acciones para abordar riesgos y oportunidades Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización ha Como se decidió identificar Respuesta del entrevistado
considerado las cuestiones referidas al numeral 4.1, 4.2 y 4.3 y determinado los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el los riesgos y oportunidades del
fin de asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus resultados previstos. sistema. Que metodología se
usó.
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST La organización ha establecido, implementado y Notificación de riesgos
mantenido un proceso para la identificación proactiva continua de los peligros que surgen?. ¿El proceso ha tenido en cuenta, pero no se De tu área en especial cuales documentada
ha limitado a…? son los riesgos de mayor
importancia. Respuesta de entrevistado

Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de Existe una valoración de los Matriz de evaluación de
gestión de la SST evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados teniendo en cuenta los requisitos legales riesgos relativos al SG SST? riesgos
aplicables y otros requisitos y la eficacia de los controles existentes, identificar y evaluar los riesgos relacionados con el establecimiento.

Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos Cuáles son los requisitos Matriz Legal y de otros
determinar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y otros requisitos que la organización suscriba que sean aplicables a sus legales y otros requisitos requisitos o el soporte
peligros y sus riesgos para la SST; aplicables al SG SST de la homologo a este requisito.
organización.

Objetivos de la SST La organización ha establecido objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes para mantener y mejorar
el sistema de gestión de la SST y para alcanzar la mejora continua del desempeño de la SST (véase el capítulo 10)? Dentro de sus funciones y los Respuesta del entrevistado.
procesos que usted
desempeña, considera que
alguno le apunta al
cumplimiento de los objetivos
del SG SST?
Planificación para lograr los objetivos de la SST La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre los La organización tiene Objetivos documentados.
objetivos de la SST y los planes para lograrlos? objetivos relativos al SG SST?

7. APOYO
Recursos La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento Conoce usted que recursos Respuesta del entrevistado.
y mejora continua del sistema de gestión de la SST? económicos y humanos a
dispuesto la organización para
el cumplimiento del SG SST?

Competencia determinado la competencia necesaria de los trabajadores que afectan o pueden afectar a su desempeño de la SST; Cuál es el nivel de formación Descripción de cargos con
que se le ha exigido a los perfiles, documentada.
responsables del SG SST?

Toma de conciencia con la política y su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de una Que estrategias se han Respuesta del entrevistado.
mejora del desempeño de la SST; implementado para la toma de
conciencia del SG SST
 Información y comunicación La organización ha determinado la información y las comunicaciones internas y externas pertinentes Cuáles son los mecanismos Respuesta del entrevistado.
al sistema de gestión de la SST, que incluyan: … que usa la organización para
qué informar y qué comunicar; garantizar la difusión de
información y la
comunicación interna y
externa relativa al SG SST.
Informacion documentada la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del sistema de Que información se está Registros, Formatos del
gestión de la SST. documentando actualmente SG SST
relacionada con la SST en la
organización

Creación y actualización la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia); Se maneja algún tipo de Registros, Formatos del
codificación y formato, para SG SST
documentar la información
relativa al SG SST?

Control de la Información documentada este protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso Se maneja algún tipo de Respuesta del entrevistado.
inadecuado, o pérdida de integridad) control, para garantizar la
confidencialidad y proteger la
información del SG SST, no
solo de usos inadecuados sino
además de perdidas daños en
su integridad?
8. OPERACIÓN

Planificación y control operacional La organización ha planificado , implementado y controlado los procesos necesarios para cumplir los Cuáles son las estrategias que Respuesta del entrevistado.
requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en el capítulo 6. se han usado para realizar el
control operacional?

Jerarquía de los controles. La organización ha establecido un proceso y determinado controles para lograr la reducción de los riesgos Cuáles son los riesgos más Matriz de riesgos
para la SST jerarquizándolos. relevantes de la organización y
que controles se usan para
garantizar su reducción.

Gestión del Cambio. La organización ha establecido un proceso para la implementación y el control de los cambios planificados que tienen Cada cuanto y en qué Respuesta del entrevistado.
un impacto en el desempeño de la SST. momento se verifica la
necesidad de actualización de
los requisitos del SG SST que
pueden afectar el desempeño
del mismo.
Contratación externa. La organización se ha asegurado de que los procesos contratados externamente que afecten al sistema de gestión de Cuando se contratan o Pliego de solicitudes y
la SST estén controlados?. ¿El tipo y el grado de control al aplicar a estos procesos se han definido dentro del sistema de gestión de la SST? tercerizan procesos con términos de referencia a
externos de la organización, terceros relativos al SG
Que controles se usan para SST.
garantizar que se conserve el
cumplimiento de los requisitos
del SG SST?
Compras La organización ha establecido controles para asegurarse de que la compra de bienes como por ejemplo, productos, materiales o Respuesta del entrevistado.
sustancias peligrosos, materias primas, equipos y servicios es conforme con los requisitos de su sistema de gestión de la SST. En el proceso de compras, que
controles se usan para
garantizar el cumplimiento de
los requisitos del SG SST?
Contratación La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los peligros y para evaluar y controlar los riesgos Como se hace la notificación Notificación de los riesgos
para la SST, que surjan de de los riesgos asociados a los por puestos de trabajo,
distintos puestos de trabajo? documentada.

Preparación y respuesta ante emergencias La organización ha identificado situaciones de emergencia potenciales; ha evaluado los Existe un plan de emergencias Plan de Emergencias y
riesgos de la SST asociados con estas situaciones de emergencia y mantiene un proceso para evitar o minimizar los riesgos para la SST para la organización? Contingencias de la
provenientes de emergencias potenciales. organización.

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Seguimiento, medición, análisis y evaluación La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para el Cuáles son los indicadores y Respuesta del
seguimiento, la medición y la evaluación? metas relacionadas con el entrevistado.
desempeño del SG SST

Auditoría interna La organización ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información Existen auditores internos en Certificación de la
acerca de si el sistema de gestión de la SST. la organización? Se han formación de los auditores
llevado a cabo auditorías internos
internas?

Revisión por la dirección La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de la SST de la organización a Cada cuanto la alta dirección Respuesta del entrevistado.
intervalos planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuación y eficacia continua. verifica el avance del plan de
trabajo anual del SG SST?

10. MEJORA CONTINUA

Incidentes no conformidades y acciones correctivas La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido un Hay un control o registro, Registro de acidentes e
proceso para gestionar los incidentes y las no conformidades, incluyendo la elaboración de informes, la investigación y la toma de donde se evidencie la incidentes.
acciones. documentación de la
ocurrencia de incidentes, las
no conformidades encontradas
y las acciones correctivas
relacionadas?
Mejora continua evitar la ocurrencia de incidentes y no conformidades; Que mecanismos se usan para Plan de acción, Plan de
ir reduciendo la ocurrencia de Mejora documentado.
incidentes o accidentes y la
aparición de no
conformidades.
Proceso de mejora continua La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos de Respuesta del entrevistado.
mejora continua, que tengan en cuenta las salidas de las actividades descritas en esta Norma Internacional? Cuales son las estrategias de
mejora continua que se han
implementado en la
organización?