INFORME DE AUDITORIA N 001

LA CONVOCATORIA DE LA ADJUDICACION SIMPLIFICADA NRO. 47- 2021-E.U-012 Y LOS PROCESOS DE SELECCIÓN CON LOS PR
CUSCO E
OBJETIVO GENERAL

DETERMINAR SI EL PROCESO DE SELECCIÓN DE ADJUDICACION SIMPLIFICADA NRO. 47- 2021-E.U-012-X-DIRTEPOL-CUSCO P

EJECUCION DE OBRA ,SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA SE DESARROLLARO EN EL MARCO NOR

OBJETIVO ESPECIFICOS

1 -DETERMINAR SI LAS ACTUACIONES PREPARATORIAS EN EL PROCEDIMIENTO DE SELECCION DE ADJUDICACION SIMPLIFICA

DIRTEPOL-CUSCO ,PARA LA CONTRATACION DE EJECUCION DE OBRA ,SE DESARROLLO EN EL MARCO DE LA NORM

2-DETERMINAR SI EL PROCEDIMIENTO DE SUSCRIPCION DE CONTRATO PRODUCTO DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCION DE

NRO. 47- 2021-E.U-012-X-DIRTEPOL-CUSCO PARA LA CONTRATACION Y EJECUCION DE OBRA ,SE DESARROLLO EN EL MARCO

3- DETERMINAR SI LA EJECUCION DE LA OBRA PRODUCTO DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCION DE ADJUDICACION SIMPLICA

DIRTEPOL-CUSCO SE DESARROLLO EN EL MARCO DE LA NORMATIVA VIGENTE

PROCEDIMIENTOS

OBJETIVO GENERAL - DETERMINAR SI EL PROCESO DE SELECCIÓN DE ADJUDICACION SIMPLIFICADA NRO. 47- 2021-E.U-0
LA CONTRATACION DE EJECUCION DE OBRA ,SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA SE DESARROLLARO EN
VIGENTE
CONTENIDO HECHO POR

1. Presentación de la comisión auditora ante la máxima autoridad de la CPC CLAUDIA LISET

Entidad, conocimiento de la Entidad. AUCCAISI
2. Coordinar con las áreas responsables de la Entidad, para la asignación
oficina, muebles, equipos de cómputo, fotocopiado, etc., que permita el CPC CLAUDIA LISET
desarrollo del trabajo encomendado. AUCCAISI

3. Realizar entrevistas con los responsables de las diversas áreas de la Entidad CPC CLAUDIA LISET
AUCCAISI

4. Solicitar a la Alta Dirección o niveles gerenciales de la Entidad, según

corresponda, los documentos de gestión siguientes:

- Norma de creación de la Entidad.

- ROF y MOF, así como manuales normativos vigentes en el período de alcance
de la acción de control, debidamente aprobados.
- Plan Estratégico y su documento de aprobación.
- Estructura Orgánica aprobada y vigente del periodo 2021
- Manuales de procedimientos para la formulación de estudios y ejecución de
obras que se hayan establecido en la Entidad.
- Marco presupuestal del periodo 2021. CPC CLAUDIA LISET
AUCCAISI
- Norma de creación de la Entidad.
- ROF y MOF, así como manuales normativos vigentes en el período de alcance
de la acción de control, debidamente aprobados.
- Plan Estratégico y su documento de aprobación.
- Estructura Orgánica aprobada y vigente del periodo 2021
- Manuales de procedimientos para la formulación de estudios y ejecución de
obras que se hayan establecido en la Entidad.
- Marco presupuestal del periodo 2021. CPC CLAUDIA LISET
AUCCAISI

1 -OBJETIVO ESPECIFICO - DETERMINAR SI LAS ACTUACIONES PREPARATORIAS EN EL PROCEDIMIENTO DE SELECC

SIMPLIFICADA NRO. 47- 2021-E.U-012-X-DIRTEPOL-CUSCO ,PARA LA CONTRATACION DE EJECUCION DE OBRA ,SE DESAR
NORMATIVA VIGENTE

Recabe los estudios de pre inversión; así como sus CPC CLAUDIA LISET
documentos de evaluación, aprobación y declaratoria de AUCCAISI
viabilidad y comprobar si cumplen con los parámetros
técnicos y normas aplicables.

CPC CLAUDIA LISET

Analice si el comite de seleccion al elaborar el documento de AUCCAISI
PROCEDIMIENTOS DE SELECCION cumplio con las etapas de manera regular
cumpliendo con los plasos establecidos .

Solicite el expediente técnico y documentos que sustentaron

su evaluación y aprobación por autoridad competente.
Compruebe si fue elaborado de acuerdo a la normativa vigente

2-DETERMINAR SI EL PROCEDIMIENTO DE SUSCRIPCION DE CONTRATO PRODUCTO DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCION DE

NRO. 47- 2021-E.U-012-X-DIRTEPOL-CUSCO PARA LA CONTRATACION Y EJECUCION DE OBRA ,SE DESARROLLO EN EL MARCO

solicite al area responsable la documentacion del postor adjudicatorio para

verificar si este cumplio con la documentacion solicitada y si se cumplio con el
plazo para la suscripcion del contrato

1. Tener el Registro Vigente en el capítulo de acuerdo al objeto

contratado. (concordado con el Art. 252° del RLCE)
2. Constancia de no estar Inhabilitado para contratar con el Estado.
3. Constancia de Capacidad Libre de Contratación.(Obras)
4. Garantías, salvo casos de excepción.
5. Contrato de consorcio de ser el caso.
6. Vigencia de poder, documento que acredite la representación de
la empresa (para el caso de personas jurídicas).
7. Código de cuenta interbancaria (CCI)
01

CESOS DE SELECCIÓN CON LOS PROVEEDORES DE LA DIRTEPOL-

021-E.U-012-X-DIRTEPOL-CUSCO PARA LA CONTRATACION DE

ESARROLLARO EN EL MARCO NORMATIVO VIGENTE

ON DE ADJUDICACION SIMPLIFICADA NRO. 47- 2021-E.U-012-X-

RROLLO EN EL MARCO DE LA NORMATIVA VIGENTE

ROCEDIMIENTO DE SELECCION DE ADJUDICACION SIMPLICADA

A ,SE DESARROLLO EN EL MARCO DE LA NORMATIVA VIGENTE

ION DE ADJUDICACION SIMPLICADA NRO. 47- 2021-E.U-012-X-

LA NORMATIVA VIGENTE

MPLIFICADA NRO. 47- 2021-E.U-012-X-DIRTEPOL-CUSCO PARA

N DE OBRA SE DESARROLLARO EN EL MARCO NORMATIVO

REF.DOCUMENTO EVIDENCIA

MANUAL DE AUDITORIA EVIDENCIA

DE CONTROL DOCUMENTAL

EVIDENCIA
DOCUMENTAL

EVIDENCIA
TESTIMONIAL

EVIDENCIA
1 DS N° 026-2017-IN que DOCUMENTAL
aprueba el Reglamento de
la Ley PNP
2. RM N° 045-2021-IN que
aprueba el Manual de
Operaciones de las
Unidades Ejecutoras de la
PNP
 EVIDENCIA
1 DS N° 026-2017-IN que DOCUMENTAL
aprueba el Reglamento de
la Ley PNP
2. RM N° 045-2021-IN que
aprueba el Manual de
Operaciones de las
Unidades Ejecutoras de la
PNP

N EL PROCEDIMIENTO DE SELECCION DE ADJUDICACION

E EJECUCION DE OBRA ,SE DESARROLLO EN EL MARCO DE LA

LEY DE CONTRATACIONES
DEL ESTADO

LEY DE CONTRATACIONES
DEL ESTADO

ROCEDIMIENTO DE SELECCION DE ADJUDICACION SIMPLICADA

RA ,SE DESARROLLO EN EL MARCO DE LA NORMATIVA VIGENTE

RLCE – Reglamento de la
Ley de Contrataciones del
Estado