PG-03-PMX-CA-06 Auditorías - 0417

Código
SISTEMA DE CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD PG-03-PMX-CA-06

Y SALUD OCUPACIONAL
PROCEDIMIENTO GENERAL DE AUDITORÍAS DEL
PMA México
SISTEMA Hoja 1 de 20
ELABORA: CONTROL DE COPIA
LIDIA PÉREZ RIVERA

GERENTE DE SISTEMAS DE CALIDAD
REVISA: COPIA EMITIDA A:
JUAN CARLOS MEJÍA FLORES

JEFE DE CALIDAD
APRUEBA: FECHA DE APROBACIÓN
27/ABR/17
FEDERICO PADILLA SIERRA

DIRECTOR TÉCNICO Y PERFORMANCE
CONTROL DE REVISIONES
REVISIÓN NO. 02 03 04 05 06
FECHA APLICACIÓN 11/ABR/07 08/NOV/11 22/MAR/13 01/ENE/17 15/MAY/17
DESCRIPCIÓN (ÚLTIMA REVISIÓN): SE PRECISARON RESPONSABILIDADES DEL JEFE DE CALIDAD
Y DIRECTOR TÉCNICO Y PERFORMANCE. SE SEÑALA LA REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS DE
MANERA INTEGRAL, CUANDO SEA POSIBLE. SE ESPECIFICA A QUIÉNES SE NOTIFICA EL RESULTADO DE
LAS AUDITORÍAS INTERNAS Y EXTERNAS.

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CONTROL DE CAMBIOS
SECCIÓN PÁG. QUÉ SE CAMBIÓ TEXTO ACTUAL

Portada de Se cambió el nombre y puesto de la persona
01 Carátula
documento que aprueba.
Todo el Se actualizó la versión del documento,
---- Códigos
documento formatos y procedimiento aplicable.
Se cambió Jefe de Calidad y Ambiente por
Todo el Jefe de Calidad.
---- Nombre de puesto
documento Se cambió Gerente General del Contrato por
Responsable del Contrato o Sitio.
Todo el Se añadió la palabra “Sitio” cada vez que se
---- Contrato
documento habla del Contrato.
Se precisó que el procedimiento aplica a los
2 03 Alcance
Contratos o Sitios de Veolia México.
Se precisaron las responsabilidades del Jefe
de Calidad y se agregaron las
3 03 Principales responsabilidades
responsabilidades del Director Técnico y
Performance.
Se señala realizar auditorías internas de
manera integral, siempre que se posible.
Desarrollo. Se indica que el programa es aprobado por
5 05
I. Programación el Director Técnico y Performance y los
Directores correspondientes que estén a
cargo de los Contratos o Sitios.
Se cambia puesto de Jefe de Recursos
Humanos por “el Responsable de Recursos
Desarrollo
5 06 Humanos” cuando se indica que el
II. Planeación
Responsable del Contrato o Sitio notifica la
capacitación que es necesaria.
Se señala que para PSS se dará prioridad
procesos y áreas con riesgos determinados
Desarrollo como No Aceptables, según lo señalado en
5 08
II. Planeación el Procedimiento General para la
Identificación de Peligros, Evaluación y
Control de Riesgos.
Se precisa que después de las Auditorías
Internas o Externas, se notifica el resultado
Desarrollo a través de correo electrónico al
5 12 IV. Cierre de Auditoría Responsable del Contrato o Sitio, Personal
(Seguimiento) Asignado y/o Corresponsal de PSS, así
como al Director correspondiente
responsable del Contrato o Sitio auditado.
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1. Objetivo.
Establecer los lineamientos para realizar Auditorías Internas y atender Auditorías externas
como medio de evaluación del grado de implantación, mantenimiento y efectividad del
Sistema.
2. Alcance.
Este procedimiento es aplicable a las Auditorías Internas y Auditorías Externas del Sistema
que se realicen en los Contratos o Sitios de Veolia México.
3. Principales Responsabilidades.
Es responsabilidad del Gerente de Sistemas de Calidad revisar los programas anuales de

auditoría, designar al Auditor líder para las Auditorías Internas y al representante de la
Organización para las Auditorías Externas, así como así como revisar los planes y reportes
de auditoría.
Es responsabilidad del Jefe de Calidad y del Responsable PSS del Corporativo, llevar a cabo
la planeación e implementación de los programas anuales de auditoría interna para los
Contratos o Sitios de Veolia México, así como dar seguimiento a los hallazgos de las
auditorías internas y externas y planes de acción e informar los resultados de las auditorías
internas y externas al Responsable del Contrato o Sitio y Directores de área
correspondientes.
Es responsabilidad del Director Técnico y Performance, revisar y firmar el Programa Anual de

Auditorías de Calidad, Ambiente y PSS, así como mantenerse informado de los resultados de
las auditorías internas y externas y sus respectivos planes de acción.
Es responsabilidad del Auditor líder designar a los Auditores internos y aplicar los
lineamientos señalados en este procedimiento para el desarrollo y cierre de la auditoría.
El Responsable del Contrato o Sitio debe proponer candidatos para formar parte del grupo de
Auditores internos. Así mismo, evaluar el desempeño del Auditor líder y asegurar el
cumplimiento de los Planes de Acción implementados para el cierre de no conformidades.
Es responsabilidad del Personal Asignado y/o del Corresponsal de PSS coordinar las
actividades correspondientes en su Contrato o Sitio para la ejecución de la auditoría, dar
seguimiento a la elaboración de los Planes de Acción, verificar la implementación de acciones
y conservar las evidencias del proceso de auditoría.
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4. Definiciones.
Sistema
Sistema de Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional
PSS
Prevención, Seguridad y Salud
Personal Asignado
Persona designada por el Responsable del Contrato o Sitio para llevar a cabo las funciones
del Sistema de Gestión de Calidad y Sistema de Gestión Ambiental.
Auditoría
Proceso sistemático, independiente y documentado realizado para obtener evidencias de la
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoría establecidos en el Sistema.
Auditoría Integral
Se enfoca en la revisión del cumplimiento de los lineamientos del Sistema y su conformidad
con los requisitos de dos o más Normas internacionales aplicables (Norma ISO 9001, ISO
14001, OHSAS 18001).
Auditor
Persona con la competencia para llevar a cabo una Auditoría, se denomina Auditor Interno al
que pertenece a la Organización. Los Auditores no deben auditar su propio trabajo y no
deben tener responsabilidad directa con los procesos a auditar.
Auditor Líder
Auditor encargado de preparar, dirigir y cumplir la metodología del proceso de Auditoría
Criterios de Auditoría
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia de
cumplimiento.
Evidencia Objetiva
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información pertinente que respalden la
existencia o veracidad de algo y que son verificables. Puede obtenerse por medio de la
observación, medición, prueba u otros medios, es decir puede ser cualitativa o cuantitativa.
Hallazgos de Auditoría
Son los Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría que indican conformidad
o no conformidad con los criterios de auditoría así como también oportunidades de mejora.
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No Conformidad
Es el Incumplimiento de un requisito.
Observación
Es un hallazgo de auditoría específico que se presenta en forma aislada en un área o
proceso y representa una ausencia parcial y no sistemática de un requisito.
Conclusiones de la Auditoría
Es el resultado de una Auditoría tras considerar los objetivos de la auditoría y los hallazgos
de la misma.
Plan de Acción
Es la determinación de acciones a tomar para eliminar las no conformidades y sus causas,
que incluye responsabilidades, plazos de cumplimiento, seguimiento y control de las mismas.
5. Desarrollo.
Las auditorías se efectúan con los siguientes propósitos:
• Determinar la conformidad del Sistema con las disposiciones establecidas en los

procedimientos, normatividad vigente y requisitos de las Normas Internacionales de
Calidad ISO 9001 y/o Ambiente ISO 14001 y/o Seguridad y Salud Ocupacional
OHSAS18001 vigentes.
• Verificar el grado de implementación y mantenimiento del Sistema, así como la
efectividad del cumplimiento de la Política y Objetivos establecidos por la Organización.
• Proveer al Auditado y a la Dirección de información necesaria para mejorar el Sistema.
• Por necesidades de la organización, derivadas de cambios significativos en la misma
organización, políticas, normatividad, técnicas o tecnologías, procesos, que puedan
afectar al Sistema.
Las Auditorías Internas se llevan a cabo mediante las etapas de Programación,

Planeación, Desarrollo y Cierre y la metodología empleada durante las mismas se basa
en:
• Entrevistas con el personal y/o partes interesadas,
• Inspección visual u observación de actividades, instalaciones y equipos; y
• Revisión documental (análisis de los registros y documentos consultados).
I. Programación.
El Jefe de Calidad y el Responsable de PSS del Corporativo, en coordinación con el Gerente

de Sistemas de Calidad, programan cada mes de Diciembre las Auditorías Internas al
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Sistema de Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional a realizarse en cada

Contrato o Sitio el año siguiente, considerando realizarlas en lo posible de manera integral
para efectos de eficientar tiempos y movimientos del personal en los Contrato o Sitios,
registrando la programación en el formato “Programa Anual de Auditorías de Calidad,
Ambiente y PSS” FO-05-PMX-CA-06 (ANEXO A).
Las Auditorías Externas se programan de acuerdo a los compromisos contractuales de los
Contrato o Sitios certificados y los que estén en proceso de certificación en las Normas
internacionales de Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional, y con base en ello, se
programan las Auditorías internas, asegurando que los Contrato o Sitios sean auditados
internamente antes de cualquier Auditoría externa.
La programación de Auditorías Internas se efectúa considerando todos los Contrato o Sitios

de Veolia México que cuenten con Sistema implementado, para que éstos sean Auditados
por lo menos una vez al año.
El programa es aprobado por el Director Técnico y Performance y los Directores de área

correspondiente que estén a cargo de los Contratos o Sitios a auditar y se distribuye a los
Responsables de los Contratos o Sitios, Personal Asignado y Corresponsal de PSS, quienes
lo comunican al personal de sus respectivos Contratos o Sitios.
El Gerente de Sistemas de Calidad tiene la facultad de reprogramar o dar de alta Auditorías

internas conforme las obligaciones o necesidades de la Organización.
II. Planeación.
El Proceso de Planeación de Auditoría se realiza a través de las siguientes acciones:
a) Designación del Equipo Auditor.
El Gerente de Sistemas de Calidad designa al Auditor líder quien a su vez designa a los
Auditores internos asegurando que éstos no tengan responsabilidad directa con los procesos
a auditar y se sujeten a cumplir con la metodología del proceso de Auditoría.
Selección del Personal y Competencia de Auditores
El Responsable del Contrato o Sitio designa al personal que formará parte del Grupo de
Auditores Internos, notifica al Responsable de Recursos Humanos del Contrato o Sitio y al
Gerente de Sistemas de Calidad, a fin de que se programe la capacitación necesaria para
cumplir con la competencia de Auditor.
Los criterios de Competencia para Auditor Líder y Auditor Interno se presentan en la
siguiente tabla:
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CRITERIOS DE COMPETENCIA
TIPO EDUCACIÓN FORMACIÓN HABILIDADES EXPERIENCIA
• Constancia de cursos de
Interpretación de la • Haber participado
Norma aplicable vigente mínimo en una
(ISO 9001 y/o ISO 14001 Auditoría como
y/o OHSAS 18001). observador del proceso
• Conocimiento de auditoría y en una
técnico. Auditoría como Auditor
Grado mínimo de
• Constancia del curso de interno en
Auditor Interno conforme
Auditor Interno preparatoria o
a la norma aplicable
entrenamiento en la
equivalente. (Registros de Norma aplicable, en
vigente.
Desempeño de Veolia México, o
Auditores FO-10-PMX-
• Registro de evaluación CA-06). • Haber participado en 2
de conocimientos
auditorías como
básicos de la norma
Auditor Interno en otra
aplicable y del proceso
Organización.
de Auditoría.
• Haber participado
mínimo en una
Auditoría como
• Requisitos solicitados • Conocimiento
observador de las
para Auditor Interno y actividades del Auditor
técnico.
Líder y mínimo en una
Grado mínimo de Auditoría como Auditor
• Registro de evaluación
Auditor Líder preparatoria o líder en entrenamiento
sobre el Procedimiento
equivalente. en la Norma aplicable,
General de Auditorías (Registros de
en Veolia México, o
del Sistema PG-03- Desempeño de
Auditores FO-10-PMX-
PMX-CA-06. • Haber participado en 2
CA-06).
auditorías como
Auditor Líder en otra
Organización.
Nota 1: Las Auditorías de observación podrán ser internas o externas; y consisten en participar como observador, tomando
notas y entregando un reporte con comentarios y observaciones del proceso al Auditor Líder.
Nota 2: Los Auditores pueden ser integrales, lo cual implica que deberán cumplir con la formación señalada y, en cuanto a la
experiencia, deberán contar como mínimo con una auditoría integral como observador.
Nota 3: Los requisitos de experiencia se pueden cumplir estando en la empresa o en otras empresas previas, siempre que
dicha experiencia sea evidenciable.
b) Elaboración del Plan de Auditoría.
El Auditor líder elabora el Plan de Auditoría Interna considerando lo siguiente:
1. Los cambios presentados en los procesos y la incorporación de nuevos servicios.

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2. Los Resultados de auditorías (internas y externas) previas:
• Dando prioridad a los procesos que hayan tenido No conformidades o potencial de

no conformidades (observaciones).
• Aspectos que no se hayan tratado o que hayan quedado pendientes de revisar.
3. El Estado de los procesos, que consiste en dar prioridad a los procesos que hayan
tenido un desempeño negativo observado durante las auditorías previas o por
información proporcionada por el Contrato o Sitio. (ya sea en indicadores, requisitos
legales o en objetivos) Para este caso los procesos se deberán auditar
obligatoriamente cada año.
4. La importancia de los procesos, que consiste en:
• Para Calidad, se dará prioridad a los procesos de operación que aseguran el

cumplimiento de los requisitos del Cliente.
• Para Ambiente, se dará prioridad a los procesos y áreas con Aspectos
ambientales significativos.
• Para PSS, se dará prioridad a los procesos y áreas con Riesgos determinados
como No Aceptables, según el Procedimiento General para la Identificación de
Peligros, Evaluación y Control de Riesgos PG-14-PMX-PSS-06.
5. Asegurar que todos los requisitos de las Normas de Calidad, Ambiente, Seguridad y
Salud Ocupacional aplicables, sean auditados por lo menos una vez durante la
vigencia del certificado (3 años).
6. Todo proceso, Contrato o Sitio que ingrese al Sistema deberá ser auditado
internamente antes de cualquier auditoría externa.
En caso de que el Auditor líder no pertenezca al corporativo deberá enviar el Plan de

Auditoría para su revisión y aprobación al Jefe de Calidad y Responsable de PSS
Corporativo, según corresponda, en caso de ausencia de éstos, se envía al Gerente de
Sistemas de Calidad.
La Planeación de la Auditoría se registra en el formato “Plan de Auditoría” FO-06-PMX-CA-

06 (ANEXO B) y en el mismo se define lo siguiente:
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PLAN DE AUDITORÍA
CONCEPTO DESCRIPCIÓN
Contrato o Sitio Indica el nombre del Contrato o Sitio.
Especifica el Nombre y Número consecutivo de la Auditoría Interna,
No. de Auditoría ya sea de Calidad, Medio Ambiente y/o Seguridad y Salud
Ocupacional
Periodo de la Auditoría Días que comprende la Auditoría, mes y año.
Especifica lo que se persigue (conformidad con lo establecido por la
Objetivo Organización, funcionamiento y efectividad del Sistema, conformidad
con la normatividad, etc.).
Especifica lugares, servicios, procesos, instalaciones, áreas y/o
Alcance
departamentos a Auditar.
Documentos utilizados como referencia contra los cuales se
Criterios evaluará conformidad: del Sistema, Normas internacionales,
Legislación, Procedimientos, regulaciones, especificaciones, etc.
Especifica las actividades, fecha, horarios y participantes que
Agenda de trabajo
intervendrán en cada evento de la Auditoría.
Especifica los procesos, responsables (puesto), fecha, hora,
Desarrollo
auditores, requisitos y documentación a revisar.
Especifica los nombres de los Auditores participantes en la
Equipo de Auditores
Auditoría.
El Auditor Líder envía por correo electrónico el Plan de Auditoría por lo menos con una
semana de anticipación a la realización de la Auditoría, al Responsable del Contrato o Sitio
para su conocimiento con copia para el Personal Asignado y/o Corresponsal de PSS, según
aplique.
El Personal Asignado, Corresponsal de PSS y/o el Responsable del Contrato o Sitio

comunican al personal de su Contrato o Sitio, con anticipación a la realización de la
Auditoría, el Plan de Auditoría informando el objetivo, alcance, equipo auditor y fecha.
El Auditor líder puede hacer cambios al Plan de Auditoría de conformidad con el auditado
solamente en cuanto a los días programados y horarios de ejecución de la misma, a fin de
asegurar el alcance y objetivo de la auditoría.
III. Desarrollo.
a) Elaboración de Listas de Verificación
Como medio de apoyo para la ejecución de la Auditoría, el Equipo Auditor elabora las Listas
de verificación necesarias en el formato “Lista de Verificación” FO-07-PMX-CA-06
(ANEXO C), las cuales forman parte de los registros que muestran evidencia del desarrollo
de la Auditoría, para lo cual puede solicitar con anticipación al personal responsable de las
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áreas programadas en la auditoría, documentación del Sistema (procedimientos generales y

específicos, instrucciones de trabajo, planes de calidad, etc.), a fin de conocer las
actividades del Contrato o Sitio y funciones del personal.
En las Listas de Verificación se registra en primera instancia, el nombre, puesto y proceso de

la persona auditada, los puntos, requisitos o cláusulas a evaluar, las preguntas o temas y
referencia documental a revisar.
Durante el desarrollo de la Auditoría las Listas de verificación se complementan describiendo

la documentación y registros presentados, además de observaciones realizadas por el
auditor a fin de obtener evidencias objetivas que demuestren cumplimiento o incumplimiento
de los requisitos.
b) Reunión de Apertura
La Reunión de apertura es presidida por el Auditor líder, el cual convoca al Responsable del
Contrato o Sitio y a los responsables de los procesos del Contrato o Sitio auditado; esta
reunión tiene como propósito lo siguiente:
• Presentar a los miembros del equipo auditor.

• Mencionar el Objetivo, Alcance y los Criterios de la auditoría.
• Ratificar el Plan de auditoría y los criterios para registrar hallazgos y documentar No
conformidades.
• Establecer la metodología a seguir en el desarrollo de la auditoría.
• Confirmar o en su caso ajustar los horarios de trabajo y reuniones.
c) Ejecución de la Auditoría
Con base en un muestreo se realizan las entrevistas, inspección visual y revisión

documental, se recopila la información necesaria para obtener evidencias objetivas que
demuestren cumplimiento o desviaciones de los criterios de Auditoría, registrándose en el
formato “Lista de Verificación” FO-07-PMX-CA-06.
En caso de detectar desviaciones se retroalimenta al auditado en el momento de la Auditoría

sobre los puntos, requisitos o lineamientos que no se cumplan.
En el caso de auditorías externas, estas se llevan a cabo siguiendo el programa establecido

por el Auditor Externo; la Gerencia de Sistemas de Calidad puede designar al Jefe de
Calidad y/o al Responsable de PSS Corporativo, según sea el caso, para que esté presente
durante todo el proceso de auditoría fungiendo como representante de la Organización, guía
del auditor y apoyo al personal auditado.
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d) Registro de No Conformidades
Las Desviaciones detectadas o incumplimiento de requisitos ya sea del Sistema,

normatividad vigente o de las Normas de Calidad, Ambiente y/o Seguridad y Salud
Ocupacional que han dado lugar a una No Conformidad son evaluadas y registradas por el
Equipo auditor en el formato “Registro de No Conformidad” FO-08-PMX-CA-06 (ANEXO
D).
Bajo ninguna circunstancia se redacta una No conformidad si no se tiene la evidencia

objetiva necesaria para documentar su existencia. El registro de no conformidad forma parte
del Reporte de Auditoría.
e) Reporte de Auditoría
El Auditor líder informa al Responsable del Contrato o Sitio y al personal auditado los
resultados preliminares de la auditoría durante la Reunión de Cierre, el Reporte de Auditoría
definitivo se entregará dentro de los 10 días posteriores a la Reunión de Cierre.
Los auditores internos entregan las listas de verificación al Auditor Líder quien, a partir de las
mismas, realiza el Reporte de Auditoría, presentando el resultado en el formato “Reporte de
Auditoría” FO-09-PMX-CA-06 (ANEXO E)
El Reporte de Auditoría se integra de los siguientes datos:
REPORTE DE AUDITORÍA
CONCEPTO DESCRIPCIÓN
Contrato o Sitio Especifica el Nombre del Contrato o Sitio Auditado.
Especifica el Nombre y Número consecutivo de la Auditoría Interna,
No. de Auditoría
ya sea de Calidad, Medio Ambiente y/o PSS.
Periodo de la Auditoría Días que comprende la Auditoría, mes y año.
Num. de la cláusula y
Indica el número y el requisito de la Norma.
requisito de la Norma
Área o proceso auditado Especifica las áreas o procesos y el nombre de los responsables.
NC / OBS Indica el resultado, No conformidad (NC) u observación (OBS)
Se describe en forma general:
• Los resultados de la Auditoría (No conformidades)
• Cumplimiento de Objetivo.
• Cumplimiento del Alcance y Criterios de Auditoría
Resumen de Auditoría
• Observaciones (desviaciones parciales)
• Debilidades
• Fortalezas
• Áreas Mejora
Especifica los Nombres y firmas del Auditor líder, Jefe de Calidad o
Responsables
Gerente de Sistemas de Calidad y Responsable del Contrato o Sitio.
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Para dar seguimiento a las No Conformidades y Observaciones, el Personal Asignado y/o

Corresponsal de PSS comunican los resultados de la Auditoría y las No Conformidades a los
Responsables de las áreas y/o procesos auditados para su atención.
El Auditor líder, en colaboración con el equipo auditor, genera el Expediente de Auditoría

integrando los siguientes documentos: Plan de Auditoría, Listas de Verificación, No
Conformidades, Reporte de Auditoría y Evaluación de Competencia de los Auditores,
manteniéndolo a disponibilidad del Contrato o Sitio auditado.
f) Reunión de Cierre
El Auditor líder y equipo auditor convocan al Responsable del Contrato o Sitio, al Personal
Asignado o Corresponsal de PSS y a los responsables de las áreas y procesos del Contrato
o Sitio auditado con el objeto de presentar los resultados de la Auditoría realizada,
entregando los registros de la No conformidades detectadas al Responsable del Contrato o
Sitio o Personal Asignado o Corresponsal de PSS e informando el mecanismo a emplear y
los tiempos para su cierre recabando la firma de recibido para que procedan a elaborar los
Planes de Acción necesarios para atender las No Conformidades de acuerdo a los
lineamientos descritos en el Procedimiento General de Acciones Correctivas PG-04-
PMX-CA-06.
El desempeño de los Auditores internos es evaluado al final de cada auditoría interna por el
Auditor líder y el de éste por el Responsable del Contrato o Sitio, considerando siempre los
comentarios u observaciones del personal auditado y registrando los resultados de dicha
evaluación en el formato “Desempeño de Auditores” FO-10-PMX-CA-06 (ANEXO F), así
mismo en dicho formato se establecen las acciones necesarias a seguir para mejorar el
proceso de Auditorías y/o la competencia de los Auditores.
El registro de Evaluación de Auditores es resguardado por el Personal Asignado o

Responsable del Contrato o Sitio y una copia del mismo por los responsables del área de
Calidad y PSS Corporativa.
IV. Cierre de Auditoría (Seguimiento).
El Personal Asignado y/o Corresponsal de PSS, con la colaboración del personal

involucrado, analiza y da seguimiento a las No Conformidades emitidas por el Auditor,
detectando la causa que dio lugar a la no conformidad y estableciendo las acciones
necesarias para su cierre a través del Plan de Acción Correctiva.
Para el caso de las Observaciones descritas en el Reporte de Auditoría, éstas deberán ser
atendidas a través de un programa de trabajo que indique responsables y fechas
compromiso.
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Los Planes de Acción deben ser presentados al Auditor para su revisión y aprobación en un
plazo máximo de una semana contada a partir de la entrega del Reporte de Auditoría
conforme a lo establecido en el Procedimiento General de Acciones Correctivas PG-04-
PMX-CA-06. Una vez aprobado el Plan de Acción por el auditor, se deberá proceder a la
implementación de las acciones, teniendo como máximo 3 meses para el cierre de la No
Conformidad.
En caso de que el Plan de Acción requiera de un plazo mayor para su cumplimiento de

acuerdo a la complejidad de las acciones, el área de Calidad y PSS Corporativa validará y en
su caso extenderá dicho plazo.
Una auditoría se considera cerrada cuando se ha verificado la implementación y efectividad

de las acciones correctivas realizadas para el cierre de las no conformidades indicadas en el
reporte de auditoría correspondiente.
Después de las Auditorías Internas o Externas, el Jefe de Calidad y/o Responsable de PSS
Corporativo o Gerente de Sistemas de Calidad notifican a través de correo electrónico el
resultado de la Auditoría e información relevante al Responsable del Contrato o Sitio,
Personal Asignado y/o Corresponsal de PSS, así como al Director correspondiente
responsable del Contrato o Sitio auditado.
6. Procedimientos e Instrucciones de Trabajo Aplicables.
Procedimiento General para la Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos

PG-14-PMX-PSS-06
Procedimiento General de Acciones Correctivas PG-04-PMX-CA-06
7. Formatos y Registros Aplicables.
Anexo A Programa Anual de Auditorías de Calidad,

Ambiente y PSS FO-05-PMX-CA-06
Anexo B Plan de Auditoría FO-06-PMX-CA-06
Anexo C Lista de Verificación FO-07-PMX-CA-06
Anexo D Registro de No conformidad FO-08-PMX-CA-06
Anexo E Reporte de Auditoría FO-09-PMX-CA-06
Anexo F Desempeño de Auditores FO-10-PMX-CA-06
Código
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ANEXO A
Código:
SISTEMA DE CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FO-05-PMX-CA-06
Fecha:
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS DE CALIDAD, AMBIENTE Y PSS

(Nombre del contrato o sitio) Hoja de
CONTRATO ENE FEB MZO ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
AI = Auditoría Interna Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001

AE = Auditoría Externa Sistema de Gestión de Medio Ambiente ISO 14001
IS = Implementación del Sistema de Gestión Integral Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001
Implementación o Revisión del Sistema
Auditoría Interna (En su caso, el alcance será integral)
OBSERVACIONES: Las fechas y número de Auditorías pueden variar dependiendo las necesidades de cada Contrato.
ELABORA: REVISA: APRUEBA:
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)

JEFE CALIDAD / GTE. SISTEMAS DE CALIDAD DIRECTOR TÉCNICO Y PERFORMANCE DIRECTOR (CORRESPONDIENTE)
Código
Y SALUD OCUPACIONAL
PMA México
ANEXO B (Anverso)
Código:
Fecha:
PLAN DE AUDITORÍA
anverso
AUDITORÍA No: PERIODO DE AUDITORÍA:
OBJETIVO:
ALCANCE:
CRITERIOS:
AGEN D A D E TR AB AJO
EVENTO / ACTIVIDAD FECHA HORA PARTICIPANTES
EQUIPO DE AUDITORES:
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)

AUDITOR LÍDER GTE. DE SISTEMAS DE CALIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO O SITIO
Código
Y SALUD OCUPACIONAL
PMA México
ANEXO B (Reverso)
Código:
Fecha:
PLAN DE AUDITORÍA
reverso
DES ARROLLO
PROCESO / ÁREA / PERSONAL A SER
FECHA HORA REQUISITO AUDITOR DOCUMENTACIÓN
INSTALACIONES AUDITADO
Código
Y SALUD OCUPACIONAL
PMA México
ANEXO C
Código:
Fecha:
LISTA DE VERIFICACIÓN
(Nombre del contrato o sitio) Hoja 1 de
AUDITORÍA No:
PROCESO O ÁREA:
RESPONSABLE:
INFORMACIÓN A EVALUAR (Actividades,

NORMA / CLÁUSULA COMENTARIOS Y NOTAS (Respuestas, evidencias, observaciones). NC / OBS
documentos, registros, prácticas sistema)
ELABORA: APRUEBA:
(Nombre y firma) (Nombre y firma)

AUDITOR AUDITOR LÍDER
Código
Y SALUD OCUPACIONAL
PMA México
ANEXO D
Código:
Fecha:
REGISTRO DE NO-CONFORMIDAD
(Nombre del contrato o sitio) Hoja 1 de 1
AUDITORÍA No: No. DE NC:
PROCESO O ÁREA: NORMA Y CLÁUSULA:
RESPONSABLE: FUENTE: (Describa de acuerdo a PG de Acciones Correctivas)
REQUISITO DE LA NORMA / DOCUMENTO AUDITADO:
(CLÁUSULA, NOMBRE Y DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO)
DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD:
FECHA LÍMITE DE CIERRE:
ELABORA: APRUEBA:
(Nombre y firma) (Nombre y firma)

AUDITOR AUDITOR LÍDER
RECIBIDO:
(Nombre y firma)
RESPONSABLE DEL CONTRATO O SITIO/ PERSONAL
ASIGNADO/ CORRESPONSAL DE PSS
Código
Y SALUD OCUPACIONAL
PMA México
ANEXO E
Código:
Fecha:
REPORTE DE AUDITORÍA
AUDITORÍA No: PERIODO DE AUDITORÍA:
ÁREA O PROCESO / RESPONSABLE
NORMA- TOTAL DE NC /
REQUISITO
CLÁUSULA OBS
RESUMEN DE AUDITORÍA
Resultados de la AuditorÍa:
Cumplimiento de Objetivo:
Cumplimiento de Alcance y Criterios:
Observaciones:
Debilidades:
Fortalezas:
Área de Mejora:
(Nombre del proyecto) (Nombre del proyecto)

AUDITOR LÍDER JEFE CALIDAD Y/O GTE. SISTEMAS CALIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO O SITIO
Código
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PMA México
ANEXO F
Código
Fecha:
DESEMPEÑO DE AUDITORES
AUDITORÍA No:
CUMPLIMIENTO DEL CONOCIMIENTO COMUNICACIÓN PARTICIPACIÓN Y

LISTAS DE VERIFICACIÓN
AUDITOR INTERNO PLAN DE AUDITORÍA TÉCNICO VERBAL Y ESCRITA ACTITUD
D R B E D R B E D R B E D R B E D R B E
OBSERVACIONES: (Recomendaciones y Acciones a tomar)
EVALÚA:
(Nombre y firma)
AUDITOR LÍDER
REUNIÓN DE CIERRE:
ENTREGA EN TIEMPO Y CUMPLIMIENTO DEL COMUNICACIÓN DE
COMUNICACIÓN
FORMA DEL PLAN DE PLAN DE AUDITORÍA DE HALLAZGOS REPORTE AUDITORÍA
AUDITOR LÍDER VERBAL Y ESCRITA
AUDITORÍA ACUERDO A LA AGENDA RELEVANTES Y
ENTREGA DE NC´s
D R B E D R B E D R B E D R B E D R B E
OBSERVACIONES: (Recomendaciones y Acciones a tomar)
REVISA Y EVALÚA:
(Nombre y firma)
JEFE CAL. / GTE. SIST. CAL. / RESP.
DEL CONTRATO O SITIO

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PG-03-PMX-CA-06 Auditorías - 0417

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SISTEMA DE CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD PG-03-PMX-CA-06

ELABORA: CONTROL DE COPIA

LIDIA PÉREZ RIVERA

REVISA: COPIA EMITIDA A:

JUAN CARLOS MEJÍA FLORES

APRUEBA: FECHA DE APROBACIÓN

FEDERICO PADILLA SIERRA

FECHA APLICACIÓN 11/ABR/07 08/NOV/11 22/MAR/13 01/ENE/17 15/MAY/17

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En caso de que el Plan de Acción requiera de un plazo mayor para su cumplimiento de

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Procedimiento General para la Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos

7. Formatos y Registros Aplicables.

Anexo A Programa Anual de Auditorías de Calidad,

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS DE CALIDAD, AMBIENTE Y PSS

AI = Auditoría Interna Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001

ELABORA: REVISA: APRUEBA:

(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)