DIPLOMADO

“Introducción a la elaboración, formulación y evaluación de proyectos

de inversión”

Identificación del proyecto o iniciativa de inversión

Arq. José Mariano Gatica
Consultor/Docente. Enero 2021

Como producto de la implementación de la fase de pre inversión, se hace necesario el desarrollo

de las ideas de los proyectos –identificación de iniciativas de inversión- que deben ser elaboradas
y formuladas de manera correcta y profesional. Ideas que forman parte de los requerimientos del
presente Diplomado y que deberán ser realizadas por medio de los grupos ya integrados, indicando
quien de los integrantes tendrá la atribución de coordinador; quien tendrá a su cargo, en lo adelante
la dirección de la consultoría contratada por el proponente para la propuesta del proyecto que sea
elaborado en lo largo del diplomado con el fin de demostrar la factibilidad y viabilidad del mismo.

Los contenidos MINÍMOS para la elaboración de la idea del proyecto se describen a continuación.

1) Proceso de planificación
Para dar inicio a la identificación de la posible propuesta de inversión, debe determinarse si ésta
obedece o es resultado de haber sido establecido de algún proceso de: política, planificación y/o
programación previa, sea esta de la institucionalidad pública, privada o la combinación de ambas,
es decir pública-privada. De así, definir el o los ejes y lineamientos estratégicos con los que se
encuentra vinculada la iniciativa de inversión como prioridad de dichos proceso.

2) Nombre de proyecto.
Para nombrar adecuadamente el proyecto, se debe considerar que éste obedezca a tres condiciones:
a) Proceso (Implementación, ampliación, construcción, reparación, remodelación, sustitución,
remoción, reconstrucción, etc.),
b) Objeto (Carretera, puente, edificio, taller, fábrica, sala de ventas, almacén, etc.), y
c) Localización, lugar exacto en donde se llevara a cabo su implementación.

3) Antecedentes.
Es necesario presentar la forma en que ha evolucionado la posible solución al problema, necesidad
o visualizada la oportunidad de inversión, es decir el proyecto en la institución responsable,
también en la comunidad o que fuera detectada empresarialmente, destacando los trámites y
estudios previos que originaron su identificación, la experiencia obtenida en otros proyectos y/o
estudios similares, así también, mencionar los proyectos ejecutados similares, instituciones o
empresas participantes; así mismo, describir si se trata de una necesidad a satisfacer o aprovechar
alguna oportunidad de inversión que se pueda dar en el mercado como iniciativa privada.

4) Necesidad insatisfecha, problema por resolver u oportunidad de inversión –empresarial-

En el planteamiento y análisis del problema corresponde definir la necesidad que se pretende
satisfacer o se trata de resolver por el sector público o privado. De éste análisis, se precisará el
bien que se desea desarrollar para prestar un servicio o vender un producto, o ambos. En esta etapa
de preinversión es posible adoptar diversas decisiones, tales como abandonar la idea, postergar su
estudio o profundizar en ésta para determinar niveles aceptables para el inversionista.

De manera general se sugieren como pasos para la definición del problema, la identificación de las
causas y efectos, respondiendo a los planteamientos siguientes:
 Síntomas o manifestaciones del problema o necesidad.
 Magnitud del problema, este es un criterio cuantitativo que trata de explicar por ejemplo que
porcentaje de la población está siendo afectada por el problema que será la beneficiaria.
 Posibles causas que generan el problema que motives la intervención del sector público privado
 Cuáles son los efectos del problema o la necesidad insatisfecha.
 Se cuenta con datos e información suficiente para describir y delimitar el problema.
 También puede analizarse desde la perspectiva de aprovechar una oportunidad de inversión por
parte de la iniciativa privada que se da en el mercado.

5) Justificación.
Cuando se redacta una justificación se debe responder a la pregunta ¿Por qué?, en este caso ¿Por
qué se quiere realizar el proyecto o iniciativa de inversión? ¿Por qué es necesario el proyecto? Se
trata de presentar los criterios y razones que justifican la realización del proyecto cumpliendo con
dos requisitos para que sea completa y correcta:
 Hay que explicar la prioridad y urgencia del problema para el que se busca solución.
 Hay que justificar por qué este proyecto que se formula es la solución más adecuada o factible
para resolver ese problema, la necesidad u otra condición desde el punto de vista privado.

6) Localización geográfica
Este análisis se refiere al contexto geográfico, buscando delimitar el espacio físico donde se
localiza el proyecto. Para su descripción recurrir a ilustrar el mismo mediante mapas cartográficos
o croquis, para visualizar elementos como: Departamento, municipio, área urbana, aldea, caserío,
etc. El anterior análisis posibilita una visualización del área donde se focalizan los problemas o el
problema a resolver pero también donde está la población que será beneficiaria o posibles clientes
del producto o servicio que será puesto a disposición por medio del proyecto, dando un marco de
referencia del área en la que operará. Se considera importante su graficación.

7) Identificación de los beneficios y/o beneficiarios esperados.

Al estudiar el área de influencia se analiza con prioridad la población afectada por el problema y -
la cual se convertirá en población objetivo o beneficiaría del proyecto, al caracterizar a esta
población se deberá analizar aspectos cuantitativos y cualitativos. Con lo anterior se deben
describir los beneficios y/o beneficiarios directos e indirectos.

8) Los objetivos.
Deben expresar claramente lo que se desea alcanzar con la ejecución del proyecto. Constituyen su
razón de ser, en la medida que se basan en las necesidades que se pretende satisfacer con él y
deben ser, por esa razón, el punto principal de la atención del grupo que formule el proyecto. El
objetivo general del proyecto se orienta a describir la solución del problema que se ha identificado.

9) Descripción del proyecto

Realizar una descripción de la iniciativa de inversión sea pública o privada, indicando sus
características; se trata de ampliar la información de forma que cualquier persona o de manera
particular, el ente proponente que desee conocer el proyecto entienda fácilmente en qué consiste.

10) El sector de la economía en el que está inmerso el proyecto

Al identificar el posible proyecto, es importante determinar el sector de la economía al que
pertenece; y para ello es importante considerar que los sectores económicos son la división de la
actividad económica de un Estado o territorio, atendiendo al tipo de proceso productivo que tenga
lugar. Ver anexo en este documento y redactar un párrafo describiendo del porqué de un sector.

11) Institución o ente que lo identifica.

Determinar quién es la institución, empresa, gremio o ente individual quien identifica la necesidad,
el problema o posible inversión, con el fin de determinar quien le dará seguimiento a la iniciativa
el grado de involucramiento que manifestarán.

12) Posible disponibilidad de recursos financieros.

Indicar la existencia o no re posibles recursos financieros, tanto para la elaboración de los estudios
de preinversión, como para la ejecución y puesta en marcha del proyecto que se pretende.

13) Conclusiones y recomendaciones.

Como resultado del análisis y descripción de cada uno de los ítems anteriores, se hace necesario
establecer las conclusiones a las que se arribe en términos general con la idea del proyecto; así
mismo cuales pueden ser las posible recomendaciones por parte del equipo formulador y que sean
de utilidad para el ente proponente o inversionista, mismas que deben estar encaminadas a:
a) Abandonar la idea, b) Postergar su estudio y profundizándolo en otro momento, y c) Pasarla de
nivel dentro del esquema de pre inversión, es decir el perfil.

ANEXO: Sectores de la economía.

Los sectores de la economía se subdividen en cuatro sectores de la producción también llamados
sectores de ocupación que a su vez pueden subdividirse en sectores parciales por actividad:

Sector Primario:
El que obtiene productos directamente de la naturaleza, materias primas sobre todo.
 Sector agrícola (origen vegetal)
 Sector ganadero (origen animal)
 Sector pesquero (del riachuelo)
 Sector minero (de las minas)
 Sector forestal (del bosque)
Sector Secundario:
El que transforma materias primas en productos terminados o semielaborados
 Sector industrial
 Sector energético
 Sector minero (se considera también parte del sector secundario por que a partir de la
minería se pueden crear distintos productos)
 Sector de la construcción
Sector Terciario:
O sector servicios el que no produce bienes, sino servicios
 Sector transportes
 Sector comunicaciones
 Sector comercial
 Sector turístico
 Sector sanitario
 Sector educativo
 Sector financiero
 Sector de la administración
Sector Cuaternario
Produce servicios altamente intelectuales, ej: investigación, desarrollo, innovación e información.

Los 3 sectores que atienden a la propiedad de los medios de producción:

 Sector privado (propiedad privada)
 Sector público (propiedad pública)
 Tercer sector conocido también como economía social y sector cooperativista se añade a
veces a los dos anteriores, como una de las formas de propiedad colectiva.
 Los que reúnen características particulares que permiten distinguirlos del resto:
- Sector estratégico (transportes, comunicaciones, armamento, energía)
- Sector exterior (el compuesto por las empresas implicadas en el comercio exterior) es:
Sector económico.