Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número
NÚMERO Y FECHA DEL 2532732
1 (Código SNIP)
DOCUMENTO
Fecha 25/02/2022

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EMBARCADERO

LACUSTRE EN LA PARCIALIDAD DE MUELLE CARIQUITA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL DEL DISTRITO DE MOHO - PROVINCIA DE MOHO -
2
PROYECTO DEPARTAMENTO DE PUNO "

Ubicación Geográfica MOHO- MOHO - PUNO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

Excavacion de zanjas, consiste en la remoción de la tierra para la

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
construccion de muro de contencion.

Las principales causa de accidestes graves y

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
mortales durante la ejecución de los trabajos de
excavacion de zanjas es el sepultamiento
Causa N° 1
provocado por el hundimiento y deslizamiento
de tierras, desprendimieto de paredes, asfixia o
intoxicacion causados por gases.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Control periódico de los implementos de seguridad.

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Se realizarán coordinaciones y capacitaciones con la finalidad de

5.3
AL RIESGO reducir los accidetes, se devera hacer constantes monitoreos.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

1 de 6
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL 2532732
1 (Código SNIP)
DOCUMENTO
Fecha 25/02/2022

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EMBARCADERO

LACUSTRE EN LA PARCIALIDAD DE MUELLE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES CARIQUITA DEL DISTRITO DE MOHO - PROVINCIA DE
2
DEL PROYECTO MOHO - DEPARTAMENTO DE PUNO "

Ubicación Geográfica MOHO- MOHO - PUNO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Construcion de muro de proteccion con gaviones

el proyecto esta ubicado en una zona de

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
material de relleno

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
el cumplimiento de plazo de ejucion de la obra, es que no hay
5.2 DISPARADOR DE RIESGO problemas con saneamiento de terrenos para estructuras y los
accesos a las mismas

Se realizarán coordinaciones con los directivos de la zona , para la

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
5.3 dipsonibilidad de terrenos y pasos de servidumbre para la
AL RIESGO
construccion de estructuras

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 6
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL 2532732
1 (Código SNIP)
DOCUMENTO
Fecha 25/02/2022

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EMBARCADERO

LACUSTRE EN LA PARCIALIDAD DE MUELLE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES CARIQUITA DEL DISTRITO DE MOHO - PROVINCIA DE
2
DEL PROYECTO MOHO - DEPARTAMENTO DE PUNO "

Ubicación Geográfica MOHO- MOHO - PUNO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 4.01

construcion de embarcadero lacustre con plataforma, graderios

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
areas verdes y accesos a la edificacion en terreno suelto (relleno)

generacion de polvo, y cuaquier objeto en el

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
suelo.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

identificación de la cantidad de material extraído por niveles de

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
profundidad.

Seguimiento continuo de los materiales extraídos para evitar

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
5.3 desviaciones respecto a lo planificado. Coordinar con los
AL RIESGO
especialistas del EASu.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 6
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL 2532732
1 (Código SNIP)
DOCUMENTO
Fecha 25/02/2022

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EMBARCADERO

LACUSTRE EN LA PARCIALIDAD DE MUELLE CARIQUITA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL DEL DISTRITO DE MOHO - PROVINCIA DE MOHO -
2
PROYECTO DEPARTAMENTO DE PUNO "

Ubicación Geográfica MOHO- MOHO - PUNO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 6.01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Excavacion de zanjas y extraccion de material bajo agua.

Alteracion de la calidad del agua por emision

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 de lodos y deterioro de la calidad de la
estructura del suelo.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.070 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

Molestias y riesgos de afecciones respiratorias en el personal de la

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
obra en frigidez y respiraciones agudas

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA reducir la emision de lodos o derrame de combustibles, cubrir el
5.3
AL RIESGO contorno con enrocado.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 6
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

5 de 6
 Anexo N° 03

MATRIZ DE RIESGOS DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRA:

Sistema de Riego Tecnificado

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EMBARCADERO

Número (Código de LACUSTRE EN LA PARCIALIDAD DE MUELLE
2532732 Nombre del Proyecto
Proyecto) 2. DATOS GENERALES DEL CARIQUITA DEL DISTRITO DE MOHO - PROVINCIA DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO MOHO - DEPARTAMENTO DE PUNO "
PROYECTO

Fecha 25/02/2022 Ubicación Geográfica MOHO- MOHO - PUNO

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

CATEGORÍA DE RIESGOS 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL

PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

1. Riesgos en Estudios y/o Diseños No aplica

Excavacion de Zapatas, consiste en la remoción Se realizarán coordinaciones y capacitaciones con

2. Técnicos y/o operativos y/o de ejecución
2.01 de la tierra para la construccion de muro de Baja X la finalidad de reducir los accidetes, se devera X
de la Obra.
contencion hacer constantes monitoreos.

Se realizarán coordinaciones con los directivos de

3. Riesgo en Saneamiento Físico Legal y Construcion de plataforma comercial Estructuras la zona, para la dipsonibilidad de terrenos y pasos
3.01 Media X X
Autorizaciones Municipales y Organismos en terrenos no saneados sin accesos autorizados de servidumbre para la construccion de
estructuras

Seguimiento continuo de los materiales extraídos

Problema durante el corte de terreno y excavacion
4. Riesgo en Estudios de Suelos: Geológico de la excavacion para evitar desviaciones
4.01 de zanjas sustituto debido al tipo de terreno Media X X
y/o Geotécnico deslizamientos respecto a lo planificado.
suelto (estrato).
Coordinar con los especialistas del EASu.

5. Riesgo de Interferencias o Servicios

No aplica
Afectados

6. Riesgos Sociales y/o Ambientales y/o de Excavacion de zanjas y extraccion de material de Reducir la emision de lodos o derrame de
6.01 Alta X X
Seguridad y Salud Ocupacional cobertura. combustibles, cubrir el contorno con enrocado.

7. Riesgo Arqueológico No aplica

8. Riesgos de Obtención de Permisos y

No aplica
Autorizaciones

9. Riesgos por fuerza mayor o caso fortuito. No aplica

10. Jurídicos y/o legales y/o documentales

No aplica
y/o regulatorios.

11. Administrativos No aplica

12. Financieros y/o de Mercado. No aplica

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

6 de 6