"AÑO DEL DIÁLOGO Y LA RECONCILIACIÓN NACIONAL"

TRABAJO DE CAMPO

AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
A NEGOCIACIÓN ANDINA S.A.C.

CURSO DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA

Profesor:

Luis Edgar Tarmeño Bernuy

Aula C404

Integrantes:

Alarcón Buelot, Marie Paola email: paola_ab_16@hotmail.com

Cueva Castro, Patricia email: kalolina_12@hotmail.com
Pilco Acosta, Gustavo email: gpa14161188@gmail.com
Cardozo Sanchez, Shirley email: shica.2604@gmail.com
Vásquez Ascarruz, Marilyn email: marilyn0903@hotmail.com

Los Olivos, 17 de Setiembre del 2018

 DEDICATORIA

El presente trabajo se lo dedicamos a nuestro profesor por los conocimientos impartidos en cada
clase, por su asesoría constante. Asimismo a la empresa Negociación Andina S.A.C. quien nos
facilitó el acceso a sus instalaciones y nos permitió recabar información para elaborar la presente
informe de auditoría administrativa.
ÍNDICE
 INTRODUCCIÓN

El desarrollo del presente trabajo de campo busca realizar una revisión analítica de los elementos
del proceso administrativo dentro de la empresa Negociación Andina S.A.C, en especial en el área
de Recursos Humanos; con el objetivo de detectar el nivel de desempeño de la misma, encontrar
fortalezas o falencias dentro de los procesos, así como el de proporcionar recomendaciones que
deberán tener en cuenta el área antes mencionada.

Para ello, previamente se ha recolectado información relevante de los procesos que se manejan en
el área, como por ejemplo: manual de gestión de calidad, manual de selección por competencias,
manual de inducción, capacitación y sensibilización, manual de evaluación por competencias,
descripción de puestos y el reglamento interno de trabajo. Dichos documentos nos permiten
contrastar si se cumple o no con los procedimientos establecidos y poder elaborar el informe de
auditoría administrativa del área de Recursos Humanos.

1) LA EMPRESA:

a) Reseña de la empresa

HISTORIA:
 En 1970, un emprendedor hombre fundó una empresa con la visión de ser la líder en
fabricación en de envases. Hoy, varias décadas después, ese sueño se convirtió en realidad.

Negociación Andina SAC se enorgullece en ser el líder en la fabricación de envases flexibles

en el país, teniendo como uno de sus productos estrellas al Big Bag. Un envase de calidad
mundial, que hoy es usado transportar miles de productos alrededor del mundo de
manera segura, práctica y económica.

Nuestro personal altamente capacitado y nuestra tecnología de punta, con maquinaria de

diseño exclusivo, garantizan la satisfacción de todos nuestros clientes quienes nos han
brindado su confianza durante años gracias a nuestras estrictas normas de calidad.

b) MISIÓN:

En NEGASAC tenemos el compromiso de satisfacer permanentemente las necesidades de

nuestros clientes para atender a través de soluciones de envasado requerimientos
específicos, dentro de un proceso seguro, innovador y de mejora continua, utilizando
tecnología de punta.

Así mismo procuramos elevar la calidad de vida de nuestros trabajadores y empleados

tanto en lo humano como en lo profesional.

c) VISIÓN:

Ser una multinacional líder en la producción de envases flexibles para toda la región,
cuidando siempre la calidad de nuestros productos y cubriendo las necesidades de todos
nuestros clientes.
d) SERVICIOS DE LA EMPRESA - PRODUCTOS:

BIG BAG
El Big Bag NEGASAC es el medio de envase más apropiado, económico para el transporte y
almacenaje de todo tipo de productos a granel. Somos pioneros en el Perú, en la
fabricación de Big Bags. Un envase de calidad mundial, ideal para transportar de manera
segura, práctica y económica la valiosa carga de productos y materiales de la minería,
agricultura, pesquería y la industria en general.

POLIPROPILENO
El Polipropileno 100% virgen, es un material de gran resistencia lo que permite la
fabricación de envases livianos de alta calidad, destinado a múltiples usos en la Industria y
el comercio. Resultan muy económicos por su precio y las ventajas que otorgan su fácil
llenado y manipulación.

YUTE
Dentro de la corriente de protección al medio ambiente, muchos de los envases sintéticos
están siendo reemplazados por fibras naturales como el Yute, uno de los mejores ejemplos
son las bolsas de los supermercados. Así mismo los exportadores de productos naturales
(alimentos) tienen un valor agregado en sus productos cuando exportan en envases libres
de hidrocarburos (FOOD GRADE), como el YUTE.

NOVEDADES:

En NEGASAC la tecnología es una de nuestras primeras prioridades, por eso contamos con
maquinaria de alta gama, especializada para hacer nuestro trabajo y de diseño exclusivo,
apoyado por un equipo profesional de primer nivel, esto nos permite tener una planta
eficiente y productiva para cumplir con los plazos establecidos.

Todos nuestros envases cuentan con un sistema de trazabilidad (código de barras) y son
inspeccionados al 100% por un riguroso control de calidad que garantiza la calidad de
nuestros productos.

Nuestro compromiso es realizar todo esto dentro de un marco de responsabilidad con

nuestros empleados, proveedores, el medio ambiente y la sociedad en general.
 e) ORGANIGRAMA

Gerente
General

Asistente de
Gerencia

Gerente de Gerente de Gerente de

Administración Ventas Calidad
y Finanzas Soporte
Técnico

Jefe de Jefe de Comercio Representante Jefe de Almacén

Contabilidad RR.HH Exterior de Ventas

Asistente Analista de
Contable Selección Montacarguista Operario Chofer
de
Almacén

Mensajero

f) MAPA DE PROCESOS:
F) DEFINICIÓN DE TÉRMINOS

Diagrama de Gantt
Gráfica para controlar las acciones de un proyecto que incluye las actividades programadas, los
tiempos (estimado y real) calculados para su consecución y los responsables de llevarlas a cabo.

Sistema
Conjunto de partes relacionadas e interdependientes que procesan y transforman insumos en
productos funcionando como un todo unificado.

Administración
Manejo inteligente de los recursos estratégicos de una organización con el propósito de lograr una
ventaja competitiva sustentable.

Análisis de estructuras
Examen detallado de la estructura de una organización para conocer sus componentes,
características representativas y comportamiento, con el fi n de optimizar su funcionamiento.

Capacidad efectiva
Capacidad de una empresa para manejar eficazmente su mezcla de productos, métodos de
programación, mantenimiento y estándares de calidad.

Comportamiento organizacional
Campo de estudio que investiga el efecto que los individuos, los grupos y la estructura tienen en la
forma de actuar de la organización, con el fi n de mejorar su desempeño.

Desarrollo organizacional
Proceso planeado para aplicar modificaciones culturales y estructurales en una organización en
forma sistemática para mejorar el funcionamiento en todos sus niveles.

Equipos de trabajo
Grupos cuyos integrantes trabajan para el logro de fines u objetivos específicos mediante el
empleo de sus conocimientos, habilidades y destrezas de manera coordinada.

Estrategia
Esfuerzo competitivo y enfoque de negocio destinado a satisfacer a los clientes, competir con éxito
y alcanzar los objetivos de la organización.

Innovación
Concepto de estrategia orientado a expandir de manera cuántica el valor para el comprador, que
redefine las fronteras de los mercados existentes y promueve la creación de nuevos mercados.

Proceso administrativo
Enfoque que propone el manejo de los recursos de una entidad a través de planear, organizar,
dirigir y controlar sus acciones para lograr los resultados esperados.

2) PERFIL DEL AUDITOR ADMINISTRATIVO:

 Para el desarrollo de la auditoría administrativa al departamento de Recursos Humanos de la
empresa Negociaciones Andinas S.A.C., describiremos los perfiles de cada uno de los 5
auditores que intervienen en dicho proceso.

AUDITOR N° 1

MARIE PAOLA ALARCON BUELOT

HABILIDADES Y
FORMACIÓN ACADÉMICA VALORES EXPERIENCIA
DESTREZAS
Independencia Respeto
Actualmente estudiante de la Experiencia en
Confidencialidad Capacidad de
Carrera de Administración en procesos de planillas
Responsabilidad análisis
la Universidad Privada del en el departamento
Integridad Discreción
Norte (VI Ciclo) de Recursos Humanos
Sinceridad Ética
Trabajo en equipo Conocimientos en
Saber escuchar Legislación Laboral.
Egresada de la Carrera de Experiencia en cálculo
Computación e Informática de remuneraciones,
en el I.ST. CESCA (2004-2006) beneficios sociales
(CTS, Gratificación,
Utilidades)

AUDITOR N° 2

SHIRLEY MIREILLE CARDOZO SANCHEZ

HABILIDADES Y
FORMACIÓN ACADÉMICA VALORES EXPERIENCIA
DESTREZAS
Actualmente estudiante de Equidad Respeto a la idea de Experiencia en procesos
la Carrera de Administración Respeto los demás y manejo referente a
en la Universidad Privada del Responsabilidad Capacidad de atención al cliente en
Norte (VI Ciclo) Cooperación observación emergencia.
Egresada de la Carrera de Responsabilidad Mente analítica Experiencia en registro
Computación e Informática Honradez Trabajo en equipo y control de reclamos.
en CIBERTEC (2006-2009) Sinceridad

AUDITOR N° 3

GUSTAVO PILCO ACOSTA

 HABILIDADES Y
FORMACIÓN ACADÉMICA VALORES EXPERIENCIA
DESTREZAS
Actualmente estudiante de Objetividad Capacidad de análisis. Independencia de
la Carrera de Administración Iniciativa Respeto a las ideas criterio.
en la Universidad Privada del Confidencialidad de los demás. Cultura compartida.
Norte (VII Ciclo) Responsabilidad Ética Menor resistencia al
Seminario en la UNMSM Integridad Trabajo en equipo. cambio.
sobre TECNOLOGÍAS Sinceridad Saber escuchar
EDUCATIVAS Y Creatividad
EMPRESARIALES GOOGLE & Imaginación
FACEBOOK
Curso de GESTIÓN DE
PEQUEÑOS NEGOCIOS. En el
Instituto Peruano de Acción
Empresarial (IPAE)

AUDITOR N° 4

MARILYN VASQUEZ ASCARRUZ

FORMACIÓN ACADÉMICA VALORES HABILIDADES Y EXPERIENCIA
DESTREZAS
Actualmente estudiante de Experiencia el área de
la Carrera de Administración Perseverante Empática RRHH, realizando
en la Universidad Privada del Equidad Observador planillas. Declaración de
Norte (VII Ciclo) Respeto Mente analítica Impuestos y de Afpnet.
Egresada de la Carrera de Cooperación Trabajo en equipo Conocimientos en
Administración Industrial en Responsabilidad Pensamiento creativo Legislación Laboral.
SENATI (2001-2004). Honestidad Toma de decisiones
Seminario: Ley de Seguridad Sinceridad Dedicación Conocimientos de los
y Salud en el Trabajo y su últimos
reglamento en la Cámara de acontecimientos
Comercio de Lima. registrados en las
empresas más
importantes del sector.
Seminario: “SUNAFIL:
Compensación por tiempo
de Servicios y Gratificaciones
Legales” en el Ministerio de
Trabajo y Promoción del
Empleo.

AUDITOR N° 5

Patricia Karolina Cueva Castro

 HABILIDADES Y
FORMACIÓN ACADÉMICA VALORES EXPERIENCIA
DESTREZAS
Cursando estudios Respeto Habilidades de
universitarios de la carrera Cooperación análisis, observación,
de administración (6to ciclo) Responsabilidad iniciativa, objetividad,
Actividad laboral en el
– UPN. Honestidad discreción,
área administrativa,
Sinceridad comportamiento
cultura organizacional y
Cursos en informática, ético, respeto,
en evaluaciones de
calidad de atención de responsabilidad e
desempeño.
servicio al cliente y imparcialidad.
seguridad en el trabajo. Y
cursos de habilidades
comunicacionales y oratoria.

3) ANÁLISIS DE LOS PROCESOS DE LA AUDITORÍA:

PLANEACIÓN:
El elemento de planeación dentro del
proceso de auditoría del área de recursos
humanos nos permitirá identificar:

Si el personal del área se siente identificado

con la misión y visión de la empresa.
Si reconocen los objetivos del área y que
estrategias se aplican para el logro de las
mismas.
Si se respetan las políticas de la empresa
y/o están de acuerdo con las mismas.
Si se cumplen a cabalidad los
procedimientos del área.

ORGANIZACIÓN:
Este elemento nos ayuda a describir el modelo de organización
que tiene la empresa para poder entender la estructura sobre la
cual está basada sus procesos y contrastar la forma de su
funcionamiento con la realidad.
Asimismo, de este elemento se podrá obtener información
relevante de los procesos en si del área de recursos humanos;
como los temas de selección de personal, capacitación de personal
y el tema remunerativo. Y constatar si hay coherencia entre la
información escrita y el cómo realmente se ejecuta en el área.
 DIRECCIÓN:

Este elemento proporcionará la recopilación

de información en lo referente al tipo de
liderazgo que hay dentro de la empresa, la
toma de decisiones, la calidad de la
comunicación, programas de motivación,
trabajo en equipo y como se manejan los
conflictos y manejo de estrés. Nos permitirá
constatar el ambiente laboral en que se
desempeñan los colaboradores y van acorde
con los objetivos del área o hay temas que
mejorar.

CONTROL:

En el tema de control se podrá analizar si la empresa

cuenta con medidas preventivas y/o correctivas, si
establece medidores de gestión y control de los
mismos, para que se puedan cumplir con eficiencia y
eficacia los objetivos generales y específicos de la
empresa.
4) PLAN DE AUDITORÍA:

a) DIAGRAMA DE GANTT:

b) CHECK LIST:

1. PLANIFICACIÓN RESPONSABLE CUMPLE EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

1.1. MISIÓN J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Según la entrevista realizada el día 22.09.2018. Se

¿Conoce la misión de la empresa?
¿La misión es visible en algún mural de la
empresa?
x Melissa Pulache
x Milagros Camacho x determinó una OBSERVACION ya que al realizar la
Flor Zapana pregunta ¿Se identifica con la misión de la empresa? Si,
se identifican y trabajan comprometidos con la misión,
pero no conocen literalmente cual es, más si la sabían en
términos generales, esto se comprobó ingresando a la
página web de la empresa en donde se ubica la misión
oficial. (buscar link de la empresa) Se recomienda
publicar en zonas visibles y comunes la misión de la
x empresa. Así mismo, se pueden realizar charlas
periódicas para difundir lo que es la misión.

1.2. VISIÓN J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

¿Conoce la visión de la empresa?
¿Se difunde la visión de la empresa?
1.3. OBJETIVOS
¿Conoce los objetivos del área de RRHH?
x Milagros Camacho x
Flor Zapana Según la entrevista realizada el día 22.09.2018. Se
determinó una OBSERVACION ya que al realizar la
pregunta ¿Se identifica con la visión de la empresa? Si, se
identifican y trabajan comprometidos con la misión, pero
no conocen literalmente cual es, más si la sabían en
términos generales, esto se comprobó ingresando a la
página web de la empresa en donde se ubica la visión
oficial. (buscar link de la empresa) Se recomienda
x
Melissa Pulache
x publicar en zonas visibles y comunes la misión de la
empresa. Así mismo, se pueden realizar charlas
periódicas para difundir lo que es la visión.
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
x
x
Según la entrevista realizada el día 22.09.2018 a los 3
integrantes del área se detectó que si conocen los
Milagros Camacho objetivos, pero no hay documentación que acredite
Flor Zapana dichos objetivos ya que todo lo manejan de forma verbal
y se basan en los apuntes que realiza la jefa del área en
una agenda. Los objetivos son creados de acuerdo a las
necesidades del área en el momento y por decisión de la
gerencia, por lo tanto, se determina una OBSERVACION.

¿Los objetivos están plasmados en algún
documento?
1.4. PROCESOS
1.4.1 PLANILLAS Y REMUNERACIONES
¿Cuentan con un sistema para generar las
planillas de pago?
¿Tienen algún medio de registro de asistencia
del personal?
Según punto 5 de la hoja de especificación de funciones
del jefe de RRHH Y asistente de RRHH. Anexo …. Se
recomienda amplificar los objetivos de los demás
procesos de recursos humanos.
x
Melissa Pulache
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Envase a la pregunta respondieron que intentaron
implementaron el sistema OFISIS pero dicho sistema no
se acoplaba a la realidad de la planilla de obreros (pagos
semanales), por lo que decidieron hacer los pagos de
Milagros Camacho manera manual en Excel. Y como evidencia se adjunta
x
Flor Zapana x foto, siendo una CONFORMIDAD. Según el punto 5 de la
hoja de especificación de funciones de asistente de RRHH
en el anexo …. Se recomienda implementar un nuevo
sistema para evitar errores en la gestión de planilla que
se actividad de la empresa.
Las 2 colaboradoras indican que si existen registros físicos
y digitales de ingreso y salida del personal. Tal como se
muestra en las fotos …. Se considera una
Milagros Camacho
CONFORMIDAD. Según el punto 5 de la hoja de
x Flor Zapana x especificación de funciones de asistente de RRHH en el
anexo …. Se recomienda mantener la programación del
registro de asistencia y se guarde la documentación física
del registro.
 Cuando se les pregunto sobre este punto, Las 2
colaboradoras indicaron que si entregan las boletas todos
Milagros Camacho los meses. Tal como se muestra en las fotos …. Se
¿Podría indicar si realizan las entregas de
boletas de pago a sus colaboradores?
x Flor Zapana x considera una CONFORMIDAD. Según el punto 5 de la
hoja de especificación de funciones de asistente de RRHH
en el anexo …. Se recomienda que se entregue las boletas
dentro del plazo establecido por ley.

1.4.2 RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE

J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
PERSONAL

¿Manejan algún formato de requerimiento de

x
personal?

Según la colaboradora nos indica que utilizan pruebas

psicológicas aplicables para cada puesto requerido. Se
constata con el anexo …. Se determina una NO
Milagros Camacho CONFORMIDAD. En el manual selección por
¿Aplican pruebas psicológicas a los
postulantes?
x Flor Zapana x competencias, en la página 6 se ubican las pruebas que
se deben de tomar, pero el área de RRHH utiliza otras
pruebas no especificadas. Se recomienda actualizar el
manual de selección por competencias y aplicar lo
establecido en el manual.
1.4.3 PERMISOS Y JUSTIFICACIONES J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

¿Otorgan permisos para no asistir al centro de
labores por más de 3 días?
¿Otorgan permisos por citas médicas?
1.4.4 EVALUACIONES
Existe una programación de evaluaciones al
personal del área de RR. HH
La jefa de recursos humanos indica que si se brinda
permiso, pero es considerado como parte de las
vacaciones. O también se coordina de forma verbal con
x
Melissa Pulache x su jefe directo. Se determina CONFORMIDAD según el
punto 5 de la hoja de especificación de funciones del jefe
de recursos humanos en el anexo …., se recomienda que
todo permiso sea de forma escrita y no verbal.
La colaboradora indica que eventualmente otorgan
permisos por citas médicas, pero también se hacen
excepciones de acuerdo al caso. Se determina NO
Milagros Camacho CONFORMIDAD ya que en el artículo 34 del reglamento
x Flor Zapana x interno de trabajo se estipula que se debe de pedir
permiso con 48 horas de anticipación para citas médicas.
Se recomienda especificar en el reglamento interno
cuales son las posibles excepciones que se podrían
considerar.
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
x Melissa Pulache x
 La colaboradora refiere que en todo el tiempo que está
en la empresa no ha tenido ninguna evaluación. Siendo
¿Ha pasado alguna evaluación por Milagros Camacho
esto una NO CONFORMIDAD, porque no se están
competencias después de su ingreso a la
empresa?
x Flor Zapana x ejecutando lo establecido en la página 5-6 del manual de
evaluación por competencias.. Se recomienda aplicar las
evaluaciones de acuerdo a lo estipulado en el manual.

2. ORGANIZACIÓN
2.1. ORGANIGRAMA J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

¿Conoce usted el organigrama de la empresa? x

Según las asistentes, comentan que si conocen el
organigrama de la empresa, así como las jerarquías
establecidas. Como prueba de ello, nos indicó el nombre
Milagros Camacho y el cargo de la personal a la cual se dirigía, por lo que
Flor Zapana x confirmamos que reconoce quien es su jefe inmediato.,
convirtiéndose en una CONFORMINDAD. Según lo
establecido en el organigrama de la empresa. Se
recomienda que la información del organigrama y sus
¿Se respeta el orden de jerarquía del jerarquías sean más visibles en zonas comunes.
x
organigrama?

2.2. FUNCIONES J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

 La colaboradora indica que si hay documento que indique
las funciones, pero no se proporciona el físico más si se le
Milagros Camacho informa verbalmente. Se determina una NO
¿Le proporcionaron a Ud. el manual de sus
funciones?
x Flor Zapana x CONFORMIDAD porque al momento de pasar la
información se puede mal interpretar. Se recomienda
brindar el manual en físico. En el anexo ….. se muestra lo
antes recalcado.

2.3. PERFIL DEL PUESTO J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

La jefa de RRHH nos comenta que si existen unos Excel

con el perfil requerido, pero no están actualizados,
siendo una NO CONFORMIDAD según el punto 5 de la
¿Tiene desarrollado un perfil para los hoja de especificación de funciones del jefe de recursos
trabajadores de su área?
x Melissa Pulache x humanos en el anexo …, porque no se respeta lo que se
establece en el manual. Se recomienda que se actualice
todos los perfiles de puesto del área. Como evidencia se
adjunta el anexo …

Ante esta pregunta Las colaboradoras nos comentaron

que si tenian experiencia antes de entrar a trabajar a la
empresa y nos indicaron que tenían aun mas años del
Milagros Camacho
¿Ha tenido experiencia en el área de RRHH mínimo requerido, por lo que se concluye en un a
antes de ingresar a la empresa?
x Flor Zapana x CONFORMIDAD según el punto 7 de la hoja de
especificación de funciones del asistente de RRHH. En el
anexo…. Se recomienda mantener el tiempo de
experiencia.

2.4. CULTURA ORGANIZACIONAL J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES


¿Te sientes identificado con la empresa?
2.5. CAPACITACIONES
¿Manejan planes anuales de capacitación
para el área de RHH?
¿Tiene conocimiento de los planes de
capacitación para su área?
2.6. RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN
Se audito a las asistentes quienes nos indicaron que si se
sienten completamente identificadas ya que en el
transcurso de estos 3 años en la empresa han podido
Milagros Camacho adaptarse a los cambios y cumplir con los retos de su
x Flor Zapana x área. Esto se pudo evidenciar en la entrevista ya que
demostraron compromiso y positivismo, se adjunta
anexo… se recomienda que la empresa siga trabajando
en su cultura organizacional, con actividades
integradoras. Se determina una FORTALEZA.
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
x Melissa Pulache Las colaboradoras comentan que no existe un plan de
capacitación establecido, pero que si se hace cuando hay
necesidad de ello. Se valida en la página 6 del
procedimiento de gestión: inducción, capacitación y
x sensibilización que si hay un plan de capación anual que
debe de darse en los 2 primeros meses del año. Se
determina una NO CONFORMIDAD. Se recomienda
Milagros Camacho ejecutar los planes de capacitación según lo establecido.
x
Flor Zapana
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
¿La empresa brinda el proceso de inducción?
¿Tienen establecido un tiempo para dictar las
inducciones de personal nuevo?
3. DIRECCIÓN
3.1. LIDERAZGO
¿Siente que su jefe posee liderazgo?
x Milagros Camacho
Flor Zapana Las entrevistadas indican que si desarrollan su programa
de inducción se dictan como máximo en una semana y
dura 3 dias completos según lo establecido en la página
x 5-6 del procedimiento de gestión: inducción, capacitación
y sensibilización, siendo una CONFORMIDAD. Se
recomienda que la inducción se realiza el primer día de
trabajo.
x Melissa Pulache
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
x
Las asistentes manifiestan que su jefe si posee liderazgo,
Milagros Camacho porque hay trabajo en equipo, sienten el apoyo en todo
Flor Zapana momento. Y ambas compartieron las mismas opiniones
x describiendo lo que es un líder. Se denota una

¿Se siente identificado con su jefatura?
3.2. COMUNICACIÓN
¿Conoce los medios que utiliza su jefatura
para comunicar información relevante?
¿Cuándo hay inconvenientes en el área sabes
a quién acudir?
CONFORMIDAD. según el punto 5 de la hoja de
especificación de funciones del jefe de recursos humanos
x
en el anexo… Se recomienda mantener lazos de
integridad y respeto para favorecer el clima laboral.
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Los asistentes comentaron que la comunicación es por 3
vías: el correo electrónico, el periódico mural y, de forma
verbal con la jefatura. Como evidencia tenemos los
Milagros Camacho siguientes anexos. Se recomienda mantener la
x Flor Zapana x comunicación vía correo electrónico e implementar otros
medios audiovisuales para mejorar la comunicación.
Siendo una CONFORMIDAD. Se ha corroborado esta
información en la página 9 de manual de gestión de
calidad.
Las entrevistadas manifestaron que cuando hay
inconvenientes acuden a la jefa de recursos humanos
quien siempre toma la última decisión, asimismo se
Milagros Camacho expuso el caso de un permiso extraordinario por
x Flor Zapana x enfermedad, donde acudió a consultar a su jefa de área
para que ella evalué la solicitud del permiso extendido,
ver anexo… se concluye como una CONFORMIDAD y se
recomienda mantener y fortalecer una comunicación
mucho más coordinada.
¿Tiene procedimientos de comunicación en el
área?
¿Tienen destinado un lugar o canal visual para
realizar publicaciones del área?
3.3. MOTIVACIÓN - MARILYN
Ud. ¿Tiene contemplado planes de
motivación para su personal?
x Los entrevistados manifestaron que existe un
procedimiento de comunicación, que, aunque no está
definido en un documento, este se pone en practica
cuando se envía correos con comunicados y cuando se
Melissa Pulache
x pone un escrito en el mural de la empresa, ver anexo… se
concluye CONFORMIDAD y se recomienda hacer una
charla de capacitación en ´´comunicación corporativa``
para que esta práctica se establezca como parte de la
cultura institucional.
x
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
la Jefa de RRHH tiene un plan anual, donde se establecen
especialmente en fechas como el día del trabajo,
Aniversario de la empresa y Navidad. No está estipulado
Melissa Pulache en un documento formal pero todos los años se realiza
x x las actividades. Se denota CONFORMIDAD, ya que
estimula y motiva a los colaboradores a trabajar con más
ganas. Se detalla en el anexo tal…. Te lo enviaré mañana ,
ya compramos los pavos para navidad.

¿Siente que hay motivación dentro del área?
¿Alguna vez ha recibido algún incentivo o
reconocimiento por el desempeño de sus
labores?
x x
Milagros Camacho
Flor Zapana
x x
Las asistentes indicaron que se encuentran motivadas en
su área ya que su Jefa inmediata les demuestra afecto y
consideración en el ámbito laboral y personal, aunque no
se demuestra en un documento pues se caracteriza por la
Jefa de RRHH la manera afectiva como se expresa hacia
ellas. Se denota CONFORMIDAD ya que establece lazos
de afectividad y comunicación mutua entre jefes y
asistentes. Se detalla en el anexo N°05.
Las asistentes indicaron que anualmente en la empresa
existe un incremento salarial, de acuerdo a su
desempeño, este incremento no se encuentra estipulado
en un documento registrado en la empresa, pero siendo
este detalle una CONFORMIDAD. Se sugiere colocarlo
como parte de incentivos al personal para que exista un
mejor desempeño en sus labores.

3.4. TRABAJO EN EQUIPO J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Las asistentes nos indican que existe mucha coordinación
y sobre todo trabajo en equipo, aunque no se encuentra
establecido como norma ni proceso, siendo de total
Milagros Camacho
Ud. ¿Siente que en el área hay trabajo en CONFORMIDAD ya que se deben establecer lazos de
equipo?
x Flor Zapana x confraternidad y cooperación para llevar un mejor
trabajo en equipo. Se recomienda que siga existiendo
coordinación en su área para llevar un buen desempeño
en el área. Se detalla en el anexo,,,, mañana te lo paso

¿Ud. Participa activamente en los trabajos de
equipo?
¿Cuándo ingresa personal nuevo lo ayudan a
integrarse rápidamente al equipo de trabajo?
3.5. TOMA DE DECISIONES
¿Ud. Alguna vez ha considerado las opiniones
o sugerencias de su personal para la toma de
decisiones del área?
La Jefatura de RRHH indico que como líder y cabeza de
equipo ella debe fomentar y dar el ejemplo a los
colaboradores, hasta la fecha no está establecido como
Melissa Pulache
x x norma en un documento formal, siendo de
CONFORMIDAD y así mismo se les recomienda seguir
apoyando en las diversas actividades del área. Se detalla
en el anexo…. Mañana te lo paso.
La jefa de RRHH manifestó lo siguiente: Es mi deber
como jefe del área de RRHH acompañar al colaborador
nuevo a integrarse lo más rápido posible al puesto, ya
Melissa Pulache que no está establecido como proceso, se concluye en
x x una CONFORMIDAD, según el punto 5 de la hoja de
especificación de funciones del jefe de recursos humanos
en el anexo… se sugiere seguir apoyando al personal
antes, durante el proceso de integración a sus labores.
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
La jefatura de RRHH indicó que siempre se ha tomado en
cuenta las sugerencias de los asistentes del área, para
llevar la mejor solución, claro que no se encuentra
Melissa Pulache
x x establecido en un documento formal pero siendo de total
CONFORMIDAD, se sugiere siempre recibir las
recomendaciones y sugerencias del personal, ya que son
ideas que aportan al área de trabajo.

Ud. ¿Ha tomado alguna decisión sin consultar
a su jefe directo?
3.6. ESTRÉS LABORAL
¿Tiene implementado algún programa para
manejo de estrés laboral?
¿En los últimos tres meses se ha sentido
estresado?
Las asistentes indicaron que cuando no se encuentra la
jefatura de RRHH, pues ellas son las que conjuntamente
toman la mejor decisión ante el problema o
inconveniente, ya que actualmente no se encuentra
Milagros Camacho
estipulado en ningún documento, todo es verbal, siendo
x Flor Zapana x de CONFORMIDAD, según el punto 5 de la hoja de
especificación de funciones del asistente de recursos
humanos en el anexo… se sugiere a las asistentes
analizar a profundidad los inconvenientes que suceden
en el área y evitar errores en las decisiones.
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
x La jefe de RRHH indico que
x
Ud. ¿Ha participado en algún taller para
controlar el stress laboral?
4. CONTROL
4.1. INDICADORES
¿Tiene establecido indicadores que le ayuden
en su gestión?
¿Es importante para el área, el manejo de
indicadores?
4.2. ACCIÓN PREVENTIVA
¿Manejan protocolos al realizar acciones
preventivas o correctivas dentro del área de
RRHH?
x
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Las entrevistadas comentaron que no tienen ningún
Alicia Moran
x x indicador para medir sus respectivas gestiones, y se apela
a la perspectiva y a la experiencia cuando se tiene que
evaluar el desempeño de un colaborador para decidir su
continuidad o su ascenso en la empresa, concluyendo en
una NO CONFORMIDAD según el punto 5 de la hoja de
especificación de funciones del jefe de RRHH y el
Melissa Pulache asistente de RRHH en el anexo….. Se recomienda crear
x Flor Zapana x indicadores para medir la eficacia y la eficiencia de un
empleado en su gestión.
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
x
x
Las entrevistadas reconocieron que no existía protocolos
de acción preventiva ni correctiva dentro de su área, por
lo que cuando se presenta un incidente se trata de
Alicia Moran resolver SOLO a criterio de la jefa de RRHH y la
información de esos incidentes solo queda en la

¿Ha sucedido alguna vez que se haya
equivocado en el pago de los trabajadores?
4.3. EVALUACIÓN
¿Se han realizado evaluaciones de
desempeño al personal de RRHH?
Para la evaluación, ¿Existe un formato de
evaluación de desempeño del personal de su
área?
experiencia de cada uno, como por ejemplo el incidente
de una equivocación en el pago de los trabajadores. Se
determina OBSERVACIÓN, Ya que, Según los documentos
del ROF y el MOF no se encuentra ninguna indicación
x
Melissa Pulache x respecto a ACCIONES PREVENTIVAS por lo que no se
podría definir como una NO CONFORMIDAD. Se
Flor Zapana
recomienda encarecidamente incluir en los mencionados
documentos artículos que establezcan las acciones
preventivas correspondientes.
J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Las entrevistadas manifestaron que no se realiza ninguna
Melissa Pulache evaluación de desempeño ni existe un formato
establecido, si bien es cierto la empresa facilita a los
empleados para que lleven cursos de capacitación con
x X entidades de prestigio, internamente no tiene
evaluaciones de desempeño propios, por lo que se
determina NO CONFORMIDAD según el punto 5 de la
hoja de especificación de funciones del jefe de RRHH y el
asistente de RRHH en el anexo… se recomienda crear un
x
Milagros Camacho
Flor Zapana
x formato de evaluación de desempeño urgentemente y
programar su implementación en la brevedad posible.
¿Existe un aviso previo para la evaluación? x x

4.4. SUPERVISIÓN Y MONITOREO J C NOMBRE SI NO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

¿Ud. supervisa constantemente a su

personal?
x x Los entrevistados manifestaron que no se hace un control
palpable de la gestión correspondiente de ellos mismos,
pero manifestaron que si hacen reuniones de calidad
para aclarar dudas y definir objetivos de corto plazo, por
lo que se determina una NO CONFORMIDAD según el
punto 5 de la hoja de especificación de funciones del jefe
de RRHH y el asistente de RRHH en el anexo… se
recomienda crear un plan de supervisión y agregar en sus
¿Realiza reuniones semanales para reuniones temas de cumplimiento de procesos
monitorear si se cumplen con los procesos del
área satisfactoriamente?
x x adecuadamente.
BALOTARIO:
1. Planificación Responsable
1.1. Misión J C
¿Cómo se identifica Ud. con la misión de la empresa? x
Podría señalar dónde está ubicada la misión de la empresa en el área de RR.HH x
1.2. Visión J C
¿Podría manifestar cuál es la visión de la empresa? x
Me podría señalar ¿Cómo se difunde la visión de la empresa en el área de RR.HH? x
1.3. Objetivos J C
¿Podría usted mostrar en que documento se encuentran los objetivos del área? x
¿Cómo difunde los objetivos a los miembros de su área? x
1.4. Procesos
1.4.1 Planillas y remuneraciones J C
¿Qué sistema utiliza o como realiza los cálculos de remuneraciones? x
¿Cómo controlan las asistencias del personal? x
¿Qué medio utilizan para la entrega de boletas? x
1.4.2 Reclutamiento y selección de personal J C
Me podría indicar, ¿Quiénes deben firmar el formato para su aprobación? x
Mencione, ¿Qué pruebas psicológicas aplican para el personal administrativo? x
1.4.3 Permisos y justificaciones J C
¿Cuál o cuáles son los procedimientos para solicitar un permiso por más de 3 días? x
Mencione los procedimientos para solicitar permiso por cita médica x
Me puede mostrar un formato para pedir permiso. x
1.4.4 Evaluaciones J C
En qué casos se aplican las evaluaciones del personal del área de RRHH x
Recuerda Ud. ¿Cada cuánto tiempo le han realizado una evaluación? x
2.Organización Responsable
2.1. Organigrama J C
¿Dónde se ubica su puesto dentro del organigrama? x
¿Conoce cuál es el orden de jerarquía superior e inferior en relación a su puesto? x
2.2. Funciones J C
¿Cuándo se te hizo entrega de tu Manual de funciones del puesto de trabajo que realizas? x
2.3. Perfil del puesto J C
¿Me podría mostrar el perfil de su puesto? x
¿Cuánto tiempo de experiencia en otras empresas ha tenido en el área de RRHH? x
2.4. Cultura organizacional J C
¿De qué forma te sientes identificado con la empresa? x
2.5. Capacitaciones J C
¿Cada cuánto tiempo se realizan las capacitaciones en el área de RRHH? x
¿Podría indicar el tema de la última capacitación que recibió y en qué mes se realizó? x
2.6. Reclutamiento y selección J C
¿En qué consiste el proceso de inducción? x
Si tienen un personal nuevo ¿Dentro de cuántos días como máximo le han programado la inducción? x
3. Dirección Responsable
3.1. Liderazgo J C
¿Qué características de líder observa o no en su jefe x
¿Podría mencionar una situación crítica en la que su jefatura mostro liderazgo dentro del área? x
3.2. Comunicación J C
¿Cuáles son los medios de comunicación que utiliza su jefatura? x
Me podría indicar ¿De qué constan las publicaciones del área? x
3.3. Motivación J C
Detalle en qué consisten los planes de motivación para su área x
¿Qué tipo de incentivos recibe por parte de su jefe? x
3.4. Trabajo en equipo J C
Su jefatura ¿Cómo fomenta el trabajo en equipo? x
¿Qué estrategias de integración utilizan para el personal nuevo? x
¿Cómo participa usted en los trabajos de equipo? x
3.5. Toma de decisiones J C
Me podría indicar, ¿En qué situaciones considero las opiniones de sus colaboradores? x
Menciones ¿Qué decisión tomo dentro del área sin conocimiento de su jefatura? x
3.6. Estrés Laboral J C
¿Qué actividades promueve para el manejo de estrés? x
Me podría indicar ¿Qué tipo de situaciones le causa estrés? x
4. Control Responsable
4.1. Indicadores J C
¿Me podría mencionar cuáles son sus indicadores de gestión? x
¿Me podría mostrar el lugar u objeto donde almacenan los reportes de indicadores? x
4.2. Acción Preventiva J C
¿En qué herramientas se apoyan para tomar una acción preventiva o correctiva? x
¿Cómo previenen los posibles errores? x
4.3. Evaluación J C
¿Cada cuánto tiempo realizan dichas evaluaciones en el área? x
¿Quién dirige la evaluación del área de RRHH? x
¿Estas evaluaciones son informadas a tiempo o son repentinas? x
4.4. Supervisión y Monitoreo J C
¿En qué consiste su supervisión del personal a su cargo? x
¿Cada cuánto tiempo se realiza retroalimentación en los procesos del área? x
 c) AGENDA DE AUDITORÍA:
FECHA DE AUDITORÍA N°
22/09/2018 0001
PROGRAMACIÓN

OBJETIVO Evaluar los procesos administrativos del área de Recursos Humanos de

Negociación Andina S.A.C
Manual de selección por
Misión competencias
CRITERIOS DE AUDITORÍA Visión Manual de Inducción, capacitación y
Organigrama sensibilización
Manual de Gestión de Calidad Manual de Evaluación por
Descripción de Puestos competencias
Reglamento Interno de trabajo
ALCANCE Todos los Procesos del área de Recursos Humanos
Líder Pilco Acosta Gustavo

Alarcón Buelot Marie Paola

Cueva Castro Patricia
Miembros Cardozo Sánchez Shirley
EQUIPO AUDITOR
Experto técnico Vásquez Ascarruz Marilyn

FECHA HORA ÁREA/PROCESO CRITERIOS AUDITOR

10:00 – REUNIÓN DE Pilco Gustavo

22/09/2018 ---------------------------
10:10 PM APERTURA
Pilco Gustavo
Alarcón Paola
10:10 – Misión, Visión, Organigrama, Cardozo Shirley
22/09/2018 PLANEACIÓN
10:30 PM Reglamento Interno de trabajo Cueva Patricia
Vásquez Marilyn
Pilco Gustavo
Descripción de Puestos, Manual Alarcón Paola
10:30 – de Selección por competencias, Cardozo Shirley
22/09/2018 ORGANIZACIÓN
11:00 PM Manual de Inducción, capacitación Cueva Patricia
y sensibilización Vásquez Marilyn
Pilco Gustavo
Liderazgo, Comunicación, Alarcón Paola
11:00 – Motivación, trabajo en equipo, Cardozo Shirley
22/09/2018 DIRECCIÓN manejo de estrés
11:25 PM Cueva Patricia
Vásquez Marilyn
Pilco Gustavo
Manual de Evaluación por Alarcón Paola
11:25 –
22/09/2018 CONTROL competencias, Reglamento Interno Cardozo Shirley
11:50 PM
de trabajo Cueva Patricia
Vásquez Marilyn
11:50 –
22/09/2018 REUNIÓN DE CIERRE --------------------------- Pilco Gustavo
12:00 PM

Aprobado por
Cargo: Auditor Líder
Fecha: 22/09/2018
5) INFORME DE AUDITORÍA ADMINISRATIVA:

1. NATURALEZA:

La naturaleza del informe se basa en una auditoría administrativa, la cual es producto

de una necesidad que ha tomado forma a lo largo de la historia de la administración,
porque se le considera una herramienta idónea para examinar el desempeño de las
organizaciones y perfilar oportunidades de mejora para convertirlas en una ventaja
competitiva. Su ejecución permite visualizar a una organización en su conjunto,
considerando sus características particulares y campo de trabajo, lo que la convierte en
un factor estratégico para lograr el cambio.
El alcance de la auditoría administrativa abarca realizar un examen metódico de la
información de los procesos de la administración dentro del área de Recursos
Humanos de Negociación Andina S.A.C.

2. ALCANCE:

El alcance de la auditoría se ha enfocado en el área de Recursos Humanos de

Negociación Andina S.A.C, en específico en los elementos del proceso administrativo
dentro del área.

En el elemento de planificación se ha tomado en consideración los temas de misión,

visión, objetivos, procedimientos como planillas, reclutamiento y selección, políticas
de permisos, evaluaciones.

En el elemento de organización se ha evaluado el tema de la estructura jerárquica,

manual de funciones, descripción de puestos, capacitaciones, cultura organizacional.

En el elemento de dirección, los temas de liderazgo, comunicación, motivación, trabajo

en equipo, toma de decisiones.

En el elemento de control, los temas de indicadores, acciones preventivas y

correctivas, supervisión y monitoreo.

3. ANTECEDENTES:

Negociación Andina S.A.C a la fecha no cuenta con un histórico de auditarías

administrativas, por lo que el presente informe servirá como modelo inicial en futuras
auditorías que desee realizar la empresa.

4. OBJETIVOS:
 Los objetivos de aplicar la auditoría administrativa en la empresa NEGASAC son los
siguientes:

 Conocer la mecánica de funcionamiento de los procesos administrativos del

área de recursos humanos.
 Facilitar recomendaciones y contribuciones pertinentes para el proceso de
mejora continua del área de recursos humanos.
 Incrementar la participación y compromiso de los colaboradores en el
crecimiento organizacional.

5. ANÁLISIS DE LOS HALLAZGOS:

PLANIFICACIÓN

MISIÓN

Alicia Moran
Melissa Pulache
Flor Zapana
Al realizar la auditoría al personal del área de RR.HH Alicia Moran, Melissa Pulache y
Flor Zapana, se le preguntó a cada colaborador de manera independiente si podría
señalar dónde está ubicada la misión de la empresa en el área de RR.HH, las
colaboradoras indicaron que no cuentan con la misión de forma física pero si la
visualizan a través de la web de la empresa. Se corroboro lo dicho por las
colaboradoras, se verificó la misión por la web de la empresa. (Ver anexo 01)
Por lo tanto, se determina OBSERVACIÓN ya que las colaboradoras saben dónde se
encuentra la misión de la empresa pero lo óptimo es que sea visible en el área y en las
demás instalaciones de NEGASAC de forma física.
Se recomienda de prioridad plasmar la misión de la empresa en los murales de todas
las áreas como parte del fomento de la cultura organizacional.

VISIÓN

Al realizar la auditoría a la Jefa de RR.HH Alicia Moran se le consultó si podría

indicarnos cuál es la visión de la empresa y como se difunde en el área, la cual indicó
la visión de la empresa y manifestó que no tienen estrategias de difusión por el
momento y que sólo es visible a través de la web de la empresa. Se contrastó lo dicho
por la auditada, se verificó la visión por la web de la empresa y se observa que
guarda relación, y a través de la observación directa al área de RR.HH no se encuentra
ningún documento o imagen que haga referencia a la visión de la empresa. (Ver anexo
02)
Por lo tanto, se determina OBSERVACIÓN ya que la auditada si sabe cuál es la visión
de la empresa pero lo ideal es que la visión de la empresa se difunda en todas las
instalaciones de la empresa.
 Se recomienda difundir a través de todos sus canales de comunicación la visión de la
empresa para unificar el compromiso en el desarrollo organizacional.

OBJETIVOS

Al realizar la auditoría a la Jefa de RR.HH Alicia Moran se le solicitó mostrar en que

documento se encuentran los objetivos del área y como lo difunde a sus asistentes, la
cual manifestó que los objetivos no están documentados, varían de acuerdo a las
decisiones de gerencia y que difunde los objetivos del área a sus asistentes de
manera verbal. Se corroboró lo dicho por la auditada a través de la observación de su
agenda de apuntes que registra los objetivos del día a día. (Ver anexo 03)
Por lo tanto, se determina OBSERVACIÓN porque cuentan con objetivos verbales pero
lo provechoso es que estén documentados.
Se recomienda definir los objetivos del área, documentarlos y colocarlos en el mural
área para garantizar la responsabilidad de los intervinientes en la ejecución de sus
labores.

PLANILLAS Y REMUNERACIONES

Al realizar la auditoría a las asistentes del área de RR.HH Melissa Pulache y Flor Zapana
se le preguntó a cada una de manera independiente sobre el sistema que utilizan para
los cálculos de remuneraciones y que medio utilizan para la entrega de las boletas de
pago, las cuales indicaron que por el momento realizan los cálculos de las
remuneraciones a través de unas plantillas de Excel y que las entregas de las boletas
de pago la realizan de forma física con constancia de firma. (Ver anexo 04)
Por lo tanto, se determina OBSERVACIÓN ya que se cumple con el procedimiento pero
se puede mejorar.
Se recomienda implementar un sistema de boletas digitales para mantenerse acorde a
las exigencias de la innovación y las tecnologías.

RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL

Al realizar la auditoría a la asistente de RR.HH. Flor Zapana se le consultó que pruebas

psicológicas aplican para el personal administrativo, la cual manifestó que utilizan
pruebas psicológicas de acuerdo a cada puesto requerido. Se revisó el Manual de
Selección por Competencias (página 6) y especifica las pruebas psicologías que se
deben utilizar, se verifica que no guarda relación con lo que manifestó la auditada. (Ver
anexo 05)
Por lo tanto, se determina NO CONFORMIDAD ya que se está incumpliendo con lo que
está establecido en el Manual de Selección por Competencias.
Se recomienda unificar los criterios en la aplicación de pruebas psicológicas para el
personal administrativo, realizar la actualización del Manual de Selección por
Competencias y aplicar lo establecido en el Manual.
 6. CUADRO ESTADÍSTICO:

PROCESOS CONFORMIDAD FORTALEZA OBSERVACIÓN NO CONFORMIDAD TOTAL

PLANEACIÓN 4 5 4 13

ORGANIZACIÓN 2 1 3 6

DIRECCIÓN 5 5

CONTROL 1 3 4

TOTAL 9 1 6 10 26

DIAGRAMA DE BARRAS:

7. CONCLUSIONES:

 Se identifica la necesidad de que todos los integrantes de la empresa conozcan

perfectamente la misión, visión y objetivos de la misma. Asimismo, que se
lleve a cabo la definición y documentación conjunta de políticas,
 procedimientos y programas, ubicados todos en un enfoque por niveles y con
un horizonte común.

 Se detecta que el área de recursos humanos tiene que tomar mayor atención
en propiciar la cultura organizacional. También se debe tomar en cuenta el
capital humano y actividades como son la capacitación y adiestramiento para
facilitar el logro de metas y evitar que se fragmente la estructura
organizacional.

 Se determinó que la jefa de recursos humanos no ejerce transcendencia en su

personal a cargo. Por lo tanto, es recomendable que retome la responsabilidad
en la iniciativa y ejecución de las actividades y logre la motivación de todos los
niveles jerárquicos. Para ello, es imprescindible fortalecer la comunicación,
coordinación y el trabajo en equipo, así como promover la creatividad con el
apoyo de la convergencia de las telecomunicaciones, tecnología y la
información.

 Se reconoce que es de prioridad definir un sistema de control en los procesos,

niveles jerárquicos y áreas de la empresa. Sería provechoso, implementar la
herramienta de evaluación de desempeño viable y funcional para garantizar la
calidad del desempeño.

8. BIBLIOGRAFÍA:
9. ANEXOS:
a) TODAS LAS EVIDENCIAS DE LOS HALLAZGOS:
b) CHECK LIST LLENADO
c) ACTA DE INICIO
d) ACTA DE CIERRE
e) FOTOS
Anexo 01- Misión extraída de la web de la empresa, http://www.negasac.com/
Anexo 02- Visión extraída de la web de la empresa, http://www.negasac.com/
 Anexo 03 – Objetivos, agenda de apuntes de la Jefa de RR.HH.

Anexo 04- entrega de boletas de pago constancia con de firma

MOTIVACIÓN

Anexo 05.- Salieron almorzar en cumpleaños de una de las asistentes.