GESTIÓN DE ACTIVOS ISO 55000/01/02

USUARIO Dirección General Marítima DIMAR

ORDEN DE TRABAJO
Bogotá (Sede central)
Cartagena
SEDE
Barranquilla
Buenaventura
ÁREA Gestión de Activos
ELABORÓ Ing. Juan Alberto Acevedo Múnera
REVISÓ Ing. Maria Alejandra Martínez Delgado
FECHA DE INCIO PROYECTO 9/8/2022
FECHA DE FIN PROYECTO 11/30/2022

OBJETIVO: ALCANCE:
- Objetivo #1 APLICA NO APLICA
AUDITORIA INICIAL X
ESTRATEGIAS DE CONTEXTO ORGANIZACIONAL
ESTRATEGIAS DE GESTIÓN DE ACTIVOS
ESTRATEGIAS DE GESTIÓN DEL RIESGO
ESTRATEGIAS DE PLANEACIÓN Y PROGRAMACIÓN
ESTRATEGIAS DE INSPECCIÓN
ESTRATEGIAS DE EJECUCIÓN
ESTRATEGIAS DE MEJORAMIENTO
AUDITORIA FINAL
SEGUIMIENTO

AUDITORIA ´MWCS´

1.2

1
1 1 1 1 1 1

0.8
PUNTUACIÓN

0.6

0.4

ENCUESTA MWCS INICIAL

0.2

23/02/21
0
1

HALLAZGOS:
- Se realiza una evaluación de 105 preguntas a 9 personas de las diferentes líneas de jerarquía dentro del área de mantenimiento, en la grafica se evidencia una puntuación de
434 indicando que la estrategia general de mantenimiento se encuentran en clasificación (MUY BUENA / nivel de buenas practicas de mantenimiento), sin embargo, esta
encuesta evalúa el nivel de conocimiento y dinámica de las diferentes estrategias que los participantes intuyen o asimilan que se están cumpliendo, por tal motivo a continuación
se presenta la evaluación de las estrategias que hacen parte de la dinámica completa de la Optima gestión del mantenimiento:

1.2

1
1 1 1 1 1 1

0.8
PUNTUACIÓN

0.6

0.4

EVALUACIÓN MWCS INICIAL

0.2
23/02/21
0
1

HALLAZGOS:
- Posterior a la auditoria se realiza evaluación a las estrategias de mantenimiento, partiendo de su valoración (1 = No cuenta, muy deficiente. / 2 = Deficiente. / 3 = Regular. / 4 =
Bueno. / 5 = Excelente) y el resultado final registra un puntuación de 180, indicando que la estrategia general de mantenimiento esta (´Por debajo del promedio´ / nivel no muy
bueno de mantenimiento, con oportunidades de mejora).
- Esta puntuación en comparación a las encuestas realizadas a las diferentes líneas de jerarquía nos permite interpretar que se tiene desconocimiento y/o un concepto no
alineado con las buenas practicas de mantenimiento.
- Las estrategias actualmente desarrolladas no permiten una gestión adecuada ya que los indicadores no entregaran información de calidad.
 EVALUACIÓN NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS
HALLAZGOS:

5 4.1. Comprensión de la organización y su contexto

C
O
N
T
E
X 0
T
O
4.4. Sistema de gestión de activos 4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
D
E

L
A
4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión de activos
O
R
G
A
Bogotá Cartagena Barranquilla
N
Buenaventura PROMEDIO DIMAR
I
Z PLAN DE ACCIÓN:
A
C
I
Ó
N

HALLAZGOS:

10
5.1. Liderazgo y compromiso

L
I
D
E
R
A 5.3. Roles, responsabilidades y autoridad en la organización 5.2. Política
Z
G
O
Bogotá Cartagena Barranquilla
Buenaventura TOTAL
PLAN DE ACCIÓN:

HALLAZGOS:

10

6.1. Acciones para hacer frente a riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos
5

P 0
L
A
N
I
F
I
C
A
C
I 6.2. Objetivos de gestión de activos y planificación para lograrlos
Ó
N Bogotá Cartagena Barranquilla
Buenaventura TOTAL
PLAN DE ACCIÓN:

7.1. Recursos HALLAZGOS:

10

7.6. Información documentada 7.2. Competencia

A
P
O 7.5. Requisitos de la información 7.3. Toma de conciencia
Y
O
7.4. Comunicación

Bogotá Cartagena Barranquilla

Buenaventura TOTAL
 0

A
P
O 7.5. Requisitos de la información 7.3. Toma de conciencia
Y
O
7.4. Comunicación

Bogotá Cartagena Barranquilla

Buenaventura TOTAL
PLAN DE ACCIÓN:

HALLAZGOS:

10

8.1. Planificación y control operacional

0
O
P
E
R
A
C
I
Ó 8.3. Contrato a terceros 8.2. Gestión del cambio
N
Bogotá Cartagena Barranquilla
Buenaventura TOTAL
PLAN DE ACCIÓN:

HALLAZGOS:

10

9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

E
V 5
A
L
U
A
C 0
I
Ó
N

D
E
L
9.3. Revisión por la dirección 9.2. Auditoría interna
D
E
Bogotá Cartagena Barranquilla
S
Buenaventura TOTAL
E
M PLAN DE ACCIÓN:
P
E
Ñ
O
 10
HALLAZGOS:
10.1. Generalidades

10.4. Mejora continua 10.2. No conformidad y acciones correctivas

M
E
J
O
R
A
10.3. Acciones preventivas

Bogotá Cartagena Barranquilla

Buenaventura TOTAL
PLAN DE ACCIÓN:
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia

Bogotá Cartagena Barranquilla Buenaventura

¿La organización cuenta con un diagrama de procesos? 1 0 3 4
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso? 2 3 3 4
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos? 3 5 3 4
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
4 1 3 4
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
5 2 3 4
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y 0 4 3 4
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
1 0 3 4
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
2 2 3 4
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión 3 3 3 5
gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? 4 5 3 5
y expectativas de Necesidades y expectativas
¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? 5 1 3 5
las partes
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización? 0 0 3 5
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance? 1 3 3 5
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
2 5 3 5
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
3 3 3 5
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación? 4 4 3 4
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
5 2 3 4
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo? 0 3 3 4
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización? 1 5 3 4
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión? 2 5 3 4
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio? 3 5 3 4
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
4 0 3 4
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las
Sistema de gestión de activos 5 0 3 5
decisiones para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en
0 3 3 5
los recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos organizacionales? 1 2 3 5
Objetivos organizacionales
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento? 2 4 3 5
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)? 3 3 3 5
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
4 5 3 5
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
5 3 3 4
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
0 1 3 4
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
1 1 3 4
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos? 2 3 3 4
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos? 3 5 3 4
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
4 4 3 4
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
5 2 3 4
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA? 0 1 3 4
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA? 1 4 3 4

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA? 2 5 3 5

¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
3 0 3 5
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
4 0 3 5
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
5 4 3 5
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
0 2 3 5
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones?

¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos?

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos?
Compromisos de la alta gerencia
¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
en la organización?

¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales?

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
de activos y los sistemas de gestión de activos?
5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos?

¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
Política alíneada con los objetivos con el plan organizativo?
5.2. Política
organizacionales
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización?

Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
externo o interno de la organización cambia?
 5.2. Política
Comunicación de la política
Roles, responsabilidades y autoridades
5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la
organización
Delegación de roles en el sistema de
gestión de activos
Riesgos y oportunidades
6.1. Acciones para
hacer frente a
riesgos y
oportunidades para
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
de activos el sistema de gestión de activos
Planificación de acciones para abordar
los riesgos y las oportunidades
identificados
Retroalimentación de acuerdo a
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?
6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos
Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización?
¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?
¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?
¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?
¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
gestión de activos sea adecuado y eficaz?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos?
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo
que considera las implicaciones a largo plazo?
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
como la revisión de la gestión?
general de gestión de riesgos de la organización?
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
riesgos de manera regular?
¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos?
¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA?
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados?
¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
de activos?
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de
activos, sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de
monitoreo del desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
los consumibles de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia?
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier
proveedor de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
 7.3. Toma de
conciencia

¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
Concientización en la gestión de activos
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la
política de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas
relevantes periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la
Comunicación del sistema de gestión de organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios, ¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
desempeño, mejoras, cambios, comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el
requerimientos, recursos) riesgo y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
7.4. Comunicación los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?

¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación?
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación?
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales?
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común?
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas?
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?

¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias?

¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
Disponibilidad y calidad de la información
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?

¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
gestión de activos?
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?

7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad
de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias,
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001?
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los
criterios de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?

¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?

¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?

¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
Gestión de proyectos
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?

¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos?

8.1. Planificación y
 Gestión de proyectos
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
Renovación / disposición
Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos
Evaluar y gestionar los riesgos
asociados que afectan los activos
8.2. Gestión del
cambio
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
Subcontratación de actividades con
proveedor externo
8.3. Contrato a
terceros
Relación de subcontratación
Generalidades
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas?
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados?
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)?
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)?
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)?
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento?
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento?
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)?
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados?
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos?
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos?
¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?
¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización?
¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos?
¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
requisitos legales)?
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?
¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro?
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia?
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios,
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?
¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización las políticas, objetivos, estrategias y planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades?
¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora?
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?
¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?
¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el contexto de la mejora, la evaluación del rendimiento se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
sus resultados?
¿La información sobre todas las actividades de evaluación de desempeño y sus resultados están disponibles como
información documentada para permitir el cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
establecer una pista de auditoría?
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
cualitativas, incluidos los indicadores adelantados y desfasados?
b) identificar patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c) utilizar criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta la variabilidad, la magnitud y la tasa de
cambio de los parámetros de desempeño que se monitorean;
d) proporcionar información para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar del monitoreo
un conjunto consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizarde quemejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos
¿En aplicables
el desarrollo del (incluidos
monitoreolosdelrequisitos
desempeño,legales y reglamentarios),
la organización al determinar
proporciona la frecuencia
información de de decisiones en
para la toma
monitoreo.niveles dentro de la organización?
diferentes
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño?

¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considerar los cambios en el contexto de la organización,
así como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar
la frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades?

¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y
tasa de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para
evaluar la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?

¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos?

¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de
gestión de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes?

10.1. Generalidades Contexto mejora continua
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?
¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora?

¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
tanto a corto como a largo plazo?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación
Generalidades
de riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan
10. MEJORA a ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados?
 acciones correctivas

10. MEJORA
Procesos para implementar acciones
correctivas.

¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?

¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada?

10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios
Generalidades
preventivas de toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada
acorde con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?

¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva?

¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?

¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
ESTRATÉGICO
Planeación
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación?
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión?
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio?
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento?
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)?
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos?
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA?

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA?
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones?

¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos?

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos?
Compromisos de la alta gerencia
¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
 5.1. Liderazgo y
compromiso

Compromisos de la alta gerencia

¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales?

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos?
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización?
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización?

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos?
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos?

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA?

6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?

¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados?
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos ¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
los consumibles de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
 7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia?
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
---
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas? ---
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
gestión de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de ---
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
---
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
---
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
---
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
---
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
---
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias,
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
---
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios ---
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001? ---
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
---
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
---
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
---
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
---
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
---
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
---
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
---
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
---
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
---
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
---
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios ---
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
---
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
---
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
---
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos? ---
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
---
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas? ---
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados? ---
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos? ---
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos? ---
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)? ---
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)? ---
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento? ---
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento? ---
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)? ---
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
---
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados? ---
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos? ---
 Utilización / mantenimiento

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz? ---

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización? ---

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos? ---

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
---
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)? ---

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
Evaluar y gestionar los riesgos
asociados que afectan los activos
¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
---
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente? ---
¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
---
implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
---
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores? ---

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro? ---
8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos? ---
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes? ---
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
---
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o ---
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
---
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
---
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
---
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para ---
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios, ---
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
---
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
---
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
---
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
---
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
---
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades? ---

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora? ---
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación ---
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados? ---
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar un conjuntodel monitoreo
consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
---
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos
¿En aplicables
el desarrollo del (incluidos
monitoreolos delrequisitos
desempeño,legales y reglamentarios),
la organización al determinar
proporciona la frecuencia
información de de decisiones en
para la toma
monitoreo.niveles dentro de la organización? ---
diferentes

Monitoreo del desempeño

9.1. Seguimiento,
medición, análisis y
evaluación
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
---
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
---
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la ---
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los ---
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
---
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
---
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades? ---
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
---
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
---
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su ---
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
---
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
---
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos ---
formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
---
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
---
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
---
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
---
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
---
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
---
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar ---
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
---
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos? ---
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría ---
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
---
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron ---
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
---
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
---
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
---
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
---
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes?
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
---
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
---
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?
¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora?
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
---
tanto a corto como a largo plazo?

Generalidades

10.2. No
conformidad y
acciones correctivas
 ¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
---
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades ---
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
---
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a ---
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados?
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
---
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
---
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada? ---
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades ---
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
---
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva? ---
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
---
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
---
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
---
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
---
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
ESTRATÉGICO
Sistema
Integrado de
Gestión
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación?
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión?
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio?
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento?
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)?
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos?
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA?

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA?
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones?
¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos?

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos?
Compromisos de la alta gerencia
 5.1. Liderazgo y
compromiso

Compromisos de la alta gerencia

¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales?

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos?
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización?
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización?

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos?
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos?

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA?

6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados?
¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
los consumibles de preservación de activos?
 7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia?
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación?
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación?
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales?
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común?
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas?
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
gestión de activos?
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de ---
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
---
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
---
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
---
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
---
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
---
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias,
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001?
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
---
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
---
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
---
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
---
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios ---
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
---
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
---
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
---
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas? ---
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados? ---
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos? ---
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)? ---
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)? ---
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento? ---
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento? ---
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)? ---
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
---
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados? ---
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos? ---
 Utilización / mantenimiento

¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos? ---

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz? ---

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización? ---

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos? ---

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
---
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)? ---

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos?

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?

¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
Evaluar y gestionar los riesgos ¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
asociados que afectan los activos implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores?

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro?

8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos?
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes?
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia?
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios,
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades?

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora?
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados?
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar un conjuntodel monitoreo
consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la frecuencia de
monitoreo.

Monitoreo del desempeño

9.1. Seguimiento,
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización proporciona información para la toma de decisiones en
diferentes niveles dentro de la organización?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los ---
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su ---
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
---
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
---
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar ---
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos?
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron ---
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
---
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
---
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
---
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes?
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
---
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
---
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
---
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?

¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora?
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?

Generalidades

10.2. No
conformidad y
 ¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
tanto a corto como a largo plazo?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados? ---
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
---
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada?
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva? ---
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
---
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
---
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
---
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
---
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
TACTICO
Jefe CIOH
Caribe
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación?
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión?
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio?
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento?
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)?
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
---
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
---
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
---
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
---
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos? ---
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos? ---
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
---
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
---
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA? ---
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA? ---

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA? ---
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
---
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
---
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización ---

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones? ---
¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
---
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
---
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos? ---

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos? ---
Compromisos de la alta gerencia
 5.1. Liderazgo y
compromiso

Compromisos de la alta gerencia

¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
---
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
---
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
---
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
---
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales?

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
---
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos? ---
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
---
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
---
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización? ---
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
---
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
---
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización?

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización ---
activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
---
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
---
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
---
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos?
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
---
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades ---
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a ---
considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para ---
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
---
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades ---
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
---
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
---
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos? ---

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA?

6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
---
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
---
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados?
¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del ---
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
los consumibles de preservación de activos?
 7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de ---
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
---
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la ---
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia?
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
---
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados ---
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
---
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
---
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
---
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
---
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas? ---
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
gestión de activos?
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
---
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias,
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
---
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios ---
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001? ---
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
---
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
---
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
---
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
---
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
---
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
---
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
---
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
---
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
---
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas?
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados?
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)? ---
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)?
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento?
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento? ---
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)? ---
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
---
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados? ---
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos? ---
 Utilización / mantenimiento

¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos? ---

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz?

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización?

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos?

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)? ---

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
Evaluar y gestionar los riesgos ¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
asociados que afectan los activos implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores? ---

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro? ---
8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos? ---
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes? ---
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
---
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
---
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
---
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para ---
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios, ---
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
---
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
---
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
---
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
---
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
---
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades? ---

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora? ---
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación ---
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar ---
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados?
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar un conjuntodel monitoreo
consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
---
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la frecuencia de
monitoreo.

Monitoreo del desempeño

9.1. Seguimiento,
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización proporciona información para la toma de decisiones en
---
diferentes niveles dentro de la organización?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
---
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
---
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la ---
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
---
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
---
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades? ---
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
---
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
---
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su ---
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
---
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
---
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
---
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
---
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
---
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
---
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar ---
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
---
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos? ---
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría ---
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
---
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
---
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
---
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
---
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
---
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
---
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes?
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?

¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora?
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?

Generalidades

10.2. No
conformidad y
 ¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
tanto a corto como a largo plazo?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades ---
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
---
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a ---
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados?
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
---
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
---
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada? ---
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades ---
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva? ---
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
---
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
---
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
---
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
TÁCTICO
Encargado del
Control
Operacional
CIOH
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación?
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión?
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio?
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento?
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)?
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
---
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
---
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
---
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
---
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos? ---
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos? ---
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
---
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
---
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA? ---
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA? ---

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA? ---
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
---
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
X
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
X
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
X
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
X
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
X
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
---
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización ---

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones? ---
¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
---
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
---
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos? ---

Compromisos de la alta gerencia

 5.1. Liderazgo y
compromiso

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos? ---
Compromisos de la alta gerencia
¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
---
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
---
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
---
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
---
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales?

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
---
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos? ---
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
---
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
---
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización? ---
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
---
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
---
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización?

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización ---
activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
---
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
---
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
---
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos?
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
---
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades ---
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a ---
considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para ---
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
---
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades ---
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
---
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
---
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos? ---

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA?

¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
6. PLANIFICACIÓN
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
---
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
6.2.2. Planificación para lograr los
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de ¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
---
actividades organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
Costo de ciclo de vida del activo
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?

Planes operativos y de mantenimiento ¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?

¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados?
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos ¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del ---
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las actividades de preservación de activos?

7.1. Recursos Portafolio de activos


7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
los consumibles de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de ---
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
---
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la ---
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia?
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
---
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados ---
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
---
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
---
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
---
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
---
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas? ---
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
gestión de activos?
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
---
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias,
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
---
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios ---
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001? ---
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
---
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
---
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
---
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
---
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
---
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
---
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
---
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
---
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
---
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas?
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados?
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)? ---
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)?
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento?
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento? ---
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)? ---
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
---
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados? ---
 Utilización / mantenimiento

¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos? ---

¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos? ---

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz?

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización?

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos?

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)? ---

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
Evaluar y gestionar los riesgos ¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
asociados que afectan los activos implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores? ---

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro? ---
8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos? ---
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes? ---
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos? ---

¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
---
responsabilidades?

¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
---
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
---
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para ---
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios, ---
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
---
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
---
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
---
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
---
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
---
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades? ---

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora? ---
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación ---
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar ---
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados?
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar del monitoreo
un conjunto deldedesempeño,
consistente clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto financiero como en un contexto no financiero;
i) considerar los cambios en el contexto de la organización, así como las partes interesadas y otros
requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la frecuencia de
monitoreo.

Monitoreo del desempeño

 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
---
la variabilidad, la magnitud y la tasa de cambio de los parámetros de desempeño que se monitorean?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización proporciona información para la toma de decisiones en
---
diferentes niveles dentro de la organización?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
---
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
---
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la ---
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
---
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
---
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades? ---
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
---
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
---
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su ---
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
---
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
---
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
---
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
---
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
---
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
---
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar ---
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
---
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos? ---
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría ---
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
---
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
---
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
---
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
---
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
---
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
---
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes?
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?
¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora?
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?

Generalidades
 ¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
tanto a corto como a largo plazo?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades ---
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
---
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a ---
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados?
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
---
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
---
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada? ---
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades ---
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva? ---
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
---
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
---
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
---
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
TÁCTICO
Jefe AMAT
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación?
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión?
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio?
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento?
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)?
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos?
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA?

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA?
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones?

¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos?

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos?
Compromisos de la alta gerencia
¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
 5.1. Liderazgo y
compromiso

Compromisos de la alta gerencia

¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales?

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos?
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización?
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización?

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos?
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos?

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA?

6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?

¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados?
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos ¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
los consumibles de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
 7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia?
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación?
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación?
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales?
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común?
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas?
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
gestión de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias,
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001?
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas?
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados?
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)?
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)?
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)?
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento?
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento?
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)?
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados?
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos?
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos?
 Utilización / mantenimiento

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz?

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos?

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización?

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos?

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)?

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos?

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?

¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
Evaluar y gestionar los riesgos ¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
asociados que afectan los activos implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores?

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro?

8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos?
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes?
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia?
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios,
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades?

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora?
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados?
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar un conjuntodel monitoreo
consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos
¿En aplicables
el desarrollo del (incluidos
monitoreolos delrequisitos
desempeño,legales y reglamentarios),
la organización al determinar
proporciona la frecuencia
información de de decisiones en
para la toma
monitoreo.niveles dentro de la organización?
diferentes

Monitoreo del desempeño

9.1. Seguimiento,
medición, análisis y
evaluación
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos?
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes?
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?
¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora?
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
tanto a corto como a largo plazo?

Generalidades

10.2. No
conformidad y
acciones correctivas
 ¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados?
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada?
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
TÁCTICO
Jefe Intendencia
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas?
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación?
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión?
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio?
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento?
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)?
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
---
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
---
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
---
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
---
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos? ---
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos? ---
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
---
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
---
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA? ---
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA? ---

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA? ---
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
---
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
---
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización ---

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones? ---

¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
---
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
---
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos? ---

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos? ---
Compromisos de la alta gerencia
¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
---
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
 5.1. Liderazgo y
compromiso

Compromisos de la alta gerencia

¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
---
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
---
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
---
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales?

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
---
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos? ---
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
---
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
---
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización? ---
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
---
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
---
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización?

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización ---
activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
---
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
---
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
---
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos?
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
---
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades ---
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a ---
considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para ---
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
---
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades ---
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
---
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
---
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos? ---

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA?

6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
---
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
---
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?

¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados?
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos ¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del ---
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
los consumibles de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
 7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de ---
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
---
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la ---
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia?
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
---
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados ---
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
---
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
---
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
---
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
---
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas? ---
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
gestión de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias,
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
---
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios ---
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001? ---
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
---
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
---
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
---
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
---
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
---
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
---
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
---
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
---
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
---
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas?
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados?
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)?
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)? ---
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)?
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento?
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento? ---
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)? ---
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
---
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados? ---
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos? ---
 Utilización / mantenimiento

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz?

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización?

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos?

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)?

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos?

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización?

¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
Evaluar y gestionar los riesgos ¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
asociados que afectan los activos implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores? ---

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro? ---
8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos? ---
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes? ---
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
---
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios,
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
---
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
---
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
---
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades? ---

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora? ---
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación ---
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar ---
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados?
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar un conjuntodel monitoreo
consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
---
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos
¿En aplicables
el desarrollo del (incluidos
monitoreolos delrequisitos
desempeño,legales y reglamentarios),
la organización al determinar
proporciona la frecuencia
información de de decisiones en
para la toma
monitoreo.niveles dentro de la organización? ---
diferentes

Monitoreo del desempeño

9.1. Seguimiento,
medición, análisis y
evaluación
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
---
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
---
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la ---
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
---
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
---
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades? ---
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
---
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
---
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su ---
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
---
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
---
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
---
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
---
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
---
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
---
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar ---
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
---
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos? ---
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría ---
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
---
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
---
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
---
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
---
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
---
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
---
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes?
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?
¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora?
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
tanto a corto como a largo plazo?

Generalidades

10.2. No
conformidad y
acciones correctivas
 ¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades ---
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
---
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a ---
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados?
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
---
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
---
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada? ---
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades ---
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva? ---
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
---
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
---
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
---
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
OPERATIVO
Encargado
Gestión SAP
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
---
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
---
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión ---
gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
---
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación? ---
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
---
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión? ---
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio? ---
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
---
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos ---
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
---
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
---
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento? ---
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)? ---
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
---
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
---
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
---
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
---
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos? ---
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos? ---
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
---
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
---
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA? ---
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA? ---

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA? ---
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
---
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
---
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
---
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
---
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
---
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
---
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
---
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización ---

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones? ---
¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
---
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
---
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos? ---

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos? ---
Compromisos de la alta gerencia
 5.1. Liderazgo y
compromiso

Compromisos de la alta gerencia

¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
---
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
---
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
---
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
---
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales? ---

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
---
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos? ---
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
---
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
---
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización? ---
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
---
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
---
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
---
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización? ---

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización ---
activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
---
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
---
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
---
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos? ---
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
---
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades ---
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a ---
considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para ---
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
---
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades ---
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
---
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
---
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos? ---

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA? ---

6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
---
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
---
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
---
---
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados? ---
¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
---
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
---
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del ---
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
---
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
los consumibles de preservación de activos?
 7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de ---
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
---
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la ---
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia? ---
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
---
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
---
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
---
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del ---
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
---
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
---
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados ---
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
---
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
---
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
---
---
---
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo ---
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
---
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo? ---
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
---
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
---
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
---
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
---
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
---
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas? ---
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
---
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
---
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
---
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
---
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
---
de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
---
gestión de activos?
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
---
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias, ---
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de ---
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
---
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios ---
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001? ---
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
---
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
---
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
---
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
---
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
---
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
---
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
---
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
---
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
---
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
---
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos? ---
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
---
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas?
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados?
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)?
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)?
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento?
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento?
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)?
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados?
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos?
 Utilización / mantenimiento

¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos?

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz?

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos?

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización? ---

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos?

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
---
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)? ---

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
Evaluar y gestionar los riesgos
asociados que afectan los activos
¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
---
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores? ---

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro? ---
8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos? ---
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes? ---
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
---
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o ---
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
---
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
---
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
---
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
---
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
---
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para ---
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios, ---
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
---
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
---
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
---
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
---
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
---
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
---
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
---
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades? ---

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora?
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación ---
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar ---
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
---
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados? ---
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar un conjuntodel monitoreo
consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la frecuencia de
monitoreo.

Monitoreo del desempeño

9.1. Seguimiento,
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización proporciona información para la toma de decisiones en
---
diferentes niveles dentro de la organización?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
---
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
---
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la ---
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
---
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
---
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
---
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
---
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades? ---
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
---
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
---
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de ---
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
---
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su ---
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
---
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos ---
formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
---
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
---
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
---
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
---
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
---
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
---
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar ---
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
---
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos? ---
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría ---
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
---
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron ---
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
---
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
---
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
---
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
---
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
---
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
---
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes? ---
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?

¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora? ---
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
---
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
---
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?

Generalidades

10.2. No
conformidad y
 ¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
---
tanto a corto como a largo plazo?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
---
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades ---
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
---
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
---
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
---
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a ---
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados? ---
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
---
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
---
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada? ---
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades ---
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
---
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
---
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva? ---
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
---
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
---
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
---
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
---
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
OPERATIVO
Encargado
Abastecimientos
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
---
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
---
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión ---
gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
---
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación? ---
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
---
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión? ---
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio? ---
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
---
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos ---
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
---
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
---
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento? ---
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)? ---
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
---
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
---
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
---
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
---
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos? ---
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos? ---
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
---
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
---
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA? ---
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA? ---

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA? ---
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
---
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
---
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
---
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
---
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
---
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
---
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
---
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización ---

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones? ---
¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
---
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
---
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos? ---

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos? ---
Compromisos de la alta gerencia
 5.1. Liderazgo y
compromiso

Compromisos de la alta gerencia

¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
---
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
---
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
---
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
---
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales? ---

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
---
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos? ---
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
---
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
---
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización? ---
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
---
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
---
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
---
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización? ---

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización ---
activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
---
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
---
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
---
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos? ---
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
---
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades ---
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a ---
considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para ---
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
---
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades ---
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
---
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
---
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos? ---

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA? ---

6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
---
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
---
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
---
---
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados? ---
¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
---
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
---
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del ---
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
---
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
los consumibles de preservación de activos?
 7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de ---
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
---
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la ---
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia? ---
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
---
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
---
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
---
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del ---
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
---
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
---
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados ---
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
---
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
---
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
---
---
---
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo ---
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
---
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo? ---
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
---
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
---
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
---
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
---
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
---
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas? ---
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
---
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
---
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
---
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
---
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
---
de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
---
gestión de activos?
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
---
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias, ---
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de ---
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
---
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios ---
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001? ---
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
---
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
---
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
---
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
---
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
---
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
---
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
---
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
---
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
---
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
---
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos? ---
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
---
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas?
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados?
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)? ---
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)?
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento?
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento? ---
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)? ---
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
---
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados? ---
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos? ---
 Utilización / mantenimiento

¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos? ---

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz? ---

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización? ---

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos?

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
---
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)? ---

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
Evaluar y gestionar los riesgos
asociados que afectan los activos
¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
---
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores? ---

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro? ---
8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos? ---
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes? ---
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
---
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o ---
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
---
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
---
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
---
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
---
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
---
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para ---
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios, ---
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
---
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
---
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
---
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y ---
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
---
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
---
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
---
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
---
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
---
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades? ---

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora? ---
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación ---
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar ---
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
---
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados? ---
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar un conjuntodel monitoreo
consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
---
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la frecuencia de
monitoreo.

Monitoreo del desempeño

9.1. Seguimiento,
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización proporciona información para la toma de decisiones en
---
diferentes niveles dentro de la organización?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño? ---
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
---
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
---
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
---
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la ---
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
---
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
---
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
---
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
---
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades? ---
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
---
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
---
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de ---
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
---
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su ---
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
---
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos ---
formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
---
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
---
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
---
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
---
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
---
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
---
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar ---
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
---
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos? ---
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría ---
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
---
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron ---
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
---
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
---
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
---
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
---
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
---
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
---
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes? ---
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?

¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora? ---
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
---
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
---
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?

Generalidades

10.2. No
conformidad y
 ¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
---
tanto a corto como a largo plazo?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
---
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades ---
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
---
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
---
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
---
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a ---
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados? ---
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
---
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
---
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
---
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada? ---
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades ---
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
---
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
---
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva? ---
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
---
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
---
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
---
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
---
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
OPERATIVO
Comandantes
embarcaciones
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
---
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
---
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión ---
gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
---
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación? ---
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
---
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión? ---
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio? ---
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
---
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos ---
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
---
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
---
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento? ---
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)? ---
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
---
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
---
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
---
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
---
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos? ---
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos? ---
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
---
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
---
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA? ---
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA? ---

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA? ---
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
---
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
---
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
---
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
---
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
---
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
---
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
---
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización ---

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones? ---
¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
---
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
---
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos? ---

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos? ---
Compromisos de la alta gerencia
 5.1. Liderazgo y
compromiso

Compromisos de la alta gerencia

¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
---
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
---
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
---
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
---
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales? ---

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
---
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos? ---
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
---
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
---
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización? ---
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
---
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
---
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
---
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización? ---

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización ---
activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
---
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
---
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
---
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos? ---
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
---
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades ---
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a ---
considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para ---
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
---
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades ---
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
---
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
---
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos? ---

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA? ---

6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
---
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
---
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
---
---
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados? ---
¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
---
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
---
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del ---
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
---
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
los consumibles de preservación de activos?
 7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de ---
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
---
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la ---
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia? ---
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
---
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
---
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
---
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del ---
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
---
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
---
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados ---
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
---
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
---
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
---
---
---
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo ---
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
---
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo? ---
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
---
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
---
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
---
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
---
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
---
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas? ---
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
---
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
---
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
---
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
---
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
---
de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
---
gestión de activos?
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
---
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias, ---
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de ---
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
---
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios ---
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001? ---
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
---
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
---
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
---
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
---
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
---
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
---
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
---
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
---
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
---
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
---
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos? ---
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
---
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas?
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados?
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)?
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)?
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento?
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento?
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)?
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados?
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos?
 Utilización / mantenimiento

¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos?

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz?

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos?

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización? ---

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos?

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
---
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)? ---

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
Evaluar y gestionar los riesgos
asociados que afectan los activos
¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
---
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores? ---

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro? ---
8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos? ---
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes? ---
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
---
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o ---
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
---
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
---
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
---
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
---
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
---
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para ---
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios, ---
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
---
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
---
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
---
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y ---
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
---
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
---
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
---
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
---
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
---
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades? ---

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora? ---
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación ---
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar ---
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
---
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados? ---
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar un conjuntodel monitoreo
consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
---
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la frecuencia de
monitoreo.

Monitoreo del desempeño

9.1. Seguimiento,
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización proporciona información para la toma de decisiones en
---
diferentes niveles dentro de la organización?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño? ---
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
---
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
---
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
---
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la ---
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
---
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
---
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
---
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
---
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades? ---
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
---
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
---
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de ---
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
---
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su ---
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
---
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos ---
formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
---
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
---
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
---
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
---
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
---
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
---
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar ---
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
---
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos? ---
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría ---
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
---
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron ---
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
---
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
---
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
---
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
---
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
---
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
---
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes? ---
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?

¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora? ---
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
---
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
---
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?

Generalidades

10.2. No
conformidad y
 ¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
---
tanto a corto como a largo plazo?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
---
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades ---
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
---
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
---
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
---
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a ---
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados? ---
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
---
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
---
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
---
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada? ---
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades ---
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
---
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
---
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva? ---
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
---
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
---
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
---
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
---
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
OPERATIVO
Ingenieros
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
---
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
---
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión ---
gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
---
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación? ---
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
---
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión? ---
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio? ---
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
---
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos ---
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
---
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
---
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento? ---
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)? ---
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
---
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
---
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
---
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
---
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos? ---
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos? ---
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
---
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
---
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA? ---
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA? ---

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA? ---
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
---
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
---
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
---
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
---
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
---
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
---
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
---
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización ---

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones? ---

¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
---
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
---
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos? ---

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos? ---
Compromisos de la alta gerencia
¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
---
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
 5.1. Liderazgo y
compromiso

Compromisos de la alta gerencia

¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
---
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
---
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
---
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales? ---

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
---
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos? ---
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
---
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
---
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización? ---
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
---
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
---
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
---
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización? ---

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización ---
activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
---
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
---
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
---
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos? ---
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
---
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades ---
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a ---
considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para ---
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
---
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades ---
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
---
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
---
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos? ---

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA? ---

6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
---
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
---
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
---
---
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?

¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados? ---
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos ¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
---
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
---
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del ---
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
---
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
los consumibles de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
 7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de ---
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
---
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la ---
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia? ---
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
---
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
---
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
---
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del ---
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
---
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
---
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados ---
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
---
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
---
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
---
---
---
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo ---
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
---
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo? ---
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
---
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
---
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
---
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
---
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
---
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas? ---
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
---
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
---
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
---
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
---
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
---
de activos?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
---
gestión de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
---
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias, ---
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de ---
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
---
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios ---
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001? ---
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
---
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
---
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
---
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
---
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
---
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
---
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
---
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
---
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
---
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
---
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos? ---
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
---
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas?
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados?
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)?
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)?
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento?
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento?
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)?
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados?
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos?
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos?
 Utilización / mantenimiento

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz?

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos?

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización? ---

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos?

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
---
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)? ---

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
Evaluar y gestionar los riesgos
asociados que afectan los activos
¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
---
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores? ---

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro? ---
8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos? ---
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes? ---
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
---
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o ---
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
---
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
---
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
---
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
---
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
---
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para ---
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios, ---
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
---
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
---
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
---
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y ---
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
---
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
---
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
---
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
---
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
---
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades? ---

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora? ---
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación ---
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar ---
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
---
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados? ---
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar un conjuntodel monitoreo
consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
---
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos
¿En aplicables
el desarrollo del (incluidos
monitoreolos delrequisitos
desempeño,legales y reglamentarios),
la organización al determinar
proporciona la frecuencia
información de de decisiones en
para la toma
monitoreo.niveles dentro de la organización? ---
diferentes

Monitoreo del desempeño

9.1. Seguimiento,
medición, análisis y
evaluación
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño? ---
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
---
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
---
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
---
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la ---
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
---
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
---
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
---
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
---
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades? ---
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
---
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
---
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de ---
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
---
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su ---
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
---
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos ---
formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
---
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
---
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
---
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
---
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
---
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
---
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar ---
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
---
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos? ---
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría ---
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
---
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron ---
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
---
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
---
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
---
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
---
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
---
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
---
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes? ---
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?
¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora? ---
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
---
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
---
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
---
tanto a corto como a largo plazo?

Generalidades

10.2. No
conformidad y
acciones correctivas
 ¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
---
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades ---
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
---
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
---
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
---
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a ---
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados? ---
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
---
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
---
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
---
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada? ---
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades ---
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
---
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
---
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva? ---
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
---
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
---
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
---
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
---
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
OPERATIVO
Técnicos
embarcaciones
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
---
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
---
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión ---
gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
---
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación? ---
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
---
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión? ---
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio? ---
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
---
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos ---
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
---
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
---
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento? ---
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)? ---
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
---
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
---
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
---
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
---
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos? ---
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos? ---
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
---
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
---
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA? ---
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA? ---

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA? ---
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
---
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
---
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
---
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
---
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
---
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
---
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
---
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización ---

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones? ---
¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
---
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
---
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos? ---

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos? ---
Compromisos de la alta gerencia
 5.1. Liderazgo y
compromiso

Compromisos de la alta gerencia

¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
---
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
---
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
---
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
---
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales? ---

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
---
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos? ---
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
---
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
---
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización? ---
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
---
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
---
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
---
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización? ---

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización ---
activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
---
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
---
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
---
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos? ---
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
---
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades ---
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a ---
considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para ---
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
---
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades ---
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
---
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
---
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos? ---

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA? ---

6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
---
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
---
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
---
---
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados? ---
¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
---
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
---
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del ---
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
---
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
los consumibles de preservación de activos?
 7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de ---
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
---
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la ---
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia? ---
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
---
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
---
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
---
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del ---
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
---
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
---
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados ---
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
---
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
---
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
---
---
---
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo ---
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
---
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo? ---
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
---
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
---
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
---
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
---
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
---
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas? ---
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
---
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
---
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
---
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
---
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
---
de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
---
gestión de activos?
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
---
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias, ---
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de ---
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
---
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios ---
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001? ---
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
---
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
---
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
---
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
---
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
---
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
---
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
---
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
---
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
---
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
---
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos? ---
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
---
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas?
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados?
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)?
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)?
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento?
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento?
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)?
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados?
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos?
 Utilización / mantenimiento

¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos?

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz?

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos?

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización? ---

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos?

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
---
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)? ---

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
Evaluar y gestionar los riesgos
asociados que afectan los activos
¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
---
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores? ---

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro? ---
8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos? ---
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes? ---
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
---
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o ---
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
---
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
---
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
---
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
---
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
---
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para ---
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios, ---
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
---
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
---
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
---
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y ---
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
---
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
---
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
---
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
---
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
---
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades? ---

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora? ---
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación ---
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar ---
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
---
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados? ---
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar un conjuntodel monitoreo
consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
---
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la frecuencia de
monitoreo.

Monitoreo del desempeño

9.1. Seguimiento,
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización proporciona información para la toma de decisiones en
---
diferentes niveles dentro de la organización?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño? ---
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
---
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
---
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
---
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la ---
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
---
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
---
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
---
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
---
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades? ---
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
---
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
---
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de ---
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
---
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su ---
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
---
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos ---
formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
---
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
---
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
---
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
---
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
---
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
---
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar ---
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
---
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos? ---
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría ---
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
---
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron ---
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
---
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
---
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
---
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
---
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
---
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
---
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes? ---
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?

¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora? ---
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
---
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
---
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?

Generalidades

10.2. No
conformidad y
 ¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
---
tanto a corto como a largo plazo?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
---
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades ---
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
---
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
---
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
---
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a ---
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados? ---
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
---
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
---
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
---
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada? ---
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades ---
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
---
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
---
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva? ---
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
---
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
---
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
---
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
---
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 ENCUESTA NIVEL DE MADUREZ GESTIÓN DE ACTIVOS

NIVEL CLASIFICACIÓN
5 ´EXCELENCIA´ / Puede demostrar que cuenta con las prácticas líderes del sector, y alcanza el máximo valor de la gestión de los activos
´OPTIMIZACIÓN´ / Programa de mejoras. La innovación es parte del ADN Identifica oportunidades de mejora adicionales considerando el benchmarking como punto
4
de referencia.
´COMPETENTE´ / 100% implementado y funcionando de forma sistemática.
3
La organización demuestra que realiza evaluación tanto de los resultados como la forma en que llega a los resultados.
2 ´DESARROLLO´ / 50% al menos en nivel de madurez 3, alineación de las diferentes áreas, proceso de toma de decisiones y manejo del cambio
´CONSCIENTE´ / Prácticas no sistemáticas. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
1
propósitos (objetivos)
´INOCENTE´ / Prácticas inexistentes. Requiere implementar un sistema que estandarice procesos y criterios. Bajada de la estrategia y conectar acciones con
0
propósitos (objetivos)

CONVENCIÓN
0 Inocente 1 Consciente 2 Desarrollo 3 Competente 4 Optimización 5 Excelencia
OPERATIVO
Técnicos
infraestructura
¿La organización cuenta con un diagrama de procesos?
Diagrama de proceso(s) de la empresa
¿El diagrama de procesos permite definir claramente los límites de cada proceso?
¿La organización cuenta con caracterización de sus procesos?
¿La caracterización del proceso permite una comprensión total del objetivo de cada proceso y los aspectos clave de como
debe ejecutarse?
4.1. Comprensión Caracterización del (los) proceso(s) ¿La caracterización permite obtener la información en cuanto a los requirimientos del proceso, sus actores principales,
de la organización y clientes, los productos que genera, así como los mecanismos de control?
su contexto ¿La caracterización del proceso incluye los siguiente ítems: identificación del proceso/subproceso, responsable o dueño del
proceso, cliente del proceso, misión del proceso, entradas, salidas, actividades, recuersos humanos,recursos físicos y
tecnológicos, mecanismos de control, e indicadores.
¿Existen herramientas que permitan la identificación y evaluación de problemas en el contexto externo e interno de la
---
Contexto externo e interno de la organización? (Por ejemplo DAFO o PESTLE)
organización ¿El sistema de gestión de activos en sus etapas de diseño, alcance e implementación es coherentee y está alineado con el
---
contexto externo e interno de la organización?
¿La organización tiene identificado cuales son las partes interesadas y relevantes para el sistema de gestión de activos, la
4.2. Comprensión ---
gestión de activos y los activos?
de las necesidades ¿La organización tiene identificadas y documentadas las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
y expectativas de Necesidades y expectativas
las partes ¿La organización comunica las necesidades y expectativas de estas partes interesadas? ---
interesadas ¿La organización tiene identificado el valor que las partes interesadas podrían recibir de los activos de la organización?
¿La organización tiene definidos los límites del sistema de gestión de activos para establecer su alcance?
Alcance sistema de gestión de activos ¿La organización comunica los límites del sistema de gestión de activos a todas las partes interesadas relevantes, tanto
internas como externas a la organización?
Responsabilidades y estructura de la ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en responsabilidades y estructura de
---
organización la organización?
4.3. Determinación Acuerdos de subcontratación ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en los acuerdos de subcontratación? ---
del alcance del
sistema de gestión Poder de decisión o gobierno con ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites del poder de decisión respecto a las
---
de activos respecto a las funciones y actividades funciones y actividades?
Funciones y actividades del activo ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de las funciones y actividades del activo?
Factores geográficos ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites de los factores geográficos de la organización?
Interacción con otros sistemas de gestión ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica los límites en la interacción con otros sistemas de gestión? ---
Gestión del cambio ¿El alcance del sistema de gestión de activos especifica las condiciones de los límites en la gestión del cambio? ---
¿La organización tiene documentada la descripción de cómo establecerá, implementará, operará, mantendrá y mejorará el
---
sistema de gestión de activos?
4. CONTEXTO DE
LA ORGANIZACIÓN ¿La organización cuenta con metodologías sólidas para administrar los costos y beneficios que permita tomar las decisiones
Sistema de gestión de activos ---
para maximizar el valor de los activos?
¿El sistema de gestión de activos prioriza los elementos del sistema de gestión de activos teniendo en cuenta el límite en los
---
recursos disponibles?
¿Se cuenta con los objetivos de gestión de activos estratégicos documentados y derivados de los objetivos
---
Objetivos organizacionales organizacionales?
¿Estos objetivos son realistas y cuentan con tiempos establecidos de cumplimiento? ---
¿La organización cuenta con un PEGA (Plan Estratégico de Gestión de Activos)? ---
¿El PEGA aborda y documenta un resumen ejecutivo con los temas clave, la justificación y los aspectos destacados del
---
PEGA para la alta dirección y otros interesados?
¿El PEGA aborda y documenta una descripción general del contexto de la organización, necesidades y requisitos de los
---
interesados y un resumen del plan organizativo?
¿El PEGA aborda y documenta como el sistema de gestión de activos permite el logro de los objetivos de la gestión de
---
activos y, a su vez, los objetivos de la organización?
¿El PEGA aborda y documenta una visión general de alto nivel de la composición del portafolio de activos actual y su
---
capacidad general, desempeño, desafíos, riesgos y oportunidades, considerando la demanda futura?
4.4. Sistema de
¿El PEGA aborda y documenta los criterios de toma de decisiones sobre los activos? ---
gestión de activos PEGA
¿El PEGA aborda y documenta el alcance del sistema de gestión de activos? ---
¿El PEGA aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros)
---
necesarios para entregar el PEGA?
¿El PEGA aborda y documenta los planes para crear o mejorar el sistema de gestión de activos para lograr los objetivos de
---
gestión de activos?
¿El PEGA aborda y documenta el enfoque para monitorear el progreso en la implementación del PEGA? ---
¿El PEGA aborda y documenta riesgos, oportunidades, suposiciones, problemas y dependencias en la entrega del PEGA? ---

¿El PEGA aborda y documenta roles y responsabilidades para la creación, actualización e implementación del PEGA? ---
¿Se tiene documentado el enfoque para implementar la política de gestión de activos y los fundamentos de la gestión de
---
activos en el desarrollo de los planes de gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar planes de ciclo de vida de activos
---
que cubran todas las actividades de ciclo de vida?
El plan de gestión de activos
¿Se tiene documentado el enfoque, las suposiciones y los parámetros para desarrollar los planes de gestión de activos, su
---
estructura e interrelación para lograr los objetivos de gestión de activos?
¿Se aborda y documenta las capacidades críticas de la organización y recursos (humanos, financieros y otros) necesarios
---
para entregar los planes de gestión de activos?
¿La alta gerencia asegura que las partes interesadas internas, en todos los niveles de la organización, se involucren en la
---
planificación, desarrollo, implementación y operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia crea la visión, cultura y valores que guían la política y práctica de gestión de activos, promoviendo
---
activamente estos valores dentro y fuera de la organización?
Responsabilidades de alta gerencia
¿La alta gerencia asegura que la política de gestión de activos se alinee con el propósito de la organización, y sea
---
consistente con el plan organizativo y otras políticas relevantes de la organización?
¿ La alta gerencia asegura que aquellos en posiciones de liderazgo, en todos los niveles dentro de la organización ---

¿La alta gerencia hace referencia a la política de gestión de activos en las comunicaciones? ---
¿La alta gerencia participa en el establecimiento de objetivos y medidas de éxito estableciendo prioridades para estos
---
objetivos y asignando recursos apropiados para el logro de ellos?
¿La alta gerencia establece una sólida cultura de trabajo colaborativo que se centre en la consecución de los objetivos de
---
5.1. Liderazgo y gestión de activos?
compromiso
¿La alta gerencia utiliza criterios de toma de decisiones acordados para las decisiones de gestión de activos? ---

¿La alta gerencia apoya las actividades de mejora relacionadas con la gestión de activos? ---
Compromisos de la alta gerencia
 5.1. Liderazgo y
compromiso

Compromisos de la alta gerencia

¿La alta gerencia respalda las vías de desarrollo personal y profesional que fomenten y recompensen el tiempo empleado
---
en las funciones asociadas con la gestión de activos y la operación del sistema de gestión de activos?
¿La alta gerencia monitorea el desempeño del sistema de gestión de activos y garantizar acciones correctivas o
---
preventivas, incluidas las oportunidades de mejora continua?
¿La alta gerencia aborda los riesgos relacionados con los activos e incorpora estos riesgos en los procesos de gestión de
---
riesgos de la organización?
¿La alta gerencia alinea la gestión de activos y el sistema de gestión de activos con otras funciones y sistemas de gestión
---
en la organización?
¿La alta gerencia asegurar la colaboración en toda la organización para lograr los objetivos organizacionales? ---

¿La organización cuenta con una política de gestión de activos establecida?

5. LIDERAZGO Política de gestión de activos
Política alíneada con los objetivos
5.2. Política
organizacionales
Establecida y autorizada por alta
dirección
Información documentada
Comunicación de la política
¿La política de gestión de activos se relaciona con las intenciones generales de la alta dirección para los activos, la gestión
---
de activos y los sistemas de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos NO se relaciona con activos específicos? ---
¿La política establece los compromisos y expectativas de la organización para la mejora continua de los activos, la gestión
---
de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La política de gestión de activos se alinea a los objetivos de la organización, al propósito de la organización y es coherente
---
con el plan organizativo?
¿La política de gestión de activos opera a un alto nivel y se alinea con las otras políticas de la organización? ---
¿La política de gestión de activos está establecida y autorizada por la alta dirección para demostrar su compromiso con la
---
gestión de activos?
¿La política se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas internas y externas
---
de la organización?
¿Existen procesos establecidos para revisar y actualizar la política de gestión de activos, especialmente si el contexto
---
externo o interno de la organización cambia?
¿La política de gestión de activos se comunica dentro de la organización? ---

¿Se tienen definidas las responsabilidades y autoridades de las funciones clave en la organización?

Roles, responsabilidades y autoridades ¿Estas definiciones incluyen roles y responsabilidades internas y externas?

¿Las interfaces entre las funciones están claramente establecidas?

5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama de

¿La organización cuenta con una estructura organizacional o diagrama de jerarquía?
responsabilidades y jerarquía de la empresa)
autoridad en la ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para garantizar que los objetivos de gestión de
organización ---
activos se alineen con la política de gestión de activos y los objetivos de la organización?
¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para respaldar y garantizar que el sistema de
---
Delegación de roles en el sistema de gestión de activos sea adecuado y eficaz?
gestión de activos ¿La alta dirección tiene asignados roles internos con la autoridad delegada para informar a la alta dirección sobre el
---
desempeño de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿La alta dirección tiene asignada la responsabilidad de gestionar la disponibilidad de recursos competentes y
---
capaces?
¿La planificación cumple con la política de gestión de activos e incorporar principios de gestión de activos? ---
¿La planificación aborda los riesgos y las oportunidades para el sistema de gestión de activos, teniendo en cuenta cómo
---
estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el tiempo?
¿La planificación considera los costos, el rendimiento y los riesgos relacionados con el portafolio de activos aplicando los
Riesgos y oportunidades ---
criterios de toma de decisiones de la organización y el enfoque de la gestión de riesgos?
6.1. Acciones para ¿La planificación alinea el marco de tiempo con la planificación de la organización y otros sistemas de gestión, al tiempo que
hacer frente a ---
considera las implicaciones a largo plazo?
riesgos y
¿La planificación considera los resultados de la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías internas y externas, así
oportunidades para ---
como la revisión de la gestión?
el sistema de
gestión Determinar riesgos y oportunidades para ¿El enfoque para administrar los riesgos asociados con el sistema de gestión de activos está alineado con el enfoque
---
de activos el sistema de gestión de activos general de gestión de riesgos de la organización?
Planificación de acciones para abordar
¿Se tiene establecido e implementado un proceso para identificar, analizar y determinar acciones para administrar los
los riesgos y las oportunidades ---
riesgos de manera regular?
identificados

Retroalimentación de acuerdo a ¿Se tiene implementado un proceso para evaluar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar los riesgos y
---
evaluaciones de desempeño (auditorías) oportunidades?

¿La organización tiene en cuenta el valor que se deriva de sus activos para las partes interesadas al establecer sus
---
objetivos de gestión de activos?
¿Los objetivos de la gestión de activos son específicos, medibles, alcanzables, realistas y con plazos específicos? ---

¿Los objetivos están disponibles como información documentada en el PEGA? ---

6.2.1. Objetivos de la gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN
6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos
6.2. Objetivos de
gestión de activos y Planificación y priorización de actividades para el tamaño y la complejidad de la organización y del portafolio de activos?
planificación para
lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a las ¿La escala de tiempo elegida para el plan o los planes de gestión de activos refleja el período de responsabilidad de la
actividades
Costo de ciclo de vida del activo
Planes operativos y de mantenimiento
Planes de inversión de capital y planes
financieros y de recursos
¿Los objetivos se comunican a las partes interesadas para aumentar la conciencia y el compromiso?
¿Se tienen asignados objetivos específicos a los responsables de alcanzarlos?
¿La organización monitorea y revisa el logro de los objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa riesgos y oportunidades, tales como los impactos potenciales del fallo de los activos, o de las
---
actividades de gestión de activos durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización revisa la importancia de los activos relacionados con sus resultados esperados (criticidad de los activos)
---
durante el desarrollo de sus objetivos de gestión de activos?
¿La organización planifica y priorizar actividades y recursos para lograr sus objetivos?
¿Los planes de gestión de activos se encuentran definidos en información documentada con un nivel de detalle apropiado
---
---
organización o la vida útil del portafolio de activos?
¿Los costos del ciclo de vida (costos y gastos de capital, operativos y financieros) se consideran en el proceso de toma de
decisiones?
¿ La planificación está alineada e integrada con las otras actividades de planificación de la organización (por ejemplo,
recursos financieros, recursos humanos y otras funciones de apoyo)?
¿La organización aplica un enfoque coherente al determinar las implicaciones financieras los planes de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos se revisan periódicamente para garantizar la alineación continua y la adecuación de los
objetivos de gestión de activos?
¿Los planes de gestión de activos y los planes financieros están alineados y conciliados? ---
¿Los procesos de toma de decisiones tienen en cuenta la diferencia entre los aspectos financieros y técnicos del portafolio
---
de activos?

Identificación modos de falla
catastróficos y planes de contingencia
Asignación de recursos
7.1. Recursos Portafolio de activos
¿Se tienen establecidos planes de contingencia y acciones de resiliencia para mitigar o controlar el impacto de los riesgos
identificados que no se pueden eliminar o controlar de otra manera en caso de que ocurra un evento adverso?
¿Los planes de contingencia y acciones de resiliencia garantizan que los objetivos comerciales se cumplan en la medida de
---
lo posible y que se restablezca esa funcionalidad?
¿La organización determina los recursos necesarios considerando su portafolio de activos, su sistema de gestión de activos,
sus actividades derivadas del PEGA, los objetivos organizacionales y de gestión de activos, las actividades de monitoreo del ---
desempeño y las actividades de mejora para corregir cualquier no conformidad?
¿Los requisitos de recursos están incluidos e incorporados en el proceso de planificación, en todos los marcos de tiempo,
---
para garantizar que los recursos estén disponibles para entregarlos planes?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las actividades de preservación de activos?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
los consumibles de preservación de activos?
 7.1. Recursos Portafolio de activos
Sistema de gestión de activos
Actividades de gestión de activos
Niveles de competencia requeridos
7.2. Competencia Evaluación de competencias
Competencias para el portafolio de
activos
Competencias para la gestión de activos
Concientización
Funciones y responsabilidades
comunicadas de modo planeado
Capacitación, educación, desarrollo y
apoyo para la ejecución de actividades
Comprensión de los objetivos
relacionados a cada función
7.3. Toma de Comprensión de los riesgos de no
conciencia cumplir con los requisitos y actividades
Concientización en el portafolio de
activos
Concientización en el sistema de gestión activos, la organización considera el sistema actual de gestión de activos, el estado futuro requerido, los riesgos asociados
de activos
Concientización en la gestión de activos
¿Las actividades de gestión de activos llevadas a cabo por la organización se comunican a las partes interesadas relevantes
Comunicación del sistema de gestión de periódicamente, de manera coordinada, como parte integral del sistema de gestión de activos de la organización?
activos
¿Al establecer sus comunicaciones, la organización utiliza un enfoque sistemático para identificar cualquier brecha en el
conocimiento y las necesidades de información?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen los beneficios y desempeño de la gestión de activos?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen el desempeño del portafolio de activos?
¿Qué comunicar? (beneficios,
desempeño, mejoras, cambios,
requerimientos, recursos)
7.4. Comunicación
¿Cuándo comunicarse?
7. APOYO
(periódicamente, un cambio significativo,
incidentes, midiendo desempeño)
¿Con quién comunicarse? (partes
interesadas afectadas o partes que
pueden impactar)
¿Cómo comunicarse? (política de
comunicación, formato, controles de
redes, lenguaje y terminología)
Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
---
las materias primas requeridas por el portafolio de activos para lograr la creación de valor?
¿Al determinar los recursos necesarios para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización considera
cualquier cambio en el portafolio de activos a lo largo del tiempo que requerirá una revisión de los requerimientos de ---
recursos?
¿Al determinar los recursos necesarios para su sistema de gestión de activos, la organización considera sus políticas de
---
gestión de activos, objetivos, estrategias, planes y criterios de toma de decisiones?
¿Al determinar los recursos necesarios para sus actividades de gestión de activos, la organización considera la entrega de
actividades de gestión de activos, el control de estas, la competencia del personal, las actividades subcontratadas y la ---
disponibilidad oportuna de inversión y financiación operativa?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos para todas las responsabilidades de los roles de gestión
de activos, así como la conciencia, el conocimiento, la comprensión, las habilidades y la experiencia necesarios para
cumplirlos?
¿La organización determina los niveles de competencia requeridos de acuerdo a la cultura de la organización, el error
humano, el portafolio de activos, el sistema de gestión de activos y el PEGA de la organización?
¿La organización realiza evaluaciones de competencia a los requisitos identificados?
¿La organización retiene la información documentada apropiada como evidencia de la competencia? ---
¿Las revisiones de la competencia se realizan cuando se produce un cambio significativo en el portafolio de activos, el
---
sistema de gestión de activos y la gestión de activos?
¿La organización garantiza que los proveedores de recursos externos demuestren su competencia frente a las actividades
---
requeridas?
¿La organización valida las reclamaciones de competencia y cuenta con un proceso para garantizar que cualquier proveedor
---
de recursos de terceros continúe proporcionando recursos competentes?
¿Al determinar las competencias necesarias para ejecutar las actividades para su portafolio de activos, la organización
considera los tipos de activos, los sistemas de activos, las configuraciones de activos, los riesgos y oportunidades del ---
sistema de activos (consecuencias financieras y no financieras), la evaluación del desempeño y la gestión del cambio?
¿Al determinar las competencias necesarias para sus actividades de gestión de activos, la organización considera el
---
liderazgo, la cultura en la organización, los métodos y criterios de decisión?
¿Las personas que trabajan bajo el control de la organización conocen el contexto de la organización, los objetivos de
gestión de activos, el sistema de gestión de activos, las actividades y el portafolio de activos?
¿Las necesidades específicas de concientización de las partes interesada bajo el control de la organización son
---
determinadas por su rol y su relación con la organización?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen sus funciones y
responsabilidades comunicadas a través de comunicaciones planificadas?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacitación, educación,
desarrollo y otro apoyo necesario para desempeñar su papel?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen la capacidad de demostrar su
conocimiento y comprensión de los riesgos, oportunidades y los objetivos de gestión de activos relacionados con su
función?
¿Todas las personas con roles y responsabilidades asignadas en la gestión de activos tienen una comprensión de los
riesgos de no cumplir con los requisitos?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al portafolio de activos, la organización
considera el estado actual y desempeño de los activos, el estado futuro requerido y rendimiento, los riesgos asociados ---
actuales, los riesgos y desempeño futuro?
¿Al determinar las necesidades de conocimiento de los interesados con respecto al sistema de gestión de
---
con el sistema actual, los riesgos asociados con el estado futuro requerido y la visualización de los indicadores de
rendimiento del sistema?
¿Al determinar las necesidades de concientización de las partes interesadas con respecto a las actividades de
gestión de activos, la organización considera el liderazgo, los comportamientos esperados, la cultura en la organización, la
---
gestión del cambio, los procesos utilizados para gestionar la competencia, cultura y el liderazgo, la visualizaciónde la política
de gestión de activos y objetivos en lugares apropiados?
---
---
---
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
comunicaciones de la organización incluyen cualquier mejora o cambio y cómo se espera que afecten los objetivos, el riesgo ---
y el valor?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen los cambios en el contexto de la organización?
¿Para promover el compromiso con las partes interesadas, crear transparencia y garantizar la responsabilidad, las
---
comunicaciones de la organización incluyen cualquier cambio en los requerimientos de recursos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización es determinada por las partes interesadas, los requisitos legales,
---
los objetivos de gestión de activos y los planes de gestión de activos?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta cuando se produce un cambio significativo? ---
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se ajusta después de que ocurran los incidentes, para mejorar o
---
restaurar la reputación?
¿La frecuencia de las comunicaciones de la organización se revisan durante las reuniones de desempeño y desarrollo del
---
personal?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas afectadas por la gestión de
---
activos y cualquier cambio?
¿El público objetivo para las comunicaciones de la organización incluye las partes interesadas que pueden impactar la
---
gestión de activos y crear cambios?
¿La entrega de las comunicaciones considera la política de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera el formato de comunicación? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera los controles de redes sociales? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos
---
legales y reglamentarios)?
¿La entrega de las comunicaciones considera el lenguaje, incluida la terminología común? ---
¿La entrega de las comunicaciones considera la traducción de idiomas? ---
¿La organización determina sus requisitos de información y establece sistemas y procesos para la recopilación,
almacenamiento, mantenimiento y transferencia de información de activos?
¿La organización considera la información como un activo que debe administrarse como parte del mismo sistema de
administración de activos?
¿Los sistemas de información y los procesos asociados proporcionan información para abordar los riesgos actuales y
futuros y las oportunidades para permitir que la función de gestión de activos tome decisiones informadas?
¿Dicha información permite a la organización identificar y planificar las contingencias? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la estructura requerida
---
y el formato de los datos para permitir el intercambio?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la criticidad y el valor
---
de la información para permitir la toma de decisiones?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la necesidad de alinear
---
sus requisitos de información con el nivel de riesgo que plantea un activo?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera la información
---
necesaria para los requisitos contractuales y otros requisitos aplicables (legales y reglamentarios)?
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su portafolio de activos? ---
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera su sistema de gestión
---
de activos?
 Disponibilidad y calidad de la información
7.5. Requisitos de la
información
Estructura de la información y criticidad
de los activos
Requisitos de información en el sistema compartir información con sus proveedores de servicios subcontratados?
de gestión de activos
7.6.1. Generalidades
7.6. Información
7.6.2. Creación y actualización
documentada
7.6.3.Control de información
documentada
ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301
Generalidades
Objetivos Operacionales
Objetivos alineados al cumplimiento del
PEGA y que sean alimentados por los
KPI´S del ciclo de vida del activo
Criterios de decisión
Política de criterios de decisión a nivel
del ciclo de vida del activo que afecten
los objetivos operacionales
Ciclo de vida del activo
Gestión de proyectos y/o Definición del
diseño o requerimiento de un Activo
Creación / adquisición
8.1. Planificación y
control operacional
Utilización / mantenimiento
8. OPERACIÓN
¿Al determinar los requisitos de información y la calidad de la información, la organización considera sus actividades de
---
gestión de activos?
¿La organización considera los requisitos de seguridad para su información?
¿La organización determina los requisitos para la alineación de la información financiera y no financiera relevante para la
---
gestión de activos en toda la organización?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
identificación y descripción ( ID de activo, ubicación, topología, tipo de activo, función, parámetros de diseño, fecha de
adquisición y servicio de entrada)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la utilización
del activo?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de ctivos, la organización considera la criticidad de
los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el
rendimiento de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera el riesgo
especifico de los activos?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera los requisitos
específicos de competencia?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información comercial (proveedor / contratista, proveedor de servicios, documentos legales y contractuales, licencias, ---
garantías)?
¿Al determinar los requisitos de información relacionada con el portafolio de activos, la organización considera la
información financiera (costo de adquisición, de reposición, de operación, de mantenimiento, de eliminación, del ciclo de ---
vida, valor de los activos, vida útil esperada, depreciación, valor residual)?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
objetivos organizacionales y de gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
información requerida para desarrollar los planes de administración de activos y el PEGA?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades relacionados la gestión de activos?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
---
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera
definir los roles, responsabilidades, requisitos de competencia y autoridades, incluidas las de proveedores de servicios ---
subcontratados?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera los
---
requisitos de información para la evaluación y mejora del desempeño?
¿Al determinar sus requisitos de información relacionada con el sistema de gestión de activos, la organización considera la
---
necesidad de priorizar los datos y la información?
¿La organización controla la información documentada necesaria para cumplir con la norma ISO 55001? ---
¿La información requerida se adecua a la complejidad de los activos y la actividad de gestión de activos, así como a los
---
requisitos legales y reglamentarios aplicables?
¿Cuando la organización crea y actualiza la información documentada, garantiza que se utilice la identificación, el formato y
---
los medios adecuados, y que la información documentada se revisa y aprueba?
¿La organización garantiza que la información documentada esté disponible en un medio adecuado, siempre que sea
---
necesario, y que esté adecuadamente protegida?
¿La organización utiliza los estándares de referencia ISO 15489-1, ISO 16175-3 e ISO 30301 para diseñar un sistema de
---
gestión de la información documentada?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a la
---
implementación del PEGA?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a los
---
planes de gestión de activos.
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a las
---
acciones determinadas para la gestión de riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos?
¿La organización planifica y controla los procesos operativos, incluidos sus criterios de toma de decisiones, alineado a
---
determinadas acciones correctivas y preventivas que no están incluidas específicamente en el PEGA?
¿Los objetivos determinados en la planificación operativa se encuentran alineados con los objetivos y metas estratégicos de
---
gestión de activos?
¿La organización tiene establecidos procesos de control y planificación operativa que identifiquen quién es
---
responsable de cada proceso y cómo deben realizarse las actividades definidas?
¿Al implementar los procesos y actividades, la organización tiene en cuenta los roles y responsabilidades del personal, los
procedimientos operacionales, la asignación de recursos, la disponibilidad y captura de datos e información para los criterios
de toma de decisiones, las normas técnicas y especificaciones utilizadas por la organización?
¿La organización mantiene documentada la información de los procesos y actividades según corresponda para verificar que
los pasos del proceso cumplen con el diseño y se logran los resultados esperados de los procesos?
¿La organización implementa procesos que sean apropiados para entregar diferentes tipos de actividades a los activos
físicos (gestión de proyectos, creación/adquisición, utilización/mantenimiento, renovación/disposición)?
¿La organización proyecta el costo del ciclo de vida de los activos desde la etapa de diseño?
¿Se evaluan alternativas de los activos que incluyan costo, riesgo, beneficio y desempeño?
¿Las decisiónes en la gestión de proyectos integran las diferentes áreas de la organización (operaciones, mantenimiento,
ingeniería, seguridad y salud, y demás)?
¿En la gestión de proyectos se ejecuta seguimiento a la cadena de suministro desde la realización de un pedido por parte
del cliente, hasta que el producto o servicio ha sido entregado?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la gestión de proyectos? ---
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización cuenta con estrategias de compra y construcción (cumplimiento requisitos, generar valor, relación costo-
---
riesgo-beneficio)?
¿La organización asegura el cumplimiento de los activos adquiridos o creados con las condiciones operativas?
¿La organización asegura una puesta en marcha segura de los activos adquiridos o creados?
¿La organización asegurar la alta de los activos adquiridos o creados (activaciones a nivel financiero)? ---
¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento en la adquisición o creación de los activos?
¿La organización cuenta con indicadores que midan la adquisición o creación de los activos?
¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---
¿La organización tiene implementada una estrategia de mantenimiento (RCM - TPM)?
¿La organización cuenta con una estrategia de manejo de la información (CMMS - ERP)?
¿Se tiene implementada una estrategia de repuestos y servicios de mantenimiento?
¿La organización posee una efectiva planeción y programación de mantenimiento?
¿Se cuentan con estrategias establecidas de mantenimiento operacional (5S, check list, inspecciones operacionales)?
¿Se tiene implementado un programa de tribología a los activos de la organización (cartas de lubricación, rutas, cuarto de
lubricación, categorización de los lubricantes, y demás)
¿Se cuenta con procedimientos operacionales y de mantenimiento estandarizados?
¿La organización lleva control y registro documentado de las variables operativas de los activos?
 Utilización / mantenimiento

¿La organización ejecuta control de calidad y control de aseguramiento posterior al mantenimiento de los activos?

¿Se cuenta un método implementado de Análisis de causa raíz?

8. OPERACIÓN
¿La organización cuenta con indicadores que midan la utilización y el mantenimiento de los activos?

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

¿Existe implementado un programa de actualización tecnológica de los activos en la organización? ---

¿ La organización ejecuta planes de reemplazo y/o renovación de los activos?

¿Están implementadas las estrategias de disposición de activos (socialmente responsable, costo efectivo, cumplimiento con
---
requisitos legales)?
Renovación / disposición
¿La organización asegurar la baja de los activos en disposición (desvinculaciones a nivel financiero)? ---

¿La organización cuenta con indicadores que midan la renovación y disposición de los activos? ---

¿Estos indicadores alimentan los objetivos operacionales de la organización? ---

Cambios internos o externos que afectan de gestión de activos y que los riesgos derivados de los cambios se mantengan en un nivel aceptable?
los activos (Gestión del cambio)
Evaluar y gestionar los riesgos
asociados que afectan los activos
¿Los riesgos asociados con los cambios se evaluan y gestionan para garantizar que se mantenga la integridad del sistema
¿La organización establece procesos y programas para la gestión del cambio temporal y permanente?
¿Los riesgos son priorizados, las acciones de mitigación definidas y se toman estas medidas de mitigación antes de la
implementación del cambio si es posible?
¿El proceso de gestión de cambios aborda los factores externos a la organización (incluidos los nuevos requisitos legales y
---
reglamentarios)?
¿El proceso de gestión de cambios aborda las demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores? ---

¿El proceso de gestión de cambios aborda las limitaciones de la cadena de suministro? ---
8.2. Gestión del
¿El proceso de gestión de cambios aborda la política y objetivos de gestión de activos? ---
cambio
¿El proceso de gestión de cambios aborda los cambios que surjan durante la implementación de los planes? ---
Cambios que deben ser abordados por
el proceso de gestión de cambios
¿El proceso de gestión de cambios aborda los procesos o procedimientos para las actividades de gestión de activos? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda las estructuras divisionales o departamentales en la organización, roles o
---
responsabilidades?
¿El proceso de gestión de cambios aborda demandas de recursos, incluyendo demandas en competencia? ---
¿El proceso de gestión de cambios aborda nuevos activos, sistemas de activos o tecnología (incluida la obsolescencia)?
- modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el rendimiento del activo y / o ---
la vida del activo.
¿El proceso de gestión de cambios aborda las modificaciones necesarias requeridas para asegurar la función del activo, el
---
rendimiento del activo y/o la vida del activo?
¿Los detalles de las actividades subcontratadas se definen, mantienen, controlan y aseguran como información
documentada?
Subcontratación de actividades con ¿La organización asegura que la extensión de la subcontratación y los procesos de los proveedores de servicios externos
---
proveedor externo estén alineados con el sistema de administración de activos?
¿Al decidir externalizar las actividades de gestión de activos, la organización considera los riesgos para sus activos y quién
---
es el más adecuado para retener y gestionar esos riesgos?
¿La organización ejerce el liderazgo y formalizar la relación de subcontratación a través de un contrato, acuerdo de nivel de
servicio u otro mecanismo comercial apropiado?
¿En esta formalización de la relación, la organización especifica los objetivos y requisitos del sistema de gestión de activos
---
para los proveedores de servicios?
¿En esta formalización de la relación, la organización define los acuerdos de gobernanza de las actividades subcontratadas,
---
8.3. Contrato a incluida la forma en que deben organizarse y estructurarse?
terceros ¿En esta formalización de la relación, la organización define el alcance y los límites de los procesos y actividades que se
subcontratan, incluidas las interfaces con el proveedor del servicio, las actividades de control, los requisitos de calidad para ---
los servicios, los plazos, las implicaciones financieras, las actividades de retroalimentación y mejora?
Relación de subcontratación
¿En esta formalización de la relación, la organización establece los procesos para el intercambio de información,
conocimientos, competencias, personas, procesos, datos y tecnología entre la organización y sus proveedores de servicios, ---
incluidos los requisitos de información documentada?
¿En esta formalización de la relación, la organización tiene un proceso de entrega y/o recuperación del control sobre los
---
activos, incluido el estado requerido de los activos?
¿En esta formalización de la relación, la organización describe cómo las actividades externalizadas apoyan los objetivos
---
generales de gestión de activos de la organización?
¿La organización y el proveedor del servicio determinan y acuerdan en conjunto cómo serán administradas y dirigidas las
---
actividades subcontratadas?
¿La organización ejecuta seguimiento, medición, análisis y evaluación al desempeño del sistema de gestión de activos?

¿Al determinar qué aspectos requieren ser monitoreados, la organización considera los requisitos de información de las
partes interesadas y otros (incluidos los legales y reglamentarios), los objetivos de gestión de activos, los criterios y ---
metodología de decisión?
¿La organización se asegura de que haya coherencia y rastreabilidad entre la información técnica de activos, la información
---
de gestión de activos, la información del sistema de gestión de activos y los registros financieros?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una terminología técnica, operativa y
---
financiera uniforme?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda una vinculación técnica, operativa y
---
financiera consistente y rastreable?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda métodos de toma de decisiones,
---
suposiciones y criterios de evaluación?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda las políticas, objetivos, estrategias y
---
planes?
¿Para establecer una evaluación de desempeño apropiada, la organización aborda los riesgos y oportunidades? ---

¿Las salidas del monitoreo del desempeño se usan como entradas en el proceso de mejora? ---
Generalidades
¿El sistema de gestión de activos se describe en información documentada (incluidos detalles de los objetivos, estrategia,
métodos y criterios de toma de decisiones, y la responsabilidad asociada) a un nivel que sea apropiado para la evaluación ---
del desempeño?
¿En el contexto de la planificación, la evaluación de desempeño se utiliza para establecer una línea de base para el sistema
de gestión de activos; para respaldar la definición de objetivos realistas y alcanzables para cada métrica de desempeño,
para identificar la necesidad de cambio, para permitir la evaluación de soluciones alternativas, para planificar y programar ---
actividades, para evaluar los riesgos dr los objetivos de gestión de activos, y para permitir la producción de planes de
gestión de activos?

¿En el contexto del apoyo, la evaluación del desempeño se utiliza para estimar los recursos necesarios para realizar las
---
actividades planificadas, garantizar que dichos recursos estén disponibles y validar la efectividad de las actividades?

¿En el contexto de la operación, la evaluación de desempeño se utiliza para derivar criterios para el control del proceso,
monitorear los riesgos y gestionar el cambio?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización establece métricas de desempeño cuantitativas y
¿En el contexto
cualitativas, de la los
incluidos mejora, la evaluación
indicadores del rendimiento
adelantados se utiliza para iniciar y finalizar el proceso de mejora y evaluar
y desfasados? ---
susidentificar
b) resultados? patrones y comportamientos que permitan actividades de mejora (ver Cláusula 10);
c)
¿La utilizar criteriossobre
información de toma delas
todas decisiones quede
actividades tengan en cuenta
evaluación la variabilidad,
de desempeño y suslaresultados
magnitud yestán
la tasa de
disponibles como
cambio
información de los parámetros de
documentada desempeño
para permitir el que se monitorean;
cumplimiento, la trazabilidad, la transparencia, la gestión del cambio y para
d) proporcionar
establecer información
una pista para la toma de decisiones en diferentes niveles dentro de la organización;
de auditoría?
e) asegurando la alineación entre los indicadores de desempeño;
f) asegurar que la información reportada utilizada para el monitoreo tenga el mismo significado con
respecto a las diferentes funciones en la organización;
¿En el desarrollo
g) utilizar un conjuntodel monitoreo
consistentedeldedesempeño,
clasificaciónlade
organización identificar jerárquicas;
activos y estructuras patrones y comportamientos que permitan
actividades
h) garantizardeque mejora?
el cambio en el valor futuro de los activos y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un
contexto
¿En financiero
el desarrollo delcomo en un del
monitoreo contexto no financiero;
desempeño, la organización utiliza criterios de toma de decisiones que tengan en cuenta
---
i) considerar
la variabilidad, loslacambios
magnitudeny el
la contexto de la organización,
tasa de cambio así como
de los parámetros las partes interesadas
de desempeño y otros
que se monitorean?
requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la frecuencia de
monitoreo.

Monitoreo del desempeño

9.1. Seguimiento,
 ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización proporciona información para la toma de decisiones en
---
diferentes niveles dentro de la organización?
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura la alineación entre los indicadores de desempeño? ---
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización asegura que la información reportada utilizada para el
---
monitoreo tenga el mismo significado con respecto a las diferentes funciones en la organización?
Monitoreo del desempeño
¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización utiliza un conjunto consistente de clasificación de activos y
---
estructuras jerárquicas?
9.1. Seguimiento, ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización garantiza que el cambio en el valor futuro de los activos y
---
medición, análisis y sus perfiles de riesgo se evalúen tanto en un contexto financiero como en un contexto no financiero?
evaluación ¿En el desarrollo del monitoreo del desempeño, la organización considera los cambios en el contexto de la organización, así
como las partes interesadas y otros requisitos aplicables (incluidos los requisitos legales y reglamentarios), al determinar la ---
frecuencia de monitoreo?
¿Al determinar los parámetros y la frecuencia del monitoreo de desempeño la organización tiene en cuenta los modos de
falla de los activos, los parámetros de monitoreo proactivos y reactivos, el suministro de información suficiente, la
detectabilidad de modos de fallo, la tasa esperada de cambio o deterioro, la evidencia histórica del desempeño de los
activos, los costos y beneficios del monitoreo, cómo cambia el riesgo con el tiempo y los controles utilizados, la criticidad de
los activos, el tiempo requerido para planificar y ejecutar acciones correctivas.
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad del logro de la organización de su
---
política de gestión de activos, estrategias y objetivos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda los cambios en los problemas internos y externos
---
y el perfil de riesgo relevante para el sistema de gestión de activos?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la eficiencia con la que se cumplen la política, las
---
estrategias y los objetivos de gestión de activos de la organización?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la realización de actividades subcontratadas a
---
9. EVALUACIÓN proveedores externos?.
DEL DESEMPEÑO Rendimiento sistema de gestión de
activos ¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda las medidas para vigilar las no conformidades? ---
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda la efectividad de las acciones correctivas para el
---
sistema de gestión, incluidas las acciones de revisiones anteriores?
¿La supervisión del rendimiento del sistema de gestión de activos aborda el cumplimiento del plan de auditoría interna y tasa
---
de cierre de las acciones de auditoría?
¿La supervisión del rendimiento de la gestión de activos se centra en si las actividades de gestión de activos alcanzan o no
el valor deseado de los activos incluiyendo la consideración de la efectividad y la eficiencia de la toma de decisiones de ---
gestión de activos?
¿La organización realiza evaluaciones de su portafolio de activos, gestión de activos y sistema de gestión de activos para
garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
Las evaluaciones abordan la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos, las estrategias y otros elementos del
---
sistema de administración de activos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la política de gestión de
activos de la organización, las estrategias, los objetivos y los procesos de gestión de activos reflejan con precisión su ---
contexto organizativo, prioridades y requisitos?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización son competentes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si sus procedimientos son
efectivos y actualizados?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos se han definido
---
Evaluación del desempeño del portafolio de manera efectiva en la información documentada, se han implementado y cumplido de manera efectiva?
de activos y los procesos de gestión de ¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si existen procesos de
activos ---
formación continua y sensibilización?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los activos de la organización
---
y la gestión de activos cumplen con su función requerida?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si la gestión de activos de la
---
organización es apropiada para el nivel de riesgo que enfrenta?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los planes y procesos de
---
gestión de activos se han comunicado de manera efectiva a las partes interesadas relevantes?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización comprenden sus funciones y responsabilidades?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los procesos de control de
---
cambios están en marcha y funcionan de manera efectiva?
¿La evaluación de los activos de la organización y la actividad de gestión de activos verifica si los cambios (internos o
---
externos) que afectan a la organización se revisan en relación con las actividades de gestión de activos?
¿Las auditorías internas proporcionan información sobre la implementación efectiva del sistema de
---
gestión de activos, incluida la adherencia a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las auditorías internas evaluan la medida en que los procesos dan como resultado los resultados esperados (activos que
agregan valor a la organización) con el fin de proporcionar a la administración superior la información necesaria para evaluar ---
la efectividad del sistema de administración de activos e identificar oportunidades de mejora?
¿La organización lleva a cabo las auditorías teniendo en cuenta las pautas de la norma ISO 19011 y los
---
requisitos de la norma ISO 55001, considerando la auditoría remota cuando corresponda?
¿Las auditorías internas se basan en el alcance completo del sistema de gestión de activos? ---
¿Las personas que realizan las auditorías son competentes y están en condiciones de hacerlo de manera imparcial y
9.2. Auditoría interna Auditoría ---
objetiva?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos de ISO / IEC TS 17021-5 al establecer los requisitos de competencia para
---
los auditores que realizan auditorías internas?
¿La organización garantiza la rotación del auditor entre las auditorías para evitar la repetición de los resultados de la
auditoría?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si los cambios significativos en la
organización se han reflejado en los procesos de gestión de activos de manera oportuna y si estos cambios se manejaron ---
de manera efectiva?
¿De acuerdo a los resultados de las auditorías internas, la organización evalua si el nivel de auditoría se realiza a un nivel
---
adecuado para el riesgo, la complejidad y el valor de los activos?
¿La revisión de la gestión cubre el portafolio de activos, el alcance del sistema de gestión de activos y la actividad de gestión
---
de activos, evaluando la adherencia de la organización a los fundamentos de la gestión de activos?
¿Las revisiones de la gerencia permiten que la organización considere si la política de administración de activos y los
---
objetivos continúan siendo apropiados para el propósito de la organización?

¿Las revisiones de gerencia permiten a la organización establecer políticas y objetivos de administración de activos nuevos
---
9.3. Revisión por la o actualizados para la mejora continua, adecuados para el próximo período, y considerar si se necesitan cambios?
Revisión de la administación
dirección
¿Las revisiones de la gerencia abordan la sostenibilidad financiera a largo plazo de los activos en los que se basa la
---
organización para cumplir sus objetivos?
¿Los resultados de las revisiones de gestión incluyen decisiones y acciones relacionadas con mejoras en los planes,
---
objetivos, sistema de gestión de activos y actividades de la organización?
¿La organización comunica los resultados de las revisiones de la gerencia a las partes interesadas relevantes? ---
¿La mejora continua se considera como una actividad iterativa continua con el objetivo final de cumplir los objetivos de la
organización?
¿En el contexto de planificación, la mejora se busca en alinear los objetivos de gestión de activos y los objetivos de la
organización; mejorar la efectividad y eficiencia de lograr los objetivos; mejorar el control de riesgos y oportunidades;
mejorar los acuerdos de subcontratación; efectividad de las acciones correctivas y preventivas?
¿En el contexto de apoyo, la mejora se busca en la calidad y disponibilidad de recursos, en las competencias, la conciencia
10.1. Generalidades Contexto mejora continua y comunicación, y la tasa de error humano?
¿En el contexto de operación la mejora se busca en la efectividad y eficiencia de los procesos; la efectividad y eficiencia de
las actividades relacionadas con objetivos, riesgos y oportunidades; y la calidad de las salidas?
¿En el contexto de monitoreo del desempeño la mejora se busca en detección de fallos o no conformidades, exactitud en el
diagnóstico, estrategias y planes de monitoreo?

¿La organización retiene información documentada como evidencia de los resultados de las actividades de mejora? ---
¿La organización es consciente de que las no conformidades pueden ocurrir en sus activos, la gestión de activos y el
---
sistema de gestión de activos, comprometiendo el logro de los fundamentos de la organización?
¿La organización cuenta con planes y procesos establecidos para controlar las no conformidades y sus consecuencias
---
asociadas, minimizando cualquier efecto adverso?

Generalidades

10.2. No
conformidad y
 ¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la identificación y ejecución de medidas correctivas,
---
tanto a corto como a largo plazo?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de la criticidad de los activos, incluidos los
---
riesgos y el valor asociado con la corrección de fallas o no conformidades?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye la evaluación de cualquier impacto en la identificación de
Generalidades ---
riesgos y resultados de evaluación, además de la necesidad de actualizar la identificación de estos?
¿Al establecer y mantener procesos de acción correctiva se incluye documentar cualquier cambio requerido en los procesos
---
o procedimientos que resulte de la acción correctiva, y la ejecución de estos cambios?
10.2. No ¿La organización establece, implementar y mantener procesos y procedimientos para el manejo e investigación de no
conformidad y conformidades, fallas e incidentes asociados con los activos?
acciones correctivas ¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la investigación de no
---
conformidades o incidentes y las responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos dentro de la organización?
Investigación de no conformidades ¿Los procesos de investigación están centrados en las causas de error físicas, sistémicas, latentes y humanas
---
relacionadas con activos. para garantizar la adecuación de cualquier acción correctiva?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la ejecución de acciones correctivas eliminando las
causas de no conformidades que se identifican a partir de investigaciones, evaluaciones y auditorías, evitando que vuelvan a ---
10. MEJORA ocurrir?
Procesos para implementar acciones
correctivas. ¿Cualquier acción correctiva tomada y sus tiempos son acordes con los riesgos encontrados? ---
¿La organización monitorea la finalización oportuna de las acciones correctivas y este monitoreo se utiliza para evaluar la
---
efectividad de las acciones correctivas para prevenir la recurrencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para iniciar acciones preventivas o predictivas?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de fuentes apropiadas de
---
información?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la identificación de posibles fallas, sus
---
comportamientos y sus riesgos?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de una metodología apropiada? ---
10.3. Acciones ¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la definición y el uso de los criterios de
Generalidades ---
preventivas toma de decisiones en el riesgo y el valor?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera el uso de tecnología apropiada acorde
---
con el riesgo, el valor y los comportamientos esperados?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera documentar cualquier cambio en los
---
procesos y procedimientos que resulte de la acción preventiva?
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera la evaluación de la acción preventiva? ---
¿Para establecer y mantener procesos de acción preventiva y predictiva se considera los cambios en los planes de gestión
---
de activos basados en acciones preventivas?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos y procedimientos para la mejora continua de sus activos, la
---
gestión de activos y el sistema de gestión de activos?
¿Estos procesos y procedimientos definen los criterios de toma de decisiones para la mejora continua y las
---
responsabilidades y autoridades necesarias?
¿Dichos procesos, procedimientos y actividades son proporcionales a la situación, los riesgos y las oportunidades y
---
10.4. Mejora consideran los niveles estratégicos, tácticos y operativos en la organización?
Mejora continua
continua
¿La mejora continua se considerar como una actividad iterativa, con el fin de lograr los objetivos de la organización?
¿Los procesos de mejora continua se inician y detienen también en función de los riesgos cambiantes para la organización,
---
sus objetivos y su valor?
¿La organización busca y adquiere activamente conocimiento sobre nuevas tecnologías y prácticas relacionadas con la
gestión de activos, incluidas las nuevas herramientas y técnicas?
 e
as
cu
ra m
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ch pi
el
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fin
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la
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en I6
m
ne
tra y
aci
s.
enco
ón
lanti
Escriba
de
cel el nombre de la compañía en la celda B2.
nú
lda a Sat, 27/8/2022 Wed, 30/11/2022
Escriba
pr el nombre del responsable del proyecto en la celda B3. Escriba la fecha de comienzo del proyecto en la celda E Inicio del programa:
C4
ha
.oy
st Semana para mostrar: 1 22 de ago de 2022 29 de ago de 2022 5 de sep de 2022 12 de sep de 2022 19 de sep de 2022 26 de sep de 2022 3 de oct de 2022 10 de oct de 2022 17 de oct de 2022 24 de oct de 2022 31 de oct de 2022 7 de nov de 2022 14 de nov de 2022 21 de nov de 2022 28 de nov de 2022
eca
to. 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 1 2 3 4
la
cel
Tiempo Ejecución
da Etapa Estrategia Herramienta Estimado Estado Responsable Entrega Información Herramienta Aprobación Implementación Total Inicio Fin Persona a Cargo l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d
BL
6. Capacitaciones 20 Horas PROGRAMAR IDC 0% 0% 0% 0% 0% 27-8-22 2-9-22 Ing. Maria Martinez
To
do Historia y evolución de la gestión de 4 Horas 0% 0% 0% 0% 27-8-22 27-8-22
el activos (Virtual)
gr
áfi CONFIABILIDAD Fundamentos de la gestión de 4 Horas
0% 0% 0% 0% 29-8-22 30-8-22
co HUMANA Plan de formación activos (Virtual)
s 4 Horas
de Identificación del nivel de madurez 0% 0% 0% 0% 30-8-22 31-8-22
(Virtual)
es
cal Implementación de un sistema de 8 Horas 0% 0% 0% 0% 31-8-22 2-9-22
a gestión de activos bajo ISO 55002 (Virtual)
de Contexto PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
tie
m Diagrama de proceso(s) de la 0% 0% 0% 0%
po empresa
de Caracterización del (los) proceso(s) 0% 0% 0% 0%
l
pr Análisis de Fortalezas, Debilidades,
4.1. Comprensión de la Oportunidades y Amenazas (DAFO) 0% 0% 0% 0%
oy
ec organización y su
to contexto Análisis político, económico, social,
es tecnológico, legal, ambiental 0% 0% 0% 0%
tá (PESTLE)
ge
ne Lluvia de ideas (depende de tamaño
ra 0% 0% 0% 0%
y complejidad de operaciones)
do
s
au 4.2. Comprensión de las Necesidades y expectativas PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
to necesidades y Declaración de alto nivel de las
m expectativas de las necesidades de las partes 0% 0% 0% 0%
áti partes interesadas interesadas dentro del PEGA
ca
m Alcance sistema de gestión de PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
en activos
te Responsabilidades y estructura de la
en 0% 0% 0% 0%
organización
fu
nci 4. CONTEXTO DE Interfaces de relación de función de
ón LA ORGANIZACIÓN soporte
0% 0% 0% 0%
de
las Acuerdos de subcontratación 0% 0% 0% 0%
fe
ch Poder de decisión o gobierno con 0% 0% 0% 0%
as respecto a las funciones y actividades
4.3. Determinación del
de alcance del sistema de
ini gestión de activos Funciones y actividades del activo 0% 0% 0% 0%
cio Factores geográficos 0% 0% 0% 0%
y
fin Relación de la estructura del 0% 0% 0% 0%
ali portafolio de activos con su gestión
za Interacción con otros sistemas de
ció 0% 0% 0% 0%
gestión
n
es Influencia de factores fuera del
pe 0% 0% 0% 0%
alcance del sistema de gestión
cifi
ca Aseguramiento y validación 0% 0% 0% 0%
da Gestión del cambio 0% 0% 0% 0%
s, Sistema de gestión de activos PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
co
n Objetivos organizacionales 0% 0% 0% 0%
4.4. Sistema de gestión
for PEGA 0% 0% 0% 0%
de activos
m
at El (los) plan (es) de gestión de activos 0% 0% 0% 0%
os
co Liderazgo y compromiso alta
nd PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
gerencia
ici
on Comunicación de la política de 0% 0% 0% 0%
al gestión de activos
es. Priorización de objetivos y recursos
No 0% 0% 0% 0%
asignados
m
od Establecimiento cultura de trabajo 0% 0% 0% 0%
ifi Criterios de toma de decisiones de
qu gestión de activos 0% 0% 0% 0%
e
el Actvidades de mejor asociadas a
co 0% 0% 0% 0%
5.1. Liderazgo y gestión de activos
nt compromiso
en Vías de desarrollo personal y 0% 0% 0% 0%
id profesional
o Monitoreo del desempeño del
de 0% 0% 0% 0%
sistema de gestión de activos
las
cel Análisis de riesgos 0% 0% 0% 0%
da
s Alineamiento del sistema de gestión
en de activos con otros sistemas de 0% 0% 0% 0%
las 5. LIDERAZGO gestión
col
u Aseguramiento de colaboración en
m toda la organización con el sistema 0% 0% 0% 0%
na de gestión de activos
s Política de gestión de activos PROGRAMAR CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
de
sp Política alíneada con los objetivos
organizacionales 0% 0% 0% 0%
ué
s 5.2. Política
Establecida y autorizada por alta
de 0% 0% 0% 0%
dirección
la
col Información documentada 0% 0% 0% 0%
u Roles, responsabilidades y
m PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
autoridades
na
I
co 5.3. Roles, Estructura organizacional (Diagrama 0% 0% 0% 0%
m responsabilidades y de jerarquía de la empresa)
en autoridad en la
za organización Roles y responsabilidades (Perfiles al
cargo) 0% 0% 0% 0%
nd
o
po Delegación de roles en el sistema de 0% 0% 0% 0%
r gestión de activos
la Riesgos y oportunidades PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
cel
da Determinar riesgos y oportunidades
I7. 0% 0% 0% 0%
para el sistema de gestión de activos
6.1. Acciones para hacer
frente a riesgos y
oportunidades para el Planificación de acciones para
sistema de gestión abordar los riesgos y las 0% 0% 0% 0%
de activos oportunidades identificados
Retroalimentación de acuerdo a
evaluaciones de desempeño 0% 0% 0% 0%
(auditorías)
6.2.1. Objetivos de la gestión de PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
activos
Definir objetivos generales de la 0% 0% 0% 0%
gestión de activos
Definir objetivos específicos a los
responsables de la ejecución en la 0% 0% 0% 0%
gestión de activos
6. PLANIFICACIÓN 6.2.2. Planificación para lograr los
objetivos de la gestión de activos PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo

Planificación y priorización de 0% 0% 0% 0%
actividades
6.2. Objetivos de gestión Distribución de recursos para lograr 0% 0% 0% 0%
de activos y planificación los objetivos
para lograrlos Escala de tiempo realista y acorde a 0% 0% 0% 0%
las actividades
Costo de ciclo de vida del activo 0% 0% 0% 0%
Justificación de las actividades de
0% 0% 0% 0%
gestión de activos propuestas
Planes operativos y de
0% 0% 0% 0%
mantenimiento
Planes de inversión de capital y 0% 0% 0% 0%
planes financieros y de recursos
Identificación modos de falla
catastróficos y planes de 0% 0% 0% 0%
contingencia
Asignación de recursos a PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
Portafolio de activos 0% 0% 0% 0%
7.1. Recursos
Sistema de gestión de activos 0% 0% 0% 0%
Actividades de gestión de activos 0% 0% 0% 0%

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.st Semana para mostrar: 1 22 de ago de 2022 29 de ago de 2022 5 de sep de 2022 12 de sep de 2022 19 de sep de 2022 26 de sep de 2022 3 de oct de 2022 10 de oct de 2022 17 de oct de 2022 24 de oct de 2022 31 de oct de 2022 7 de nov de 2022 14 de nov de 2022 21 de nov de 2022 28 de nov de 2022
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to. 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 1 2 3 4
la
cel
Tiempo Ejecución
da Etapa Estrategia Herramienta Estimado Estado Responsable Entrega Información Herramienta Aprobación Implementación Total Inicio Fin Persona a Cargo l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d
BL
6. Niveles de competencia requeridos PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
To
do Evaluación de competencias 0% 0% 0% 0%
el Cultura de la organización 0% 0% 0% 0%
gr
áfi Competencias para el portafolio de
co activos ( tipos de activos, sistemas de
s activos, configuración de activos, 0% 0% 0% 0%
de 7.2. Competencia consecuencias financieras y no
es financieras)
cal
a
de Competencias para la gestión de
tie activos (liderazgo, cultura, gestión 0% 0% 0% 0%
m del cambio, métodos y criterios de
po decisión)
de Concientización PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
l
pr Funciones y responsabilidades 0% 0% 0% 0%
oy comunicadas de modo planeado
ec
to Capacitación, educación, desarrollo y
es apoyo necesario para la ejecución de 0% 0% 0% 0%
tá 7.3. Toma de conciencia actividades
ge Comprensión de los objetivos
ne 0% 0% 0% 0%
relacionados a cada función
ra
do Comprensión de los riesgos de no
s cumplir con los requisitos y 0% 0% 0% 0%
au actividades
to
m Comunicación del sistema de gestión
áti PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
de activos
ca
m ¿Qué comunicar? (beneficios,
en desempeño, mejoras, cambios, 0% 0% 0% 0%
te requerimientos, recursos)
en
fu ¿Cuándo comunicarse?
nci (periódicamente, un cambio 0% 0% 0% 0%
ón 7.4. Comunicación significativo, incidentes, midiendo
de desempeño)
las
fe ¿Con quién comunicarse? (partes
ch interesadas afectadas o partes que 0% 0% 0% 0%
as 7. APOYO pueden impactar)
de
ini ¿Cómo comunicarse? (política de
cio comunicación, formato, controles de 0% 0% 0% 0%
y redes, lenguaje y terminología)
fin
ali Disponibilidad y calidad de la
información PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
za
ció
n Estructura de la información de los 0% 0% 0% 0%
es activos (Taxonomía ISO 14224)
pe Criticidad de los activos 0% 0% 0% 0%
cifi
ca Rendimiento y requisitos especificos 0% 0% 0% 0%
da de competencia
s,
co Información comercial de los activos
n (Proveedor/contratista, proveedor
for de servicios, documentos legales y 0% 0% 0% 0%
m contractuales, licencias y garantías)
at 7.5. Requisitos de la
os información
co
nd Información financiera de los activos
ici (costo de adquisición, de reposición,
on de operación, de mantenimiento, de 0% 0% 0% 0%
al eliminación, ciclo de vida, vida útil
es. esperada, depreciación)
No
m
od Documentación sistema de gestión
ifi de activos (Objetivos, PEGA, riesgos y
qu oportunidades, roles, 0% 0% 0% 0%
e responsabilidades y requisitos,
el priorización de los datos)
co
nt Centralización de la información 0% 0% 0% 0%
en 7.6.1. Generalidades PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
id
o Anexo SL 0% 0% 0% 0%
de 7.6.2. Creación y actualización PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
las Identificación, formato y medio 0% 0% 0% 0%
cel
da Revisión y aprobación 0% 0% 0% 0%
s 7.6. Información
documentada 7.6.3.Control de información
en PROGRAMAR IDC/CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
documentada
las
col Disponible en el medio adecuado 0% 0% 0% 0%
u Protección de la información 0% 0% 0% 0%
m
na ISO 15489-1, ISO 16175-3, ISO 30301 0% 0% 0% 0%
s
de
sp Objetivos Operacionales PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
ué
s
de Objetivos alineados al cumplimiento
la del PEGA y que sean alimentados por 0% 0% 0% 0%
col los KPI´S del ciclo de vida del activo
u
m Criterios de decisión PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
na
I Política de criterios de decisión a
co nivel del ciclo de vida del activo que 0% 0% 0% 0%
m afecten los objetivos operacionales
en Gestión de proyectos PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
za
nd Proyección costo ciclo de vida del
activo 0% 0% 0% 0%
o
po
r Evaluación de alternativas que
la incluyan costo, riesgo, beneficio y 0% 0% 0% 0%
cel desempeño
da
I7. Integración en decisiones
(operaciones, mantenimiento, 0% 0% 0% 0%
ingeniería y proyectos)
Cadena de suministro y supply 0% 0% 0% 0%
management
KPI's que alimenten los objetivos
operacionales 0% 0% 0% 0%
Creación / adquisición PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
Estrategias de compra y construcción
(cumplimiento requisitos, generar 0% 0% 0% 0%
valor, relación costo-riesgo-
beneficio)

Asegurar cumplimiento con

condiciones operativas y puesta en 0% 0% 0% 0%
marcha segura
Asegurar alta y baja de activos, 0% 0% 0% 0%
activaciones a nivel financiero
8.1. Planificación y QA/QC: Control de calidad y control 0% 0% 0% 0%
control operacional de aseguramiento
KPI's que alimenten los objetivos 0% 0% 0% 0%
operacionales
Utilización / mantenimiento PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
Estrategia de mantenimiento (RCM - 0% 0% 0% 0%
TPM)
Manejo de la información (CMMS - 0% 0% 0% 0%
ERP)
Estrategias de repuestos y servicios 0% 0% 0% 0%
de mantenimiento
P&S:Planeción y programación de 0% 0% 0% 0%
mantenimiento
OM: Mantenimiento operacional 0% 0% 0% 0%
IL: Tribología 0% 0% 0% 0%
Estandarización procedimientos 0% 0% 0% 0%
Control de variables operativas 0% 0% 0% 0%
8. OPERACIÓN
QA/QC: Control de calidad y control 0% 0% 0% 0%
de aseguramiento
RCA: Análisis Causa Raíz 0% 0% 0% 0%
Ingeniería de confaibilidad 0% 0% 0% 0%
KPI's que alimenten los objetivos 0% 0% 0% 0%
operacionales
Renovación / disposición PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo

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cel
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enco
ón
la
nti 8. OPERACIÓN
de
cel
nú
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ha
oy
.st Semana para mostrar: 1 22 de ago de 2022 29 de ago de 2022 5 de sep de 2022 12 de sep de 2022 19 de sep de 2022 26 de sep de 2022 3 de oct de 2022 10 de oct de 2022 17 de oct de 2022 24 de oct de 2022 31 de oct de 2022 7 de nov de 2022 14 de nov de 2022 21 de nov de 2022 28 de nov de 2022
eca
to. 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 1 2 3 4
la
cel
Tiempo Ejecución
da Etapa Estrategia Herramienta Estimado Estado Responsable Entrega Información Herramienta Aprobación Implementación Total Inicio Fin Persona a Cargo l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d
BL
6.
To Programa de actualización 0% 0% 0% 0%
do tecnológica
el
gr Planes de reemplazo y/o renovación 0% 0% 0% 0%
áfi
co Estrategias de disposición de activos
s (socialmente responsable, costo
de 0% 0% 0% 0%
efectivo, cumplimiento con
es requisitos legales)
cal
a Asegurar alta y baja de activos 0% 0% 0% 0%
de
tie KPI's que alimenten los objetivos 0% 0% 0% 0%
m operacionales
po Cambios internos o externos que
de PROGRAMAR CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
afectan los activos
l
pr Evaluar y gestionar los riesgos
oy asociados con los cambios internos o
ec externos que afectan los activos, la 0% 0% 0% 0%
to gestión de activos o el sistema de
es 8.2. Gestión del cambio gestión de activos
tá
ge
ne Proceso(s) y programa(s) para la
ra gestión del cambio temporal y 0% 0% 0% 0%
do permante
s Identificar, comunicar e informar los
au 0% 0% 0% 0%
cambios reales y/o potenciales
to
m Subcontratación de actividades con
áti PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
proveedor externo
ca
m
en Política de contratación externa
te (subcontratación y proveedores
deben estar alineados con el sistema 0% 0% 0% 0%
en
fu de administración de activos)
nci
ón
de Categorización de actividades de
las gestión de activos a externalizar
fe ( actividades que generen altos 0% 0% 0% 0%
8.3. Contrato a terceros riesgos deben se retenidas y no
ch
as subcontratadas)
de
ini Transparencia y rendimiento de las
cio actividades (revisión periódica del
y 0% 0% 0% 0%
rendimiento, ej: Matriz de
fin calificación de proveedores)
ali
za Formalización procesos de
ció subcontración (contrato, acuerdo u
n 0% 0% 0% 0%
otro mecanismo comercial
es apropiado)
pe
cifi Generalidades PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
ca
da Supervisar los aspectos que pueden
s, comprometer el valor que los activos 0% 0% 0% 0%
co crean para la organización
n
for
m Seguimiento a los objetivos de 0% 0% 0% 0%
at gestión de activos
os
co Coherencia y rastreabilidad entre la
nd información (técnica de activos, de
ici gestión de activos, del sistema de 0% 0% 0% 0%
on gestión de activos y los registros
al financieros)
es.
No Monitoreo del desempeño PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
m
od Métricas de desempeño
ifi cuantitativas y cualitativas,
0% 0% 0% 0%
qu incluyendo indicadores adelantados
e y desfasados
el
co
nt Criterios de toma de decisiones que
en tengan en cuenta la variabilidad, 0% 0% 0% 0%
id magnitud y tasa de cambio del
o desempeño monitoreado
de
las Información de desempeño al
cel 0% 0% 0% 0%
alcance para la toma de decisiones
da
s Alineación entre los indicadores de
en 0% 0% 0% 0%
desempeño
las
col Evaluar los perfiles de riesgo en
contexto financiero y no financiero 0% 0% 0% 0%
u
m 9.1. Seguimiento,
na medición, análisis y Identificación, detectabilidad,
s evaluación variabilidad y repetitividad de modos 0% 0% 0% 0%
de de fallo y parámetros de monitoreo.
sp
ué
s Control de actividades
de subcontratadas a proveedores 0% 0% 0% 0%
la externos
col
u Frecuencias de monitoreo de
m desempeño claras y estrictas
0% 0% 0% 0%
na cumpliendo el plan de auditoría
I interna
co
m Evaluación del desempeño del
en portafolio de activos y los procesos PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Juan Acevedo
za de gestión de activos
nd
o Evaluación que garantice idoneidad,
po adecuación y eficacia continua
r 9. EVALUACIÓN (portafolio de activos, gestión de 0% 0% 0% 0%
la DEL DESEMPEÑO activos y sistema de gestión de
cel activos)
da
I7.
Verificar que la política, las
estrategias, los objetivos y los
procesos de gestión de activos están 0% 0% 0% 0%
alineados con precisión a los
objetivos organizacionales

Garantizar competencia en el
personal, efectividad y actualización
en los procedimientos, cumplimiento 0% 0% 0% 0%
de los procesos, manejo del riesgo,
comunicación

Auditoría PROGRAMAR CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez

Implementación efectiva del sistema

de gestión de activos, no como un 0% 0% 0% 0%
total sino progresivamente

Basada en las pautas de la norma ISO

19011 y los requisitos de la norma 0% 0% 0% 0%
ISO 55001
9.2. Auditoría interna
Implementación de auditorías 0% 0% 0% 0%
remotas
Periodicidad de las auditorías (totales
o parciales) 0% 0% 0% 0%

Personal ejecutante competente, 0% 0% 0% 0%

imparcial y objetivo
Rotación de auditor para evitar 0% 0% 0% 0%
repetición de resultados
Revisión de la administación PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
Evaluar la adherencia de la
organización a los fundamentos de la 0% 0% 0% 0%
gestión de activos (ISO 55000)

Evaluar si la política y los objetivos de

gestión de activos continúan siendo 0% 0% 0% 0%
los apropiados para el próposito de
9.3. Revisión por la la organización
dirección
Establecer metas para cada período y
considerar su reajuste en el 0% 0% 0% 0%
transcurso del período

Decisiones y acciones de mejora en

los planes, objetivos, sistema de 0% 0% 0% 0%
gestión de activos y actividades de la
organización

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to. 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 1 2 3 4
la
cel
Tiempo Ejecución
da Etapa Estrategia Herramienta Estimado Estado Responsable Entrega Información Herramienta Aprobación Implementación Total Inicio Fin Persona a Cargo l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d l m m j v s d
BL
6.
To No conformidades y procesos de PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
do acción correctiva
el Planes y procesos para controlar las
gr no conformidades y sus 0% 0% 0% 0%
áfi consecuencias asociadas
co
s Acciones correctivas se toman para
de abordar la causa raíz de las no 0% 0% 0% 0%
es conformidades
Escal
taa
filde Establecer, implementar y mantener
atie procesos y procedimientos para el
in m manejo de no conformidades y la 0% 0% 0% 0%
dicpo 10.1. No conformidad y implementación de acciones
ade acciones correctivas correctivas
ell
finpr
al oy Investigación centrada en causas de
de ec error físicas, sistémicas, latentes y 0% 0% 0% 0%
la to humanas
pr es
og tá Métodos relacionales, causales,
ra ge
porbabilísticos y basados en eventos
m ne (Ishikawa, árbol causal, árbol de 0% 0% 0% 0%
acira fallas, árbol de eventos, árbol de
ón do lógica)
de s
lau
pr to Monitorear finalización oportuna de 0% 0% 0% 0%
oy m las acciones correctivas
ec áti Acciones preventivas y predictivas PROGRAMAR CLIENTE 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
to.ca
Nm Abordar de manera proactiva las
O en causas fundamentales de posibles 0% 0% 0% 0%
es te fallas o incidentes antes de que sean
crien inaceptables
ba fu
nci 10. MEJORA
na 10.2. Acciones Establecer, implementar y mantener
da ón preventivas procesos y procedimientos para
en de 0% 0% 0% 0%
eslas iniciar acciones preventivas y/o
ta fe predictivas
filch
a. as
Insde Tomar acciones basadas en los
ertini resultados de monitoreo de 0% 0% 0% 0%
ecio desempeño
nu y Mejora continua PROGRAMAR CLIENTE/IDC 0% 0% 0% 0% 0% Ing. Maria Martinez
evfin
asali
za
fil Establecer, implementar y mantener
ció
as procesos y procedimientos para la
en n mejora continua, que definan los 0% 0% 0% 0%
cies criterios de toma de decisiones para
m pe esta estrategia.
acifi
ca
de
da
és Actividad iterativa que busque lograr
tas, 0% 0% 0% 0%
los objetivos de la organización
co
pa
ran
for
co 10.3. Mejora continua Plantear las condiciones de mejora
m
nti en función de los riesgos cambiantes 0% 0% 0% 0%
nuat de la organización (No mejora cíclica)
os
ar
co
cr
nd
ea Buscar y adquirir activamente
ici
nd conocimiento y nuevas tecnologías 0% 0% 0% 0%
oon asociadas a la gestión de activos
laal
es.
pr Mejora continua dependiente en
No
og gran medida de la efectividad del
ram monitoreo del rendimiento, de la 0% 0% 0% 0%
mod comunicación, de la información y de
ifi
aci la cultura de la organización
qu
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