DOCENTE

Daniel Segura

 Ingeniero en Industrias Alimentarias titulado, por la Universidad Agraria La Molina.

 Magister en Administración Estratégica de Empresas (MBA) por Centrum Católica.
 Máster en Liderazgo por EADA (Barcelona – España).
 Especialización en Sistemas Integrados de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y
Seguridad, y en Gestión de Proyectos por el Instituto para la Calidad de la PUCP.
 Más de 10 años de experiencia en áreas de Gestión de Calidad, enfoque y mejora de
procesos, gestión ambiental y gestión de seguridad y salud ocupacional.
 Experiencia consultora en empresas privadas de distintos rubros tales como
prestación de salud, operación logística, farmacéutico, educación, construcción,
comercialización, metal-mecánico, alimentario, investigación científica, entre otros.
 Experiencia consultora en entidades públicas tales como gobiernos locales,
organismos de investigación, dirección de ministerios, organismos supervisores, entre
otros.
 ¿Qué es Riesgo?

- Riesgo (ISO 31000): efecto de la incertidumbre

sobre objetivos.

Nota 1: un efecto es una desviación respecto a lo esperado -

positivo y / o negativo.

Nota 2: objetivos puede tener diferentes aspectos y categorías

y se pueden aplicar a diferentes niveles.

Nota 3: el con frecuencia el riesgo se expresa en términos de

fuentes de riesgo, eventos potenciales, sus consecuencias y sus
probabilidades.
Otros conceptos complementarios

TIPOS DE RIESGO
Modelo Gestión de riesgo según ISO 31000
 Apreciación del riesgo

Aplicación
Apreciación del riesgo
Organización
Departamento
Actividades
Específicos

Conocimiento

Causas
Consecuencias
Probabilidades
Clasificación de técnicas de apreciación

En función a su aplicación por etapas en la gestión de

riesgos:

 Para la identificación del riesgo.

 Para el análisis de las consecuencias riesgo.
 Para la estimación de la probabilidad (cualitativa,
cuantitativa).
 Para la evaluación de la eficacia de todos los
controles existentes.
 Para la evaluación del riesgo.
Técnicas en la apreciación de riesgos
 Tipos de fuentes de riesgo en SG

 Riesgos de contexto

 Riesgos de procesos

 Riesgos al enfoque del SG

 Riesgos ambientales
 Riesgos de seguridad y salud en el trabajo
 Riesgos de soborno
 Los riesgos están presentes en los procesos

Contexto externo
(oportunidades, amenazas)

Requisitos Objetivos
de las Gestión por Procesos
partes
interesadas
Contexto interno
(fortalezas, debilidades)
Identificación de riesgo en proceso

INDICADOR DE DESEMPENO
CONTROL

E S

A B C D E F

MÉTODO

RECURSOS
 Riesgos ambientales

Consideraciones para la identificación de A.A

Mapeo de Procesos

Entradas Etapa de un Proceso

(materia Salidas
prima o (Actividades) (producto)
producto)

Desperdicios (residuos, emisiones, sub-

productos, calor, ruido, vibración etc.)
Riesgos de seguridad y salud en el trabajo
IDENTIFICACIÓN

PELIGRO

EVALUACIÓN

RIESGO

CONTROL
 Riesgos de soborno

CONTROL

E S

A B C D E F

MÉTODO

RECURSOS
Componentes del Riesgo
Identificación de riesgo en proceso y sus causas

Proceso Riesgo Causa

Programación Programación Error de comunicación
incompleta
Pre-analítico Errores de identificación Insuficiente capacitación
de muestra
Post-Operatorio Desarrollo de Contaminación posterior
infecciones
Admisión Error de datos Error de sistema
Recepción del Error en asignación de Información
paciente cama desactualizada
Seguimiento a Incumplimiento de Insuficiente seguimiento
ejecución de fechas
cursos
Planificación anual Objetivos no alineados a Poco entendimiento en la
estratégica Plan Estratégico formulación
Identificación efectos consecuencias
Proceso Riesgo Efecto
Programación Programación Reprogramación / mayor
incompleta tiempo
Pre-analítico Errores de Reproceso
identificación de
muestra
Post-Operatorio Desarrollo de Reinternanmiento / quejas
infecciones
Admisión Error de datos Demoras / reproceso
Recepción del Error en asignación de Quejas, demoras
paciente cama
Seguimiento a Incumplimiento de Reprogramaciones,
ejecución de fechas incumplimiento de
cursos objetivos
Planificación Objetivos no alineados Reproceso, demoras
anual estratégica a Plan Estratégico
 Evaluación del riesgo

Resultado de la valoración de Riesgo:

Probabilidad Nivel de Riesgo
Impacto
Riesgo ocurrencia Inherente
Valor Nivel Valor Nivel Valor Nivel

Valor del Valor de Valor de

Nivel de X Impacto /
Riesgo = Probabilidad Severidad
de ocurrencia
Inherente
 Valoración de los Riesgos
Valoración de riesgos 3x3
a) Valoración cualitativa

Escala cualitativa de Probabilidad Escala cualitativa de Impacto

Categoría Definición Categoría Definición

Es muy probable la materialización del

Si el hecho llegara a presentarse,
ALTO riesgo o se presume que llegará a
ALTO tendría alto impacto o efecto sobre la
materializarse
entidad

Es probable la materialización del Si el hecho llegara a presentarse

MEDIO riesgo que posiblemente se podrá MEDIO tendría medio impacto o efecto en la
materializar entidad
Es poco probable la materialización Si el hecho llegara a presentarse
BAJO del riesgo o se presume que no llegará tendría bajo impacto o efecto en la
BAJO
a materializarse entidad
 Valoración de los Riesgos

b) Valoración cuantitativa

Escala cuantitativa de Probabilidad Escala cuantitativa de Impacto

Probabilidad
Nivel Impacto Nivel
de ocurrencia

1 Bajo 1 Bajo

2 Medio 2 Medio

3 Alto 3 Alto
 Matriz de Riesgo / Oportunidad

Riesgo 3x3
 Matriz de Riesgo / Oportunidad

Oportunidad 3x3
 Matriz de Probabilidad e Impacto

Valoración Riesgo = Probabilidad x Impacto 3x3

de los
riesgos Probabilidad
1 2 3
Bajo Medio Alto
3 6 9
Alto 3 Riesgo Medio Riesgo Alto Riesgo
Inaceptable
Impacto

2 4 6
Medio 2 Riesgo Riesgo Medio Riesgo Alto
Bajo
1 2 3
Bajo 1 Riesgo Riesgo Riesgo Medio
Aceptable Bajo
 Análisis de los riesgos

Niveles de riesgo

Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo

(Cualitativo) (Cuantitativo)
Prioridad Descripción

Se requiere acción inmediata. Planes de

Riesgo
9 Muy Alta tratamiento requeridos, implementados y
Inaceptable
reportados a la Alta Dirección
Se requiere planes de tratamiento requeridos,
Riesgo
6 Alta implementados y reportados a los jefes de las
Alto
oficinas, direcciones, entre otros.
Riesgo Debe ser administrado con procedimientos
4y3 Media
Medio normales de control.
Menores efectos que pueden ser fácilmente
Riesgo remediados / aprovechados. Se administra con
2 Baja
Bajo procedimientos rutinarios

Riesgo Riesgo / oportunidad insignificante. No se

1 Muy Baja requiere ninguna acción
Aceptable
Matriz de Probabilidad e Impacto (riesgos y
oportunidad)

3x3
 Estrategias para atender riesgos

Respuesta al Riesgo
Relación con el impacto y probabilidad
 Dar tratamiento a las oportunidades

Impacto

Una vez determinados los

Expotarlos riesgos, tenemos 4 Opciones:
Mejorarlos Riesgos
Riesgos
Riesgos
•ASUMIR - ACEPTAR
•MEJORARLOS
Integrarlos
ASUMIR •INTEGRARLOS
Riesgos
Riesgos
Riesgos
•EXPLOTARLOS

Probabilidad
Definir controles para la respuesta al riesgo

CONTROLES YA EXISTENTES
 Suficientes
 Adecuados
 Difundidos
 Aplicados
PUEDEN EXISTIR DOS TIPOS  Supervisar

CONTROLES POR IMPLEMENTAR

 Se deben planificar
 Comunicar
 Ejecutar
 Verificar
Estadíos del riesgo
Tipos de Controles en función a recursos

Infraestructura
Equipamiento
Controles ingeniería Locacional
Instrumental
Software

Procedimientos
Controles administrativos Señalética
Capacitación
Organización del trabajo

Controles contención Equipos de protección

física personal (seguridad)
 Resultado del seguimiento y revisión de los riesgos

Seguimiento del Plan de Acción

Tratamiento del Riesgo Seguimiento

Control a Fecha de
Actividades Responsables Avance Porcentaje Status
implementar Implementacion
GESTIÓN DE
RIESGOS EN
SECTOR
PÚBLICO
Implementación del sistema de Control Interno en
entidades públicas
Marcos de referencia de Control Interno y Gestión Integral de Riesgos

Marco Integrado COSO – Control Marco Integrado – Riesgos ERM

Interno

Extendido a 3
componentes
Metodología para gestionar los riesgos dentro del marco de un
sistema de control interno
APLICACIÓN DE
METODOLOGÍAS
DE RIESGOS
Valoración del riesgo por AMEF
OPERACIONES CRITICIDAD
DEFECTOS EFECTOS DEL CAUSAS DEL ACCIONES
PLAN DE CONTROL RESPONSABLE
POTENCIALES DEFECTO DEFECTO CORRECTIVAS

*Producto * Goma con * Mal muestreo * Muestreo 3 3 2 18 * Auditorias en Calidad

humedo hongos de MP inspección recepciòn de MP
Muestreo * Poco * Aumento del * Baja calidad de extricta AQL 1,5 2 1 2 4 * Validaciòn de Calidad
rendimiento costo de la semilla a= 0 r = 1 proveedores
producción
*Aumento de * Aumento de * Alto % pdto * Programa de 1 1 1 1 * Capacitación Calidad
merma costos picado mantenimiento
Selecciòn * Mas tiempo de * Fallas * Control y 3 2 2 12 * Reevaluaciòn de Calidad
proceso mecànicas evaluación de proveedores
proveedores
* Split quemado * Goma de color * Falta de * Programas de 3 2 1 6 * Eficacia de la Calidad
amarillo capacitaciòn entrenamiento capacitación
Trat. Mantenimiento
* Split con * Poca * Mala regulaciòn * Formato de 3 3 3 27 * Calibración y
Termico
Insuficiente estabilidad del del horno control de mantenimiento de
tostado gel temperatura equipos
* Alto porcentaje * Producto se * Error de * Control de 2 3 3 18 * Separa el pdto no Calidad,
de humedad honguea formulaciòn humedad conforme, evaluar producción
Mezclado la causa de la no
conformidad

* Molienda *Aumento de * Disminuye * Control del % 2 2 2 8 * Regular las RPM Mantenimiento

grosera costos rendimiento de finura del molino
Molienda * Se precipita la * Disminuye la * Control de 1 3 2 6 * Reprocesar el Producción
goma viscosidad viscosidad producto por el
molino
* Pdto grueso * la goma se * Rompimiento * Control del % 1 2 1 2 * Volver a tamizar Calidad
sedimenta de malla de finura la goma
Tamizado
* Puntos negros * Mala * Fallas * Inspección 1 3 2 6 * Separación del Calidad
presentaciòn mecànicas visual producto
* Mal estibado * Aglomeraciòn * Falta de * Capacitación, 1 2 1 2 * Volver a Producción
de rumas entrenamiento programación acomodar las
Paletizado anticipada rumas
* Mal paletizado * Rompen * Poco tiempo * Inspección 1 3 1 3 * Volver a paletizar Producción
bolsas para paletizado visual
* Contenedor no * contaminación * Falta de * Control de 1 3 1 3 * Capacitación en Calidad
sanitizado cruzada inspección, y limpieza de temas de limpieza y
Embarque control en la contenedores, saneamiento
limpieza certificados de
sanitización

Probabilidad Gravedad Probabilidad Indice

de ocurrencia (influencia satisfacción del cliente) De Detección de Criticidad
VALORACION PUNTAJE VALORACION PUNTAJE VALORACION PUNTAJE VALORACION PUNTAJE
Escasa 1 Poco relacionado 1 Elevada 1 Bajo 1-8
Moderada 2 Medianamente relacionado 2 Moderada 2 Medio 9 - 17
Elevada 3 Muy relacionado 3 baja 3 Alto 18 - 27
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