Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Nú mero CUI 2332392
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/24/2023

Nombre del Proyecto “Construcció n de Pistas yCallao”

Veredas en el AA.HH. Villa Emilia, distrito de Mi Perú - Callao-
Segunda Etapa CUI N°2332392
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO

Ubicació n Geográ fica distrito de Mi Perú - Callao- Callao

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
POSIBLES ATRASOS O PARALIZACIÓN DE OBRA POR DEFICIENCIAS DE EXPEDIENTE
TECNICO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Informació n del expediente técnico deficiente e incompatible que originen
Causa N° 1 consultas de obra que afecten la ruta crítica

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuació n del Riesgo =Probabilidad Prioridad

x 0.120 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Cantidad de Consultas de Obra / Observaciones del Informe Tecnico de Revisió n y Compatibilidad del
Expediente Té cnico

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
Coordinació n con la entidad para la atenció n oportuna de consultas en obra por parte del proyectista.

1 de 7
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nú mero CUI 2332392
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/24/2023

“Construcció n de Pistas y Veredas en el AA.HH. Villa Emilia, distrito de Mi Perú - Callao-

Nombre del Proyecto Callao” Segunda Etapa CUI N°2332392
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO

Ubicació n Geográ fica distrito de Mi Perú - Callao- Callao

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
SOBRE COSTOS Y/O PLAZOS DURANTE EL PERÍODO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

APROBACIÓ N DE ADICIONAL DE OBRA POR DEFICIENCIAS DE EXPEDIENTE
Causa N° 1 TÉ CNICO, VICIOS OCULTOS, MAYORES METRADOS, OBRAS COMPLEMENTARIAS.

APROBACIÓ N DE AMPLIACIONES DE PLAZO POR CAUSAS NO ATRIBUIBLES AL

Causa N° 2 CONTRATISTA QUE ORIGINEN EL RECONOCIMIENTO DE MAYORES GASTOS
GENERALES AL CONTRATISTA Y SUPERVISIÓ N

INCUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES POR PARTE DEL

Causa N° 3 CONTRATISTA.

INADECUADO CONTROL DEL ASPECTO PRESUPUESTAL COMO DEL PROCESO

Causa N° 4 CONSTRUCTIVO DURANTE LA EJECUCIÓ N DE LA OBRA.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuació n del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.140 del Riesgo Prioridad Moderada
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

* INFORME DE COMPATIBILIDAD AL INICIO DE LA OBRA POR PARTE DEL RESIDENTE Y SUPERVISOR DE

OBRA DENTRO DEL PLAZO ESTABLECIDO EN EL RLCE. *INFORMES DE
SUPERVISIÓ N DE VICIOS OCULTOS U OBRAS NO CONTEMPLADAS EN EL EXPEDIENTE TÉ CNICO
NECESARIAS. *MANTENER VIGENTE LA
CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO HASTA EL CONSENTIMIENTO DE LA LIQUIDACIÓ N DE OBRA,
* CONTRATACI Ó N DE UN
PAQUETE DE SEGUROS, CON COBERTURAS DE CONSTRUCCIÓ N, PARA ESTE TIPO DE OBRA.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
*EJECUTAR LA CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO Y/O DE SER EL CASO LA INTERVENCIÓ N
ECONÓ MICA CON LA FINALIDAD DE CULMINAR LA EJECUCIÓ N DE LA OBRA, GESTIONAR A LA EMPRESA
ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS, SEGÚ N PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS.
*GESTIONAR PRESUPUESTOS PARA ADICIONALES DE OBRA Y
VERIFICAR SU CUMPLIMIMIENTO POR PARTE DE LA ENTIDAD DENTRO DEL MARCO LEGAL DEL RLCE.

2 de 7
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nú mero CUI 2332392
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/24/2023

Nombre del Proyecto “Construcció n de Pistas yCallao”

Veredas en el AA.HH. Villa Emilia, distrito de Mi Perú - Callao-
Segunda Etapa CUI N°2332392
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO

Ubicació n Geográ fica distrito de Mi Perú - Callao- Callao

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R3
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
ACCIDENTES EN OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 NO SE REALIZA LAS CHARLAS DE SEGURIDAD EN OBRA

Causa N° 2 FALTA DE SEÑ ALETICA EN OBRA

NO SE RESPETA LOS PROTOCOLOS DE PROCEDIMIENTOS EN OBRA

Causa N° 3 ESTABLECIDOS Y APROBADOS

Causa N° 4 HERRAMIENTAS Y/O MAQUINARIAS DEFECTUOSAS

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuació n del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.140 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir

Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
INFORME DEL SUPERVISOR / INGENIERO DE SEGURIDAD DEL ACCIDENTE EN OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO EL SUPERVISOR DEBERÁ EXIGIR EL CUMPLIMIENTO DE LAS CHARLAS DE SEGURIDAD EN OBRA Y LA
COLOCACIÓ N DE LA SEÑ ALIZACIÓ N ANTES DEL INCIIO DE OBRA ASI COMO VERIFICAR QUE SE
MANTENGA HASTA LA CULMINACIÓ N DE LA MISMA DE NO CUMPLIRSE DEBERÁ SANCIONAR A LA
EMPRESA POR EL INCUMPLIMIENTO Y PARALIZAR LA OBRA

3 de 7
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nú mero CUI 2332392
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/24/2023

Nombre del Proyecto “Construcció n de Pistas yCallao”

Veredas en el AA.HH. Villa Emilia, distrito de Mi Perú - Callao-
Segunda Etapa CUI N°2332392
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO

Ubicació n Geográ fica distrito de Mi Perú - Callao- Callao

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R4
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS DE AFECTACIÓN O DAÑOS A REDES DE SERVICIOS EXISTENTES EN LA ZONA
DE EJECUCIÓN DE OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 EXISTENCIA DE REDES COLINDANTES COMO REDES ELECTRICAS

Causa N° 2 INTERFERENCIAS COMO REDES DE AGUA Y DESAGUE

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuació n del Riesgo =Probabilidad Prioridad

x 0.400 del Riesgo Alta Prioridad
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO TRABAJOS EJECUTADOS SIN TENER EN CUENTA LOS PLANOS DE INTERFERENCIAS Y REDES
EXISTENTES
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
RIESGO ELABORACIÓ N DE PLAN DE EJECUCIÓ N DE TRABAJOS CON PLANEAMIENTO DE INTERFERENCIAS,
FORMATOS DE SEGURIDAD DE INSPECCIÓ N Y CONTROL ANTES DEL INICIO DE TRABAJOS

4 de 7
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nú mero CUI 2332392
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/24/2023

Nombre del Proyecto “Construcció n de Pistas yCallao”

Veredas en el AA.HH. Villa Emilia, distrito de Mi Perú - Callao-
Segunda Etapa CUI N°2332392
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO

Ubicació n Geográ fica distrito de Mi Perú - Callao- Callao

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO SOCIAL

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Presencia de vecinos que se oponen a la ejecució n de la obra

Presencia de sindicatos de construcció n civil y/o pobladores de la zona

Causa N° 2 requiriendo puestos de mano de obra
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuació n del Riesgo =Probabilidad Prioridad

x 0.200 del Riesgo
Alta Prioridad
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Paralizació n y/o retraso de la obra

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
Adecuada concientizació n a pobladores sobre los beneficios de la obra.
Adecuado manejo de sindicatos de construcció n civil.

5 de 7

1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
3.1 CÓDIGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DE RIESGO
POSIBLES ATRASOS O PARALIZACIÓN
R1 Prioridad
DE OBRA POR DEFICIENCIAS DE
Moderada
EXPEDIENTE TECNICO
SOBRE COSTOS Y/O SOBRE PLAZOS
R2 Prioridad
DURANTE EL PERÍODO DE EJECUCIÓN
Moderada
DE LA OBRA
R3 ACCIDENTES EN OBRA
RIESGOS DE AFECTACIÓN O DAÑOS A
R4
REDES DE SERVICIOS EXISTENTES EN Alta Prioridad
LA ZONA DE EJECUCIÓN DE OBRA
R5 RIESGO SOCIAL
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
CUI 2332392 Nombre del “Construcció n de Pistas y Veredas en el AA.HH. Villa Emilia, distrito de Mi
2. DATOS GENERALES DEL Proyecto Perú - Callao- Callao” Segunda Etapa CUI N°2332392
PROYECTO
Fecha 11/24/2023 Ubicación distrito de Mi Perú - Callao- Callao
Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO
A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.3
Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el Entidad Contratista
PRIORIDAD
riesgo riesgo riesgo riesgo
DEL RIESGO
0 0 X 0 Coordinació n con la entidad para la atenció n oportuna de X
consultas en obra por parte del proyectista.
*EJECUTAR LA CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO Y/O DE
SER EL CASO LA INTERVENCIÓ N ECONÓ MICA CON LA FINALIDAD
DE CULMINAR LA EJECUCIÓ N DE LA OBRA, GESTIONAR A LA
EMPRESA ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS,
X 0 0 0 X
SEGÚ N PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS.
*GESTIONAR PRESUPUESTOS
PARA ADICIONALES DE OBRA Y VERIFICAR SU CUMPLIMIMIENTO
POR PARTE DE LA ENTIDAD DENTRO DEL MARCO LEGAL DEL
RLCE.
EL SUPERVISOR DEBERÁ EXIGIR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
CHARLAS DE SEGURIDAD EN OBRA Y LA COLOCACIÓ N DE LA
Prioridad X 0 0 0 SEÑ ALIZACIÓ N ANTES DEL INCIIO DE OBRA ASI COMO X
Moderada VERIFICAR QUE SE MANTENGA HASTA LA CULMINACIÓ N DE LA
MISMA DE NO CUMPLIRSE DEBERÁ SANCIONAR A LA EMPRESA
POR EL INCUMPLIMIENTO Y PARALIZAR LA OBRA
ELABORACIÓ N DE PLAN DE EJECUCIÓ N DE TRABAJOS CON
PLANEAMIENTO DE INTERFERENCIAS, FORMATOS DE
X 0 0 0 X
SEGURIDAD DE INSPECCIÓ N Y CONTROL ANTES DEL INICIO DE
TRABAJOS
Adecuada concientizació n a pobladores sobre los beneficios de la
Alta Prioridad X 0 0 0 obra. Adecuado X
manejo de sindicatos de construcció n civil.
6 de 7
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Nombre del “Construcció n de Pistas y Veredas en el AA.HH. Villa Emilia,

2332392 distrito de Mi Perú - Callao- Callao” Segunda Etapa CUI
2. DATOS Proyecto
N°2332392
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL
PROYECTO

11/24/2023 Ubicación distrito de Mi Perú - Callao- Callao

Geográfica

ASIGNACIÓN DEL RIESGO

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO RESPONSABLE 4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
CLASE DE TIPO 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
DE RIESGO
3.1 CÓDIGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DETALLES DISPARADOR DE RIESGO Entidad Contratista Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Informació n del expediente técnico

POSIBLES ATRASOS O deficiente e incompatible que
PARALIZACIÓN DE OBRA POR originen consultas de obra que Cantidad de Consultas de Obra / Observaciones del
afecten la ruta crítica y esto genere Informe Tecnico de Revisió n y Compatibilidad del Coordinació n con la entidad para la atenció n oportuna de consultas
R1
DEFICIENCIAS DE X X en obra por parte del proyectista.
EXPEDIENTE TECNICO ampliaciones de plazo y no se Expediente Técnico
cumpla con la fecha de término de
obra

RIESGOS EN * INFORME DE COMPATIBILIDAD AL INICIO DE LA

ESTUDIOS Y/O APROBACIÓ N DE ADICIONAL DE
DISEÑOS OBRA POR DEFICIENCIAS DE
EXPEDIENTE EXPEDIENTE TÉ CNICO, VICIOS
TECNICO OCULTOS, MAYORES METRADOS,
SOBRE COSTOS Y/O SOBRE OBRAS COMPLEMENTARIAS.
PLAZOS DURANTE EL APROBACIÓ N DE AMPLIACIONES
R2
PERÍODO DE EJECUCIÓN DE DE PLAZO POR CAUSAS NO
LA OBRA ATRIBUIBLES AL CONTRATISTA
QUE ORIGINEN EL
RECONOCIMIENTO DE MAYORES
GASTOS GENERALES AL
CONTRATISTA Y SUPERVISIÓ N
OBRA POR PARTE DEL RESIDENTE Y SUPERVISOR
DE OBRA DENTRO DEL PLAZO ESTABLECIDO EN EL
RLCE. *INFORMES DE *EJECUTAR LA CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO Y/O DE SER
SUPERVISIÓ N DE VICIOS OCULTOS U OBRAS NO EL CASO LA INTERVENCIÓ N ECONÓ MICA CON LA FINALIDAD DE
CONTEMPLADAS EN EL EXPEDIENTE TÉ CNICO CULMINAR LA EJECUCIÓ N DE LA OBRA, GESTIONAR A LA EMPRESA
NECESARIAS. ASEGURADORA CUBRA LOS RIESGOS OCASIONADOS, SEGÚ N
*MANTENER VIGENTE LA CARTA X X PAQUETE DE SEGUROS CONTRATADOS.
FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO HASTA EL *GESTIONAR PRESUPUESTOS PARA ADICIONALES DE
CONSENTIMIENTO DE LA LIQUIDACIÓ N DE OBRA, OBRA Y VERIFICAR SU CUMPLIMIENTO POR PARTE DE LA ENTIDAD
* DENTRO DEL MARCO LEGAL DEL RLCE.
CONTRATACIÓ N DE UN PAQUETE DE SEGUROS,
CON COBERTURAS DE CONSTRUCCIÓ N, PARA ESTE
TIPO DE OBRA.

* EL SUPERVISOR DEBERÁ ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS

CHARLAS SST AL PERSONAL DE OBRA.
RIESGOS QUE ASUME EL
CONTRATISTA DE OBRA TENIENDO * EL SUPERVISOR DEBERÁ EXIGIR SE REALICE
EN CUENTA LA OBLIGACIÓ N QUE LA SEÑ ALIZACIÓ N EN OBRA ANTES DEL INICIO DE LA OBRA ASÍ
TIENE REVISAR Y VERIFICAR EL INFORME DEL SUPERVISOR / INGENIERO DE COMO VERIFICAR QUE ESTA SE MATENGA HASTA LA CULMINACIÓ N
R3 ACCIDENTES EN OBRA CUMPLIMIENTO DE LAS LEYES, SEGURIDAD DEL ACCIDENTE EN OBRA X X DE LA MISMA, DE NO CUMPLIRSE DEBERÁ SANCIONAR A LA
REGLAMENTOS Y NORMATIVAS EMPRESA POR EL INCUMPLIMINETO Y PARALIZAR LA OBRA HASTA
RELACIONADAS A LA SEGURIDAD Y LEVANTAR LA FALTA.
RIESGOS SALUD OCUPACIONAL PARA LA
TÉCNICOS Y/O OBRA * SE DEBERÁ VERIFICAR ANTES DEL USO DE LOS EQUIPOS Y
OPERATIVOS HERRAMIENTAS QUE ESTAS SE ENCUENTREN EN PERFECTO
DE EJECUCIÓN ESTADO DE FUNCIONAMIENTO.
DE LA OBRA
RIESGOS DE AFECTACIÓN O
DAÑOS A REDES DE RIESGO QUE ASUME EL TRABAJOS EJECUTADOS SIN TENER EN CUENTA ELABORACIÓ N DE PLAN DE EJECUCIÓ N DE TRABAJOS CON
R4 SERVICIOS EXISTENTES EN CONTRATISTA DE OBRA LOS PLANOS DE INTERFERENCIAS Y REDES X X PLANEAMIENTO DE INTERFERENCIAS, FORMATOS DE SEGURIDAD
LA ZONA DE EJECUCIÓN DE EXISTENTES DE INSPECCIÓ N Y CONTROL ANTES DEL INICIO DE TRABAJOS
OBRA
Problemas sociales originados por la Adecuada concientizació n a pobladores sobre los beneficios de la obra.
R5 RIESGO SOCIAL ejecució n de obra y presencia de Paralizació n y/o retraso de la obra X X Adecuado manejo de sindicatos de
sindicatos de construcció n civil construcció n civil.

7 de 7