INFORME DE AUDITORIA

Ciudad de México. A 30 de noviembre de 2020

Estimado a
Gerente de

Por medio del presente reciban un cordial saludo.

Por favor, encuentren anexo el reporte emitido como resultado de la auditoria interna ISO 14001:2015 realizada el
30 de noviembre de 2020.

Durante la auditoria se observaron oportunidades de mejora en cuanto al desarrollo de documentación e

implementación, por lo que se recomienda se realicen las acciones correctivas correspondientes y se evalué la
interacción con las demás áreas como son:

Se encontraron con 3 no conformidades

Se tienen 2 observaciones

Agradecemos a Ustedes por el apoyo y cooperación mostrados durante la Auditoria.

Saludos Cordiales

Auditores

Ing. Hugo Velázquez

Dalila López
Elizabeth Gonzales
PROCESO/ACTIVIDAD:

NOMBRE DEL AUDITOR LÍDER: NOMBRE DE LOS AUDITORES:

Ing. Hugo Velázquez Cabrera Dalila López, Elizabeth Gonzales

NOMBRE Y PUESTO DEL RESPONSABLE:

Encargada del SGA: Socorro Rojas

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Determinar el grado de cumplimiento del SGA conforme a lo establecido en los requisitos de la Normativa ISO 14001:2015, los
legales y reglamentarios que apliquen a la organización.

ALCANCE DE LA AUDITORIA

Aplica a todas las áreas declarados en el SGA que den cumplimiento a los requisitos establecidos dentro de la normativa ISO
14001:2015

PERSONAL ENTREVISTADO (Nombre y Puesto)

NO CONFORMIDADES
No conformidad 1: Competencia del Personal
Evidencia: No cuenta con evidencia de las capacitaciones del personal n temas ambientales y no se cuenta con evidencia de la
formación y educación del Responsable de Gestión Ambiental
Punto de la norma: Requisito 7.2 Competencia: Inciso a y b) La organización debe conservar información documentada
apropiada como evidencia de la competencia.

No conformidad 2: Modificación a la bitácora de residuos peligrosos

Evidencia: el encargado del área de mantenimiento no cuenta con evidencia de los cambios en la bitácora de residuos
peligrosos
Punto normativo: 7.5 Información documentada, 7.5.3 Control de la información documentada la organización debe abordar las
siguientes actividades: distribución, acceso, almacenamientos y control de cambios

No conformidad 3: No se realizaron las acciones correctivas de su sistema de gestión ambiental

Evidencia:. No se muestra evidencia de la realización de acciones correctivas al SGA
Punto normativo: 10.2 Mejora Acciones correctivas
 OBSERVACIONES

Hallazgo: bitácoras para registros con la versión no actualizada físicamente

Evidencia:. El encargado del área usa formatos físicos con la versión no actualizada a la declarada en sus sistema
Punto normativo:. 7.4.2 Comunicación interna inciso a).- la organización debe comunicar internamente la información
pertinente del SGA incluidos los cambios en el sistema ambiental según correspondan / 7.5.3 Control de la información
documentada a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite

Hallazgo: Matriz de requisitos legales

Evidencia: en su matriz de requisitos legales no han dado cumplimiento al trámite de la COA
Punto normativo: 6.1.3 Requisitos legales y 6.1.4 Planificación de las acciones, La organización debe planificar a) la toma de
acciones para abordar sus: 2) requisitos legales y otros requisitos

Hallazgo:
Evidencia:
Punto normativo:
.

Fortalezas del Sistema de Gestión:

Se encuentra identificado en una matriz el contexto de la organización y su parte ambiental

Capacitan al personal en temas ambientales y realizan la toma de consciencia por lo que es importante mantener evidencia de
las pláticas que se tengan.
La organización implementa controles operacionales para sus procesos lo cual beneficia el cumplimiento de su SGA

Nombre y firma del Auditor Líder Nombre y firma del Responsable de la Empresa