AUDITORIA AFORE COPPEL

Unidad auditable: Módulo de AFORE T-0647 COPPEL CANADA ALDAMA

Responsable del centro: Alfonso Carranza Ortiz
Responsable de la Auditoria: Gustavo Herrera Contreras
Fecha de Inicio: 08/09/19
Fecha de Conclusión: 08/09/19
Por medio de la aplicación de Matriz de Seguimiento y Check list a las actividades que realizan Promotores
Objetivo: dentro del Módulo de Afore Coppel, determinar el nivel de cumplimiento en la ejecución de los procesos
establecidos por la autoridad reguladora de Afore Coppel.

Alcance:
Durante la revisión al Módulo se evaluaron 2 Afiliaciones
(Folios 2444525 y 24441857).

Resultado de la Auditoria Aplicada:

CALIFICACIÓN
DE 85.00%
EVALUACIÓN (resultado de matriz)

Hallazgos por Concepto:

CAPACITACIÓN DE AGENTES PROMOTORES DE AFORE COPPEL

Punto 4. En el modulo de AFORE no se encuentran en fisico las miní-guías y manuales actualizadas, por lo que los promotores no tienen firmadas las
lecturas que han realizado, ya que la promotora de la tienda, no estaba informada de que debía tenerlas impresas. No se cuenta con el soporte físico de las
Guías Rápidas impresas, ni tampoco llevan el FORMATO CONTROL DE LECTURA DE MANUALES, se le hizo la observación al Gerente Alfonso Carranza
Ortiz sobre la importancia de este proceso.

ATENCIÓN Y SERVICIO AL TRABAJADOR Y/O BENEFICIARIOS EN MÓDULOS DE AFORE

Punto 9. El modulo de AFORE solo cuenta con un promotor disponible para toda la semana, por lo que en horas de comidas no hay promotor para cubrir,
no tienen cajera banca de AFORE y no hay un Gerente titular que cubra el descanso de la promotora. Se le hizo la observación al Gerente Alfonoso
Carranza Ortiz sobre la importancia de tener personal que atienda el Modulo, ya que los trabajadores acuden frecuentemente a solicitar algún servicio.

N/A

OBTENIENDO INFORMACIÓN DEL TRABAJADOR Y REVISIÓN DE DOCUMENTOS

N/A
MÓDULO DE AFORE

N/A

GENERALES

Punto 21. No se lleva a cabo ninguna Auto-Matriz realizada por Gerente, ya que no se tiene Gerente titular Asignado a la tienda, solo se le menciono al
Gerente Alfonoso Carranza Ortiz quien recibió la Auditoría, se le hizo la observación de la importancia de este punto de Matriz. Aunado a esto, las Matrices
que se presentaron fueron con fecha del 2018.

Comentarios Adicionales:

Es necesario hacer mención que durante nuestra Auditoría se observó que no se lleva a cabo una supervisión adecuada de la Promotora por parte del
Gerente, quien durante la entrega de nuestro resultado en la platica final reconoce que no tenía conocimientos al respecto de tener impresas las miní-guías y
manulaes de Afore Coppel, también que no tenia el conocimiento sobre el seguimiento de tener una banca para que la cubriera en sus dias de descanso y en
horas de comida. No se presentó ninguna mala práctica durante la evaluación. La promotora lleva a cabo su auto-capacitación leyendo las miní-guías y
manuales en la micro del Modulo, solo le falta más seguimiento por parte del gerente ya que su capacitación es buena y tiene conocimientos. En los
examenes aplicados se tuvo área de oportunidad en las preguntas 8 y 12 en el examen del Gerente y en las preguntas 5, 6 y 14 en el examen de la
promotora.

Malas Prácticas Identificadas:

N/A

Equipo de trabajo asignado:

GZA. Luis Antonio Contreras Rosales
GA. Azucena Méndez Cabrales
Auditor. Gustavo Herrera Contreras.

Gustavo Herrera Contreras

Atentamente
 Acciones Correctivas

SEGUIMIENTO AUDITORIA AFORE COPPEL

FECHA DE
INCIDENCIA RE- FECHA
HALLAZGO ENCONTRADO PRESENTACIÓN ACCIÓN CORRECTIVA
(SI/NO) INCIDENCIA COMPROMISO
Y ACUERDOS

Punto 4. En el modulo de AFORE no se encuentran en fisico las miní-guías y manuales actualizadas, por lo que los
promotores no tienen firmadas las lecturas que han realizado, ya que la promotora de la tienda, no estaba informada de Se imprimirán los Manuales y Miní-Guías actuales y se les dará lectura y se
que debía tenerlas impresas. No se cuenta con el soporte físico de las Guías Rápidas impresas, ni tampoco llevan el SI NO 9/8/2019 10/30/2019
FORMATO CONTROL DE LECTURA DE MANUALES, se le hizo la observación al Gerente Alfonso Carranza Ortiz sobre firmarán al termino de cada tarea.
la importancia de este proceso.

Punto 9. Solo se cuenta con una sola promotora de AFORE disponible en el Modulo, no se tiene gerente titular en la
tienda, por lo que no se pueden cubrir el descanso, se tiene en proceso la capacitación de la Banca promotora, solo que
no se le da el seguimiento adecuado. Se le hace ver la importancia al gerente que recibe la Auditoría que es necesario SI NO 9/8/2019 10/30/2019 Se dará seguimiento para que los equipos funcionen al 100%.
tener siempre con promotor el Modulo de AFORE ya que los trabajadores asisten frecuentemente a la tienda a solicitar
informes o realizar tramites.

Punto 21. No se aplica Auto-Matriz de seguimiento por parte del Gerente, se recomendo a Gerente Alfonoso Carranza
Ortiz la importancia de aplicar la Auto-Matriz de Seguimiento, ya que es la forma en que pueden ir evaluando el estando Se aplicará inmediatamente la Auto-matriz y se supervisará que se llevan a
SI NO 9/8/2019 10/1/2019
en se esta trabajando en el Modulo y ver en que áreas se tienen oportunidades de mejorar. Se miden los Avances de los cabo las tareas que se asignan.
procesos que se van mejorando cada mes.

Durante la Aplicación de la Auditoría no se presento ninguna irregularidad, la Promotora lleva a cabo su Auto capacitación
con lecturas de manuales y miní-guías, se le recomendó al igual que al Gerente que llevaran a cabo las lecturas y el
formato de firmas para que se cumplan con los procesos. Se les hizo ver la importnacia que tiene la auto capacitación y SI NO 9/8/2019 08/092019 Se le daran seguimiento a las áreas de oportunidad encontradas.
de que siempre debe estar presente personal con clave CONSAR en el Modulo de AFORE para atender a los trabajdores
que llegan a solicitar información o tramites.

Nombre y Firma Auditor: Gustavo Herrera Contreras. Nombre y Firma Gerente: Alfonso Carranza Ortiz

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