Lima, 12 de julio del año 2021.

Señores:
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
Supervisor Jose Luis Luzón Riveros.
Presente. -

Referencia: Oficio N° 32558-2021-SBS

MAQUINARIAS U-GUIL S.A., con RUC N° 20380148979, con domicilio en Mz. B Lote 3-A
Huertos de Villena, debidamente representado por su Oficial de Cumplimiento Srta. Rosa
Elena Palomino Díaz, identificada con DNI N° 20524269, ante ustedes con el debido
respeto me presento y digo:

Por medio de la presente reciba un cordial saludo, conforme a lo requerido mediante el

Oficio N° 32558-2021, cumplimos con remitir la información mediante la Portal PLAFT, la
cual detallamos a continuación:
Requerimientos de información a sujetos obligados dedicados a la comercialización de
maquinaria y equipos.

I. Los resultados de la identificación y evaluación de los riesgos de LA/FT

inherentes a su actividad.
Al respecto, estamos en proceso de identificación y evaluación de riesgos de Lavado de
activos y financiamiento de terrorismo conforme a lo consignado en el artículo 28 de la
Resolución SBS 789-2018 y la Guía para la aplicación de la debida diligencia en el
conocimiento del cliente.

II. Reporte detallado de las operaciones de comercialización de maquinaria y

equipos realizadas con sus clientes durante el periodo 01/01/2020 al
30/06/2021.
Cumplimos con presentar mediante la Portal PLAFT el reporte detallado de las
operaciones de comercialización realizadas durante los periodos requeridos.

Mz. B Lote 3-A – Huertos de Villena – Pachacamac – Lima - Telf. (01) 4302281
e-mail: legall@uguil.com www.uguil.com
III. Relación de los clientes a los cuales se le aplicaron los procedimientos de debida
diligencia en el conocimiento del cliente bajo el régimen reforzado.

Al respecto, estamos en proceso de aplicación del procedimiento reforzado, conforme

a lo definido en los numerales 16.2.1. y 16.2.2. del artículo 16 de la Resolución SBS
789- 2018 y las medidas adicionales precisadas en los numerales 16.2.3 y 16.2 del
artículo 16 de la Resolución SBS 789-2018.

IV. Relación de operaciones respecto de las cuales haya identificado la activación de

una señal de alerta periodo enero 2020 a junio 2021.

Estamos en proceso de aplicación del procedimiento de debida diligencia en el

conocimiento del cliente y el beneficiario final; como el conocimiento de directores,
trabajadores, proveedores y contrapartes; el procedimiento de identificación de
operaciones inusuales y/o sospechosas, de acuerdo a lo consignado en el número
26.1. del Reglamento de la Ley UIF.

V. Relación de operaciones inusuales identificadas en el periodo enero 2020 a junio

2021.

Precisamos que no se ha identificado operaciones inusuales durante el periodo de

enero 2020 a junio 2021.

VI. Manual para la prevención y gestión de los riesgos de LA/FT.

Cumplimos con presentar mediante la Portal PLAFT el Manual para la prevención y

gestión de los riesgos de LA/FT, aprobado por el directorio mediante sesión del 16 de
enero de 2016.

Mz. B Lote 3-A – Huertos de Villena – Pachacamac – Lima - Telf. (01) 4302281
e-mail: legall@uguil.com www.uguil.com
 VII.Copia del documento de identidad del oficial de cumplimiento y documento de
sustento de su vínculo laboral con el sujeto obligado.

El cargo de Oficial de Cumplimiento lo desempeña la Srta. Rosa Elena Palomino Díaz,

identificada con DNI N° 29524269.
Asimismo, la Srta. Rosa Palomino mantiene un vínculo laboral con la empresa
Maquinarias U-Guil S.A. desde el 02 de enero de 2004 hasta la actualidad,
desempeñando el cargo de Gerente de Negocios, motivo por el cual, precisamos que
ha sido designada como oficial de cumplimiento a dedicación NO exclusiva.
Cumplimos con presentar mediante la Portal PLAFT la sesión de directorio de fecha
24 de junio de 2015 en donde se nombra como oficial de cumplimiento a la Srta. Rosa
Palomino.

Sin otro en particular, quedamos de ustedes.

Atentamente,

______________________
Rosa Elena Palomino Díaz
DNI N° 29524269
Oficial de Cumplimiento

Mz. B Lote 3-A – Huertos de Villena – Pachacamac – Lima - Telf. (01) 4302281
e-mail: legall@uguil.com www.uguil.com