EL ESTUDIO DE CASOS COMO MÉTODO DE APRENDIZAJE

La técnica del estudio de casos

El Método del Caso (MdC), denominado también análisis o estudio de casos, como técnica de
aprendizaje tuvo su origen en la Universidad de Harvard (aproximadamente en 1914), con el fin
de que los estudiantes de Derecho, en el aprendizaje de las leyes, se enfrentaran a situaciones
reales y tuvieran que tomar decisiones, valorar actuaciones, emitir juicios fundamentados, etc.

Yin (1989), uno de los más renombrados investigadores, manifestó sobre el estudio de casos en la
metodología de investigación como “una investigación empírica que investiga un fenómeno
contemporáneo en su contexto real, donde los límites entre el fenómeno y el contexto no se
muestran de forma precisa, y en el, que múltiples fuentes de evidencia son utilizadas”. Este sería
uno de los conceptos más fáciles de comprender sobre lo que implica este tipo de estudio, que a
pasos seguros va abarcando cada vez más el ámbito de las investigaciones.

Es así, cómo se puede resumir, que el estudio de casos es uno de los métodos más apropiados
para aprender la realidad de una situación, en los que se requiere explicar relaciones causales
complejas, realizar descripciones de perfil detallado, generar teorías o aceptar posturas teóricas
exploratorias o explicativas, analizar procesos de cambio longitudinales y estudiar un fenómeno
que sea, esencialmente, ambiguo, complejo e incierto (Villareal y Landeta, 2007).
Se puede entrever, apoyándonos en las definiciones y objetivos citados, que la técnica del MdC
no centra el énfasis en el producto final sino en el proceso seguido por los estudiantes para
encontrar esa solución. A lo largo de ese proceso de aprendizaje los alumnos desarrollan las
siguientes competencias y capacidades:

 Gestión de la información.
 Anticipar y evaluar el impacto de las decisiones adoptadas.
 Disponer de conocimientos generales para el aprendizaje, vinculados a la materia y
vinculados al mundo profesional.
 Habilidades intelectuales, habilidades de comunicación e interpersonales y habilidades de
organización y de gestión personal.
 Actitudes y valores del desarrollo profesional (autonomía, flexibilidad, etc.) y valores de
compromiso personal (responsabilidad, iniciativa, etc.)
 Trabajo autónomo y trabajo en grupo.

¿Qué es un caso?
Un caso es la descripción de una situación real de dirección en una organización. Los casos
habitualmente presentan problemas que demandan una o más decisiones.

 Caso de valores: se solicita un juicio de responsabilidades sobre las personas o actitudes

descritas en el caso.
 Caso incidente: estimular al grupo a una búsqueda activa de informaciones que le ayude
a asentar sus juicios.
 Caso de solución razonada: encontrar soluciones razonables sin información
complementaria.
 Caso de mentalización: determinar definiciones personales ante la situación. Tomar
conciencia de las causas y consecuencias ante la situación.
 Caso de búsqueda real: entrena al grupo en la búsqueda de casos reales y a partir de
ellos discute soluciones concretas.
 Caso temático: Lo que interesa no es el caso en sí, sino el tema de fondo sobre el que
gira.
Las funciones del estudio de caso pueden ser varias de acuerdo a lo que él investigador quiere
desarrollar. Yin (2009) distingue tres finalidades distintas para las que los estudios de caso se
pueden emplear:

• Los estudios descriptivos de casos, pretende describir un fenómeno puramente.

Por ejemplo, un proceso o evento, para responder a "qué", "quién", "dónde" y
"¿Cómo (muchos)" preguntas.
• Los estudios de caso explicativos tienen la intención de investigar y explicar las
características del fenómeno con mayor profundidad, por ejemplo, sus
interrelaciones, al preguntar "cómo" y "por qué".
• Los estudios exploratorios de casos se aplican a explorar campos totalmente
nuevos de la investigación cuando el investigador sólo tiene pocos antecedentes
o no (por ejemplo, los marcos, la teoría), como para explicar el fenómeno
focalizado.

CARACTERÍSTICAS DEL MDC

destaca que el MdC engarza dialécticamente la teoría y la práctica en un proceso reflexivo que se
convierte, a su vez, en aprendizaje significativo, al tener que mostrar y analizar cómo los expertos
han resuelto o pueden resolver sus problemas, las decisiones que han tomado o podrían tomar y
los valores, técnicas y recursos implicados en cada una de las posibles alternativas. Podemos,
tomando esta justificación como referencia, señalar las principales características de esta
estrategia didáctica:

 Favorece que los alumnos, por un lado, trabajen individualmente y que, posteriormente,
contrasten sus reflexiones con sus compañeros, desarrollando un compromiso y un
aprendizaje significativo.

 2) Se basa en hechos reales, en casos que los estudiantes se podrán encontrar fácilmente
en su práctica profesional y que otros profesionales han tenido, lo que aumenta la
motivación hacia el tema de estudio, mejorando también su autoestima y la seguridad en
uno mismo (UPV, 2006).

 ) Se centra en el razonamiento de los estudiantes y en su capacidad de estructurar el

problema y el trabajo para lograr una solución (Boehrer, y Linsky, 1990). No hay una única
respuesta correcta.

 4) Utilizar esta técnica requiere una mayor inversión de esfuerzo y dedicación, por parte
del docente y del alumnado, que otros métodos de enseñanza y aprendizaje más
tradicionales. No obstante, los resultados de aprendizaje son más significativos con el uso
los nuevos modelos metodológicos, ya que permiten ser al alumno el verdadero
protagonista de su aprendizaje.
¿Qué aprendizajes fomenta? (GISELL)
Aprendizajes que fomenta la técnica de estudio de casos Esta técnica de trabajo tiene un notable
interés en aquellas áreas que requieren un entrenamiento para la formación teórico-práctica de
los estudiantes. De acuerdo con varios autores como Alfonso López (1997) y otros profesores con
vasta experiencia en esta área, los estudiantes pueden desarrollar, a través del uso de esta
técnica:

a. Habilidades cognitivas como pensamiento crítico, análisis, síntesis, evaluación.

b. Aprendizaje de conceptos y aplicación de aquéllos aprendidos previamente, tanto de manera
sistemática como por la experiencia propia.
c. La habilidad para trabajar en grupo y la interacción con otros estudiantes, así como la actitud
 de cooperación, el intercambio y la flexibilidad, lo cual constituye una preparación eficaz para las
relaciones humanas.
d. El acercamiento con la realidad, la comprensión de fenómenos y hechos sociales, familiarizarse
con las necesidades del entorno y sensibilizarse ante la diversidad de contextos y diferencias
personales, el mejoramiento en las actitudes para afrontar problemas humanos.
e. El desbloqueo de actitudes inseguras o temerosas.
f. El desarrollo del sentimiento de "nosotros".
g. La disposición a la escucha comprensiva.
h. El entrenamiento dinámico de la autoexpresión, la comunicación, la aceptación, la reflexión y
la integración.
i. La motivación por el aprendizaje, ya que los alumnos por lo general encuentran el trabajo de
estudio de casos más interesante que las lecciones magistrales y la lectura de libros de texto.
j. Los procesos de toma de decisiones.
Condiciones del estudio de casos (GISELL)
- Aportar información nueva o inesperada sobre el tema.
- Proponer medidas prácticas para resolver un problema.
- Abrir nuevas vías de investigación.

Justificación de la técnica(GISELL)
Se ha encontrado que el método del caso es extremadamente útil para adquirir
conocimientos, desarrollar habilidades, formar actitudes e influir en el comportamiento,
PERMITIENDO:
1. Abrir nuevas perspectivas a través de la escucha activa con los compañeros y
profesores

2. Mejorar el juicio crítico a través de la discusión. Aumentar la capacidad

de diagnóstico y reflexión

3. Aprender a tomar decisiones, tomando decisiones que son aplicables a tu

empresa

4. Desarrollar la visión transversal y la perspectiva de dirección general ante

cualquier decisión.

5. Aplicar los valores éticos de dirección y el propósito de empresa para decidir

siempre con la persona en el centro.

Así, el estudio de caso se toma como una estrategia de investigación que comprende un
método integral que incluye la lógica del diseño, técnicas de recolección de información, y
enfoques específicos para su análisis. En este sentido, el estudio de caso es una estrategia
de investigación de cobertura amplia, con dos enfoques: estudio de caso simple, que aborda
una sola unidad de análisis, y los estudio de caso múltiples que se enfocan en más de dos
unidades.
 El proceso operativo Y MODELOS(DOMINICK)
Martínez y Musitu (1995) hacen referencia a tres categorías de casos en función de los objetivos
de aprendizaje que los alumnos deberán lograr

a) CASOS CENTRADOS EN EL ESTUDIO DE DESCRIPCIONES: En estos casos se pretende que los

alumnos analicen, identifiquen y describan los puntos clave constitutivos de la situación dada
y puedan debatir y reflexionar con los compañeros las distintas perspectivas de abordar la
situación. En este caso, no se pide a los alumnos que valoren o generen soluciones sino que
se centrarán en el análisis del problema y de las variables que lo constituyen. Siguiendo a
Mucchielli (1970) las variables que son necesarias analizar en estos casos son:
 Describir los hechos claves referidos a las personas implicadas
 Describir los hechos relacionados con las variables contextuales
 Describir los hechos vinculados a las relaciones interpersonales
 Determinación de los elementos significativos de la situación
 Identificación de los momentos y tiempos decisivos de la situación.

1) En una primera fase los alumnos deberán aproximarse al caso, leyendo los detalles y
comprendiendo lo que está ocurriendo en la situación descrita.
2) En la segunda fase los alumnos pueden realizar un análisis de lo que está ocurriendo, por
qué y qué tipos de variables influyen. Estos análisis se llevan a cabo de manera individual.
3) Es, en la tercera fase donde los alumnos se organizan en pequeños grupos (4-6 personas)
y ponen en común las ideas a las que han llegado de forma individual para elaborar un
análisis común. El trabajo que realiza cada grupo se pone en común con todos los demás.
Este debate siempre es guiado por el profesor que orienta, ordena las ideas, propone
más preguntas, etc.
4) Y, finalmente, en la última fase se vuelve al pequeño grupo y se redacta el informe final
sobre el análisis del caso

El trabajo en grupo adquiere gran importancia en el uso de esta metodología y requiere un gran
esfuerzo por parte de los alumnos. Tras el análisis individual deben estar dispuestos a debatir,
defender, modificar, etc. sus ideas para enriquecerse de los aprendizajes que les proporciona las
interacción con sus compañeros.

b) Casos de resolución de problemas: el objetivo específico de este tipo de casos se centra en la

toma de decisiones que requiere la solución de problemas planteados en la situación que se
somete a revisión. Las situaciones problemáticas han de ser identificadas previamente,
seleccionadas y jerarquizadas en razón de su importancia o de su urgencia en el contexto en
el que tienen lugar. Dentro de este tipo de casos, se pueden considerar, en función de la
finalidad específica pretendida, dos subgrupos:
· Casos centrados en el análisis crítico de toma de decisiones: esta propuesta metodológica
pretende específicamente que los participantes emitan un juicio crítico sobre las decisiones
tomadas por otro individuo o grupo para la solución de determinados problemas. En este
supuesto, la narración debe presentar de manera minuciosa el proceso seguido en la situación
descrita explicitando la secuencia de actividades y estrategias empleadas en la solución del
problema que se intenta analizar. El proceso operativo a seguir se estructura básicamente en
torno a tres fases:
1. En la primera, cada uno de los participantes estudia individualmente la toma de decisiones
descrita en la narración presentada, toman notas y emiten su opinión sobre el proceso seguido
atendiendo a las consecuencias que, desde su punto de vista, implica la decisión tomada al
respecto. Es de interés también considerar y valorar las actuaciones que se atribuyen a los
distintos personajes que intervienen en el escenario objeto de estudio.
2. La segunda fase del trabajo en equipo tiene como finalidad que los miembros del grupo
participen en una sesión en la que tengan la posibilidad de expresar sus aportaciones críticas
respecto al proceso presentado, de analizar en común todos los elementos y pasos del proceso
de toma de decisiones que se somete al estudio y expresar la valoración del equipo acerca de las
acciones emprendidas y las consecuencias que, desde la opinión del grupo, se derivan de la
solución planteada al problema.
3. En la fase final se contrastan y debaten las aportaciones de los distintos equipos y personas y
se lleva a cabo la propuesta de los temas teóricos que se derivan del análisis de los procesos
considerados. A partir de la identificación de los núcleos temáticos se abre un proceso de
documentación y estudio de los temas seleccionados.

· Casos centrados en generar propuestas de toma de decisiones: este grupo de casos pretende
el entrenamiento de los participantes en el estudio de situaciones que requieren la resolución de
problemas, de manera que se impliquen en el proceso de toma de decisiones que, desde la
opinión de los individuos y/o grupo, sea el más adecuado en la situación estudiada. Este tipo de
casos suele ser la estrategia mas utilizada didácticamente, ya que, como fase previa, incluye el
estudio descriptivo de la situación en donde se define el problema al que se intenta dar solución
Respecto al proceso operativo requerido en este tipo de casos, se propone el siguiente decálogo
(Martínez y Musitu, 1995):
1. Estudiar el caso planteado situándolo dentro del contexto específico en el que tiene lugar.
2. Analizar el caso desde distintas perspectivas tratando de señalar las principales variables que
describen la situación planteada.
3. Identificar la información adicional que se requiere para conocer el caso en profundidad e
indicar los principales datos que será necesario recabar.
4. Detectar los puntos fuertes y débiles de la situación, así como las interacciones que se
producen entre ellos, los roles más significativos, los planteamientos teóricos e ideológicos desde
los que se plantean las intervenciones que entran en juego en el caso. Finalmente, partiendo de
estas consideraciones, enumerar los problemas planteados estableciendo una jerarquía en razón
de su importancia y/o urgencia.
5. Estudiar separadamente cada uno de los problemas, describiendo los principales cambios que
es preciso llevar a cabo en cada situación para solucionar los que hayan sido seleccionados.
6. Generar diversas alternativas de acción para abordar cada uno de los cambios.
7. Estudiar los pros y los contras de cada una y establecer un proceso de selección hasta llegar a
un par de decisiones alternativas, eligiendo la que presente mayor coherencia con los fines
establecidos, sea factible y conlleve el menor número de dificultades y efectos negativos.
8. Implementar la decisión tomada señalando las estrategias y recursos necesarios para llevarla a
cabo.
9. Determinar el procedimiento con el que se llevará a cabo la evaluación de la decisión adoptada
y sus efectos.
10. Reflexionar sobre los temas teóricos que plantea el caso presentado.

c) Casos centrados en la simulación: en este tipo de casos no sólo se pretende que los sujetos
estudien el relato, analicen las variables que caracterizan el ambiente en que se desarrolla la
situación, identifiquen los problemas y propongan soluciones examinando imparcial y
objetivamente los hechos y acontecimientos narrados, sino que específicamente se busca
que los participantes se coloquen dentro de la situación, se involucren y participen
activamente en el desarrollo del caso y tomen parte en la dramatización de la situación,
representando el papel de los personajes que participan en el relato. Los pasos establecidos
en este tipo de casos se centran en tres momentos:

 Primer momento
 Estudio de la situación
 Segundo momento
Selección de un problema, conflicto o incidente objeto de estudio y propuesta de un
ejercicio de representación de papeles
 Tercer momento
Reflexión sobre el proceso, la resolución de la situación, los efectos de la toma de
decisiones adoptada, la “actuación de los personajes representados” y sobre los temas
teóricos implicados y que están en la base de toda la acción.
Uso internacional del método de casos(DOMINICK)
Según Martínez Sánchez (1995, p. 19) el origen del estudio de casos como estrategia didáctica se
remonta a finales del siglo XIX, en la Universidad de Harvard.
El método en sí es factible de ser aplicado en múltiples materias impartidas en la enseñanza por
ello se ha extendido a lo largo de todo tipo de trabajos de investigación en muchos países del
globo, se destaca el de Vargas Vasserot (2009), quien propone una experiencia de aplicación de
este mismo método para el aprendizaje en el contexto de una cátedra de la carrera de derecho
en la Universidad de Almería (España)asi tambien se puede ver en documentos de instituciones
que fueron precursoras y lo adoptaron como parte de su sistema de enseñanza, tal es el ejemplo
del Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey.y en ARGENTINA lo utilizan en
estudio del método de caso como estrategia didáctica aplicada a la enseñanza de la gestión de la
información en la Universidad Nacional de La Plata.
En el PERU un ejemplo de ello es la PUCP INCLUYENDOLO EN EL SISTEMA DE ENSEÑANZA DE LA
UNIVERSIDAD EN LA Colección Materiales de Apoyo a la Docencia #1