SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Código:

SSOMA-XLX-AIE-01
Versión: 01
AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS Página: 1 de 5

1. OBJETIVO

 El objetivo de la Auditoría es comprobar si el sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales, seguridad y salud de los
trabajadores.

2. ALCANCE

 A todas las actividades establecidas en el artículo 2° del Reglamento de Seguridad y Salud

Ocupacional en Minería, aprobado por Decreto Supremo Nº 024-2016-EM y su modificatoria
Decreto Supremo Nº 023-2017-EM, en lo que resulte aplicable.

3. BASE LEGAL

 Ley de SST N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo.

 D.S. Nº 024-2016-EM, que aprueba el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minería y su modificatoria D.S. N°023-2017-EM.
 D.S. N° 016-2009-EM, que establece las disposiciones paras auditorias de los sistemas de
gestión en seguridad y salud en el trabajo en empresas mineras.
 D.S. N° 074-2009-EM, el cual se establece las disposiciones modificadas en el D.S. N° 016-
2009-EM, para la elaboración del Informe de las auditorias de los sistemas de gestión en
seguridad y salud en el trabajo en empresas mineras.
 D.S. N° 014-2013-TR, que aprueba el Reglamento del Registro de Auditores autorizados para
la evaluación periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

4. PARTICIPANTES:

4.1. Auditor Líder:

 Auditor elegido por el comité de SST.

4.2. Por la empresa auditada:

 Por el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo:

- Representante del empleador.
- Representante de los Trabajadores.
- Representante del sindicato (de ser el caso).
 Supervisores del titular minero y de empresas contratistas en sus respectivas aéreas
 Otros.

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Jimna Alfaro Soria Jose Luis Benites Walter Astorga Navarro

INGENIERO DE SEGURIDAD ADMINISTRADOR DE PROYECTO GERENTE OPERACIONES
 SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Código:
SSOMA-XLX-AIE-01
Versión: 01
AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS Página: 2 de 5

5. REQUISITOS / ESPECIFICACIONES DEL PROCEDIMIENTO

5.1 Los Representantes de los Trabajadores deben estar presentes en las reuniones de apertura y
cierre de los procesos de auditoría.
5.2 Los auditores líderes deben ser personas certificadas y con experiencia.
5.3 Las auditorías de gestión se realizarán al menos anualmente.
5.4 El cumplimiento de cada estándar auditado estará en función de:
 Entrevistas en el campo para verificar el cumplimiento efectivo de las normas.
 Revisión de documentación y registros de cumplimiento de los estándares.
 Al menos el 60% del esfuerzo del proceso se orientará a verificaciones en el campo.
 Los procesos deben tener como resultado un informe final documentado.
 Se preparará un plan de acción para implementación y monitoreo de las acciones
recomendadas.
 Toda auditoria se seguirá de acuerdo a un Plan de Auditoria que considerará, como mínimo:
- Reunión de Apertura de 30 minutos con los gerentes, administrativos y jefes de área y
representantes de los trabajadores.
- Reunión de Planificación con el personal de seguridad respecto de la distribución del
tiempo y del trabajo (cronograma).
- Proceso de Auditoria, respecto de la revisión de documentos y registros, entrevistas de
campo, formación de cultura de seguridad, etc.
- Auditoria de verificación.
- Análisis de resultados y evaluación preliminar de los resultados.
- Reunión de Cierre, donde se dará un alcance preliminar de los resultados.
- Informe Final, dentro de los 20 días siguientes a la reunión de cierre.
5.5 Es necesario realizar mediciones de esfuerzo, resultados y efectos para evaluar integralmente los
resultados de la auditoria.
5.6 Las No conformidades de Auditorías Internas o Externas serán analizadas, este análisis incluirá:
 Descripción de la No Conformidad
 Acciones Correctivas
 Análisis de Causas (Causas Inmediatas y Causas Básicas).
 Acciones de Control Necesarias.
 Plan de Acciones Correctivas.
 Efectividad de las Acciones Correctivas.
 Firma de registros y documentación.
5.7 Anualmente, al menos, deben realizarse encuestas para medir la evolución de la cultura de
seguridad.
5.8 Las encuestas deben ser tipo estratificado para medir la percepción de los trabajadores,
supervisores.
5.9 Las preguntas deben efectuarse para detectar opiniones sobre aspectos de liderazgo,
comunicaciones, entrenamiento, compromiso de la línea de supervisión, prioridad de la
seguridad, EPP, horarios, etc.
5.10 Las preguntas deben ser relevantes al grupo objetivo.
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Jimna Alfaro Soria Jose Luis Benites Walter Astorga Navarro

INGENIERO DE SEGURIDAD ADMINISTRADOR DE PROYECTO GERENTE OPERACIONES
 SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Código:
SSOMA-XLX-AIE-01
Versión: 01
AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS Página: 3 de 5

5.11 Se debe tomar una muestra representativa de la población de la Unidad para que sea
estadísticamente válida.
5.12 Las respuestas deben ser cerradas y con opciones entre “Muy de acuerdo-Muy en desacuerdo”.
5.13 Mensualmente el departamento de seguridad evaluará el cumplimiento en la ejecución de
algunos ítems dentro de los estándares.
5.14 La mecánica consistirá en:
 Tomar un estándar.
 Escoger una muestra representativa de la aplicación del estándar.
 Verificar entre unos 5 a 10 items del estándar en el campo.
 Evaluar los resultados.
 Establecer el nivel de cumplimiento.
5.15 Seguridad presentará un informe mensual a cada departamento con las medidas correctivas
necesarias.

6. DESCRIPCION DEL TRABAJO

Comprende las siguientes etapas:

6.1. Coordinación:

 La Alta Gerencia de la empresa citará por escrito a los participantes de la auditoria; administradores de
proyectos y jefes de área que asistan en los días en que se realizará la auditoria.

6.2. Ejecución de la auditoria:

6.2.1 Reunión de inicio de la auditoria:

En el inicio de la auditoría se registrará a cada uno de los asistentes quienes deberán presentar su
documento de identificación, el Auditor expondrá el objetivo y el procedimiento de la auditoria, y se
elaborará el plan de la realización de la auditoria con los asistentes, la cual quedará registrado en el
Acta de Inicio de la Auditoria.
6.2.2 Auditoria de documentos:
Consiste en la presentación de los documentos requeridos en el anexo 1-A, que se les fue
comunicada antes de la realización de la auditoria y sus avances en su cumplimiento por parte de
los representantes de la empresa y los hallazgos encontrados por el Auditor.

6.2.3 Auditoria de campo:

Consiste en la inspección de campo de acuerdo al plan de la realización de la auditoria aprobada en
el acta de inicio, verificando la implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo sobre la base de las normas de seguridad y salud en el trabajo, con evidencias objetivas y
entrevistas del personal a través de muestreos dando a conocer los hallazgos encontrados.
6.2.4 Reunión de cierre de auditoría:
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Jimna Alfaro Soria Jose Luis Benites Walter Astorga Navarro

INGENIERO DE SEGURIDAD ADMINISTRADOR DE PROYECTO GERENTE OPERACIONES
 SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Código:
SSOMA-XLX-AIE-01
Versión: 01
AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS Página: 4 de 5

En la reunión de cierre de la auditoria se dará a conocer los hallazgos encontrados en la auditoria de

documentación y la auditoria de campo, para que los asistentes formulen sus descargos (de ser
caso) y concluida se firmará el Acta de cierre de la Auditoria.

6.2.5 Informe preliminar

En gabinete el Auditor elaborará el informe preliminar de la auditoria y lo pondrá a conocimiento del
Gerente del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo para su revisión y comentarios.

6.2.6 Informe Final:

Contendrá los hallazgos detectados durante la auditoria, clasificándolas en conformidades, no

conformidades (mayor y/o menor) y observaciones, las conclusiones y las recomendaciones, con la
determinación del porcentaje de cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el Trabajo.

7. RESPONSABILIDADES:

7.1. GERENTE OPERACIONES

Responsables de la aprobación del presente estándar, brindar los recursos necesarios para el
cumplimiento.
7.2. ADMINISTRADOR DE UNIDAD.
Responsable de presentar la documentación solicitada por los auditores, y responder sobre los
inconvenientes.
7.3. INGENIERO DE SEGURIDAD.
Responsable de en el inicio y la culminación del proceso de auditoría.
7.4. COLABORADORES EN GENERAL/REPRESENTANTE DE LOS TRABAJADORES.
Responsables de realizar seguimiento a las no conformidades de las auditorías.

8. EQUIPO DE TRABAJO
 Gerente de Operaciones
 Administrador de proyectos.
 Administrador de unidad.
 Ingeniero de seguridad.
 Representante de los trabajadores del sub CSST.

9. DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LOS ELEMENTOS DEL SISTEMA DE

GESTIÓN
9.1. Alcance del Sistema de Gestión a evaluar (elementos y subelementos):
A. Gestión de las Empresas Mineras

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Jimna Alfaro Soria Jose Luis Benites Walter Astorga Navarro

INGENIERO DE SEGURIDAD ADMINISTRADOR DE PROYECTO GERENTE OPERACIONES
 SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Código:
SSOMA-XLX-AIE-01
Versión: 01
AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS Página: 5 de 5

a) Derechos y Obligaciones (Titular, Supervisor, Trabajadores, Contratistas Mineras y

Actividades Conexas).

b) Gestión de la Seguridad (Liderazgo y compromiso, política de seguridad y salud

ocupacional, programa anual de seguridad y salud ocupacional, comité de seguridad y salud
ocupacional, investigación de incidentes y accidentes, estadísticas, preparación y respuesta de
emergencia, Gerente del programa de seguridad y salud ocupacional, IPERC, señalización de
áreas de trabajo y código de colores, capacitación, permiso de trabajo de alto riesgo, sistemas de
comunicación, equipo de protección de personal, bienestar y seguridad, vivienda, escuela
educación, recreación y asistenta social.

c) Gestión de Salud Ocupacional (alcances, agentes físicos, agentes químicos, Agentes

biológicos, ergonomía, vigilancia médica ocupacional, primeros auxilios, asistencia médica
hospitalaria, facilidades sanitarias y limpieza.

d) Revisión del Sistema de Gestión de SSO por la Alta Dirección de la Unidad Minera,
inspecciones y auditorías,

9.2. Calificación de Hallazgos

Se consignarán en función del nivel de cumplimiento de cada subelemento:

A. Conformidad
B. No conformidad (Mayor)
C. No conformidad (Menor)
D. Observación
E. Recomendación

9.3. Puntuación
Es el resultado que se obtiene de la calificación obtenida para el sub elemento o elemento en
función del hallazgo en el área o sección auditada.

9.4. Total General

Con la suma de la puntuación de cada elemento obtenemos el total general que permitirá
determinar la calificación final del sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo. El
resultado se expresará en función del total de hallazgos.

10.REVISION Y MEJORAMIENTO CONTINUO

 En forma anual y cada vez que la normatividad legal vigente sufra un cambio y/o
modificaciones.

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Jimna Alfaro Soria Jose Luis Benites Walter Astorga Navarro

INGENIERO DE SEGURIDAD ADMINISTRADOR DE PROYECTO GERENTE OPERACIONES