CONTROL

SIMULTANEO
 SUSAN ROSARIO, TICONA LARICO
PROYECTO “ MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD
DEL HOSPITAL HIPÓLITO UNANUE DE TACNA, DISTRITO DE
TACNA, PROVINCIA DE TACNA- REGION TACNA”

PERIODO DE EVALAUCIÓN DEL HITO DE CONTROL:

19 FEBRERO AL 17 DE MARZO DE 2020
RESUMEN DEL CASO
• El control concurrente se realizó al hito de control N° 10, “Avance del proceso constructivo
del edificio principal y auditorio a febrero de 2020, y valorización de obra” ejecutado del
19FEB al 17MAR2020, que corresponde a la etapa de ejecución contractual del proyecto de
inversión antes señalado

• El Gobierno Regional de Tacna, como resultado de la Licitación Publica N° 01-2015-GOB-

REG-TACNA suscribió el contrato N° 53-2015 del 23DIC2015 con la empresa Consorcio
Salud Tacna, para la elaboración del expediente técnico, y ejecución y equipamiento de la
obra “Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Hipólito Unanue de Tacna” bajo el
sistema de contratación a suma alzada y la modalidad contractual de llave en mano por un
monto de 279´291,101.17 soles por un plazo de ejecución de 860 días calendario.
Elaboración de expediente en 140 d/c; Ejecución de obra: Instalación del hospital de
contingencia en 120 d/c y Nuevo Hospital tipo 3 y montaje de equipamiento en 600 d/c.

• El Gobierno Regional de Tacna, aun no ha adoptado acciones preventivas ni correctivas de

las situaciones adversas comunicadas en los informes de hitos de control anteriores.
 OBJETIVO GENERAL DEL
CONTROL
CONCURRENTE
Determinar si el avance constructivo del edifico principal y
auditorio a FEB2020 se ejecuta conforme al expediente
técnico, calidad, contrato y normativa aplicable

Determinar si la ejecución de la
obra del proyecto se realiza: Determinar si el supervisor viene cumpliendo sus funciones
OBJETIVO
de acuerdo a su contrato, términos de referencia y normativa
ESPECIFICO
- Conforme al expediente técnico aplicable

- Conforme al contrato de obra

- Conforme a la normativa interna Establecer si la valorización de obra a ENE2020 se efectuó

y demás normativa aplicable conforme al avance real plazos y condiciones del contracto y
normativa aplicable
 SITUACIONES ADVERSAS: Son 3
1.- Falta de solución técnica a las interferencias identificadas
para la ejecución de las obras exteriores; e insuficiencia de
recurso humanos en el proceso constructivo del edifico
principal, afectan sus avances que puede generar mayor
costos y plazos así como el incumplimiento de los objetivos
del proyecto
2.- Falta ejecución de columnas de confinamiento y vigas de
amarre, en muros interiores de ladrillo en 5to y 6to piso de la
edificación principal de la obra – comprometería su
estabilidad y seguridad de las personas
3.- Falta de registro de la información en el sistema de
información de obras publicas, INFOBRAS afecta el acceso
a la información
A ritmo lento se ejecuta los trabajos de edificación
principal. Hay abandono en la construcción del auditorio
por falta de personal obrero – riesgo para el
cumplimiento de los objetivos del proyecto
Existe falta de ejecución de columnas de confinamiento
y vigas de amarre, en muros interiores de ladrillo en 5to
y 6to piso de la edificación principal de la obra – para
evitar fallas o desplomes de los muros asentados que
pueden afectar la seguridad de personal de obra
De la consulta realizada el 13MAR2020 y 20MAY2020,
respecto a la ficha resumen de obra, no se consigna la
información de los adelantos otorgados, ampliaciones de
plazo y procesos arbitrales
ANALISIS DE RIESGOS
FALTA DE SOLUCIÓN TECNICA A LAS INTERFERENCIAS IDENTIFICADAS, PARA LA EJECUCIÓN DE LAS
OBRAS EXTERIORES, ASI COMO INSUFICIENTE RECURSO HUMANO EN EL PROCESO CONTRUCTIVO DE
LA EDIFICACIÓN PRINCIPAL, AFECTAN SUS AVANCES, PUDIENDO GENERAR MAYORES COSTOS Y
PLAZOS, ASI COMO EL INCUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

Podemos mencionar las etapas de planificación, programación,

implementación, dirección y control de proyectos. Las cuales
constituyen una metodología racional de llevar a cabo las funciones
de la administración, formada por un conjunto integral de procesos y
técnicas organizadas.

Dependiendo del correcto acompañamiento de todos los

compromisos suscritos en el contrato, se puede apreciar quién de los
participantes tendrá mayor preocupación o interés en un mayor
control de obra para evitar problemas posteriores por incumplimiento
de plazo y por el riesgo económico al que se pueda incurrir por el
mismo. Por otro lado, la falta de consideración de una determinada
cláusula u obligación del Contrato puede terminar representando un
perjuicio para la parte que no lo consideró.
FALTA DE REGISTRO DE LA INFORMACIÓN EN EL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE OBRAS PUBLICAS-
INFOBRAS, AFECTA EL LIBRE ACCESO A LA INFORMACIÓN DEL MISMO Y EL ADECUADO SEGUIMIENTO
DE SU EJECUCIÓN FISICA Y FINANCIERA, EN FORMA OPORTUNA Y TRANSPARENTE

Cuando la compañía acepta un nuevo proyecto de naturaleza y tamaño similares a uno ya

hecho, se dispone de un registro que guíe las nuevas actividades, y así mismo es
conveniente saber la posición financiera y la cantidad de trabajo que se tiene que hacer
antes de iniciar la obra.
PLAN DE ACCIÓN
A efectos del cumplimiento estricto del contrato, y por
ende el contratista cumpla con sus obligaciones
contractuales la entidad tiene que estar en coordinación
constante y periódica con el consorcio Hospital, a
efectos que le proporcione su programa de ejecución de
obra, así como su calendario de adquisición de
materiales en función a la planificación que está
realizando ya sea en forma diaria, semanal o mensual
dejando bien establecido que estas documentaciones
no son legales ni contractuales puesto que son
utilizados estrictamente para planificación de
actividades en la supervisión a efectos de cumplir con la
calidad de la obra.
El Sistema Informático de Obras Públicas "INFOBRAS" constituye una herramienta diseñada e implementada
por la Contraloría General de la República que permite registrar y articular información de las obras públicas,
así como realizar el seguimiento de las mismas, contando con información objetiva y verificable en tiempo real,
respecto de su ejecución, avances físico y financiero, variaciones en el costo y el plazo de ejecución,
liquidación, gastos de operación y mantenimiento, entre otros; siendo su uso obligatorio para todas las entidades
del Estado, en ese sentido cabe decir:

Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el

presente Informe de Orientación de Oficio, el cual
contiene las situaciones adversas identificadas como
resultado del servicio de control simultáneo en la
modalidad de Orientación de Oficio denominado
"SEGUIMIENTO AL REGISTRO Y PUBLICACIÓN DEL
ESTADO DE AVANCE DE LAS OBRAS EN EL
SISTEMA INFObras", con la finalidad cumplimiento
correspondiente para el cumplimiento de los fines, en
el marco de sus competencias y obligaciones en la
gestión institucional, con el objeto de asegurar la
transparencia del uso y destino de los recursos y
bienes del estado.
TECNICAS DE AUDITORIA
 Inspección.- examen realizado a los bienes, obra, registro,
documento y valores de la entidad
Técnicas de
obtención de
Observación.- examen de hechos y circunstancias,
evidencia física:
relacionados con la forma en que se realizan las
operaciones sujetas a revisión.
Relevamiento.- recopilar información para permitir
TECNICAS DE

comprender integralmente el funcionamiento de un

AUDITORIA

Técnicas de proceso, actividad, etc.

obtención de Comprobación.- corrobora la existencia, legalidad de las
evidencia operaciones realizadas mediante verificación de
documental: documentos que la justifican.
Revisión selectiva.- examen minucioso de a los
documentos elaborados por la entidad, para establecer si
cumplen con los criterios establecidos.

Técnicas de Indagación.-búsqueda de información a través de personas

obtención de bien informadas.
evidencia
testimonial:
Entrevista.- información complementaria mediante
preguntas directas al personal en la obra.
 visita de control de concurrente realizada el 24 al 26 de febrero del 2020 en la etapa de ejecución
contractual del mencionado proyecto de inversión.
Técnicas de obtención
de evidencia física:
Del informe alcanzado por la entidad se observó que la edificación temporal de contingencia y las
edificaciones del antiguo hospital actualmente en funcionamiento se encuentra próximos a la
edificación principal de la obra, advirtiéndose interferencias. Dicha situación fue recogida en el acta
de control concurrente N°1-2020/MPROY-GRT
TECNICAS DE AUDITORIA

1 falta de solución técnica a las interferencias identificadas para la ejecución de las obras exteriores
…
2 falta de ejecución de las columnas de confinamiento y vigas de marre en los muros interiores de
ladrillo del quinto y sexto piso de la edificación principal de la obra…
3 falta de registro de la información en el sistema de información de obras públicas-infobras…
Ley de contrataciones con el estado, Reglamento de la ley de contrataciones de estado,
Técnicas de Requerimientos mínimos para la ejecución de obra, Contrato N°053-2015, licitación publica N°001-
obtención de 2015, Adenda N°06 AL Contrato N°053-2015, Expediente técnico del proyecto, Reglamento nacional
evidencia d edificaciones, norma de albañilería E070. Ley de presupuesto del sector publico para el año fiscal
documental: 2013, Directiva N°007-2013 registro de información y participación ciudadana en el control de obras
publicas-INFOBRAS
contrato de obra (6 adendas)
contrato de supervisión (4 adendas)
expediente técnico, ejecución de obra (programación valorizada) y cuaderno de obra.
el edificio principal (trabajos de demolición, antiguo hospital en funcionamiento y afecta e interfiere
Técnicas de con la construcción) no hay documentación de la liberación total del área que ocupa los calderos.
obtención de obras exteriores en la edificación principal, en el auditorio (cantidad de obreros no coincide con
evidencia expediente técnico, pocos obreros ejecutando las partidas de arquitectura).
testimonial: Proceso constructivo y controles de calidad del proceso constructivo del edificio principal y el
auditorio.
Avance de obra/ Obligaciones del supervisor/ Valorización de la obra.
Seguimiento a situaciones adversas comunicadas en el año 2018 y 2019 y aspectos vinculados..
DENUNCIAS
 Problema:
Falta de recojo de
basura en forma
oportuna.

Se observa en las dos imágenes la existencia de montículos de basura acumulada, que no han sido recogidos oportunamente, lo que
afecta la salud de la población que concurre al mercado en el que se vende comidas, frutas, carnes y otros productos de primera
necesidad.
Lugar: El problema de los hechos señalados se ubica en el Mercadillo Bolognesi - Tacna

Estudiante: Reynaldo Cuayla Mamani

 Problema:
PISTAS EN MAL ESTADO.

Vías se encuentran en un estado deficiente y pone en peligro a los conductores y sus ocupantes.
Lugar:
El problema de los hechos señalados se ubica en el distrito Gregorio Albarracín - Tacna

Estudiante: Susan Rosario Ticona Larico

GRACIAS