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La recolección de los datos es una fase que no debe descuidarse cuando se realiza una
investigación, porque de los datos recogidos depende en gran medida la calidad de la
investigación, y por ende, la validez de los resultados obtenidos y de las conclusiones. Es
por esta razón que la obtención de los datos necesarios para describir o contrastar una
variable debe realizarse a través de un proceso ordenado previamente a su recolección;
siendo precisamente el propósito de la operacionalización de una variable, planificar la
obtención de los datos para asegurar que los mismos se obtengan a través de un proceso
planificado y no producto de la improvisación y del recuerdo del investigador en el
momento de realizar la recolección de los datos.
La intención es explicar el proceso de operacionalización de una variable, tomando en
cuenta ejemplos prácticos de investigaciones educativas y estableciendo la
correspondencia que debe existir entre los objetivos y las bases teóricas con las
dimensiones, indicadores y el dato a obtener.
En lo referente a la correspondencia entre los objetivos y bases teóricos con las
dimensiones, indicadores y los datos, se tomó como guía las normas exigidas por la
Universidad Pedagógica Experimental Libertador (UPEL), las cuales se establecen en el
Manual de Trabajos de Grado de Especialización y Maestría y Tesis Doctorales. Tomando
en cuentas los requisitos exigidos, se recomienda la formulación de objetivos de acuerdo a
las modalidades y tipos de investigación incluidas en el Manual mencionado. Esto no
significa que este trabajo sea dirigido solamente a investigaciones realizadas a través de las
normas de la UPEL.
Definición y Propósito de Operacionalización de la Variable
La operacionalización de la variable es un proceso de desagregación de una variable,
a la cual se desea medir o describir mediante la aplicación de un instrumento de recolección
de datos. El proceso se inicia desde su composición más general que son las dimensiones y
sus dimensiones, hasta su expresión más concreta representada por los indicadores,
subindicadores e ítems. Cada uno de los componentes de la operacionalización están
interrelacionados entre sí, siendo el ítem una expresión tanto del indicador (y
subindicadores si existe) como de la dimensión (y subdimensión si existe), en otras
palabras, los ítems deben ser formulados tomando en cuenta tanto los indicadores como las
dimensiones de la variable.
Se puede definir la dimensión como la descomposición de una variable en su forma
más general; de la cual, debido al nivel de abstracción, no permite la formulación de los
ítems. Se requiere para la redacción de los ítems un nivel de concreción, el cual se obtiene a
través de los indicadores.
En cuanto al propósito de la operacionalización, ésta se elabora para planificar el
proceso requerido en la construcción de un instrumento. Es inadecuado y poco
recomendable formular ítems (o buscar datos), sin que éstos formen parte de un proceso
planificado. La operacionalización de la variable permite formular ítems en
correspondencia con los objetivos y las bases teóricas de la investigación e impide que los
ítems se formulen de manera improvisada y sean producto de lo recordado en el momento
en que se formulan.
Es necesario aclarar la duda de investigadores y tesistas, quienes se preguntan si
todos los instrumentos de recolección de datos necesitan someterse al proceso de
operacionalización de la variable. Se responde que la formulación de los ítems de cualquier
instrumento requiere un proceso de planificación. En el caso de las pruebas de rendimiento
académico, la operacionalización de la variable es sustituida por la tabla de
especificaciones de la prueba; siendo la misma, el proceso de planificación adecuado para
la formulación de los ítems. Cuando el instrumento es un cuestionario de opinión, una
escala de actitud, de motivación, desempeño, etc. se elabora la matriz de
operacionalización, tal como se desarrolla en la sección correspondiente a la misma. En las
investigaciones documentales también se recomienda la operacionalización de variables. En
esta modalidad de investigación el instrumento de recolección de datos es generalmente la
ficha de registro.
La Operacionalización de la Variable y los Objetivos de la Investigación
Se presentarán, a manera de ejemplo, las siguientes modalidades o tipos de
investigación, de acuerdo al Manual de Trabajos de Grado de Especialización, y Maestría y
Tesis Doctorales de la UPEL:
Proyecto Factible
De acuerdo al Manual de Trabajo de Grado de Especialización y Maestría y Tesis
Doctorales de la UPEL, el proyecto factible es una modalidad de investigación. La
formulación de los objetivos que se recomienda son los siguientes:
Objetivo General:
- Diseñar un plan…
ó
- Diseñar un proyecto…
Objetivos Específicos:
1. Determinar la necesidad de un plan (o proyecto)…
2. Determinar la factibilidad del plan (o proyecto)…
3. Diseñar el plan (o proyecto)…
Cuando se operacionaliza la variable en los proyectos factibles, ésta se formula en
términos de necesidad, ya que la realización de un proyecto factible requiere determinar la
necesidad del proyecto. Al respecto la UPEL (2.003) expresa lo siguiente: “El proyecto
factible consiste en la investigación, elaboración y desarrollo de una propuesta de un
modelo operativo viable para solucionar problemas, requerimientos o necesidades de
organizaciones o grupos sociales…” (p. 16). Se deduce que el proyecto factible justifica su
elaboración y ejecución en determinar la existencia de un problema que requiere como
necesidad un proyecto de solución al mismo. De ahí que en las investigaciones bajo la
modalidad de proyecto factible se crea una variable para determinar la necesidad de la
propuesta. Esta variable permite también la elaboración del diagnóstico que es la primera
fase de un proyecto factible.
Es importante hacer referencia a la polémica existente sobre los objetivos 2 y 3 de un
proyecto factible. Hay quienes afirman que es incorrecto desarrollar primero la factibilidad
del proyecto y luego diseñar el proyecto. Señalan como ejemplo que cuando se construye
un edificio antes de determinar la factibilidad hay que elaborar el proyecto; porque es en
función de éste que se determina la factibilidad. De acuerdo a este criterio, no se puede
determinar la factibilidad sin elaborar el proyecto. Igualmente (expresan) sucede cuando se
diseña un programa de formación docente, para determinar la factibilidad del programa hay
que hacerlo en función del programa de formación docente ya elaborado.
Se considera este criterio equivocado, porque cuando se habla de estudio de
factibilidad, es para referirse a una apreciación general del proyecto o programa en estudio.
A esta etapa corresponde el estudio de mercado, estudio técnico y estudio financiero. En
esta fase se estudia la demanda y oferta del producto (se entiende por producto el bien o
servicio que se ofrece, en el caso educativo el producto son docentes capacitados,
laboratorio construido, etc.). Asimismo se estudia las especificaciones del producto e
insumos y la disponibilidad de recursos financieros, también los aspectos organizacionales
y jurídicos en líneas generales.
Si estos tres aspectos son viables (demanda y oferta del producto, estudio técnico y
financiero) se considera factible el plan, programa o propuesta en estudio y se puede pasar
al cumplimiento del objetivo 3: Diseñar el proyecto, programa, plan o propuesta. En esta
última fase, se elabora la propuesta que puede ser un plan, programa o proyecto, para lo
cual hay que desarrollarla al mayor nivel de concreción y considerando el mínimo detalle.
Si la propuesta es un plan de formación docente, debe detallarse los costos bien
especificados, así como la inversión. También debe diseñarse los cursos y talleres a nivel de
detalle, así como todos los aspectos involucrados en la propuesta. Hay quienes denominan a
esta fase “Factibilidad del Proyecto”, y la fase anterior “pre factibilidad del proyecto, pero
ambas fases: pre factibilidad y factibilidad, equivalen en este caso a la factibilidad y
propuesta definitiva respectivamente.
Se desea reafirmar el graso error en el cual incurren quienes desarrollan primero la
propuesta o proyecto definitivo para posteriormente desarrollar la factibilidad de la
propuesta. Imaginemos un arquitecto e ingeniero que primero realiza el proyecto definitivo:
la maqueta, micro localización de un edificio, estudio de suelos, planos de ingeniería civil,
electricidad y de aguas blancas y servidas. En resumen elabora el proyecto de ingeniería,
realiza una pre inversión millonaria, y posteriormente determina el estudio de mercado,
disponibilidad de recursos técnicos y financieros, es decir, el estudio de factibilidad;
concluyendo que el proyecto realizado no es factible. Es por esta razón que se considera
incorrecto desarrollar primero la propuesta para después determinar la factibilidad de la
misma. Se ha enfatizado en este aspecto, porque es frecuente en el mundo de los proyectos
pasar de la idea a la propuesta o proyecto definitivo, obviando la factibilidad (o pre
factibilidad) del proyecto. Este error ha originado que los proyectos fracasen; porque
demuestran inviabilidad en su fase de ejecución y funcionamiento.
En cuanto al proceso de operacionalización, ésta se realiza para satisfacer el
cumplimiento del primer objetivo específico: Determinar la necesidad de la propuesta,
porque es este objetivo el que requiere un instrumento para su cumplimiento. El desarrollo
de los otros objetivos: el estudio de factibilidad y diseño de la propuesta, siguen un proceso
metodológico diferente. La determinación de la necesidad, además de cumplir con un
requisito de la UPEL, permite, como fue mencionado, realizar el diagnóstico que es la
primera fase de los proyectos factibles.
Para concluir este punto se recomienda a quienes realizan el proceso de
operacionalización formular los ítems en función de la necesidad o importancia de la
propuesta. Es común en un número importante de instrumentos; cuyo propósito es
determinar la necesidad de la propuesta, observar ítems redactados en términos que no
determinan necesidad, lo cual origina el no cumplimiento del propósito del instrumento.
Proyecto Especial
Los proyectos especiales es otra modalidad de investigación incluida en el Manual de
Trabajo de Grado de Especialización y Maestría y Tesis Doctórales de la UPEL. La
presentación de los objetivos que se recomienda para esta modalidad son los siguientes:
1. Determinar la necesidad de un software (ó estrategia, carta geográfica, texto, etc.)
…
2. Diseñar el software (ó estrategia, carta geográfica, texto, etc.)…
3. Validar un software (ó estrategia, carta geográfica, texto, etc.)…
Según el Manual de Trabajos de la UPEL, se habla de proyectos especiales cuando se
está en presencia de “creaciones tangibles”, como un software educativo, una estrategia
instruccional, un manual, guía o carta sobre algún aspecto determinado. Para la UPEL, los
proyectos especiales deben “…ser utilizados como soluciones a problemas demostrados o
que responden a necesidades e intereses de tipo cultural…” (p. 8).
Al igual que los proyectos factibles, los proyectos especiales deben demostrar que la
creación (software, manual, guía, etc.), obedece a una necesidad o que la misma es
considerada importante por potenciales usuarios. Al respecto la UPEL (2.003) expresa:
“Los proyectos especiales, en todos los casos, deben incluir la demostración de la necesidad
de la creación o de la importancia del aporte según el caso…” (p. 17). Tomando en cuenta
esta exigencia de la UPEL sobre los proyectos especiales es que se recomienda formular el
primer objetivo: Determinar la necesidad de un software (ó estrategia, carta geográfica,
etc.)… Para cumplir este objetivo se aplica un instrumento a los usuarios o beneficiarios de
la creación, siendo el propósito del mismo determinar la necesidad de la creación. El
segundo objetivo consiste en diseñar la creación, y el tercero, en validar la creación, para
ello, debe someterse la creación, a la validación tecnológica (a través de la evaluación de la
creación por expertos en la materia) y de campo (aplicación de la creación a una muestra de
los usuarios de la misma, para posteriormente determinar su viabilidad).
Al igual que en los proyectos factibles, debe tenerse sumo cuidado que los
instrumentos diseñados para determinar la necesidad de una creación, estén conformados
por ítems orientados a determinar la necesidad de esa creación, porque de no ser así, el
instrumento no cumplirá con su propósito. La formulación de los ítems debe estar en
correspondencia con la variable que se desea determinar, sus dimensiones e indicadores,
porque entre todos estos aspectos existe un proceso interdependiente.
Estudios para determinar actitudes.
La actitud se puede determinar, a través de diferentes métodos; pero el más usual es
la escala de número y de ésta la escala Likert. Es por esta razón que se desarrollarán los
objetivos de los estudios de actitud cuando corresponden, a una escala de actitud tipo
Likert.
A diferencia de los proyectos factibles y los proyectos especiales, donde
generalmente se determina la variable a través de un cuestionario de opinión (aunque no
necesariamente, porque en estas modalidades de investigación se puede aplicar como
instrumento una escala de necesidad o utilidad), una escala de actitud se aplica para
describir o evaluar un aspecto de interés y puede corresponder a un estudio de carácter
descriptivo, bajo la modalidad de campo, tipo encuesta (si se desea estimar estadísticamente
la actitud de una población determinada), o un estudio de carácter evaluativo, tipo diseño
cuasi experimental (si se desea determinar el efecto de una estrategia instruccional sobre la
actitud, aplicando una escala de actitud como pre test y pos test) o un estudio de casos, de
carácter exploratorio o descriptivo, donde se toma una muestra no probabilística.
De acuerdo a lo planteado, los objetivos de estudios de actitudes, aunque sea una
escala de actitud tipo Likert, varían en consideración a la modalidad o tipo de investigación.
A continuación se desarrolla un ejemplo ilustrativo:
Caso de estudio de actitud, de carácter descriptivo, modalidad de campo y tipo
encuesta.
Objetivo General:
Determinar la actitud del docente de la I etapa de Educación Básica del Estado Lara
hacia la investigación cualitativa.
Objetivos Específicos:
1. Describir la actitud del docente de acuerdo a variables personales (sexo, edad) y
profesionales (nivel académico, grado que administra, medio geográfico donde labora del
docente, años de servicio…).
2. Estimar la actitud promedio del docente a nivel de Educación Básica del Estado Lara,
hacia la investigación cualitativa.
3. Estimar la actitud promedio del docente por dimensiones (cognoscitiva, afectiva y
conductual).
4. Estimar la actitud promedio del docente hacia la investigación cualitativa por Municipio.
Estudios Tipo Cuasi experimental
Si se tiene como tema de estudio una Estrategia Innovadora de Comprensión Lectora
en Alumnos de Sexto Grado de Educación Básica y el tipo de investigación a realizar es
Cuasi experimental (porque se contrastará la eficacia de la estrategia a través de un grupo
experimental, a quien se le aplicará la estrategia de comprensión lectora innovadora, y un
grupo control, a quien se le aplicará la estrategia de comprensión lectora tradicional), los
objetivos comúnmente formulados son los siguientes:
Objetivo General
Evaluar el efecto de la estrategia de comprensión lectora en el rendimiento de Lengua y
Literatura de alumnos de sexto grado de Educación Básica
Objetivos Específicos
Nivel de meta
comprensión. Reflexión.
Nota: Tomado de Laguna, 2001.
Ejemplo 2
Cuadro Nº xx Operacionalización de la variable Conocimiento del Docente de la Segunda
etapa de Educación Básica sobre orientación de la sexualidad
Variable Propósito del Dimensiones Sub Indicadores Ítem
Instrumento dimensiones
Conocimiento Determinar el Conocimientos Aspectos -Sexualidad
del Docente de nivel de teóricos sobre básicos de -Sexo
la Segunda conocimiento sexualidad. sexualidad. -Identificación
etapa de del Docente de sexual
Educación la Segunda -Desarrollo sexual
Básica sobre etapa de -Madurez sexual
orientación de Educación
la sexualidad Básica sobre
orientación de
la sexualidad
Aspectos Consideracion -Estructura del
básicos del es anatómicas aparato genital
aparato genital masculino y
masculino y femenino
femenino
Estrategia de Actividades de -Conversaciones
abordaje de la orientación informativas
sexualidad -Discusiones
grupales
-Realización de
talleres
informativos
Aspectos Físicos -Desarrollo pondo-
relacionados estatural.
con los -Caracteres
estudiantes, sexuales
considerados primarios.
por el docente -Caracteres
para la sexuales
orientación secundarios.
sexual. Biológicos -Cambios
hormonales
-Menarquia
-Ciclo menstrual
-Eyaculación
Psicológicos -Elaboración de la
propia identidad.
-Planteamientos de
metas.
-Afianzamiento de
relaciones
interpersonales.
Salud -Enfermedades de
transmisión
sexual.
-Embarazo precoz.
-Prostitución
infantil.
Nota: Tomado de Torres, 2001.
Ejemplo 3
Cuadro Nº xxx Conceptualización y Operacionalización de las Variables Actitud del docente
de la primera etapa de Educación Básica hacia la evaluación de acuerdo al Currículo Básica
Nacional.
Variables Definición de Dimensiones Sub-Dimensiones Indicadores Ítems
la Variable (versión
preliminar)
Fundamentación Evaluación 4,16
Cualitativa.
Evaluación Integral. 20,27
Evaluación
Continua. 8,36
Evaluación
Cooperativa. 13,11
Tipos de Explorativa. 23,1
evaluación Formativa. 40,38
Final. 26,7
Formas de Autoevaluación 9,29
evaluación Coevaluación 6,37
Predisposición
Actitud del Heteroevaluación 2,33
del docente (a
docente Planificación de El qué evaluar. 35,10
creer, sentir y
hacia la Componente la evaluación El cómo evaluar. 31,39
actuar) hacia
evaluación Cognoscitivo. El cuándo evaluar 18,5
la evaluación
de los El con qué evaluar 22,14
de los
aprendizajes Procedimientos e -Observación 15,17
aprendizajes
instrumentos de sistemática.
evaluación. -Análisis de 28,19
producción de los
estudiantes
-Pruebas utilizadas 32,24
en el aula
-Intercambios 34,30
orales con el
estudiante.
-Auto reportes 21,12
-Técnicas socio 25,3
métricas.
Fundamentación Evaluación 49,74
Componente Cualitativa.
Afectivo Evaluación Integral. 65,66
Evaluación Continua.
Evaluación 71,59
Cooperativa.
47,61
Tipos de evaluación Explorativa. 68,60
Formativa. 70,57
Final. 43,44
Ejemplo 3 (cont.)
Ejemplo 3 (cont.)
2. 24 a 29 años
Tiempo transcurrido del
docente desde su nacimiento 3. 30 a 39 años
Edad hasta el momento de aplicación 6
del instrumento de esta 4. 40 a 49 años
investigación.
5. 50 a 59 años
6. 60 y más años
1. Masculino
Diferencia física y constitutiva
Sexo 7
del hombre y de la mujer
2. Femenino
3. T.S.U. en educación
Grado académico alcanzado por
Nivel de Instrucción 8
el docente
2. Maestro / Br. Docente
1. No graduado
1. Urbana
Se refiere a si la escuela donde
Ubicación geográfica de labora el docente está ubicada
3
la Escuela en una zona considerada como
urbana o rural
2. Rural
1. Menos de 5 años
2. 5 a 10 años
Años de servicio como Se refiere a los años que tiene
3. 11 a 15 años 9
docente trabajando como docente.
4. 16 a 20 años
5. Más de 20 años
Suárez, J. A. (2001). Actitud del docente de la primera etapa de Educación Básica hacia la
evaluación de los aprendizajes de acuerdo al Currículo Básico Nacional. Trabajo de
grado no publicado. Universidad Pedagógica Experimental Libertador, Instituto
Pedagógico Luis Beltrán Prieto Figueroa, Barquisimeto.