“Actualización constante como patrimonio personal”

CENTRO MEXICANO DE ESTUDIOS DE

POSGRADO

Etapa de Investigación Inicial

TRABAJO DE INVESTIGACIÓN

QUE PARA APROBAR LA ASIGNATURA

Etapa de Investigación
de la Maestría en Derecho Procesal

Presenta:

Miguel Elías Pulido Sosa

Catedrático:

Raúl Pimentel Murrieta

Xalapa, Ver., 27 de agosto de 2022.

Como principio general el Código Nacional de Procedimientos Penales regulariza el

procedimiento penal, en el cual se dictan las reglas de la administración de justicia local y

federal.

A partir del año 2016, el C.N.P.P., se publica en el Diario Oficial de la Federación el 5 de marzo

del 2014. Aplica el modelo acusatorio obligatorio para todo el país, de esta manera se sustituirían

los Códigos Procesales de las treinta y dos entidades de la Republica Mexicana y el Código

Federal de Procedimientos Penales.

Su objetivo, como el mismo Código lo menciona en su artículo 2, es “establecer las

normas dentro de la investigación, procesamiento y la sanción de los delitos, para esclarecer los

hechos, proteger los derechos de las víctimas, que el culpable no quede impune y se logre reparar

el daño…”

El proceso de investigación de los hechos presuntamente delictivos, será la base en este

nuevo sistema de justicia penal en el cual se deberá aprender y conocer lo necesario para las

áreas que corresponden a los estudios del derecho penal, criminalística de campo, derechos

humanos, etc. Es necesario que las personas cuyo objetivo es ayudar a hacer justicia, conozcan

las técnicas y los procedimientos usados por los peritos forenses para que sepan interpretarlos y,

aún más, puedan interrogar a los técnicos durante el juicio para obtener de ellos la información

necesaria que les permita llega a la verdad; se trata de conocer y sacar utilidad a esos

conocimientos en los procesos judiciales. (Morales Trujillo, 2010)

Dentro del artículo 211 del Código Nacional de Procedimientos Penales, Etapas del

Procedimiento Penal, Titulo segundo, con respecto al procedimiento ordinario, capitulo único,

nos habla sobre las etapas del procedimiento penal. Este se comprenderá de dos fases como nos

lo dice la fracción primera:

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 “I. La de investigación, que comprende las siguientes fases:

a) Investigación inicial, que comienza con la presentación de la denuncia, querella u otro

requisito equivalente y concluye cuando el imputado queda a disposición del Juez de control para

que se le formule imputación, e

b) Investigación complementaria, que comprende desde la formulación de la imputación

y se agota una vez que se haya cerrado la investigación…” (CNPP, 2014)

La investigación inicial comenzara con la presentación de la denuncia, querella y otro

requisito equivalente. Puede ser comenzada por cualquiera de estos tres puntos. Tendrá su

finalización cuando el imputado queda a disposición del Juez de Control para que se formule la

imputación.

Según el artículo 213 del Código Nacional de Procedimientos Penales, “La investigación

tiene por objeto que el Ministerio Público reúna indicios para el esclarecimiento de los hechos y,

en su caso, los datos de prueba para sustentar el ejercicio de la acción penal, la acusación contra

el imputado y la reparación del daño.” (CNPP, 2014)

Y para lleva acabo una investigación, es necesario aportar actos de investigación, estos

son todos aquellos elementos que son medios de prueba que nos sirven para poder acreditar o

desvirtuar algún hecho delictivo. A esto pueden sumársele técnicas para la efectividad en la

investigación, como lo es la cadena de custodia.

La cadena de custodia encuentra su fundamento jurídico en el Código Nacional de

Procedimientos Penales o CNPP, en sus numerales 227 y 228, que a la letra dictan:

Artículo 227. Cadena de custodia. La cadena de custodia es el sistema de control y

registro que se aplica al indicio, evidencia, objeto, instrumento o producto del hecho delictivo,

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desde su localización, descubrimiento o aportación, en el lugar de los hechos o del hallazgo,

hasta que la autoridad competente ordene su conclusión.

Con el fin de corroborar los elementos materiales probatorios y la evidencia física, la

cadena de custodia se aplicará teniendo en cuenta los siguientes factores: identidad, estado

original, condiciones de recolección, preservación, empaque y traslado; lugares y fechas de

permanencia y los cambios que en cada custodia se hayan realizado; igualmente se registrará el

nombre y la identificación de todas las personas que hayan estado en contacto con esos

elementos.

Artículo 228. Responsables de cadena de custodia. La aplicación de la cadena de custodia

es responsabilidad de quienes, en cumplimiento de las funciones propias de su encargo o

actividad, en los términos de ley, tengan contacto con los indicios, vestigios, evidencias, objetos,

instrumentos o productos del hecho delictivo.

Cuando durante el procedimiento de cadena de custodia los indicios, huellas o vestigios

del hecho delictivo, así como los instrumentos, objetos o productos del delito se alteren, no

perderán su valor probatorio, a menos que la autoridad competente verifique que han sido

modificados de tal forma que hayan perdido su eficacia para acreditar el hecho o circunstancia de

que se trate. Los indicios, huellas o vestigios del hecho delictivo, así como los instrumentos,

objetos o productos del delito deberán concatenarse con otros medios probatorios para tal fin. Lo

anterior, con independencia de la responsabilidad en que pudieran incurrir los servidores

públicos por la inobservancia de este procedimiento. (CNPP, 2014)

Desde que el Ministerio Publico tiene una denuncia o querella presentada ante él, este

realiza actos de investigación para efecto de ver si lo que fue puesto a disposición en esa

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denuncia es real, a través de la policía ministerial federal que tiene a su cargo, al igual que

dispondrá de u grupo de peritos para el efecto de todos los dictámenes que él pueda realizar.

Estos actos de investigación están referidos en los siguientes artículos:

Artículo 251. Actuaciones en la investigación que no requieren autorización previa del

Juez de control

No requieren autorización del Juez de control los siguientes actos de investigación:

I. La inspección del lugar del hecho o del hallazgo;

II. La inspección de lugar distinto al de los hechos o del hallazgo;

III. La inspección de personas;

IV. La revisión corporal;

V. La inspección de vehículos;

VI. El levantamiento e identificación de cadáver;

VII. La aportación de comunicaciones entre particulares;

VIII. El reconocimiento de personas;

IX. La entrega vigilada y las operaciones encubiertas, en el marco de una investigación y

en los términos que establezcan los protocolos emitidos para tal efecto por el Procurador;

X. La entrevista de testigos;

XI. Recompensas, en términos de los acuerdos que para tal efecto emite el Procurador, y

XII. Las demás en las que expresamente no se prevea control judicial.

En los casos de la fracción IX, dichas actuaciones deberán ser autorizadas por el

Procurador o por el servidor público en quien éste delegue dicha facultad.

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 Para los efectos de la fracción X de este artículo, cuando un testigo se niegue a ser

entrevistado, será citado por el Ministerio Público o en su caso por el Juez de control en los

términos que prevé el presente Código.

Artículo 252. Actos de investigación que requieren autorización previa del Juez de

control

Con excepción de los actos de investigación previstos en el artículo anterior, requieren de

autorización previa del Juez de control todos los actos de investigación que impliquen afectación

a derechos establecidos en la Constitución, así como los siguientes:

I. La exhumación de cadáveres;

II. Las órdenes de cateo;

III. La intervención de comunicaciones privadas y correspondencia;

IV. La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extracciones de sangre u

otros

análogos, cuando la persona requerida, excepto la víctima u ofendido, se niegue a

proporcionar la misma;

V. El reconocimiento o examen físico de una persona cuando aquélla se niegue a ser

examinada, y

VI. Las demás que señalen las leyes aplicables.

El primer acto de un tribunal, luego de la promoción de la acción, se traduce en la

resolución de apertura del proceso de control judicial, en este se revisan los presupuestos

procesales teniendo por primera vez conocimiento del asunto planteado ya que el Ministerio

Publico es el que genera la investigación.

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 Las primeras acciones ante el Juez de control son revisar si realmente puede ser

competente para llevar el caso. Luego es que se cumplan las formalidades esenciales del

procedimiento. De ahí, detectar si llegase a presentarse algún impedimento para proceder.

Lo que hace el Juez de Control después de revisar lo anterior será radicar, esto quiere

decir, aceptar la carpeta de investigación y proseguir ahora bajo el control judicial.

Dentro de los efectos que produce el inicio de un proceso ante el juez de control, se

encuentran los siguientes:

a) Previene la competencia a favor del juez de control.

b) Da inicio a la actividad judicial.

c) Reconoce la calidad de parte al Ministerio Publico.

d) Obliga a la apertura de la audiencia inicial. (Silva, 2017)

Ya sea que se ejercite la acción penal con o sin detenido, el tribunal debe ordenar la

personalización del imputado ante este. Cuando así proceda esto, es que deberá comparecer

personalmente al acto procesal. Para explicar esto, en primera instancia, la acción penal se

entiende como la obligación del estado por medio de las personas facultadas para ello, de iniciar

un proceso penal ante la existencia de un hecho que revisten los caracteres de una infracción

penal, en otras palabras, un delito. El encargado de ejercitar la acción penal será el Ministerio

Publico.

La personalización del detenido se puede generar de dos maneras, una con detenido y otra

sin detenido. El tribunal entonces, deberá solicitar la comparecencia del inculpado o presunto

imputado, personalmente a todos los actos procesales.

Inmediatamente después de que el imputado detenido en fragancia (Art. 146.149 C.N.P.

P), será puesto a disposición del juez de control, se citara a la audiencia inicial. En el que se

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realizara el control de detención atendiendo a los derechos que tiene el detenido y el debido

proceso

Si el imputado detenido en caso urgente (Art. 150 C.N.P.P), el Ministerio Público podrá

bajo su responsabilidad y fundado y expresando los datos de prueba que motiven su proceder,

ordenar la detención de una persona siempre y cuando concurran los siguientes supuestos:

a) Que existe un hecho señalado como delito grave lo cual hace referencia a la prisión

preventiva y oficiosa lo cual se fundamenta en el Art. 167 del C.N.P.P. sexto párrafo.

b) Que exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse de la acción de la

justicia.

c) Por razón de la hora, lugar, o cualquier otra circunstancia, no pueda ocurrir ante la

autoridad judicial o que, de hacerlo, el imputado puede evadirse de la justicia. (Gómez, 2014)

Una ves personado el imputado y su defensor (ya sea privado o público) y estando

presente el Ministerio Publico, se dará comienzo a la audiencia inicial que se caracteriza por los

principios del proceso penal acusatorio y oral que, como lo dice el artículo 214, son:

Artículo 214. Principios que rigen a las autoridades de la investigación

Las autoridades encargadas de desarrollar la investigación de los delitos se regirán por los

principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez, lealtad y respeto a los

derechos humanos reconocidos en la Constitución y en los Tratados.

Los sujetos de la audiencia inicial será el Juez de control, el Ministerio Publico, la

víctima, asesor jurídico, el inculpado y su abogado defensor.

Los actos procesales que derivan de la audiencia inicial, son los siguientes:

a) Se realiza el control de legalidad de la detención si así correspondiere.

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 b) Se le informará al imputado de sus derechos constitucionales (Art. 20 inciso B, Fracc.

I.IX C.P.E.U.M.) y legales (Art. 113 C.N.P.P).

c) Se le formulara la imputación por parte del encargado el cual es el Ministerio Publico.

d) Se le dará al imputado la oportunidad de declarar.

e) El Ministerio Público podrá solicitar la imposición de las medidas cautelares (Art. 153-

182 C.N.P.P.).

f) Se resolverá sobre la solicitud de vinculación a proceso.

g) Se definirá el plazo para el cierre de la investigación. (Castro, 2011)

Dentro de la audiencia, el Ministerio Publico deberá dársele a conocer al imputado (el

cual puede estar como detenido) sobre la razón por la cual se trata de abrir una investigación en

la que aparezca como probable responsable.

Imputar se refiera a atribuirle a una persona, diversos hechos que jurídicamente se

califican como delictuosos. No solo mencionar el delito que se le imputa, sino, especificar el dato

factico en que se sostiene el delito que se le imputa, ya que lo que se le imputa son los hechos

que encuadran dentro de una conducta delictuosa.

El Ministerio Público de informara oral y personalmente al imputado que, en primer

término, el hecho que se le atribuye, siguientes, la calificación jurídica preliminar; la fecha, lugar

y modo de su comisión; la forma de intervención que tuvo; el nombre de su acusador, salvo que,

a consideración del juez de control sea necesario su identidad.

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Referencias
Castro, J. N. (2011). El Nuevo Sistema de Justicia Penal Acusatorio, Desde la Perspectiva Constitucional.
México: Consejo de la Judicatura Federal.

CNPP. (2014). Codigo Nacional de Procedimientos Penales. Mexico.

Gómez, J. (2014). Cadena de Custodia de evidencias. Paraguay: Facultad de Ciencias Médicas de la

Universidad Nacional de Asunción.

Morales Trujillo, L. J. (2010). Enciclopedia CCI. Colombia: Temis.

Silva, J. A. (2017). Derecho Procesal Penal. Un analisis comparado. México: Oxford.

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