Clausula Requisito

PolÍtica de la SSTha establecido, implementado y mantenido una política de la SST

¿La alta dirección
en consulta con los trabajadores
y saludables para laaprevención
todos los niveles de la
de daños organización
y deterioro de la(véanse
salud 5.3 y
5.4) que…?
a) relacionados con el trabajo que sea apropiado al propósito, el tamaño y
proporcione
el contexto de unlamarco de referencia
organización para el establecimiento
y a la naturaleza de los
específica de sus riesgos
b) objetivos de la SST;
incluya un compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables y
c) otros requisitos;
incluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST
d) incluya un las
utilizando compromiso
prioridadesdedemejora continua
los controles del sistema
(véase 8.1.2); de gestión de la
5.2 e) SST (véase 10.2) para mejorar el desempeño de la SST de la
los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los
organización;
f) trabajadores, en los procesos de toma de decisiones en el sistema de
¿La política de la SST…?
a) está disponible como información documentada;
b) fue comunicada a los trabajadores dentro de la organización
c) está disponible para las partes interesadas, según corresponda;
se revisa periódicamente para asegurarse de que se mantiene
d) pertinente y apropiada.
Roles de responsabilidades
asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se mantengan
como información documentada? ¿Los trabajadores en cada nivel de la organización
5.3 ¿La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad para…?
asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los
a) requisitos
informar ade la esta
alta Norma
direcciónInternacional;
sobre el desempeño del sistema de gestión
b) de la SST.
Participación y consulta
para la participación (incluyendo la consulta) en el desarrollo, la planificación, la
implementación, la evaluación y las acciones para la mejora del sistema de gestión de
la
¿LaSST, de los trabajadores
organización ha…? en todos los niveles y funciones aplicables, y cuando
proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos
a) necesarios paraellaacceso
participación;
proporcionado oportuno a información clara, comprensible y
b) pertinente
identificadosobre el sistema
y eliminado los de gestión de
obstáculos la SST; a la participación y
o barreras
c) minimizar aquellas que noadicional
puedan eliminarse;
proporcionado un énfasis a la participación de los
d) trabajadores no directivos en lo siguiente:
1) determinado los mecanismos para su participación y consulta;
2) identificado
6.1.2);
los peligros y evaluación de riesgos (véanse 6.1, 6.1.1 y
3) tomado acciones para controlar los peligros y riesgos (véase 6.1.4);
4) identificado
de la formación
las necesidades de competencias, formación y evaluación
(véase 7.2); que se necesita comunicar y cómo debería
5) determinado
comunicarse
la información
(véase 7.4); de control y su uso eficaz (véanse 8.1, 8.2 y
5.4
6) determinado
8.6);
las medidas
7) investigado
acciones
los incidentes y no conformidades y determinación de las
correctivas (véaseadicional
10.1); a la inclusión de trabajadores no
proporcionado un énfasis
e) directivos en la lasconsulta relacionada con lo siguiente:
1) determinado
(véase 4.2);
necesidades y expectativas de las partes interesadas
2) establecido la política (véase 5.2);
3) asignado
autoridades
los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y
de la organización según sealegales
aplicable (véase 5.3);
4) determinado
(véase 6.1.3);
cómo aplicar los requisitos y otros requisitos
5) establecido los objetivos de la SST (véase 6.2.1);
6) determinado
adquisiciones
los controles aplicables para la contratación externa, las
ay qué
los contratistas (véase 8.3, 8.4 y 8.5); medición y
7) determinado
evaluación (véase
se necesita realizar
9.1.1);
un seguimiento,
8) planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios
programas de auditoría (véase 9.2.2);
9) establecido un proceso de mejora continua (véase 10.2.2).
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST
Identificación
¿La organizaciónde ha
losestablecido,
peligros implementado y mantenido un proceso para la
identificación proactiva continua de los peligros que surgen?. ¿El proceso ha tenido en
cuenta, pero no se ha limitado a…?
 las actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones, incluyendo la
a) consideración de: los equipos, los materiales, las sustancias y las
1) la infraestructura,
condiciones durantedel
físicas lugar de trabajo;
2) incluyendo la investigación, desarrollo, ensayos, producción,
montaje, construcción, prestación del servicio, mantenimiento o
3) los factores humanos;
4) cómo se realiza el trabajo realmente;
b) las situaciones de emergencia;
c) las personas, incluyendo la consideración de:
1) aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo
trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas;
6.1.2.1 aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse
2) afectadas por las actividades de la organización;
3) trabajadores
organización;
en una ubicación que no está bajo el control directo de la
d) otras cuestiones,
el diseño de las áreasincluyendo la consideración
de trabajo, los procesos,de: las instalaciones, la
1) maquinaria/equipos,
las situaciones que ocurren los procedimientos operativos
en las inmediaciones delylugar
la organización
de trabajo
del trabajo, incluyendo su adaptación a
2) causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajolas capacidades humanas;
el control de
3) inmediaciones
la organización;del lugar de trabajo que pueden causar daños y
deterioro dereales
la salud relacionados
los cambios o propuestos encon el trabajo a personas
la organización, en el lugar
sus operaciones,
e) procesos, actividades y su sistema
los cambios en el conocimiento de delosgestión
peligros,deylaenSST (véase 8.8.2);
la información
f) acerca de ellos;pasados, internos o externos a la organización,
los incidentes
g) incluyendo emergencias, y sus causas; sociales, incluyendo la carga de
cómo se organiza el trabajo y factores
h)
Evaluación de trabajo,
los riesgoshoras
para delatrabajo,
SST y otrosliderazgo
riesgos y lapara
cultura de la organización.
el sistema de gestión de la
SST
¿La organización ha establecido,
evaluar los riesgos paraimplementado
la SST a partiry mantenido un proceso
de los peligros para…?
identificados
6.1.2.2 a) teniendo en cuenta los requisitos legales aplicables
implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de y otros requisitos y
la eficacia de los controles existentes;
la SST b) la SST que
se han definido conpueden
respecto ocurrir a partir
al alcance, de las cuestiones
naturaleza y momento identificadas en el
en el tiempo,
apartado 4.1 y de las necesidades y expectativas
para asegurarse de que es más proactiva que reactiva y utilizan un modo sistemático? identificadas en el
¿Estas metodologías y criterios se han mantenido y
Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades conservado como información
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para
identificar…? las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en
a) cuenta:
6.1.2.3 1) los cambios planificados en la organización, sus procesos o sus
actividades;
2) las oportunidades de eliminar o reducir los riesgos para la SST;
3) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y
el ambiente de trabajo a los trabajadores;
b) las oportunidades de mejora del sistema de gestión de la SST.
Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos
¿La organización ha establecido,
determinar y tener implementado y mantenido
acceso a los requisitos legalesunactualizados
proceso para…? y otros
a) requisitos que la organización suscriba que sean aplicables a sus
6.1.3 determinar
peligros y sus cómo aplican
riesgos paraesos requisitos legales y otros requisitos a la
la SST;
b) tener en cuenta
organización y quéestos requisitos comunicar
es necesario legales y otros
(véase requisitos
7.4); al establecer,
c) implementar, mantener y mejorar
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada de manera continua su sobre
sistemasusde
gestión
requisitos legales de la SST.
aplicables y otros requisitos y se ha asegurado de que se actualice
para reflejar cualquier
Planificación para tomar cambio?
acciones
¿La organización ha planificado…?
a) Las acciones para:
1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4);
2) abordar los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3);
6.1.4 3) prepararse
(véase 8.6);
para las situaciones de emergencia, y responder a ellas
b) La manera de:
integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de
1) gestión de la SST o en otros procesos de negocio;
2) evaluar
¿La organización ha tomado la eficacia de estas
en cuenta lasacciones.
prioridades de los controles (véase 8.1.2) y
los resultados del sistema de gestión
¿Al planificar sus acciones la organización ha de la SSTconsiderado
(véase 10.2.2) las cuando
mejoresplanifique
prácticas, la
las
toma de acciones?
opciones tecnológicas, financieras, operacionales y los requisitos y limitaciones del
negocio?
 Toma de conciencia
¿Los trabajadores han tomado conciencia de …?
a) la política de la SST;
su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos
7.3 b) las
los implicaciones de no
beneficios de una cumplir
mejora dellos requisitos de
desempeño dellasistema
SST; de gestión de
c) la SST, incluyendo las consecuencias, reales o potenciales, de sus
la información
actividades y el resultado de la investigación de los incidentes
de trabajo;
d) pertinentes;
e) los peligros y riesgos para la SST que sean pertinentes para ellos.
 LISTA DE VERIFICACIÓN - ISO 45001:2018

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Este documento es una guía para darle una indicación de su preparación para la auditoría según la norma ISO 45001: 2018. Pu
indicación de qué tan cerca el cumplimiento es y para dar confianza a los auditores para su aplicación. Por favor, tenga en cue
vaEmpresa:
a ser recomendado para la certificación de la norma y que también tendrá que obtener
Fecha de revisión: una copia de la norma publicada.
Auditores:

CUMPLIMIENTO POR Si cumple En Proceso No cumple No aplica CUMPL.

REQUISITOS
4. CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
5. LIDERAZGO Y
0 0 0 0 9%
PARTICIPACIÓN DE LOS 0 0 0 0 4%
TRABAJADORES
6. PLANIFICACIÓN 0 0 0 0 2%
7. SOPORTE / APOYO 0 0 0 0 3%
8. OPERACIÓN 0 0 0 0 10%
9. EVALUACIÓN DE
DESEMPEÑO
0 0 0 0 9%
10.MEJORA 0 0 0 0 14%

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Comprensión dehaladeterminado
¿La organización organización
lasycuestiones
de su contexto
externas e internas que son
4.1
pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su de
Comprensión sistema de gestión deylaexpectativas
las necesidades SST? de los trabajadores y de otras
¿La organización ha determinado…?
las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son
4.2 a) pertinentes al sistema
las necesidades de gestión
y expectativas (esde la SST;
decir, los requisitos) pertinentes de
b) los trabajadores y de estas otras partes interesadas;
cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos
c) legales aplicables y otros requisitos.
Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST
¿La organización ha determinado los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión
de la SST para establecer su alcance?
¿Al determinar este alcance, la organización ha…?
considerado las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado
a) 4.1;
4.3
b) tomado en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2;
Una vezc) que setomado en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo
definido el alcance, ¿El sistema de gestión de la SST ha incluido las
desempeñadas
actividades, productos y servicios dentro del control o la influencia de la organización
que puedenesta
¿El alcance tener un impacto
disponible comoen información
el desempeño de la SST de la organización?
documentada?
Sistema de gestión
¿La organización de la SST implementado, mantenido y mejorado
ha establecido,
4.4
continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional?
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Clausula Requisito Cumplimiento
Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección ha demostrado
tomando liderazgoy ylacompromiso
la responsabilidad rendición decon respecto
cuentas al sistema
globales para lade
a) protección de la salud y seguridad relacionadas con el trabajo
asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos de los
b) trabajadores;
de la SST y quede
éstos sean compatibles con la dirección estratégica
asegurándose la integración de los procesos y los requisitos del de la
c) organización;
sistema de gestión de la SST en los procesos de negocio de la
asegurándose de que los recursos necesarios para establecer,
d) organización;
implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST estén
5.1 disponibles;
 existan, de los representantes de los trabajadores, utilizando la consulta
5.1 e) ycomunicando
la identificación y eliminación
la importancia de de
unalosgestión
obstáculos
de la oSST
barreras
eficaz ya conforme
la
f) con los requisitos del sistema de gestión de la SST;
asegurándose de que el sistema de gestión de la SST logre los
g) resultados
dirigiendo yprevistos;
apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del
h) de la SSTde
sistema para mejorar
gestión de laelSST;
desempeño de la SST identificando y tomando
i) acciones de manera sistemática para tratar las no conformidades, las
apoyando otros yroles
oportunidades, pertinentes
los peligros de larelacionados
y riesgos dirección, paracondemostrar
el trabajo,su
j) liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad;
desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización
k) que apoye al sistema de gestión de la SST
PolÍtica de la
¿La alta direcciónSSTha establecido, implementado y mantenido una política de la SST
en consulta con los trabajadores
y saludables para laaprevención
todos los niveles de la
de daños organización
y deterioro de la(véanse
salud 5.3 y
5.4) que…?
a) relacionados con el trabajo que sea apropiado al propósito, el tamaño y
proporcione
el contexto de unlamarco de referencia
organización para el establecimiento
y a la naturaleza de los
específica de sus riesgos
b) objetivos de la SST;
incluya un compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables y
c) otros requisitos;
incluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST
d) incluya un las
utilizando compromiso
prioridadesdedemejora continua
los controles del sistema
(véase 8.1.2); de gestión de la
5.2 e) SST (véase 10.2) para mejorar el desempeño de la SST de la
los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los
organización;
f) trabajadores, en los procesos de toma de decisiones en el sistema de
¿La política de la SST…?
a) está disponible como información documentada;
b) fue comunicada a los trabajadores dentro de la organización
c) está disponible para las partes interesadas, según corresponda;
se revisa periódicamente para asegurarse de que se mantiene
d) pertinente y apropiada.
Roles de responsabilidades
asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se mantengan
como información documentada? ¿Los trabajadores en cada nivel de la organización
5.3 ¿La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad para…?
asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los
a) requisitos
informar ade la esta
alta Norma
direcciónInternacional;
sobre el desempeño del sistema de gestión
b) de la SST.
Participación y consulta
para la participación (incluyendo la consulta) en el desarrollo, la planificación, la
implementación, la evaluación y las acciones para la mejora del sistema de gestión de
la
¿LaSST, de los trabajadores
organización ha…? en todos los niveles y funciones aplicables, y cuando
proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos
a) necesarios paraellaacceso
participación;
proporcionado oportuno a información clara, comprensible y
b) pertinente
identificadosobre el sistema
y eliminado los de gestión de
obstáculos la SST; a la participación y
o barreras
c) minimizar aquellas que noadicional
puedan eliminarse;
proporcionado un énfasis a la participación de los
d) trabajadores no directivos en lo siguiente:
1) determinado los mecanismos para su participación y consulta;
2) identificado
6.1.2);
los peligros y evaluación de riesgos (véanse 6.1, 6.1.1 y
3) tomado acciones para controlar los peligros y riesgos (véase 6.1.4);
4) identificado
de la formación
las necesidades de competencias, formación y evaluación
(véase 7.2); que se necesita comunicar y cómo debería
5) determinado
comunicarse
la información
(véase 7.4); de control y su uso eficaz (véanse 8.1, 8.2 y
5.4
6) determinado
8.6);
las medidas
7) investigado
acciones
los incidentes y no conformidades y determinación de las
correctivas (véaseadicional
10.1); a la inclusión de trabajadores no
proporcionado un énfasis
e) directivos en la lasconsulta relacionada con lo siguiente:
1) determinado
(véase 4.2);
necesidades y expectativas de las partes interesadas
2) establecido la política (véase 5.2);
3) asignado
autoridades
los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y
de la organización según sealegales
aplicable (véase 5.3);
4) determinado
(véase 6.1.3);
cómo aplicar los requisitos y otros requisitos
5) establecido los objetivos de la SST (véase 6.2.1);
6) determinado
adquisiciones
los controles aplicables para la contratación externa, las
ay qué
los contratistas (véase 8.3, 8.4 y 8.5); medición y
7) determinado
evaluación (véase 9.1.1);
se necesita realizar un seguimiento,
 8) planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios
programas de auditoría (véase 9.2.2);
9) establecido un proceso de mejora continua (véase 10.2.2).

6. PLANIFICACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Generalidades
cuestiones referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos en el
apartado 4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la
SST) ya) asegurar
determinado que el sistema
los riesgos de gestiónque
y oportunidades de laesSST pueda lograr
necesario abordar suscon
resultados
el fin
previstos;
b) prever o reducir efectos no deseados;
c)
¿La organizaciónlograr la mejora continua.
ha considerado la participación eficaz de los trabajadores (véase 5.4)
en el proceso de planificación y, cuando sea apropiado, la implicación de otras partes
¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar, la organización
interesadas?
6.1.1 ha tomado en loscuenta…?
peligros para la SST y sus riesgos para la SST asociados (véase 6.1.3)
a) y las oportunidades para la SST (véase 6.1.2.4);
b) los
los requisitos
riesgos (véase legales aplicables
6.1.2.3) y otros requisitos
y oportunidades (véase(véase
6.1.2.4)6.1.3);
relacionados
c) con la operación del sistema de gestión de la
pertinentes para el resultado previsto del sistema de gestión de la SST asociadosSST que puedan afectar
conal
logro de los resultados previstos.
los cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de gestión de la SST?. ¿En el
caso de cambios planificados,
¿La organización ha mantenido permanentes
informacióno documentada
temporales, esta de evaluación
sus …? se ha
riesgos para la SST y oportunidades para la SST que es necesario
a) procesos necesarios para abordar los riesgos y oportunidades (véase
abordar;
b) desde 6.1.1 hasta 6.1.4) en la medida en que sea necesario para tener
6.1.2 la confianza
Identificación de peligros yde que se llevan
evaluación de losa cabo
riesgossegún
paralola
planificado.
SST
Identificación
¿La organizaciónde ha
losestablecido,
peligros implementado y mantenido un proceso para la
identificación proactiva continua de los peligros que surgen?. ¿El proceso ha tenido en
cuenta,a)pero nolasseactividades
ha limitadorutinarias
consideración de:
a…? y no rutinarias y las situaciones, incluyendo la
1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las
condiciones físicas del lugar de trabajo;
incluyendo durante la investigación, desarrollo, ensayos, producción,
2) montaje, construcción, prestación del servicio, mantenimiento o
3) los factores humanos;
4) cómo se realiza el trabajo realmente;
b) las situaciones de emergencia;
c) las personas, incluyendo la consideración de:
1) aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo
trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas;
6.1.2.1 aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse
2) afectadas por las actividades de la organización;
trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la
3) organización;
d) otras cuestiones,
el diseño de las áreas incluyendo la consideración
de trabajo, los procesos,de: las instalaciones, la
1) maquinaria/equipos,
las situaciones que ocurren en las inmediaciones delylugar
los procedimientos operativos la organización
de trabajo
2) del trabajo,
causadas porincluyendo
actividades surelacionadas
adaptación acon las el
capacidades
trabajo bajo humanas;
el control de
3) inmediaciones
la organización;del lugar de trabajo que pueden causar daños y
deterioro dereales
la salud relacionados
los cambios o propuestos encon el trabajo a personas
la organización, en el lugar
sus operaciones,
e) procesos, actividades y su sistema
los cambios en el conocimiento de de
losgestión
peligros,deylaenSST (véase 8.8.2);
la información
f) acerca de ellos;
los incidentes pasados, internos o externos a la organización,
g) incluyendo emergencias, y sus causas; sociales, incluyendo la carga de
cómo se organiza el trabajo y factores
h)
Evaluación de trabajo,
los riesgos horas
para delatrabajo, liderazgo
SST y otros riesgosy lapara
cultura de la organización.
el sistema de gestión de la
SST
¿La organización ha establecido,
evaluar los riesgos para implementado y mantenido
la SST a partir un proceso
de los peligros para…?
identificados
6.1.2.2 a) teniendo en cuenta los requisitos legales aplicables
implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de y otros requisitos y
la eficacia de los controles existentes;
la SST b) la SST que
se han definido conpueden
respecto ocurrir a partir
al alcance, de las cuestiones
naturaleza y momento identificadas en el
en el tiempo,
para asegurarse apartado
de que es 4.1más
y deproactiva
las necesidades y expectativas
que reactiva y utilizan identificadas en el
un modo sistemático?
¿Estas metodologías
Identificación y criterios se han
de las oportunidades mantenido
para y conservado
la SST y otras como información
oportunidades

6.1.2.3
 ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para
identificar…? las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en
a) cuenta:
6.1.2.3 1) los cambios planificados en la organización, sus procesos o sus
actividades;
2) las oportunidades de eliminar o reducir los riesgos para la SST;
3) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y
el ambiente de trabajo a los trabajadores;
b) las oportunidades de mejora del sistema de gestión de la SST.
Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos
¿La organización ha establecido,
determinar y tener implementado y mantenido
acceso a los requisitos legalesunactualizados
proceso para…?
y otros
a) requisitos que la organización suscriba que sean aplicables a sus
6.1.3 determinar
peligros y suscómo aplican
riesgos paraesos requisitos legales y otros requisitos a la
la SST;
b) tener en cuenta
organización estos
y qué requisitos comunicar
es necesario legales y otros requisitos
(véase 7.4); al establecer,
c) implementar, mantener y mejorar de manera
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada continua su sobre
sistemasusde
gestión de la SST.
requisitos legales aplicables y otros requisitos y se ha asegurado de que se actualice
para reflejar cualquier
Planificación para tomarcambio?
acciones
¿La organización ha planificado…?
a) Las acciones para:
1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4);
2) abordar los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3);
6.1.4 3) prepararse
(véase 8.6);
para las situaciones de emergencia, y responder a ellas
b) La manera de:
integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de
1) gestión de la SST o en otros procesos de negocio;
2) evaluar
¿La organización ha tomadola eficacia de estas
en cuenta lasacciones.
prioridades de los controles (véase 8.1.2) y
los
¿Al resultados delacciones
planificar sus sistema de gestión de laha
la organización SSTconsiderado
(véase 10.2.2)
las cuando
mejoresplanifique
prácticas, la
las
toma de acciones?
opciones tecnológicas, financieras, operacionales y los requisitos y limitaciones del
negocio?
Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
6.2
Objetivos de la SST
¿La organización ha establecido objetivos de la SST para las funciones y niveles
pertinentes para mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST y para alcanzar la
mejora continua
¿Los objetivos dedel desempeño
la SST …? de la SST (véase el capítulo 10)?
a) son coherentes con la política de la SST;
b) toman en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
6.2.1 toman en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos para la
c) SST y las
toman enoportunidades para la SST
cuenta los resultados y otros
de la riesgos
consulta y oportunidades;
con los trabajadores, y
d) cuando existan, con los representantes de los trabajadores;
e) son medibles (si es posible) o son susceptibles de evaluación;
f) se comunican claramente (véase 7.4);
g) se actualizan, según corresponda.
Planificación para lograr los objetivos de la SST
¿Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización ha determinado…?
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
6.2.2
d) cuándo se finalizará;
cómo se medirá mediante los indicadores (si es posible) y cómo se hará
e) el seguimiento, incluyendo la frecuencia;
f) cómo se evaluarán los resultados;
cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en
g) losha
procesos de negocio de la organización.
¿La organización mantenido y conservado información documentada sobre los
objetivos de la SST y los planes para lograrlos?

7. APOYO
Clausula Requisito Cumplimiento
 Recursos
¿La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el
7.1
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de
gestión de la SST?
Competencia
¿La organización ha…?
determinado la competencia necesaria de los trabajadores que afectan
a) o pueden afectar
7.2 asegurado que losatrabajadores
su desempeño de competentes,
sean la SST; basándose en la
b) educación, inducción, formación o experiencia apropiadas;
cuando sea aplicable, tomado acciones para adquirir la competencia
c) necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
conservado la información documentada apropiada, como evidencia de
d) la competencia.
Toma de conciencia
¿Los trabajadores han tomado conciencia de …?
a) la política de la SST;
su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos
7.3 b) las
los implicaciones de no
beneficios de una cumplir
mejora dellos requisitos de
desempeño dellasistema
SST; de gestión de
c) la SST, incluyendo las consecuencias, reales o potenciales, de sus
la información
actividades y el resultado de la investigación de los incidentes
de trabajo;
d) pertinentes;
e) los peligros y riesgos para la SST que sean pertinentes para ellos.
Información y comunicación
¿La organización ha determinado la información y las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, que incluyan: … ?
a) qué informar y qué comunicar;
b) cuándo informar y comunicar;
c) a quién informar y a quién comunicar:
1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización;
7.4 2) con contratistas y visitantes al lugar de trabajo;
3) con otras partes externas u otras partes interesadas;
d) cómo informar y comunicar;
cómo recibir y mantener la información documentada sobre las
e) comunicaciones
¿La organización ha definido lospertinentes, y cómomediante
objetivos a lograr responderla ainformación
ellas; y la
¿La organización
comunicación, ha tomado
y debe evaluarensicuenta aspectossedehan
esos objetivos diversidad
alcanzado?(por ejemplo, idioma,
cultura, alfabetización,
¿La organización discapacidad),
se ha asegurado cuando
de que, existan,
cuando al considerar
sea apropiado, se sus necesidades
consideren las
de información y comunicación?
opiniones de partes interesadas externas pertinentes sobre temas pertinentes al
7.5 sistema de gestión
Información de la SST?
documentada
Generalidades
¿El sistema de gestión de la SST de la organización ha incluido: …?
7.5.1
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
la información documentada que la organización determina como
b) necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la SST.
Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se ha asegurado
de que lo siguiente sea apropiado?
la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o
7.5.2 a) número de referencia);
el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los
b) medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación.
Control de la Información documentada
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por esta
Norma Internacional se ha controlado para asegurarse de que: …?
a) este disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
7.5.3 este protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la
b) confidencialidad, uso incluida
inadecuado, o pérdida de
— almacenamiento y preservación, la preservación deintegridad).
la legibilidad;
¿La información
— control documentada
de cambios de origen
(por ejemplo, externo
control que la organización determina como
de versión);
necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST se ha
identificado, según sea apropiado y controlado?
8. OPERACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
8.1 Planificación y control operacional
Generalidades
¿La organización ha planificado , implementado y controlado los procesos necesarios
para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las
acciones
a) determinadas en el capítulo
el establecimiento 6 mediante:
de criterios para…?
los procesos;
la implementación del control de los procesos de acuerdo con los
b) el almacenaje de información documentada en la medida necesaria
criterios;
8.1.1
c) para confiar en que
la determinación de los
las procesos
situaciones se en
hanlas
llevado
que laaausencia
cabo según
de lo
d) planificado;
información documentada podría llevar a desviaciones de la política de
e) delatrabajo
¿En lugares laSST y de los objetivos
adaptación del trabajo
con múltiples
dea la
losSST;
empleadores,trabajadores.
la organización ha implementado
un proceso para coordinar las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con
otras organizaciones?
Jerarquia de los controles
¿La organización ha establecido un proceso y determinado controles para lograr la
reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía: …?
a) eliminar el peligro;
sustituir con materiales, procesos, operaciones o equipos menos
8.1.2 b) peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería;
d) utilizar controles administrativos;
proporcionar equipos de protección individual adecuados y asegurarse
e) de que se utilizan.
Gestión de cambio
¿La organización ha establecido un proceso para la implementación y el control de los
cambios planificados que tienen un impacto en el desempeño de la SST, tales como:…?
a) nuevos productos, procesos o servicios;
cambios en los procesos de trabajo, los procedimientos, los equipos o
b) en la estructura de la organización;
8.2 c) cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
cambios en los conocimientos o la información sobre peligros y riesgos
d) para la SST relacionados;
e)
¿La organización desarrollos en conocimiento
ha controlado los cambios ytemporales
tecnología.y permanentes para
promocionar las oportunidades para la SST y asegurarse
¿La organización ha revisado las consecuencias de los cambios de quenonoprevistos,
tienen untomando
impacto
adverso sobre el desempeño de la SST?
acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea necesario, incluyendo
abordar oportunidades
Contratación externapotenciales (véase el capítulo 6)?
8.3 afecten al sistema de gestión de la SST estén controlados?. ¿El tipo y el grado de
control al aplicar a estos procesos se han definido dentro del sistema de gestión de la
Compras
¿La organización ha establecido controles para asegurarse de que la compra de bienes
8.4
(por ejemplo, productos, materiales o sustancias peligrosos, materias primas, equipos)
yContratistas
servicios es conforme con los requisitos de su sistema de gestión de la SST?
¿La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los peligros y
para evaluar y las
controlar los riesgos
actividades para la SST,
y operaciones quecontratistas
de los surjan de: …?
para los trabajadores
a) de la organización;
las actividades y operaciones de la organización para los trabajadores
8.5 b) de
las los contratistas;
actividades y operaciones de los contratistas para otras partes
c) interesadas
las actividades yeloperaciones
en lugar de trabajo;
de los contratistas para los trabajadores
d) de los contratistas.
contratistas y sus trabajadores cumplen los requisitos del sistema de gestión de la SST
de la organización? ¿Estos procesos incluyen los criterios de la SST para la selección de
Preparación y respuesta ante emergencias
los riesgos de la SST asociados con estas situaciones de emergencia (véase 6.1.2) y
mantiene un proceso para evitar ode
el establecimiento minimizar los riesgos
una respuesta para laaSST
planificada las provenientes
situaciones dede
a) emergencia y la inclusión de los primeros auxilios;
las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta ante
b) emergencias;
procedimientos de preparación ante emergencias, incluso después de
c) la
lascomunicación y provisióndespués
pruebas y en particular de la información pertinente
de que ocurran a todos
situaciones delos
8.6
d) trabajadores y a todos los niveles de la organización sobre sus deberes
la provisión de formación para la prevención de emergencias, primeros
y responsabilidades;
e) la comunicación
auxilios, preparaciónde layinformación
respuesta; pertinente a los contratistas,
f) las etapas
¿En todas visitantes, servicioslade
del proceso respuesta ante
organización emergencias,
ha mantenido autoridades
y tomado en cuenta las
necesidades gubernamentales, y, cuando sea apropiado, a la comunidad local.
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre el de
y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y asegurarse
su implicación?
proceso y sobre los planes para responder a situaciones de
emergencia potenciales?
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
Clausula Requisito Cumplimiento
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Generalidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para el
seguimiento, la medición y la evaluación?
¿La organización ha determinado: …?
a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir,
a) incluyendo:
1) los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros identificados
y con los riesgos para la SST; los riesgos y las oportunidades para la SST;
3) los controles operacionales;
9.1.1 4) los objetivos de la SST de la organización;
los criterios frente a los que la organización evalua su desempeño de la
b) SST;
los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea
c) aplicable, para asegurar resultados válidos;
d) cuándo realizar el seguimiento y la medición;
cuándo analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la
e)
¿La organización se ha asegurado, según sea aplicable, de que el equipo de
medición.
seguimiento y medición se ha calibrado o verificado y se ha utilizado y mantenido
¿La organización
cuando ha evaluado el desempeño de la SST, y determinado la eficacia del
sea apropiado?
sistema de gestión
¿La organización hade la SST? la información documentada adecuada como
conservado
evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación?
9.2 Auditoria interna
Objetivos de la auditoría interna
¿La organización ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la SST…?
a) es conforme con:
9.2.1
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de
la SST, incluyendo la política de la SST y los objetivos de la SST;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
Procesos de auditoria interna
¿La organización…?
responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la
a) elaboración de informes, que deben tener en consideración la
1) los cambios significativos que tienen un impacto en la organización;
2) la evaluación del desempeño y los resultados de la mejora (véanse los
capítulos
evalua los9riesgos
y 10); para la SST significativos, los riesgos y las
3) oportunidades para la SST;
9.2.2
b) ha definido los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría;
ha seleccionado auditores competentes y llevar a cabo auditorías para
c) asegurarse de la de
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría;
se ha asegurado que los resultados de las auditorías se informan a la
d) se ha asegurado
dirección de informar de los hallazgos de la auditoría pertinentes
pertinente;
e) ahalos trabajadores
tomado pertinentes,
las acciones y cuando
apropiadas existan,
para tratar lasano
losconformidades
representantes
f) de los trabajadores,
(véase 10.1) y y ade
mejorar lasmanera
partes interesadas
continua su pertinentes;
desempeño dede
la la
SST
ha conservado la información documentada como evidencia
g) (véase 10.2);
implementación del programa de auditoría y de los resultados de las
Revisión por laauditorías.
dirección
¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de la SST de la organización a
intervalos planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuación y eficacia
continua?
¿La revisión por la dirección ha considerado: …?
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes
b) al sistema de gestión de la SST, incluyendo:
1) requisitos legales aplicables y otros requisitos;
2) los riesgos para la SST, los riesgos y las oportunidades para la SST de la
organización;
el grado de cumplimento de la política de la SST y los objetivos de la
c) SST;
la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias
d) relativas a:
1) incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua;
9.3
 9.3 2) participación de los trabajadores y los resultados de la consulta;
3) seguimiento y resultados de las mediciones;
4) resultados de la auditoría;
5) resultados de la evaluación del cumplimiento;
6) riesgos para la SST, riesgos y oportunidades para la SST;
e) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas;
f) las oportunidades de mejora continua;
la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de
g)
gestión de la SST;SST eficaz.
la
¿La organización
— las ha comunicado
oportunidades las salidas pertinentes de la revisión por la dirección
de mejora continua;
a sus trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los
¿La organización
trabajadores ha conservado
(véase 7.4)? información documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección?

10. MEJORA
Clausula Requisito Cumplimiento
Incidentes, no conformidades
¿La organización y acciones implementado
ha planificado, establecido, correctivas y mantenido un proceso
para gestionar los incidentes y las no conformidades, incluyendo la elaboración de
informes, la investigación
¿Cuando ocurra un incidentey laotoma
una nodeconformidad,
acciones? la organización ha…?
reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no
a) conformidad, y según sea aplicable:
1) tomado acciones directas para controlarla y corregirla;
2) hecho frentedea otras
implicación las consecuencias;
partes interesadas pertinentes, la necesidad de
b) acciones correctivas para eliminar las causas raíz del incidente o la no
1) conformidad, con el del
realizado la revisión fin de que no ovuelva
incidente a ocurrir ni ocurra en otra
la no conformidad;
10.1 2) determinado las causas del incidente o la no conformidad;
3) determinado
potencialmente
si existen incidentes, no conformidades, similares, o que
podrían
revisado la evaluación deocurrir;
los riesgos para la SST y los riesgos, cuando
c) determinado
sea apropiadoe(véase
implementado
6.1); cualquier acción necesaria, incluyendo
d) acciones correctivas, de acuerdo con la jerarquía de los controles (véase
e) 8.1.2) y lalagestión
revisado eficaciadel
decambio (véase
cualquier 8.2);
acción correctiva tomada;
f) si es necesario, hecho cambios al sistema de gestión de la SST.
¿Las acciones correctivas han sido adecuadas a los efectos o los efectos potenciales de
—
loslaincidentes
naturaleza de los
o las incidentes o lasencontradas?
no conformidades no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente;
¿La organización ha comunicado esta información documentada a los trabajadores
— los resultados
pertinentes, de cualquier
y cuando existan,acción correctiva, incluyendo
a los representantes la eficacia dey las
de los trabajadores, las acciones
partes
10.2 interesadas pertinentes?
Mejora continua
Objetivos de la mejora continua
¿La organización ha mejorado continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del
sistema de gestión de la SST para: …?
a) evitar la ocurrencia de incidentes y no conformidades;
10.2.1
b) promocionar una cultura positiva de la seguridad y salud en el trabajo;
c) mejorar el desempeño de la SST.
¿La organización se ha asegurado de la participación de los trabajadores, según sea
apropiado, en la implementación de sus objetivos para la mejora continua?
Proceso de mejorahacontinua
¿La organización planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios
procesos de mejora continua, que tengan en cuenta las salidas de las actividades
10.2.2 ¿La organización
descritas en esta ha comunicado
Norma los resultados de la mejora continua a sus
Internacional?
trabajadores pertinentes, y cuando existan, adocumentada
¿La organización ha conservado información los representantes
comode los trabajadores?
evidencia de los
resultados de la mejora continua?
45001:2018

D EN EL TRABAJO
n la norma ISO 45001: 2018. Puede ser útil usar esto como una
icación. Por favor, tenga en cuenta que esto no garantiza que
copia de la norma publicada.

LEYENDA (VALORACIÓN)
Si cumple 2
En proceso 1
No cumple 0
No Aplica 0

CUMPLIMIENTO GENERAL
7%

Cumplimiento Observaciones

Cumplimiento Observaciones
Cumplimiento Observaciones
Cumplimiento Observaciones
Cumplimiento Observaciones
Cumplimiento Observaciones
Cumplimiento Observaciones