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Unidad
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8.1 Introducción 03
8.2 Definición del Plan de Monitoreo Evaluativo 04
8.3.1 ¿Qué y cuándo monitorear un proyecto? 06
8.3.2 Reportes/Informes de Monitoreo de Actividades y Productos 08
¿Qué aprendimos en esta unidad? 20
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En esta última unidad del curso, desarrollaremos el monitoreo evaluativo de un proyecto con base a
la metodología del SIMER y usando la plataforma informática del SIMER (PSIMER).
El concepto clave del SIMER es el de Monitoreo Evaluativo (ME) que busca hacer una síntesis virtuosa
entre el monitoreo y la evaluación, ya que ambos son procesos complementarios e inseparables,
donde el monitoreo no tiene sentido sin la evaluación, mientras que ésta última se alimenta y es
posible gracias al primero. El monitoreo evaluativo de un proyecto involucra tanto a la Matriz de Marco
Lógico (MML) con sus indicadores de producto, resultado y efecto; junto al Plan Operativo Anual (POA)
con sus actividades-tareas (avance real) y recursos-presupuesto (avance financiero); integrando los
aspectos cuantitativos y cualitativos.
Con el apoyo de la PSIMER, la metodología opera con informes en línea, estandarizados y vinculados
entre sí con una periodicidad mensual (actividades y productos cada tres meses) y semestral (avance
de los indicadores de la MML y del POA en el semestre, con formato oficial para el donante),
recogiendo también aspectos cualitativos como problemas, aprendizajes y buenas prácticas, entre
otras dimensiones claves de la riqueza y valor de los proyectos.
Para desarrollar y retroalimentar el monitoreo evaluativo de un proyecto, en la presente unidad se
desarrollarán los siguientes contenidos:
• Plan de monitoreo evaluativo de un proyecto
• Monitoreo evaluativo de la implementación del POA
• Monitoreo evaluativo del progreso de los indicadores de la MML
• Importancia del monitoreo evaluativo de aspectos transversales y cualitativos de un proyecto.
• E laboración de reportes/informes de monitoreo evaluativo, tanto mensuales como semestrales,
con el apoyo de la PSIMER.
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Tomando como referencia la metodología desarrollada por FAO a través del SIMER, los hitos del
monitoreo evaluativo durante el año calendario contemplado en el POA y en los Indicadores de
la MML con metas programadas, se pueden observar en la figura siguiente, donde lo central es la
RETROALIMENTACIÓN al interior del equipo y con los niveles de supervisión técnica y financiera del
proyecto:
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Teniendo claro el contexto en que se van registrando avances en las Actividades y Productos del
proyecto, a continuación se presentan tres tipos de reportes o informes de monitoreo que los equipos
de proyecto pueden elaborar y retroalimentar, tomando como referencia la metodología del SIMER
desarrollada y utilizada por FAO:
A- Monitoreo mensual de actividad
El monitoreo evaluativo del POA permite identificar y medir el avance de las actividades (y tareas) en
forma mensual (o bimensual, dependiendo de los requerimientos institucionales), de modo de poder
conocer en forma detallada como se está implementado el proyecto y enfrentar a tiempo cualquier
dificultad que pueda afectar o limitar el normal desarrollo del proyecto.
Monitorear el avance de las actividades es crucial para la obtención de los productos y resultados del
proyecto, recomendándose hacerlo en forma mensual.
Para medir el avance mensual de las actividades, el criterio utilizado es revisar el cumplimiento de las
tareas programadas en cada mes y de acuerdo a ello, determinar el nivel de avance de cada actividad.
Es clave garantizar que el avance del POA sea equilibrado en sus distintos productos, por lo que debe
monitorearse la ejecución de las actividades de cada producto del proyecto. Ello porque es necesario
que todos los Productos establecidos en la MML avancen al ritmo requerido, entendidos como los
medios para lograr el Propósito y por ende el Fin del proyecto.
Adaptando el refrán popular, podríamos decir que “cada mes tiene su afán” (en vez de “cada día”) en
el desarrollo del proyecto, por lo se requiere estar atento a los avances y dificultades que se van dando
cada mes. Para ello, se plantea desarrollar un monitoreo evaluativo de carácter mensual a nivel de las
actividades, a través del denominado “Informe de Monitoreo Mensual de Actividades” que debe ser
completado mes a mes a partir del POA del proyecto, donde se muestran y deben ser reportadas sólo
las actividades con tareas programadas en el mes respectivo.
Cabe señalar que el monitoreo de carácter evaluativo integra la dimensión real o avance físico de las
actividades y financiera de los proyectos, midiendo el avance del POA en ambos términos.
La estructura del Informe de Monitoreo Mensual de Monitoreo Evaluativo contiene tres secciones:
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El valor que agrega este monitoreo evaluativo de las actividades, que tiene como soporte al “Informe
Mensual de Monitoreo Evaluativo” elaborado en la Plataforma del SIMER; puede detallarse en los
siguientes términos:
• Permite la revisión y conocimiento del desarrollo de las actividades de una forma estructurada
y acorde con el POA y la MML.
• Crea un espacio de reflexión y de construcción colectiva permanente para mejorar la ejecución
del proyectos de una forma estructurada (Revisión del POA)
• Permite a los encargados tener una visión general del avance real del proyecto, identificando
los productos con más dificultades y las acciones correctivas acordadas.
• Permite disponer de cuadros de control (tableros de mando) que pueden ser utilizados en la
comunicación con las contrapartes y partes interesadas para analizar el avance integrado del
proyecto en materia de cumplimiento de las actividades (avance real) y ejecución presupuestaria
(avance financiero).
El cuadro de control integrado que muestra la ejecución de las actividades – EA (avance real) y la
ejecución presupuestaria acumulada – EPA (avance financiero) en forma mensual, se puede visualizar
en la siguiente figura:
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Este cuadro se puede profundizar al hacer clic sobre el nombre de cada Componente/Producto,
permitiendo ver el desempeño mensual de las actividades para cada producto. Asimismo, al hacer clic
en el porcentaje de un mes cualquiera, se puede acceder al Informe Mensual de Monitoreo Evaluativo
correspondiente. Cabe señalar que los promedios a nivel del proyecto pueden ser engañosos y por
tanto, el desempeño de las actividades se debe analizar en forma detallada a nivel de producto, ya
que para alcanzar los resultados del proyecto es fundamental que todos los productos tengan un
desempeño adecuado y avancen a un ritmo equilibrado, detectando oportunamente aquellos con
dificultades que puedan ir quedándose rezagados a nivel de sus actividades.
Cabe destacar el aporte que entrega el SIMER a la elaboración de las Revisiones Presupuestarias de un
proyecto, proceso clave en la gestión del mismo, debido a que esta metodología permite establecer
una visión clara, objetiva e integrada de los avances reales de las actividades y tareas definidas en el
POA, facilitando la identificación precisa de los compromisos futuros de gasto de acuerdo a lo logrado
a un fecha determinada y a lo programado para el resto del año. Ello permite que se puedan ajustar
las líneas presupuestarias con el fin de mejorar el porcentaje de avance en la ejecución del presupuesto
del año correspondiente. Así, tener un POA debidamente monitoreado en forma evaluativa a través
del SIMER, con los porcentajes de avance real por actividad y producto, sumado al hecho de disponer
de una claridad sobre las actividades y tareas a desarrollar en el año, permite sustentar la Revisión
Presupuestaria sobre bases sólidas con el fin de mejorar el “desempeño presupuestario” del proyecto,
en función de su avance y programación real a nivel de actividades y tareas.
Los proyectos que usan el SIMER se ven beneficiados ya que pueden comparar el porcentaje de avance
real del POA del proyecto (avances reales en sus actividades y productos) con el porcentaje de ejecución
presupuestaria (medida con base en el gasto acumulativo efectivo mensual respecto del presupuesto 11
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Esta sección es informativa y no requiere ser complementada con información o análisis adicionales.
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En el marco del SIMER, el trabajo de monitoreo evaluativo integrado de las actividades con los productos
permite retroalimentar la gestión del proyecto como parte de un proceso de mejoramiento continuo
que involucra a los actores clave en su implementación, tal como se muestra en la siguiente figura:
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El valor que agrega este monitoreo evaluativo integrado de las actividades y los productos, que tiene
como soporte al “Informe Mensual Ampliado de Monitoreo Evaluativo” elaborado en la Plataforma del
SIMER, puede detallarse en los siguientes términos:
• Permite a los actores vinculados directamente con la gestión de los proyectos (Coordinador y
Equipo del Proyecto, Contrapartes Nacionales/Regionales, Unidades de M&E de la institución),
tener una visión general del avance real de las iniciativas, identificando los productos o
componentes con más dificultades y las acciones correctivas consensuadas entre las partes
involucradas.
• Facilita una gestión coherente y articulada del proyecto, a través del monitoreo evaluativo
de carácter integrado que vincula el POA (actividades) con la MML (a nivel de indicadores de
producto).
• Permite revisar y conocer el desarrollo de las actividades, y establecer como éstas se traducen
o no en la consecución de las metas de los indicadores de producto, en una forma estructurada
y acorde con el POA y la MML.
• Permite disponer de cuadros de control (tableros de mando) que pueden ser utilizados en la
comunicación con las contrapartes y partes interesadas para analizar el avance integrado del
proyecto en materia de cumplimiento de las actividades y logro de los productos.
El cuadro de control integrado que muestra el avance de las actividades y de los productos en forma 14
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Este cuadro también se puede profundizar al hacer clic sobre el nombre de cada Componente/
Producto, permitiendo ver el desempeño trimestral de las actividades para cada producto, así como el
cumplimiento de los indicadores de producto con metas programadas al trimestre correspondiente.
Ello porque los promedios a nivel del proyecto pueden ser engañosos y por tanto, el desempeño
se debe analizar en forma detallada a nivel de producto, ya que para alcanzar los resultados del
proyecto es fundamental que todos los productos tengan un desempeño adecuado y avancen a un
ritmo equilibrado, detectando oportunamente aquellos con dificultades que puedan ir quedándose
rezagados a nivel de sus actividades y/o indicadores de la MML.
C- Monitoreo Semestral: Informe Semestral de Monitoreo Evaluativo (Monitoreo
evaluativo integrado del POA y la MML, tanto cuantitativo como cualitativo; que incluye
los principales ámbitos del desempeño de un proyecto)
El monitoreo semestral es donde se realiza el balance completo del desarrollo y desempeño del
proyecto, integrando todos los niveles del POA y de la MML (Productos, Resultados y Efectos),
junto a los aspectos cualitativos, operativos y técnicos que permiten dar cuenta integralmente de la
implementación del proyecto. Para el caso de los proyectos gestionados por FAO con donantes (GCP
por ejemplo), es el momento de elaborar el Informe Semestral que será entregado al o los donantes y
a las contrapartes nacionales.
Al cierre de cada semestre, que corresponde a T2 y T4, es decir en junio y diciembre de cada año,
tras completar el “Informe Mensual Ampliado” en la Plataforma del SIMER, se pasará al llenado del
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A. PROGRESO Y RESULTADOS
1. Síntesis del contexto nacional y territorial en el que se ejecutó el componente en el periodo
2. Descripción del Proyecto/Subproyecto y de las estrategias de intervención
3. Cobertura y Participantes
1. Participantes/Destinatarios
2. Instituciones/Entidades
4. Avance alcanzado en la obtención del Efecto, Resultado y Productos establecidos en la Matriz
de Marco Lógico (MML)
1. Avance en el Efecto (si corresponde), indicando la evolución de los indicadores y supuestos
establecidos a este nivel en la MML (análisis de contexto)
2. Avance en los Indicadores de Resultado, indicando la evolución de los supuestos establecidos
a este nivel en la MML (análisis de contexto)
3. Juicio global en materia de avances hacia el logro del Efecto y Resultado del Proyecto/
Subproyecto
4. Monitoreo de Indicadores de Productos y Supuestos
5. Avance en la implementación del POA
1. Avance en las Actividades
2. Ejecución Semestral del Gasto
3. Desempeño del Proyecto/Subproyecto
4. Juicio global sobre el desempeño del Proyecto/Subproyecto
5. Calificación sobre el desempeño del Proyecto/Subproyecto
B. INSUMOS
1. Profesionales nacionales e internacionales asignados al Proyecto/Subproyecto
2. Equipos (vehículos, computadores, cámaras digitales, etc.)
3. Resumen de actividades de capacitación, distinguiendo entre hombres y mujeres participantes
C. PROBLEMAS ENCONTRADOS Y ACCIONES TOMADAS O SOLICITADAS PARA RESOLVERLOS
Esta sección es de carácter cualitativo y se espera que el análisis esté enfocado a los problemas más
representativos y acciones establecidas/propuestas para enfrentarlos
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El valor que agrega este monitoreo evaluativo integrado del POA y la MML, que tiene como soporte al
“Informe Semestral” elaborado en la Plataforma del SIMER; puede detallarse en los siguientes términos:
• Permite integrar los avances en todos los niveles de desempeño de un proyecto, es decir a nivel
de Actividades, Productos, Resultado y Efecto, combinando un monitoreo basado en el POA y
la MML (Indicadores).
• Facilita una gestión coherente y articulada del proyecto, a través del monitoreo evaluativo
de carácter integrado que vincula el POA (actividades) con la MML (a nivel de indicadores de
producto, resultado y efecto).
• Permite retroalimentar la gestión del proyecto en términos cuantitativos y cualitativos,
involucrando a los actores clave en su monitoreo evaluativo y mejoramiento continuo. 17
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Este cuadro también se puede profundizar al hacer clic sobre el nombre de cada Componente o
Subproyecto, permitiendo ver el desempeño semestral de las actividades para cada producto, así como
el cumplimiento de los indicadores de producto, resultado y efecto de la MML con metas programadas
al semestre correspondiente. Ello porque los promedios a nivel del proyecto pueden ser engañosos y
por tanto, el desempeño se debe analizar en forma detallada a nivel de producto, ya que para alcanzar
los resultados del proyecto es fundamental que todos los productos tengan un desempeño adecuado
y avancen a un ritmo equilibrado, detectando oportunamente aquellos con dificultades que puedan ir
quedándose rezagados a nivel de sus actividades y/o indicadores de la MML.
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Teniendo a la vista la evidencia que se genera con el Monitoreo Evaluativo del proyecto, especialmente
el de carácter semestral en cuanto a los indicadores de la Matriz de Marco Lógico (MML), ésta podrá
modificarse por causas justificadas y a través de acuerdos escritos con las contrapartes, respecto de
aquella MML que fue aprobada con el proyecto. Las metas establecidas para los indicadores de la MML
tampoco debieran modificarse en el ámbito interno del proyecto, sino permanecer como referencia
aunque en la realidad se vea que el proyecto no llegará a cumplirlas. En este sentido, el SIMER
plantea la conveniencia de llevar un registro de las reprogramaciones de la MML, especialmente en
materia de metas de los indicadores, las que siempre deben hacerse hacia adelante y nunca para atrás
porque lo que ya fue monitoreado, está cerrado y no se puede ni debe modificar. Sin embargo, dichas
reprogramaciones quizá deban tener ciertas restricciones.
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