Cuestionario Ética y Cumplimiento 2022

Información General

 Nombres

 Documento de Identidad (DNI):

Cuestionario

Recuerda que la nota mínima para aprobar este cuestionario es 16, por lo que cuentas con
3 intentos. Marca la alternativa correcta según corresponda.

1. El lavado de activos es el proceso de convertir, custodiar, ocultar y transferir dinero,

bienes, efectos o ganancias con el fin de evitar la identificación de su origen ilícito y
hacerlos parecer legítimos.

Verdadero
Falso

2. ¿Cómo aportas a la prevención del lavado de activos desde tu posición?

Aplicando en el día a día los procedimientos de prevención de

lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Contratando al Oficial de Cumplimiento.
Elaborando un plan anual sobre las acciones a tomar con respecto
al lavado de activos.

3. ¿Cuáles son las etapas de lavado de activos? (Hay más de una respuesta correcta).

Colocación.
Transformación.
Integración.
Acomodación.
4. Marca las alternativas que contengan las definiciones correctas.

Debida Diligencia: Realizar acciones para conocer adecuadamente

a los clientes, proveedores, directores y trabajadores mediante la
identificación, verificación y monitoreo.
Registro de operaciones: Registro de todas las operaciones de
arrendamiento, compra y venta de maquinaria y equipos.
Reporte de operaciones: Realizar acciones para conocer
adecuadamente a los clientes, proveedores, directores y
trabajadores mediante la identificación, verificación y monitoreo.

5. ¿En qué documento se describe la tolerancia CERO ante los actos de corrupción,
lavado de activos y financiamiento del terrorismo?

Política SSOMA
Código de ética.
Políticas para la prevención de la corrupción, lavado de activos y
financiamiento del terrorismo.