PEP, corrupción y derechos humanos

PEP significa Persona Expuesta Políticamente. Se trata de una nueva definición jurídica que acoge
la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y el Financiamiento del Terrorismo (“LOCDOFT”)
promulgada en Venezuela el año 2012, a los fines de adecuarse a los estándares internacionales
de combate a la corrupción, el blanqueo de activos y el financiamiento del terrorismo que pueda
generarse desde la función pública. Esta innovación forma parte del derecho internacional
comparado desde finales de los años 90’s que surgió luego de que se constató que varios
dictadores, tales como Sani Abacha de Nigeria, Gadafi de Libia y Pinochet de Chile, entre otros,
abusaron de su condición de mandatarios para esconder dinero mal habido en bancos de Suiza,
Reino Unido y los EEUU. La palabra PEP permite disponer medidas de monitoreo, investigación y
prevención para evitar el riesgo de corrupción administrativa y, luego, para recuperar los activos
en casos en los cuales fallaron los controles. Como regla general, una PEP que se corrompe suele
ser alguien que, además, viola derechos humanos.

El Grupo Wolfsberg, integrado por bancos líderes del mundo, ha generado diversos estándares y
principios preventivos y de la debida diligencia para la banca privada, dentro de los cuales se
encuentra la figura del PEP de forma prominente. El Grupo de Acción Financiera Internacional
(“GAFI”) integrado por las unidades de inteligencia financiera de los países ha venido ampliando el
concepto de PEP y formulado las recomendaciones más actuales de debida diligencia para
identificar a las PEP extranjeras, las PEP domésticas y las PEP de organismos internacionales, así
como sus relacionados (parientes, amigos, socios y, en general, testaferros y personas
interpuestas). Es decir, quienes suelen ser sus cómplices.

La LOCDOFT define a la PEP así: “es una persona natural que es o fue figura política de alto nivel,
de confianza o afines, o sus familiares más cercanos o su círculo de colaboradores inmediatos, por
ocupar cargos como funcionario o funcionaria importante de un órgano ejecutivo, legislativo,
judicial o militar de un gobierno nacional o extranjero, elegido o no, un miembro de alto nivel de
un partido político nacional o extranjero o un ejecutivo de alto nivel de una corporación, que sea
propiedad de un gobierno extranjero. En el concepto de familiares cercanos se incluye a los
padres, hermanos, cónyuges, hijos o parientes políticos de la persona expuesta políticamente.
También se incluye en esta categoría a cualquier persona jurídica que como corporación, negocio
u otra entidad que haya sido creada por dicho funcionario o funcionaría en su beneficio”.
Subrayado mío. Esta definición incompleta configura la red que, generalmente, se configura para
cometer fechorías contra el patrimonio público y, en la mayoría de casos de PEP corruptas,
participar en la violación de derechos humanos.

Una PEP es una persona natural o jurídica de importancia en una función o cargo públicos. Llama
la atención que la LOCDOFT excluye al Jefe de Estado y a las corporaciones del Estado venezolano,
lo cual es congruente con la inmunidad legal de exclusión expresa de la responsabilidad penal, civil
y administrativa del Estado y sus empresas. Sin embargo, la misma LOCDOFT sanciona a cualquier
persona jurídica privada con penas extremas de clausura definitiva más la cancelación indefinida y
absoluta de cualquier habilitación, concesión, permiso u otros, sin que la Constitución de 1999 y el
Código Penal hubiesen abandonado el principio latino societas delinquere non potest (que significa
que las personas jurídicas -sociedades- no pueden delinquir, dado que son inmateriales e
incapaces de sentir, pensar y decidir por sí solas) habida cuenta de su intangibilidad y por el
principio de personalidad o de intrascendencia de las penas. Además del perjuicio a terceros
inocentes (empleados, acreedores, proveedores, contratistas, etc.) que puede ocasionar la
clausura de una persona jurídica. En todo caso, toda persona jurídica debe ser punible o ninguna
debe serlo: castigar solo a la persona jurídica y excluir al Estado y sus empresas por los mismos
hechos es una discriminación inaceptable.

Una PEP honesta y que haya cumplido transparentemente con su función pública debe merecer
todo el reconocimiento y respeto posibles. Sin embargo, por su estatus y el riesgo de corrupción
que represente deberá ser monitoreado durante el tiempo que dure su gestión y algo más. Hay
países que le hacen seguimiento por un año adicional luego de abandonar su cargo. Lo mismo
debe acontecer con su entorno familiar, de relacionados comerciales y amigos íntimos. La razón es
muy simple, dentro de su círculo de relaciones podría producirse el posible hecho corrupto y el
testaferrato. En el supuesto de haberse enriquecido ilícitamente, las autoridades que hayan
recibido algún reporte de actividades sospechosas profundizarán el monitoreo y deberían abrir la
correspondiente investigación penal en búsqueda de más pruebas. Los bancos, seguros y demás
sujetos obligados podrían empezar a cerrar cuentas, tarjetas, créditos y demás operaciones
comerciales cuando la PEP o integrantes de su entorno no puedan justificar el origen y destino de
sus ingresos. Ha veces los montos de la corrupción son tan altos que comprometen el presupuesto
de una Nación y la pueden arruinar, impidiendo que el Estado pueda cumplir con costos que
representan los derechos humanos básicos: alimentación, salud, vivienda, educación, seguridad,
infraestructura, etc.

La LOCDOFT y la Ley contra la Corrupción deberían ser aplicadas de forma implacable en los casos
en los cuales se han detectado y denunciado públicamente las enormes cantidades de dinero
provenientes del peculado en detrimento del presupuesto nacional. Asimismo, deberían usarse los
mecanismos legales de cooperación jurídica internacional para poder interactuar con los
organismos multilaterales como INTERPOL y demás instituciones penales de otros países y, así,
poder congelar esos activos y recuperarlos para el país. Esa plata hace mucha falta para cumplir y
hacer cumplir derechos humanos fundamentales. Las ONG de derechos humanos deben prestar
atención a las PEP.

Abog. Prof. Fernando M. Fernández

FMF Consulting Firm
Consultoría empresarial/Antilavado de Activos
Criminal Compliance, Ética y Derechos Humanos
Derecho Penal Económico/Financiero
Delitos empresariales y de “cuello blanco”
Derecho Penal Internacional
Profesor Invitado del IESA, UCV, AIVEN y UMA
Director del Monitor de Derechos Humanos
fmfconsultores1@gmail.com ; fernando.fernandez@iesa.edu.ve
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