Gestión y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública 2

Gestión y evaluación de Proyectos

de Inversión Pública (SNIP)
Módulo:
Aspectos generales: marco
conceptual y el SNIP
1
Contenido
MÓDULO: ASPECTOS GENERALES: MARCO CONCEPTUAL Y EL SNIP ..................................................... 1
1. ESTADO E INVERSIÓN PÚBLICA ......................................................................................................... 4
1.1. FUNCIONES DEL ESTADO ......................................................................................................................... 5

1.1.1. Crecimiento .............................................................................................................................. 5
1.1.2. Estabilidad ................................................................................................................................ 5
1.1.3. Equidad ..................................................................................................................................... 6
1.1.4. Sustentabilidad ......................................................................................................................... 6
1.2. FUNCIONES DE LA HACIENDA PÚBLICA ....................................................................................................... 7
1.2.1. Asignación ................................................................................................................................ 7
1.2.2. Distribución .............................................................................................................................. 7
1.2.3. Estabilidad ................................................................................................................................ 7
1.3. FUNCIONES DE PLANIFICACIÓN ................................................................................................................. 8
1.4. INSTITUCIONALIDAD PARA LA TRANSFERENCIA DE RECURSOS EN EL DESARROLLO DE LAS POLÍTICAS SOCIALES ............ 9
1.5. NIVELES DECISIONALES DE LA ACCIÓN PÚBLICA .......................................................................................... 10
1.5.1. Nivel estratégico ..................................................................................................................... 10
1.5.2. Nivel programático ................................................................................................................. 11
1.5.3. Nivel operativo ....................................................................................................................... 11
1.6. RESUMEN .......................................................................................................................................... 11
2. EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) ................................................................... 13
2.1. GESTIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA ......................................................................................................... 13

2.1.1 Objetivos de la gestión de la inversión pública ........................................................................ 13
2.1.2. Problemas usuales en la gestión de la inversión pública ........................................................ 14
2.1.2.1. Atrasos y sobrecostos en la ejecución de los proyectos .................................................................. 14
2.1.2.2. Falta de financiamiento para la operación ...................................................................................... 15
2.1.2.3. Déficit de proyectos listos para su ejecución ................................................................................... 16
2.1.2.4. Sobreinversión en algunos sectores ................................................................................................ 16
2.1.2.5. Insuficiente inversión en los sectores sociales ................................................................................. 16
2.1.3. Limitantes a la programación y administración eficiente de la inversión pública .................. 17
2.1.3.1. Falta de personal capacitado en preparación, evaluación y administración de proyectos ............. 18
2.1.3.2. Procedimientos no estandarizados .................................................................................................. 19
2.1.3.3. Estructura institucional inadecuada ................................................................................................. 19
2.1.3.4. Falta de oportunidad de la información .......................................................................................... 20
2.1.3.5. Falta de responsabilidad por errores o ineficiencias ....................................................................... 20
2.1.3.6. Falta de apoyo político para un manejo eficiente de la inversión ................................................... 20
2.2. LOS SISTEMAS NACIONALES DE INVERSIÓN PÚBLICA: SNIP ........................................................................... 21
2.2.1. Función de administración de la inversión pública ................................................................. 21
2.2.2. Estructura general de los SNIP ............................................................................................... 23
2.3. EL SNIP EN EL PERÚ ............................................................................................................................ 24
2.3.1. Análisis de la inversión social ................................................................................................. 29
2.3.1.1. Priorización de políticas sociales ...................................................................................................... 31
2.3.1.2. Análisis sectorial ............................................................................................................................... 32
2.3.1.3. Análisis regional y local .................................................................................................................... 34
2.4. NORMATIVA DEL SNIP ......................................................................................................................... 34
2.4.1. Leyes ....................................................................................................................................... 35
2.4.2. Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública ......................................................... 36
2.4.3. Directiva general del Sistema Nacional de Inversión Pública ................................................. 36
2.4.4. Incorporación de gobiernos locales al Sistema Nacional de Inversión Pública ....................... 37
2.4.5. Disposiciones por tipo de proyectos ....................................................................................... 37
2
2.4.6. Cooperación técnica no reembolsable .................................................................................... 38
2.4.7. Sistema operativo de seguimiento y monitoreo ..................................................................... 38
3. SNIP NET ........................................................................................................................................ 40
3.1. APLICATIVOS INFORMÁTICOS DEL SNIP NET ............................................................................................ 40

3.2. BANCO DE PROYECTOS ......................................................................................................................... 43
3.2.1. Acceso para público en general: consulta a base de datos .................................................... 43
3.2.1.1. Consulta de Proyectos de Inversión Pública .................................................................................... 43
3.2.1.2. Consulta de conglomerados autorizados ......................................................................................... 49
3.2.1.3. Consulta de programas de inversión ............................................................................................... 51
3.2.2. Acceso para operadores SNIP ................................................................................................. 53
3.2.3. Acceso para operadores SNIP: ingreso y modificación del PIP ............................................... 54
3.2.3.1. Identificación del PIP ........................................................................................................................ 54
3.2.3.2. Los estudios ..................................................................................................................................... 56
3.2.3.3. La justificación del PIP ...................................................................................................................... 56
3.2.3.4. Las alternativas del PIP .................................................................................................................... 57
3.2.3.5. Los componentes del PIP (en la alternativa recomendada) ............................................................. 59
3.2.3.6. Aspectos complementarios sobre la viabilidad del PIP .................................................................... 60
3.2.3.7. Observaciones de la Unidad Formuladora ....................................................................................... 60
3.2.3.8. Competencias en las que se enmarca el PIP .................................................................................... 61
3.2.4. Acceso para operadores SNIP: evaluación del PIP .................................................................. 61
3.2.4.1. Evaluación de un Proyecto de Inversión Pública .............................................................................. 61
3.2.4.2. Registro de la Declaratoria de Viabilidad ......................................................................................... 62
3.3. FORMULARIOS DEL SNIP ...................................................................................................................... 62
3.3.1. Anexos .................................................................................................................................... 62
3.3.2. Formatos ................................................................................................................................ 63
3
1. Estado e inversión Pública1
Para entender, en su verdadero contexto, los impactos que genera un proyecto
de inversión pública y las necesidades y requerimiento de información social,
económica, técnica y legal; para la formulación y evaluación de los estudios de
preinversión de dichos proyectos; es preciso presentar, primero, las ideas
centrales sobre las funciones del Estado y sus principales herramientas de
intervención, como es el gasto público; lo cual implica la identificación de
funciones desde la perspectiva de la Hacienda Pública.
Asimismo, se explicita el rol de la planificación y sus funciones básicas en el

marco de la complementariedad entre mercado e intervención del Estado.
1
CEPAL, Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social (ILPES), Dirección de
Proyectos y Programación de Inversiones. Manual 24: Bases conceptuales para el ciclo de cursos sobre
gerencia de proyectos y programas, abril 2003.
4
1.1. Funciones del Estado
El Estado, considerado como un conjunto de instituciones que poseen los

medios y la autoridad legal para
intervenir sobre toda la sociedad,
cumple, entre otras, varias
funciones:
• Crecimiento.
• Estabilidad.
• Equidad.
• Sustentabilidad.
Veamos, en las líneas siguientes los

detalles de la enumeración.
1.1.1. Crecimiento
Para enfrentar los desafíos económicos y sociales, es imprescindible alcanzar un

crecimiento estable. Esta es una condición necesaria, aunque no suficiente,
para generar empleo, utilizar los recursos disponibles, brindar bienestar y
aprovechar progresivamente los beneficios del comercio mundial.
1.1.2. Estabilidad
Además de garantizar el crecimiento para mejorar el bienestar de la población,

lo cual significa aumentar no solo el ingreso total, sino también el de las
personas, el Estado debe mantener estabilidad económica, tanto interna como
externa:
• La estabilidad interna significa alcanzar altos niveles de empleo y un

razonable nivel de precios. Estos dos factores dependen
considerablemente del nivel de la demanda agregada, y esta, a su vez,
se encuentra influenciada por el nivel de gastos e ingresos públicos. Es
en este ámbito en que el Estado, mediante su política fiscal, permite
alcanzar un mayor o menor nivel de estabilidad interna.
• La estabilidad externa hace referencia al balance que debe existir

entre exportaciones e importaciones; estos dos componentes dependen
5
fuertemente de la forma en que el Estado maneje su política fiscal,
cambiaria y monetaria.
1.1.3. Equidad
La búsqueda de una mayor equidad requiere que la sociedad desarrolle

sistemas de protección y promoción de las oportunidades y de la calidad de
vida, con el fin de que todos los ciudadanos sean partícipes de los beneficios y
actores del desarrollo.
Lo previo supone satisfacer las necesidades básicas y promover una sociedad

más justa y participativa. Dentro
de un enfoque integrador, la
reasignación del gasto social
debe recaer, en primera
instancia, sobre aquellas áreas
de mayor efecto redistributivo:
• Educación primaria.
• Educación secundaria.
• Salud y nutrición.
• Empleo.
• Vivienda social.
• Seguridad social.
1.1.4. Sustentabilidad
La incorporación de la dimensión ambiental presupone que el proceso de

desarrollo sea sustentable en el largo plazo y que logre, para distintas
generaciones, un medio ambiente adecuado.
Las estrategias de desarrollo conllevan el uso intensivo de insumos y la

generación de residuos. Durante este ciclo, se agotan los recursos, se pierde la
capacidad de recuperación, se afecta el ecosistema y se impacta a la sociedad
como un todo. Frente a este hecho, el Estado debe intervenir o proponer
acciones que incorporen el costo ambiental o la desigual distribución de los
afectados (economías externas)
6
1.2. Funciones de la Hacienda Pública
Desde la perspectiva de la Hacienda Pública se destaca tres funciones básicas:

estas son:
• Asignación.
• Distribución.
• Estabilidad.
Estas funciones se enmarcan en una adecuada complementariedad entre

intervención y mercado. Es decir, existen algunas tareas que el mercado por sí
solo no puede cumplir y que, por lo tanto, para garantizar la equidad y la
eficiencia, dentro de un ámbito de integración y cohesión social, es necesaria la
acción del Estado a través de las políticas y un esquema de regulación
apropiado.
1.2.1. Asignación
El Estado se preocupa de la provisión eficiente de bienes sociales; es decir, el

Estado define una canasta de bienes y servicios sociales, que por motivos de
fallas del mercado o por ineficiencias que puedan producirse debido a las
características de estos bienes, no es factible que el mercado la provea; por
tanto, debe ser provista por el Estado.
1.2.2. Distribución
Dada la desigual e inequitativa distribución de la riqueza, es necesaria la acción

del Estado para atender a quienes quedan más perjudicados con esta
desigualdad, de tal manera que se establezca mejores condiciones de
distribución.
1.2.3. Estabilidad
Esta función es de política macroeconómica. Tiene relación con el nivel de

empleo, la estabilidad del nivel de precios, la solidez de las cuentas exteriores y
una aceptable tasa de crecimiento, objetivos que no resultan automáticamente:
es necesaria la dirección de la política pública
7
1.3. Funciones de planificación
Mediante la planificación económica y social, el Estado materializa sus

estrategias o promueve sus políticas. Se trata de recoger las experiencias,
consolidar lo avanzado, enmendar lo que se considere inconveniente y adoptar
los cambios necesarios.
En la planificación, se debe considerar lo siguiente:
• Visión a largo plazo. Esfuerzo de prospectiva para incorporar

previsión, coherencia, unidad y reducción de incertidumbre, todo esto
acompañado de una asignación eficiente y equitativa de los recursos
fiscales, con el fin de atender con prioridad los servicios, la
infraestructura y las obras que demanda la reducción de la pobreza y las
desigualdades.
• Coordinación intersectorial.
Compatibilización entre presupuesto y programas y la
regulación de los mercados, con el fin de darle
dirección al proceso social y orientación coherente al
cambio, y asegurar una asignación eficiente y
equitativa de los recursos, en consonancia con las
prioridades que demanda un Estado moderno y
competitivo.
• Evaluación. El seguimiento, evaluación de

planes, programas y proyectos son labores
fundamentales de un modelo de gestión pública
orientada a resultados y al establecimiento de un
sistema de indicadores.
De forma complementaria a las funciones de

planificación, se debe considerar aspectos relacionados
con su ejecución. Lo previo tiene que ver con los
diseños institucionales y con los aspectos decisionales,
para lo cual es necesaria la coordinación vertical en
torno a objetivos y toma de decisiones en los
diferentes niveles jerárquicos.
• Concertación. Últimamente, el tema de la concertación o generación de

consensos se ha convertido en una condición necesaria para la ejecución
de lo planificado. Esta cuarta función conformaría una agenda
8
estratégica de gobierno para revitalizar la planificación económica y
social.
1.4. Institucionalidad para la transferencia de recursos en el

desarrollo de las políticas sociales
Este proceso opera, fundamentalmente, a través del diseño de los fondos

públicos disponibles.
Las políticas sociales definen la oferta como una canasta de bienes y servicios
(públicos) que serán otorgados a
sectores estratégicos de
intervención sobre la base de
cambios planificados para la
construcción de un futuro
deseado, cuestión definida por la
planificación (visión a largo plazo).
Por otro lado, la provisión de los

servicios y bienes públicos tiene
sus referentes presupuestales a
nivel de los gobiernos nacionales
y subnacionales en las
asignaciones correspondientes.
Estos bienes y servicios se

financian y realizan dentro de un
esquema de impuesto-
transferencia, en el que el Estado
consigue recursos (impuestos) y
los entrega, subsidiando o
proveyendo bienes de consumo o
servicios (transferencia) a las
familias de menores ingresos.
La ejecución de las políticas

sociales debe, obligatoriamente,
realizarse por medio de la estructura organizacional, y adecuarse a los
mecanismos y procedimientos de administración.
Las instituciones del Estado, concebidas en su conjunto como una estructura

divisional, son las encargadas de llevar a cabo este proceso de transferencia de
recursos; son, por lo tanto, el vínculo entre el Estado y las personas.
9
La eficiencia, eficacia y calidad en la entrega de estos recursos depende de la
acción de estas instituciones, de la capacidad de los funcionarios y de los
instrumentos utilizados para ello. Esto, obviamente, definido a partir de las
funciones que cada institución debe desarrollar y la pertinencia de la oferta
programática que estas deben cumplir, ajustada a las políticas que determinan
esta oferta y las necesidades de la población.
1.5. Niveles decisionales de la acción pública
En la administración del Estado, podemos distinguir tres diferentes niveles de

intervención que implican diferentes niveles de toma de decisiones:
• Nivel estratégico.
• Nivel programático (institucional).
• Nivel operativo.
La visión que se tiene del Estado va desde los niveles más altos a los más
bajos, los que siempre están
vinculados con la estructura
institucional. Es decir, las
funciones que se les encomienda a
las estructuras jerarquizadas
deben estar en una relación muy
directa con las decisiones que se
debe tomar.
La estructura jerárquica se
identifica tanto para toda la
administración del Estado, como
para estructuras diseñadas para
espacios subnacionales. En
términos muy generales, hay que
acotar que estos diseños pueden
estar más o menos descentralizados, dependiendo de las características que
presenten, ya sea como estados federales o estados unitarios.
1.5.1. Nivel estratégico
Para los niveles superiores, se identifica principalmente a las decisiones de

carácter estratégico, las cuales son decisiones políticas y legislativas, que por
un lado orientan la acción pública y, por otro lado, la regulan.
10
El nivel estratégico está relacionado con la administración del Estado en su
conjunto, y se identifica con el gobierno nacional y su programa.
1.5.2. Nivel programático
Para los niveles intermedios (instituciones) o programáticos, se identifica

funciones y decisiones
relacionadas con los objetivos
fijados para las instituciones, las
cuales deben desarrollar acciones
en un sector determinado,
(ministerios, servicios, etc.). Las
instituciones pueden ser privadas,
estar reguladas por el Estado o
estar vinculadas con este
(tercerización de servicios).
Este nivel obedece a objetivos

institucionales, y lo relacionamos con objetivos programáticos, ya que en esta
esfera se lleva a cabo los programas de los diferentes sectores (Salud,
Educación o Vivienda), y están vinculados con las políticas y planes definidos en
los niveles estratégicos.
1.5.3. Nivel operativo
En este nivel se aplica directamente la intervención del Estado sobre la

población. Se expresa en recursos económicos, infraestructura construida,
servicios directos, etc. Este nivel implica funciones, tareas, instrumentos,
personal que labora y equipamiento empleado; en él, los desempeños están
sujetos a metas; los impactos de este accionar deben ajustarse a objetivos
definidos en los niveles estratégicos y programáticos (o institucionales)
1.6. Resumen
Sobre la base de las políticas, de los programas de gobierno y de los planes que
se desprenden, hay que conservar la coherencia entre los lineamientos
estratégicos, los objetivos programáticos y las acciones operacionales que
sustentan el diseño de las políticas.
La acción de las instituciones públicas siempre va a tener resultados (objetivos

de impacto), los cuales van a afectar a diferentes variables. Lo deseable es que
11
estos se encuentren en relación con las orientaciones de niveles superiores
(objetivos estratégicos e institucionales) y que al mismo tiempo se
retroalimenten.
La inversión pública implica un flujo de recursos que se relaciona con una

política pública determinada, que parte por la fijación de objetivos de carácter
estratégico, que utiliza recursos humanos, monetarios e institucionales, entre
otros, para el cumplimiento de los programas, y que finalmente se expresa en
proyectos ejecutados que redundan en bienes o servicios que son transferidos a
la población.
NIVELES DECISIONALES DE LA ACCIÓN PÚBLICA
INSTITUCIONES NIVELES OBJETIVOS
Estado, gobierno (programa de

Nivel estratégico Objetivos estratégicos
gobierno, políticas y planes)
Instituciones públicas y Objetivos

privadas, administradoras de Nivel programático
institucionales
fondos o intermediarias
(programas de inversión)
Unidades de ejecución de

Nivel operativo Metas
tareas o proyectos
Variables económicas, Objetivos de impacto,

ambientales, sociales implícitos, explícitos
Fuente. ILPES, Dirección de Proyectos y Programación de Inversiones.
El anterior esquema destaca la importancia de una adecuada y oportuna

articulación entre los tres niveles con el fin de lograr, con eficiencia y equidad,
el balance entre la oferta programática y las necesidades de la población.
Lo manifestado queda expresado, también, en una correcta preparación y

evaluación de proyectos, con su correlato en la ejecución y operación de los
mismos.
12
2. El Sistema Nacional de Inversión
Pública (SNIP)
2.1. Gestión de la inversión pública
2.1.1 Objetivos de la gestión de la inversión pública2
La tasa de crecimiento de un país depende, entre otros factores, de una buena

asignación de la inversión pública. En consecuencia, si se desea alcanzar un
mayor crecimiento económico, un paso necesario es el mejoramiento de la
programación y administración de las inversiones del sector público.
Sin embargo, el crecimiento en sí mismo no tiene mayor sentido cuando este se

realiza a expensas de la calidad de vida de los grupos sociales, mayoritarios o
2
Proyectos y Programación de Inversiones. Bases conceptuales para el ciclo de cursos sobre gerencia de
proyectos y programas (resumen del capítulo III). Santiago de Chile, abril de 2003.
13
minoritarios. Por ello, la inversión pública no solo debe asignarse con base en
su aporte al crecimiento económico, sino que debe considerar lo siguiente:
• El concepto más amplio de progreso social.

• La reducción de las desigualdades (socioeconómicas, de género, étnicas
o etéreas).
• El manejo sustentable del medio ambiente.
Para avanzar hacia el logro de estos fines, es necesario que la inversión pública
sea administrada con eficacia y eficiencia:
• Por eficacia entendemos a la capacidad de lograr los objetivos

propuestos; solo será posible saber si la inversión pública es eficaz
cuando los objetivos que esta persigue hayan sido definidos con claridad.
• Por eficiencia entendemos a realizar las acciones necesarias para el

logro de los objetivos con el mínimo necesario de recursos. Para saber si
la inversión es eficiente se requerirá, entonces, algún punto de
comparación (estándares usuales, experiencias previas o al menos una
programación inicial de recursos requeridos).
2.1.2. Problemas usuales en la gestión de la inversión pública
Alcanzar una mayor eficacia, eficiencia y transparencia en la programación y

administración de la inversión pública no es tarea fácil. Algunos problemas
típicos que se presentan con el presupuesto de inversión son:
• Atrasos y sobrecostos en la ejecución de los proyectos.

• Falta de financiamiento para la operación.
• Déficit de proyectos listos para su ejecución.
• Sobreinversión en algunos sectores.
• Baja inversión en los sectores sociales.
En las líneas sucesivas, abordaremos con detalle a la enumeración previa.
2.1.2.1. Atrasos y sobrecostos en la ejecución de los proyectos
Los atrasos y sobrecostos durante la ejecución son los problemas más

frecuentes en los proyectos de inversión pública. Se distinguen dos casos:
14
• Desviaciones reales.
• Desviaciones debido a una programación demasiado optimista.
Un proyecto puede presentar atrasos en su ejecución o sobrecostos debido a

diversos factores, tales como:
• Falta de financiamiento
oportuno.
• Mala planificación de la
ejecución.
• Huelgas.
• Déficit de insumos.
• Desastres naturales.
También ocurre que la

programación inicial del proyecto y
las estimaciones de costos fueron
demasiado optimistas o fueron
manipulados para hacer el proyecto
más atractivo. En tales casos, se
puede estar realizando de forma óptima y, sin embargo, aparecer el proyecto
con sobrecosto o atraso.
2.1.2.2. Falta de financiamiento para la operación
Suele ocurrir que durante la etapa de evaluación de un proyecto no se tome en

cuenta los costos totales de la operación ni a quién los financiará. El proyecto
se aprueba y ejecuta con la sola preocupación de los costos de capital. Como
consecuencia, la infraestructura no es mantenida adecuadamente, es
subutilizada e, incluso, puede quedar abandonada.
Muchas razones explican (pero no justifican) esta situación:
• No considerar los costos de operación en la fase de preinversión.

• Falta de coordinación entre las entidades encargadas de construir y de
operar el proyecto.
• Y, eventualmente, el que es políticamente más atractivo para un
gobierno, inaugurar nuevas obras antes que mantener las existentes.
15
2.1.2.3. Déficit de proyectos listos para su ejecución
Una situación típica, cuando una delegación de una entidad financiera visita un
país, es ver a los funcionarios del
ministerio de planificación o de
economía trabajando horas extras
para preparar una cartera de
proyectos financiables. Ello es
reflejo de un proceso de
preinversión deficiente o
inexistente. Los proyectos son
preparados solo cuando hay
posibilidades de financiamiento, y
no como una actividad rutinaria del
gobierno. Como consecuencia,
cuando hay financiamiento
disponible, este no necesariamente es destinado a los sectores prioritarios, sino
que a aquellos con proyectos listos o capaces de prepararlos en menor tiempo.
2.1.2.4. Sobreinversión en algunos sectores
El problema antes citado suele generar sobreinversión en algunos sectores o un

énfasis en megaproyectos. Esta situación, común a muchos países, se origina
debido a que las instituciones —que tradicionalmente han manejado un mayor
volumen de recursos— cuentan con buenos equipos de ingenieros y
economistas con experiencia en la preparación y evaluación de proyectos; por
lo tanto, cuando hay recursos disponibles, lo más probable es que estos sean
asignados a dichas entidades, ya que tendrán proyectos listos para ser iniciados
o podrán prepararlos con mayor celeridad.
2.1.2.5. Insuficiente inversión en los sectores sociales
Una vez que se hay iniciado un megaproyecto —como por ejemplo una central
hidroeléctrica, un puerto o un aeropuerto— es muy poco probable que su
ejecución sea suspendida cuando se requiera efectuar recortes presupuestales.
Por cierto, la suspensión de un proyecto en ejecución puede no ser conveniente

debido al alto costo incurrido (costo hundido); sin embargo, este no suele ser la
razón principal:
16
• El proyecto no se suspenderá debido a la existencia de grupos de presión
que se benefician con él y, por ende, al alto costo político involucrado.
• Tampoco son probables las reducciones al presupuesto corriente, ya que
implicaría la necesidad de despedir funcionarios públicos.
Por ello, la salida usual (dado que afortunadamente el financiamiento vía

emisión con la consiguiente inflación
está suficientemente desacreditado)
es postergar proyectos pequeños,
tales como la mayoría de los
proyectos sociales.
Otra posibilidad es recortar el

financiamiento a programas de
asistencia, nuevamente en
detrimento de los sectores más
pobres. En consecuencia, es común
que en tiempos de crisis los sectores
más afectados sean justamente
aquellos que deberían recibir mayor
apoyo (salud, nutrición, previsión
social, educación).
2.1.3. Limitantes a la programación y administración eficiente de la

inversión pública
El origen de la ineficiencia observada en la programación y administración de la

inversión pública suele encontrarse en deficiencias tales como:
• Falta de personal capacitado en la preparación, evaluación y

administración de proyectos.
• Procedimientos no estandarizados de recolección y análisis de
información.
• Falta de oportunidad de la información.
• Institucionalidad inadecuada para una buena gestión de la inversión.
• Falta de responsabilidad por errores o ineficiencias.
• Falta de voluntad política para mejorar la eficiencia.
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2.1.3.1. Falta de personal capacitado en preparación, evaluación y
administración de proyectos
La necesidad de entregar capacitación en formulación, evaluación y

administración de proyectos ha sido
reconocida por años. En
consecuencia, y considerando el gran
número de cursos que se ha
desarrollado en casi todos los países
de la región, el problema ya no
debería existir. Sin embargo, el
impacto de estos cursos,
mayoritariamente realizados con el
apoyo de entidades financieras
multilaterales, ha sido menor al
esperado.
Ello debido a factores tales como:
• Algunos cursos han sido orientados a la preparación avanzada en la

evaluación de proyectos (programas de seis meses a dos años). El
resultado es un pequeño grupo de funcionarios altamente capacitados.
Desafortunadamente, su nivel de conocimientos les abre las puertas del
sector privado, por lo que no tardan en emigrar a este.
• Otros cursos se orientan a la capacitación en formulación y evaluación de

tipologías específicas de proyectos. Este caso es típico de las agencias de
las Naciones Unidas que brindan cursos (de uno a tres meses) en temas
tales como:
ü Evaluación de proyectos agrícolas.

ü Evaluación de proyectos industriales.
ü Evaluación de proyectos de salud.
Lamentablemente cada agencia tiene su propio enfoque y metodología.

Por ello, los funcionarios que asistieron a distintos cursos difícilmente
llegarán a un acuerdo sobre cómo evaluar un proyecto. Más aún, si un
mismo funcionario asiste a cursos de distintas entidades, puede que
termine más confundido de lo que estaba al principio. De hecho, muchas
veces las metodologías aplicadas apuntan más a satisfacer las
necesidades de información o de colocar recursos de la agencia, que a
18
facilitar la decisión de ejecutar el proyecto según la conveniencia del
país.
• Si no existe la estructura institucional y el apoyo político para la

evaluación de proyectos, un funcionario capacitado puede ver frustrado
su deseo de aplicar los conocimientos adquiridos, y dejar de preocuparse
por evaluar proyectos o incluso alejarse del sector público.
2.1.3.2. Procedimientos no estandarizados
La falta de procedimientos y metodologías estandarizadas para la evaluación,

selección y ejecución de proyectos
es también un problema común. En
tales casos no es posible
seleccionar los mejores proyectos,
ni siquiera a nivel sectorial. Ello,
debido a que los indicadores
disponibles no serán comparables si
han sido determinados con
metodologías diferentes. Esta
situación se dificulta, además, al no
contar con equipos de evaluación
de proyectos debidamente
capacitados, pues sería necesario
entrenarlos en todos los diversos
procedimientos y metodologías en uso.
Una situación similar ocurre cuando no existen procedimientos establecidos

para el seguimiento y control de los proyectos en ejecución; se hace imposible
comparar la eficiencia de distintas entidades en la ejecución de sus programas
de inversión.
2.1.3.3. Estructura institucional inadecuada
Por lo general, en el sector público, las tareas de planificar la inversión,

financiarla y controlar su avance y resultados son responsabilidad de entidades
o unidades diferentes. En algunos casos, dos entidades tienen similares
responsabilidades y traslapan su accionar. No se suele realizar una evaluación
ex post a los proyectos, por lo que no existe un aprendizaje institucional. La
descoordinación institucional hace que, a veces, cierta información crítica para
19
una buena administración no esté disponible, mientras que otros datos son
solicitados paralelamente por dos o más entidades.
2.1.3.4. Falta de oportunidad de la información
De nada sirve la información, si esta no es recibida a tiempo, especialmente

durante la ejecución de los proyectos.
Con frecuencia, quienes toman
decisiones no saben de los problemas
que se presentan con los proyectos en
ejecución hasta cuando es demasiado
tarde (en ocasiones, incluso, pueden
llegar a enterarse por la prensa).
Las consecuencias de la mayoría de

los problemas que se presentan en la
ejecución de proyectos pueden ser
mínimas, si se adopta medidas
correctivas a tiempo. Sin embargo,
ello no es posible, si no se dispone de
un sistema de seguimiento periódico, estandarizado, confiable y ágil del avance
físico y financiero de los proyectos. Proyectos altamente rentables,
socioeconómicamente, pueden resultar un desastre debido a problemas
menores que no fueron corregidos a tiempo.
2.1.3.5. Falta de responsabilidad por errores o ineficiencias
El dinero del sector público es de todos; por lo tanto, no es de alguien en

particular. Por ello es frecuente que quienes administran dinero público no se
preocupen demasiado por usarlo eficientemente. Al fin y al cabo, los
funcionarios públicos no reciben bonos si son eficientes, ni son penalizados en
su salario si no usan bien los recursos. Se torna así, más importante, aumentar
el volumen de recursos manejados, que preocuparse porque estos sean
utilizados eficientemente. Sin duda, esta situación difiere mucho de la existente
en el sector privado.
2.1.3.6. Falta de apoyo político para un manejo eficiente de la

inversión
A veces hay resistencia, en los sectores políticos, al desarrollo de sistemas

eficientes de administración de la inversión pública: si existen criterios técnicos
20
que permitan recomendar programas de inversión, la libertad de las
autoridades para presionar por proyectos de su interés se ve disminuida.
2.2. Los sistemas nacionales de inversión pública: SNIP
2.2.1. Función de administración de la inversión pública3
La función de administración de la inversión pública puede ser conceptualizada

como el sistema de control de un proceso a través del cual distintos insumos
son transformados en bienes y servicios que provee el sector público. Por
ejemplo:
• La preinversión es un proceso que utiliza mano de obra calificada y

recursos financieros para producir estudios que permiten planificar
inversiones futuras.
• La inversión de capital
se modela como un
proceso que requiere
dinero para adquirir varios
insumos y produce
infraestructura (caminos,
edificios, etc.).
• Análogamente, la
inversión social,
usualmente catalogada
como gasto social, utiliza
recursos públicos para
incrementar el capital humano del país.
La función de administración maneja información acerca de los recursos

disponibles y decide cómo serán asignados. Recibe, además, información
acerca del proceso de producción (inversión de capital y gasto social) para
conocer cómo se está empleando los recursos; y, de ser necesario, adopta
medidas correctivas.
3
21
Para alcanzar el objetivo señalado, la función de administración debe contar
con ciertos componentes específicos:
• Un sistema de seguimiento y control que entregue información

acerca del uso de los recursos, y sobre si las metas están siendo
alcanzadas en los plazos previstos y con el costo estimado. Los datos
deben ser recolectados de forma periódica y para todos los proyectos y
programas del sector público. Con estos se prepara distintos reportes
para ser distribuidos a quienes deben tomar decisiones.
• Un sistema de proyecciones económico-financieras para saber qué

disponibilidad de recursos existirá el próximo año (y ojalá los
subsiguientes). Esta información es clave para evitar incluir en el
programa de inversiones más
proyectos de los que es
posible financiar, tanto
durante la ejecución como
durante la operación.
Es necesario conocer qué

entidades han sido eficientes
en el uso de los recursos
asignados y cuáles no han sido
capaces de invertirlos según lo
planificado. Esta información
puede, entonces,
retroalimentar el sistema,
afectando la distribución de
recursos entre entidades en
futuros períodos presupuestarios.
• Debe existir un sistema para la asignación del presupuesto

corriente, así como un sistema de asignación del gasto social
(inversión en capital humano). Este último debe permitir determinar si
los recursos han sido bien empleados y han alcanzado a la población
objetivo.
• Por último, se requiere de un sistema de programación de

inversiones. Este debe facilitar el estudio de programas de inversión
alternativos, permitiendo determinar cuál alcanza los objetivos deseados
con el mínimo de recursos.
22
Todos estos sistemas constituyen lo que llamaremos la función de
administración de la inversión pública. En la práctica, la responsabilidad
por la operación de cada sistema puede recaer en distintas entidades. Sin
embargo, es importante no perder de vista el esquema global, ya que asegura
la operación armónica del sistema como un todo.

FUNCIÓN DE ADIMISTRACIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA
Estudios técnico-
económicos
Infraestructura
Recursos humanos
Fuente. ILPES.
2.2.2. Estructura general de los SNIP4
Aun cuando los bancos de proyectos (BP) fueron concibieron inicialmente solo
como sistemas de información sobre proyectos propuestos y en desarrollo, la
práctica demostró la conveniencia de implementar Sistemas Nacionales de
Inversión Pública basados en el concepto de los bancos de proyectos. La
implementación de un sistema de este tipo requiere desarrollar en forma
simultánea cuatro aspectos, a saber:
4
23
• Metodologías.
• Sistemas de información.
• Reformas legales e institucionales.
• Capacitación.
Estos aspectos dan origen a los cuatro componentes fundamentales que debe
abordar cualquier proyecto de implantación de un BP, como son:
• El componente legal e institucional. Incluye la preparación y

aprobación de leyes, decretos y reglamentos que definan, regulen y
respalden la operación del SNIP. También comprende la adecuación de
la estructura institucional y de los procedimientos intrainstitucionales e
interinstitucionales para responder a las demandas que genera la
administración y operación del sistema.
• El componente metodológico. Demanda la preparación de manuales

metodológicos de identificación, preparación y evaluación de proyectos,
así como manuales de seguimiento y control de proyectos y de operación
de los sistemas de información.
• El componente de sistemas de
información. Constituido por el
equipamiento (hardware) y los
programas (software) que
permiten un manejo ágil y eficaz
de la gran cantidad de
información que genera, registra y
utiliza un SNIP.
• El componente de
capacitación. Indispensable para
cambiar la cultura de manejo de la
inversión pública; incluye cursos, seminarios, convenios con entidades de
capacitación, preparación de material docente y actividades de asistencia
técnica.
2.3. El SNIP en el Perú
Superar las debilidades que se presentaron en los procesos de inversión pública

en el país en el transcurso de las décadas pasadas, y apoyar una mejor y
eficiente asignación de recursos a proyectos de inversión que estén bien
24
formulados y evaluados, constituyeron debilidades de los gobiernos de turno; y,
por lo tanto, una necesidad que se debía cubrir.
Lo expresando en las líneas previas hizo evidente la necesidad de diseñar y

poner en marcha un Sistema Nacional de
Inversión Pública que estuviera
técnicamente sustentado en un marco
conceptual, con una organización
funcional y operativa, definida
adecuadamente.
El Sistema Nacional de Inversión Pública

(SNIP) surgió en el Perú en el año 2000
con la promulgación y publicación de la
Ley N.o 272935, con la finalidad de
contribuir al uso eficiente y racional de
los limitados recursos del Estado.
El SNIP constituye un medio para

garantizar la eficiencia y sostenibilidad de
los proyectos o programas de inversión
financiados con recursos públicos. El
SNIP promueve el mejor desempeño
técnico-financiero, la participación de la
sociedad civil y fortalece el principio de
transparencia en el gasto del Estado.
Como todo sistema, el SNIP es un

conjunto de principios, procesos,
procedimientos, metodologías y normas
técnicas relacionados con las diversas
fases de los proyectos y/o programas de inversión pública. Elementos con un
objetivo común —concretar las opciones de inversión más rentables desde el
punto de vista económico y social, atendiendo los lineamientos de la política de
gobierno— y cuyas partes están relacionadas entre sí en el contexto de un
Estado moderno. En general, el SNIP es un instrumento de gestión que permite
transformar las iniciativas de inversión en proyectos concretos, considerando el
5
Ley 27293: LEY QUE CREA EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 28 de junio del 2000; fue modificada por las Leyes N.º 28522 y 28802, publicadas en
el Diario Oficial El Peruano el 25 de mayo del 2005 y el 21 de julio del 2006, respectivamente, y por los
Decretos Legislativos N.o 1005 y 1091, publicados en el Diario Oficial El Peruano el 3 de mayo del 2008 y
el 21 de junio del 2008, respectivamente.
25
ciclo de vida del proyecto. Su estructura se fundamenta en cuatro pilares
básicos:
• Las normas e instrucciones.

• La capacitación y difusión.
• Las metodologías de formulación y evaluación de proyectos.
• El sistema de información de proyectos.

ESQUEMA. LA PROPUESTA DEL SNIP
Los Sistemas Administrativos Nacionales

son sistemas de gestión que actúan
como normas de calidad (certifican
conductas).
El SNIP busca certificar la calidad

de los proyectos.
El SNIP opera dentro de una organización que apoya la descentralización, en la

que participan e interactúan todas las instituciones sectoriales y regionales que
promueven y ejecutan proyectos de inversión pública.
Está diseñado para captar los requerimientos de inversión desde la base,

partiendo de una tipificación de proyectos municipales, departamentales,
regionales y nacionales en el marco de las políticas macroeconómicas,
sectoriales y regionales definidas por el gobierno, las cuales sirven de referencia
para la selección y priorización de proyectos. De esta forma, el SNIP canaliza
sus esfuerzos en la formulación y actualización de un Programa Multianual de
Inversiones Públicas (PMIP), que proporciona al sistema presupuestario la
26
información necesaria para la elaboración del Presupuesto de Ingresos y
Egresos del Estado en materia de inversión y, a la vez, permite orientar la
negociación de la cooperación internacional en función de las prioridades de
desarrollo, en especial en materia social.
Las bases para fundamentar el proceso de descentralización de la inversión

pública son establecidas con la involucración de la sociedad civil para la
identificación de sus necesidades y la promoción de proyectos que den
respuesta a las mismas y deben estar orientados al cumplimiento de los planes
y programas de desarrollo nacional y regional. Estos procesos participativos
establecen las necesidades de la población de una manera más precisa.
El SNIP está integrado por los siguientes órganos:
• La Dirección General de Inversión Pública (DGIP) del Ministerio de

Economía y Finanzas, que es la más alta autoridad técnica normativa del
Sistema; es la entidad que dicta las normas técnicas, métodos y
procedimientos que rigen los Proyectos y Programas de Inversión
Pública.
• Por los órganos resolutivos

a los que se refiere el
artículo 10.° de la ley y las
Oficinas de Programación e
Inversiones del gobierno
nacional (OPI-GN) y de los
gobiernos regionales (OPI-
GR) y locales (OPI-GL).
• Por las Unidades

Formuladoras (UF) y las
Unidades Ejecutoras (UE)
de proyectos de cada
entidad.
El siguiente esquema, elaborado por el PNUD6, presenta las relaciones

funcionales e institucionales de las instancias que conforman el SNIP. Así, la
6
PNUD toma como fuente la Directiva General del SNIP, N.º 004-2007-EF/68.01, que fue aprobada por la
Resolución Directoral N.º 009-2007-EF/68.01, publicada el 02 de agosto del 2007 y modificada por la
Resolución Directoral N.º 010-2007-EF/68.01, publicada el 14 de agosto del 2007.
27
DGIP mantiene una relación técnico-funcional y directa con las OPI y, a través
de estas, con la UF y la UE.
Sector gobierno regional/gobierno local Ministerio de Economía y

Finanzas
Órgano Resolutivo
En cada
sector, Relación institucional
gobierno Relación técnico-
funcional
regional o Oficina de Programación e Dirección General de
local, la OPI Inversiones (OPI) Inversión Pública del MEF
constituye el
máximo
órgano técnico Relación Funcional y/o Institucional
del SNIP.
Unidades Formuladoras
o
Fuente. Cuadernos PNUD. Series de desarrollo Humano N. 12. Plan, presupuesto y proyecto un aporte
para la gestión regional y local. Lima, 2007.
Los fondos para financiar la inversión pública provienen de recursos de origen

interno y externo.
En el caso de las fuentes de origen interno estas son básicamente:
• El presupuesto del gobierno central proveniente de la recaudación fiscal.

• El presupuesto de las entidades descentralizadas, proveniente de los
impuestos o ingresos percibidos por los servicios que estas prestan.
• El aporte de las municipalidades, que son recursos captados a través de
los arbitrios por los servicios prestados y los recursos que el gobierno
central les transfiere (10% constitucional).
• El aporte comunitario proveniente de la contribución de las comunidades
beneficiarias para la ejecución de proyectos en dinero, materiales y
mano de obra.
• Las donaciones de origen interno, provenientes de las organizaciones no
gubernamentales, asociaciones, fundaciones y otras.
Por otro lado, los fondos de origen externo se clasifican básicamente en:
• Reembolsables, que son préstamos realizados principalmente por

organismos de cooperación internacional.
28
• No reembolsables, que pueden ser provenientes de donaciones y
cooperación técnica.
Los dos fondos también financian parcialmente el presupuesto nacional.
Considerando la abundancia de
necesidades de servicios sociales que
presenta la población y la escasez de
fondos de financiamiento con los que
cuenta el gobierno para satisfacer esta
demanda de inversión, es necesaria la
priorización —en función de criterios
técnicos y no políticos— de la inversión
del Estado en proyectos de desarrollo
social. Lo que significa que debe de
darse una priorización de los proyectos
que den respuesta a las necesidades
más urgentes de la población, sobre
todo que tengan un mayor índice de
pobreza.
2.3.1. Análisis de la inversión social
En el 2007 y mediante el Decreto Supremo N.o 027, la Presidencia del Consejo

de Ministros (PCM) estableció 12 políticas de carácter nacional y de
cumplimento obligatorio para todos y cada uno de los ministerios y demás
entidades del Estado, las cuales se constituyen como base para el desarrollo de
las políticas en el periodo 2007-2011. A continuación abordaremos los detalles
de tales políticas.
• La primera área temática que se desarrolla en estas políticas es sobre

la descentralización. Bajo la supervisión de la PCM se busca asegurar
la pronta y adecuada transferencia de las competencias, funciones y
recursos de los gobiernos regionales y locales, delimitando con precisión
las funciones, competencias y esquemas adecuados de coordinación
entre los niveles de gobierno.
• La segunda se refiere a la igualdad de hombres y mujeres, la cual

se encuentra bajo la supervisión del MIMP. Se busca promover la
igualdad de oportunidades en las políticas públicas, planes nacionales y
29
prácticas del Estado, impulsando en la sociedad la adopción de valores,
prácticas, actitudes y comportamiento equitativos, garantizando el
derecho a no sufrir discriminación, e impulsando la erradicación de la
violencia familiar y sexual.
• La tercera política está referida a la juventud y su participación en

los distintos espacios
políticos y sociales:
promoción de planes,
programas y proyectos de
capacitación para el trabajo
que contribuyan a su
empleabilidad. Asimismo,
fomentar el acceso
universal a la educación,
formación profesional y
técnica de calidad,
vinculadas a las
potencialidades económicas
regionales y locales, así
como el acceso y
promoción del uso de nuevas tecnologías y comunicación.
• La cuarta política de Estado está referida a los pueblos andinos,

amazónicos, afroperuanos y asiático-peruanos; tiene como
entidad supervisora al MIMP. La política está orientada al desarrollo e
implementación de programas y proyectos para su desarrollo integral, de
manera coordinada con el gobierno regional y local.
• En la quinta política se hace referencia a las personas con

discapacidad, fomentando el respeto a sus derechos y su integración a
la sociedad en todos sus aspectos.
• La inclusión, sexta política de Estado, es supervisada por la PCM y el

MIMP. La política busca promover la inclusión económica, social, política
y cultural de los grupos sociales tradicionalmente excluidos y
marginados. La política obliga a cada entidad del Estado a destinar una
parte de sus actividades y presupuesto a realizar obras y acciones a
favor de los grupos sociales excluidos. También se propone reducir la
mortalidad infantil, prevenir las enfermedades crónicas, mejorar la
nutrición de los menores de edad, erradicar el trabajo infantil, apoyar la
promoción de la paternidad responsable y garantizar el respeto de los
30
derechos de grupos vulnerables, erradicando toda forma de
discriminación.
• La séptima política de Estado corresponde a la extensión

tecnológica, medioambiental y la competitividad, supervisada por
el MED. Esta se encuentra orientada al desarrollo y difusión de
actividades de investigación básica, aplicada y de innovación tecnológica,
estableciendo incentivos para la participación en estas actividades.
• La octava política se refiere al aumento de las capacidades

sociales, y se encuentra supervisada por la PCM y el MIMP. En esta
política se considera a las
acciones que sirven para
apoyar las estrategias
nacionales, regionales y
locales de lucha contra la
pobreza y la seguridad
alimentaria, así como los
planes nacionales
sectoriales.
• El empleo y lo
concerniente a las
MYPE se encuentran en
la novena política de
Estado, y es supervisada
por el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo y de la Producción.
Busca desarrollar políticas que se enfocan en la generación de empleo
digno; promueve e impulsa el fortalecimiento de las capacidades
empresariales de las MYPE y la promoción de la participación de estas en
las adquisiciones estatales.
• Las últimas tres políticas de gobierno están relacionadas con la

simplificación administrativa, la política anticorrupción y la
política de seguridad y defensa nacional.
2.3.1.1. Priorización de políticas sociales
En febrero del 2007, la Secretaria Técnica de la Comisión Interministerial de

Asuntos Sociales (CIAS) presentó el inventario de Programas Sociales y los
Lineamientos para la Fusión, Integración y/o Articulación de Programas
31
Sociales. Se reportó 82, de los cuales el 60% se concentraba en nueve
unidades ejecutoras. En consecuencia, se debió tomar como unidad de análisis
a las unidades ejecutoras, además de los programas.
El proceso de fusiones se enmarca en dos normas fundamentales:
• La Ley N.° 27658: Ley Marco de la Modernización de la Gestión del

Estado.
• El Decreto Supremo N.° 029-2007-PCM: Plan de Reforma de los
Programas Sociales.
A través del Plan de Reforma de los Programas Sociales se buscó aumentar la

eficiencia del gasto y mejorar la calidad de la gestión. Por otro lado, se propuso
una estructura organizativa (la CIAS) para la rectoría, administración, ejecución
y supervisión de los programas sociales en el Perú. Dicho documento incluye los
principales problemas detectados en los programas sociales, el proceso de
fusión es una de las herramientas para superar estas deficiencias.
Del reconocimiento de las urgencias por crear las condiciones para la igualdad
de oportunidades para participar en el desarrollo nacional y lograr un nivel de
vida adecuado el Estado, es necesario efectuar fuertes inversiones en cinco
áreas prioritarias:
• Educación.
• Salud.
• Infraestructura básica.
• Justicia.
• Seguridad.
2.3.1.2. Análisis sectorial
El análisis parte de reconocer los

lineamientos de política; así, por
ejemplo, tenemos que en sectores
como trabajo y salud se observa
que estos se encuentran acordes
con los lineamientos de política actual de gobierno.
32
FUNCIONES BÁSICAS Y COMPLEMENTARIAS
Así, tenemos entre los lineamientos del sector trabajo y promoción del
empleo:
• Promover el empleo digno y productivo.

• Desarrollar competencias laborales.
• Promover la inserción en el mercado de trabajo en un marco de igualdad
de oportunidades, especialmente para los grupos vulnerables de la
población.
En el sector salud, los lineamientos planteados se basan en lo siguiente:
• La promoción de la salud y prevención de las enfermedades.

• Extensión y universalización del aseguramiento en la salud (Seguro
Integral de Salud [SIS, Essalud, etc.]); suministro y uso racional de los
medicamentos.
• Política andina de medicamentos.
• Política de gestión y desarrollo de recursos humanos con respeto y
dignidad.
• Creación del Sistema Nacional Coordinado y Descentralizado de Salud.
33
• Modernización del Ministerio de Salud (MINSA) y fortalecimiento de su
rol de conducción sectorial.
• Financiamiento interno y externo orientado a los sectores más pobres de
la sociedad.
2.3.1.3. Análisis regional y local
A nivel regional y local, los gobiernos se basan en lo estipulado en la Ley de

Gobiernos Regionales y Municipales. Es en base a esta que estructuran sus
prioridades.
En el caso de los gobiernos locales, la promoción del desarrollo es permanente

e integral. Las municipalidades provinciales y locales promueven el desarrollo
en coordinación y asociación con los niveles de gobierno regional y nacional,
facilitando la competitividad local, y propiciando las mejores condiciones de vida
de su población.
En los últimos años, la inversión en los gobiernos regionales se ha realizado,

sobre todo, en infraestructura, vías y accesos de comunicación, obras
de infraestructura, saneamiento y alumbrado, colegios, puestos de
salud, por citar algunos. En menor medida disponen de proyectos para el
desarrollo productivo, salvo algunas excepciones; en tal sentido, son las
municipalidades provinciales y locales las que ponen mayor énfasis en el
desarrollo de capacidades del sector productivo, así como en el desarrollo de
cadenas y territorios.
2.4. Normativa del SNIP
Las normas del SNIP constituyen el conjunto de procedimientos que permiten

al Estado regular y ordenar el proceso de la inversión pública en el país, en
cualquiera de las etapas del ciclo de vida de sus proyectos, y en las que se
pretenda solicitar recursos.
A través de estas normas se pretende lo siguiente:
• La orientación y ordenamiento del proceso de inversión pública, y así

aprovechar las oportunidades de inversión más rentables, basadas en
criterios de rentabilidad social.
• Establecer con claridad los procedimientos que serán utilizados en la
formulación y evaluación de las iniciativas de inversión:
34
ü Se debe señalar el procedimiento que se aplicará en materia de
análisis técnico y económico de estas iniciativas.
ü Se debe fijar una fecha de presentación de las iniciativas de
inversión.
ü Establecer la cobertura institucional en el tema de la inversión.
ü Definir el procedimiento que se utilizará para darle el seguimiento
físico y financiero a cada iniciativa.
Entre las directivas del SNIP tenemos leyes, decretos, resoluciones, directivas,
reglamentos y modificatorias, relacionados con su estructura, funcionamiento,
pautas para la elaboración de proyectos, seguimiento-evaluación, entre otras
necesarias para que el sistema cumpla con sus objetivos establecidos.
A continuación se presenta un breve repaso de las normas del SNIP; podrá

acceder a sus contenidos completos al hacer clic en sus links correspondientes.
2.4.1. Leyes
Ley que crea el Sistema Nacional de Inversión Pública
Ley 27293 (actualizada) y sus modificatorias: Decreto Legislativo N.° 1091 (parte pertinente);
Decreto Legislativo N.° 1005; Ley 28802; Ley 28522 (parte pertinente).
Por medio de esta Ley se crea el Sistema

Nacional de Inversión Pública, con la finalidad de
optimizar el uso de los recursos públicos
destinados a la inversión, mediante el
establecimiento de principios, procesos,
metodologías y normas técnicas relacionados
con las diversas fases de los proyectos de
inversión.
En sus modificatorias se contempla:
• La promoción de los servicios especializados en elaboración de estudios

de preinversión y evacuación de proyectos de inversión pública, y,
además, la modificatoria de la Ley 27293.
• Se autoriza al Ministerio de Economía y Finanzas a delegar sus

atribuciones de evaluación y declaración de viabilidad de los proyectos a
financiarse con operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el
aval o garantía del Estado.
35
• La Ley 28802 modifica los artículos 2, 3, 9 y 10 e incorpora el artículo 11
y una nueva disposición complementaria a la Ley N.o 27293. La
modificación se realiza en aspectos como el ámbito de aplicación de la
Ley y la incorporación de los gobiernos locales de forma progresiva, así
como en las funciones y atribuciones de la DGIP y de las oficinas de
programación e inversiones.
• La Ley 28522 modifica el Artículo 4 de la Ley del Sistema Nacional de

Inversión Pública. Y dispone:
«Todos los proyectos que se ejecutan en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública se
rigen por las prioridades que establecen los planes estratégicos nacionales, sectoriales,
regionales y locales por los principios de economía, eficacia y eficiencia durante todas sus
fases, y por el adecuado mantenimiento en el caso de la infraestructura física para asegurar su
utilidad en el tiempo».
2.4.2. Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública
Aprobación del nuevo reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública
Decreto Supremo N.° 102-2007-EF (actualizado) y sus modificatorias: Decreto Supremo N.°
038-2009-EF.
Aprobación del nuevo reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública y

modificación de la Segunda Disposición Complementaria del Reglamento de la
Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
2.4.3. Directiva general del Sistema Nacional de Inversión Pública
Aprobación del nuevo reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública
Decreto Supremo N.° 102-2007-EF (actualizado) y sus modificatorias: Decreto Supremo N.°
038-2009-EF.
36
Resolución Directoral N.º 003-2011-EF/68.01 que aprueba la Directiva General
del SNIP, Directiva N.º 001-2011-EF/68.01.
Modificatorias:
• R. D. N.° 002-2011-EF/63.01 (23 de julio del 2011).

• R. D. N.° 003-2012-EF/63.01 (23 de mayo del 2012).
• R. D. N.° 008-2012-EF/63.01 (13 de diciembre del 2012).
• R. D. N.° 003-2013-EF/63.01 (02 de mayo del 2013).
• R. D. N.° 008-2013-EF/63.01 (31 de octubre del 2013).
• R. D. N.° 005-2014-EF/63.01 (20 de mayo del 2014).
2.4.4. Incorporación de gobiernos locales al Sistema Nacional de

Inversión Pública
Incorporan a los gobiernos locales al Sistema Nacional de Inversión Pública,

aprueban la Directiva del Sistema Nacional de Inversión Pública para los
gobiernos regionales y gobiernos locales.
2.4.5. Disposiciones por tipo de proyectos
• Lineamientos básicos para la formulación de

Proyectos de Inversión Pública con enfoque
territorial. Aprobados por R. D. N.º 003-2013-
EF/63.01: aprueban CME para PIP de
recuperación de servicios postdesastres y los
lineamientos básicos para la formulación de
PIP con enfoque territorial; establece
disposiciones para PIP mediante el mecanismo
de obras por impuestos (2 de mayo del 2013).
• Lineamientos para la formulación de Proyectos
de Inversión Pública en materia de
ordenamiento territorial. Aprobados por R. D.
N.° 007-2013-EF/63.01 (31 de octubre del
2013).
Asimismo, se encuentran disponibles los contenidos mínimos, guías

simplificadas, pautas y lineamientos para los siguientes sectores:
37
• Desarrollo urbano.
• Educación y Cultura.
• Salud, Desarrollo e Inclusión Social.
• Energía.
• Producción.
• Saneamiento.
• Transportes y Comunicaciones.
• Justicia.
• Defensa.
• Turismo.
• Prevención de Desastres.
• Seguridad Ciudadana.
2.4.6. Cooperación técnica no reembolsable
Directiva para el tratamiento de los proyectos enmarcados en el Sistema Nacional de Inversión

Pública que involucran Cooperación Técnica Internacional, Resolución Directoral Ejecutiva N.º
126-2004-APCI-DE y modificatorias: Resolución Directoral Ejecutiva N.° 006-2005-APCI-DE.
La Resolución Directoral Ejecutiva N.º 126-2004-APCI-DE aprueba la

Directiva para el tratamiento de los proyectos enmarcados en el Sistema
Nacional de Inversión Pública que involucran Cooperación Técnica
Internacional.
La Resolución Directoral Ejecutiva N.° 006-2005-APCI-DE incorporan

una Disposición Complementaria a la Directiva N.o 002-2004/APCI-DE sobre
proyectos enmarcados en el Sistema Nacional de Inversión Pública que
involucran Cooperación Técnica Internacional.
2.4.7. Sistema operativo de seguimiento y monitoreo
Resolución Ministerial N.° 251-2011-EF/15.
La Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del

Ministerio de Economía y Finanzas emitirá las disposiciones que sean necesarias
38
para la implementación y funcionamiento del Sistema Operativo de Seguimiento
y Monitoreo del Sistema Nacional de Inversión Pública.
También podemos encontrar instrumentos metodológicos, directivas y formatos

específicos:
• Aprobación de Instrumentos Metodológicos para la Evaluación de las

Declaratorias de Viabilidad otorgadas en el Marco del Sistema Nacional
de Inversión Pública.
• Directiva que establece disposiciones para la elaboración del Inventario
de Proyectos de Inversión Pública culminados y no culminados.
• Aprueban Formatos del Sistema Nacional de Inversión Pública para las
Mancomunidades Municipales
• Aprobación de la directiva del Sistema Nacional de Inversión Pública para
Proyectos de Inversión Pública de influencia interregional.
• Aprobación de la directiva del Sistema Nacional de Inversión Pública para
mancomunidades regionales.
• Proyectos de Inversión Pública formulados por la UF PROINVERSIÓN en
el marco de la 96.o Disposición Complementaria Final de la Ley N.°
29951.
Además de la normativa antes mencionada existen otras que se encuentran

relacionadas con el Sistema Nacional de Inversión Pública, las cuales también
debemos tener en cuenta; estas se encuentran a disposición del público en
general en la página web del Ministerio de Economía:
• Programación Multianual de la Inversión Pública (PMIP).

• Emergencia y Desastres.
• Fondo de Promoción a la Inversión Pública Regional y Local (FONIPREL).
• Obras por Impuestos.
• Asociaciones Público-Privadas (APP).
• Normatividad Vinculada.
• PROCOMPITE.
39
3. SNIP NET
3.1. Aplicativos informáticos del SNIP NET
Los aplicativos informáticos SNIP NET son herramientas web que permiten a los
usuarios el acceso a información de proyectos, programas, registros,
información geográfica, etc., concernientes al Sistema Nacional de Inversión
Pública. El acceso a estos se realiza a través de la página web del Ministerio de
Economía y Finanzas: www.mef.gob.pe.
El acceso a algunos de los siete aplicativos SNIP NET es restringido, como

veremos más adelante.
40

PORTAL DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Ingreso a Inversión
Pública

INGRESO A APLICACIONES INFORMÁTICAS
Ingreso a las
aplicaciones
41
APLICACIONES INFORMÁTICAS

BANCO DE PROYECTOS
42
3.2. Banco de Proyectos
El Banco de Proyectos es un aplicativo informático que sirve para almacenar,

actualizar, publicar y consultar
información resumida y
estandarizada de los Proyectos de
Inversión Pública en su fase de
preinversión e inversión. Esta
herramienta del Sistema Nacional
de Inversión Pública (SNIP)
permite al ciudadano en general la
consulta en línea y la interacción
entre las unidades formuladoras
(UF) de proyectos y sus
evaluadoras (OPI, DGIP, UF, en
caso de delegación). Las fichas de
registro (formatos SNIP 03, SNIP
04 y SNIP 05 de la Directiva General de SNIP) son documentos mediante los
cuales se resumen los estudios de preinversión de un PIP, PIP Menor o
Programa de Inversión respectivamente.
El Banco de Proyectos se encuentra dividido en dos partes:
• La primera es para la realización de consultas en la base de datos del

SNIP; es de uso general.
• La segunda es para almacenar, actualizar, publicar y consultar la

información resumida y estandarizada de un Proyecto de Inversión
Pública (PIP) en su fase de preinversión e inversión; es de uso exclusivo
de personal autorizado.
3.2.1. Acceso para público en general: consulta a base de datos
La consulta de la base de datos permite al público en general absolver sus

consultas en cuanto a proyectos, conglomerados y programas específicos que
se encuentren dentro del SNIP.
3.2.1.1. Consulta de Proyectos de Inversión Pública
La consulta a la base de datos de proyectos del SNIP se realiza de tres formas:
43
• La primera, a través del código SNIP. Este código es el número que
se generado a través del ingreso del proyecto al sistema por parte de
alguna unidad formuladora o entidad autorizada.
• La segunda, mediante palabra(s) clave(s) en el nombre del

proyecto.
• La tercera, a través de la búsqueda avanzada.

CONSULTA DE BASE DE DATOS
Fuente. http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/new-‐bp/operaciones-‐bp.php
a. Consulta por código SNIP
Para el caso de la primera forma de acceso, el acceso a la base de datos

se realiza mediante el ingreso del código SNIP del proyecto buscado.
Esta acción conducirá al usuario a la ficha SNIP correspondiente al
código suministrado, dándole la posibilidad de imprimir una copia de la
ficha resumen del Proyecto de Inversión Pública (PIP) o ver la
descripción de su estado actual.

44
CONSULTA DE BASE DE DATOS DE PIP POR SU CÓDIGO SNIP
FICHA RESUMEN DEL PIP

b. Acceso por palabra clave
Otra opción de ingreso a la base de datos es mediante el ingreso de

alguna palabra o palabras claves del nombre del proyecto. Debemos
recordar que no existe duplicidad de nombres dentro del SNIP. Todos los
proyectos son únicos.
Al ingresar a la base de datos por esta forma, el sistema muestra una

pantalla con la relación de PIP que contienen la palabra o palabras claves
buscadas, lo cual nos da la posibilidad de visualizar otros campos de
interés (nivel de gobierno, código SNIP, monto, cadena funcional,
45
unidades formuladoras, evaluadoras, ejecutoras, etc.) y exportar la lista
en formato Excel. Es necesario que activemos el link que se encuentra en
el código SNIP para poder acceder al resumen del proyecto que nos
interesa.
CONSULTA DE BASE DE DATOS DE PIP POR PALABRAS CONTENIDAS EN EL NOMBRE DEL PROYECTO


LISTA DE PROYECTOS QUE CONTIENEN EN SU TÍTULO LA PALABRA BUSCADA
Fuente. http://ofi5.mef.gob.pe/wp/BusquedaAvanzada.aspx?nombre=PARQUE%20ZONAL

46
AMPLIACIÓN DE LOS CAMPO DE INTERÉS EN LA LISTA DE PROYECTOS
AMPLIACIÓN DE LOS CAMPOS DE INTERÉS EN LA LISTA DE PROYECTOS
c. Acceso por búsqueda avanzada
La tercera forma de búsqueda de proyectos de inversión es a través de

la búsqueda avanzada. Para acceder a esta opción debemos activar el
link correspondiente.
47
CONSULTA DE BASE DE DATOS DE PIP POR BÚSQUEDA AVANZADA
Al ingresar al link de búsqueda avanzada, el sistema nos mostrará una

ficha en la cual podremos
ingresar información
concerniente al proyecto
que buscamos, datos
como la localización del
proyecto, la cadena
funcional, la unidad
formuladora, la situación,
etc., estos nos permiten
agilizar la búsqueda.
La búsqueda en el sistema
nos da como resultado
una lista con los nombres
de los PIP que tienen
similitud en los
parámetros ingresados en
el paso previo; entre ellos
encontraremos el PIP requerido.

48

FICHA PARA EL INGRESO DE DATOS: BÚSQUEDA AVANZADA
3.2.1.2. Consulta de conglomerados autorizados
Cuando necesitamos realizar una consulta en la base de datos del SNIP sobre
los conglomerados7 autorizados, debemos realizarla activando el link asociado
al punto B de la aplicación. Debemos saber que un conglomerado en el sistema
de inversión pública es un proyecto que suma varios proyectos similares y que,
en general, tiene la libertad de aprobar en su interior cada una de sus
iniciativas de inversión. En el SNIP existen más de 50 conglomerados
autorizados.

7
Se entiende por conglomerado al conjunto de PIP similares que tienen el mismo tratamiento que un
único PIP. La DGIP autoriza los conglomerados y los codifica.
49

CONSULTA DE BASE DE DATOS DE CONGLOMERADOS AUTORIZADOS
Como resultado de nuestra búsqueda, el sistema nos proporciona una lista de

los conglomerados que se encuentran autorizados. De tal lista, debemos
seleccionar el código correspondiente al conglomerado requerido; esta acción
nos dará la posibilidad de acceder a una lista de proyectos pertenecientes a
dicho conglomerado.

LISTA DE CONGLOMERADO AUTORIZADOS
50

LISTA DE PROYECTOS DEL CONGLOMERADO

FICHA RESUMEN DEL PIP PERTENECIENTE AL CONGLOMERADO AUTORIZADO
3.2.1.3. Consulta de programas de inversión
Para consultas respecto a programas de inversión, tenemos que activar el link

respectivo. Una vez realizado, el sistema nos presentará una lista que contiene
a todos los programas de inversión registrados. De estos, debemos seleccionar
el que sea de nuestro interés, y luego activar el link del código del programa de
inversión correspondiente. Esta acción nos permitirá obtener la ficha de
resumen del programa y la posibilidad de ver su estado actual, así como
acceder a una impresión de la misma.

51

CONSULTA DE BASE DE DATOS DE PROGRAMAS DE INVERSIÓN PÚBLICA
LISTA DE PROGRAMAS DE INVERSIÓN PÚBLICA

52

FICHA DE RESUMEN DEL PROGRAMA DE INVERSION PÚBLICA
3.2.2. Acceso para operadores SNIP
A diferencia del acceso a la base de datos, que es de uso del público en

general, esta aplicación solo tiene como usuarios a las unidades formuladoras y
las oficinas de programación e inversiones de los gobiernos locales, regionales y
nacionales.
El acceso para operadores SNIP es un aplicativo WEB para el registro de

Proyectos de Inversión Pública, lo cual ayuda a hacer el seguimiento durante su
formulación y evaluación. Se encuentra normado por la Resolución Directoral
N.° 002-2009-EF/68.
ACCESO PARA OPERADORES SNIP
53
La página del MEF ha puesto a disposición diversos instructivos para los
operadores del SNIP:
• Instructivos
ü Registro de PIP con estudios completos mayores a 30 MB (nuevo).

ü Guía para convertir documentos en Formato PDF imagen a PDF
con reconocimiento de texto: OCR (nuevo).
ü Instructivo software HDM3, descargar HDM3.
ü Instructivo Software ICE , guía de instalación y descarga.
ü Cómo convertir documentos a archivos PDF.
• Videos instructivos en el registro del Banco de Proyectos
ü Video instructivo para el registro de PIP, formato SNIP 04.

ü Video instructivo para el registro de PIP, formato SNIP 03.
ü Video instructivo para el registro del informe de consistencia.
ü Video instructivo para el registro en la fase de inversión, incluido
el formato SNIP 16.
3.2.3. Acceso para operadores SNIP: ingreso y modificación del PIP
Como recordamos, las unidades formuladoras son las encargadas del

ingreso/modificación de un Proyecto de Inversión Pública durante la fase de
preinversión. Para esto deben de seguir algunas pautas:
3.2.3.1. Identificación del PIP
• La determinación del código SNIP del proyecto. Este es un número

autogenerado que se asigna cada vez que se ingresa un PIP al banco de
proyectos.
• La determinación del nombre completo del proyecto. Este debe

contener tres características:
ü La naturaleza de intervención.
ü Servicio objeto de la intervención.
ü Localización geográfica.
• La estructura funcional programática del PIP. Para lo cual se debe

guiar del clasificador funcional programático emitido para tales fines, y
54
considerar que la función corresponde al nivel máximo de agregación de
las acciones de gobierno para el cumplimiento de los deberes
primordiales del Estado.
ü El programa es el desagregado de la función que refleja acciones

interdependientes con la finalidad de alcanzar objetivos y metas
finales, mediante la combinación de recursos humanos, materiales
y financieros.
ü El subprograma es el desagregado del programa que representa

los objetivos parciales identificables dentro del producto final de
un programa.
En los casos que corresponda, una vez seleccionado el subprograma se

muestra la OPI responsable de la evaluación de los estudios.
• Pertenencia a un PIP. Deben indicar, además, si el PIP pertenece —o

no— a un PIP; si pertenece —o no— a un conglomerado autorizado. En
el caso de pertenecer a uno, se seleccionará de la lista el código del
conglomerado autorizado
respectivo. La UF
solamente registra los
proyectos que conforman
el conglomerado, y no el
conglomerado en sí.
• La localización
geográfica. Seleccionar
la localización geográfica
donde se ubica el PIP
(departamento, provincia
y distrito); se puede
llegar hasta el detalle de
centro poblado, si es
pertinente.
• La Unidad Formuladora del Proyecto de Inversión Pública. Este

punto está relacionado con el usuario conectado al sistema, quien debe
registrar obligatoriamente los datos de los responsables de la
formulación del PIP y del responsable de la unidad formuladora. Por lo
general, esta información la proporciona la persona que encarga la
formulación de un proyecto, o la posee la UF. En muchos casos, la
elaboración del proyecto también incluye la elaboración de la ficha SNIP
55
de ingreso, por lo que es recomendable solicitar esta información al
iniciar el proyecto.
• La Unidad Ejecutora recomendada del Proyecto de Inversión

Pública. Como su nombre lo indica, es la unidad que se va a encargar
de la ejecución del proyecto. Esta debe ser elegidas de acuerdo con la
naturaleza del proyecto y con las competencias de cada una de las
instituciones. En el caso de un gobierno local que se constituya como
unidad ejecutora, se deberá consignar la ubicación geográfica de dicho
gobierno.
3.2.3.2. Los estudios
• Nivel de estudio del PIP.
− Perfil
− Factibilidad
Incluye la siguiente información:
• Fecha de elaboración del estudio.

• Autor.
• Costo de elaboración.
Para los estudios de preinversión de un proyecto, cabe resaltar que solo

se podrá ingresar/modificar la información del estudio actual del PIP.
• Nivel de estudio recomendado para declarar VIABILIDAD.

Consiste en seleccionar el nivel de estudio para que la Unidad
Formuladora considere suficiente para que el PIP sea declarado VIABLE.
En el caso de una DOBLE DELEGACIÓN, el sistema exigirá la aprobación
de este estudio para pasar al estado PENDIENTE DE VIABILIDAD.
3.2.3.3. La justificación del PIP
• Planteamiento del problema. Es un resumen del problema que el PIP

pretende resolver; se debe exponer sus principales causas y efectos,
además de la información referente al número de beneficiarios directos
en función del tipo de PIP.
• Número de beneficiarios directos.
56
• Características de los beneficiarios directos. Se refiere a las
características de los beneficiarios directos en función del tipo de PIP.
• Objetivo del proyecto. Resumen del objetivo del PIP.
3.2.3.4. Las alternativas del PIP
• Descripciones. En teoría, se debería seleccionar a las tres mejores

alternativas de los estudios de preinversión para el PIP. En muchos
casos, los proyectos solo cuentan con dos alternativas. En los casos en
que se justifica la ausencia de una o dos alternativas adicionales a la
recomendada, se ingresa una frase que indique el hecho, por ejemplo:
«No existe alternativa».
• Los indicadores. Por cada una de las alternativas, se señala el monto

de la inversión total (a precio de mercado y a precio social) en
Nuevos Soles, y el valor de los
indicadores de rentabilidad del
PIP (COSTO/BENEFICIO o
COSTO/EFECTIVIDAD),
dependiendo del análisis que se
haya realizado.
Si se opta por el primer análisis,

se debe ingresar solo el VAN y el
TIR; en el caso contrario se debe
ingresar el cociente de dividir el
valor actual neto de los costos (a
precio social) entre el valor del
indicador de efectividad y el
nombre de dicho indicador del análisis COSTO/EFECTIVIDAD; en las
alternativas faltantes, se debe poner el valor de cero (0).
Para poder entender un poco más sobre este punto, podemos ver, a
manera de ejemplo, la siguiente situación en la que se cuenta con dos
alternativas; estas son susceptibles de ser medidas mediante un análisis
COSTO/BENEFICIO:
ü El monto de dichas alternativas a precios de mercado es de 1

millón y 1.5 millones.
57
ü A precio social, las alternativas están valoradas en 0.8 millones
y 1.3 millones, con valores del VAN de 0.5 millones y 0.3 millones,
y una TIR de 22% y 20%.
Dados estos datos, el ingreso seria de la forma expresada en la tabla

que sigue.
TABLA 1. INDICADORES DE LAS ALTERNATIVAS SELECCIONADAS

Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3

(recomendada) (no existe) (no existe)
Monto de la inversión Monto a precio de
1000000 1500000 0
total mercado
(Nuevos Soles) Monto a precio social 800000 1300000 0
Costo-‐beneficio VAN 500000 300000 0
(a precio social) TIR 22 20 0
Costos/efectividad Precio social
COSTO/EFECTIVIDAD
Indicador
COSTO/EFECTIVIDAD
En el caso de los indicadores de COSTO/EFECTIVIDAD se puede

considerar, también a manera de ejemplo, una situación en la que existe
una única alternativa en la cual el precio social del indicador de costo-
efectividad es 450000, cuyo indicador COSTO/EFECTIVIDAD son los
«pacientes atendidos».
En tal caso, el ingreso de indicadores sería como se indica:
Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3

(recomendada) (no existe) (no existe)
Monto de la inversión Monto a precio de
1000000 0 0
total mercado
(Nuevos Soles) Monto a precio social 800000 0 0
Costo-‐beneficio VAN

(A precio social) TIR

Costos/efectividad Precio social
450000 0 0
COSTO/EFECTIVIDAD
Indicador Pacientes
COSTO/EFECTIVIDAD atendidos
• Análisis de sostenibilidad de la alternativa recomendada.

Registra las conclusiones del análisis de la sostenibilidad del PIP: indica
la demanda de gasto corriente que garantizará su sostenibilidad en el
tiempo. Solo en el caso de que el PIP fuese autosostenible —si es
58
generador de recursos propios— se realiza una evaluación económica
privada de proyectos que determine el VAN y TIR privados.
• Gestión del riesgo de desastres en el PIP. En este punto se incluye

información relacionada con el nivel del peligro identificado en la zona
donde se ubica el proyecto, las medidas de reducción de riesgos de
desastres, así como los costos estimados de estas medidas.
3.2.3.5. Los componentes del PIP (en la alternativa recomendada)
• Declaración de metas y unidad de medida. La declaración de metas

se realiza mediante la
inscripción de los
nombres de cada una de
las metas y unidades de
medida. El sistema
automáticamente genera
una tabla de cronograma
de inversión —y otra de
avance físico— con los
datos, y de acuerdo con
el orden de ingreso de la
información. A ello se le
adiciona el tiempo
previsto para dar inicio a
la ejecución del proyecto (mes y año) y la forma en que estará
distribuido en periodos (meses, trimestres, semestres, años).
• Cronograma de inversión y cronograma de metas físicas. Una vez

terminado el ingreso de los datos del proyecto, el sistema presenta dos
tablas similares, la primera es del cronograma de inversión, y la otra,
el cronograma de metas físicas, ambas según las metas del PIP. Dos
recomendaciones en este punto:
ü Primero, el sistema tiene una limitación en el tiempo de acceso y

en la rapidez, por lo que se recomienda ir grabando la información
a medida que se va ingresando, sobre todo al llegar a este punto.
ü Segundo, la información suministrada en ambos casos debe ser

expresada en números enteros, sin comas ni puntos decimales.
59
• Operación y mantenimiento del PIP. Se realizan en función de la
fecha de inicio de las operaciones del PIP ya terminado, por lo cual se
selecciona el mes y año; estos no pueden ser menores que la fecha
prevista de ejecución. Para el ingreso de los costos de operación y
mantenimiento, se debe considerar la situación con —y sin— proyecto,
según se seleccione la cantidad de años.
• Inversiones por reposición. Hace referencia a los montos

(inversiones) que serán
dispuestos en periodos
posteriores a los de la
inversión inicial, los que
servirán para renovar lo que
se haya depreciado o
agotado. Por lo tanto, no son
considerados en el monto de
la inversión inicial total a
precios de mercado de las
alternativas evaluadas.
• Fuente de
financiamiento. Considera
la procedencia del
financiamiento del PIP. No existe delegación cuando se selecciona como
fuente de financiamiento a Recursos por operaciones oficiales de crédito
externo o a Recursos por operaciones oficiales de crédito interno con
aval del Estado.
3.2.3.6. Aspectos complementarios sobre la viabilidad del PIP
Se considera un resumen de los aspectos: viabilidad técnica, ambiental,

sociocultural e institucional relevantes para el PIP en la alternativa
recomendada.
3.2.3.7. Observaciones de la Unidad Formuladora
Por lo general se incluye comentarios u observaciones que sean pertinentes al

PIP.
60
3.2.3.8. Competencias en las que se enmarca el PIP
Cuando el PIP es formulado por una UF del gobierno regional o gobierno local,
aparece este punto adicional, el cual debe ser confirmado por dicha UF.
Dependiendo de la respuesta dada, la

futura delegación será establecida.
Cuando es gobierno regional y se
seleccione la opción Competencias del
gobierno local, se debe ingresar los
datos correspondientes del
documento de la Opinión favorable
del gobierno local y la fecha de
emisión. Es necesario que se indique
la verdadera competencia que le
corresponde al proyecto, ya que esta
es la que acompaña al PIP durante
toda su existencia.
3.2.4. Acceso para operadores

SNIP: evaluación del PIP
Como ya hemos visto, la función de la

Unidad Formuladora es el
ingreso/modificación del PIP; sin embargo, nos falta conocer un poco más del
otro lado, es decir, la evaluación. Como recordaremos, esta opción se muestra
solo a los usuarios de las entidades que evalúan: DGPM, OPI o UF para los
casos de doble delegación.
3.2.4.1. Evaluación de un Proyecto de Inversión Pública
La evaluación de un PIP implica acciones obligatorias, como señalar el nivel de

estudio mínimo recomendado por la entidad evaluadora para declarar la
viabilidad del PIP (opciones según estudio vigente: perfil, factibilidad) y evaluar
el estudio actual (opciones: observado, aprobado, rechazado)
Adicionalmente, el evaluador puede registrar sus observaciones pertinentes o

consultar la ficha de registro. Cuando la evaluación sea la aprobación del último
estudio necesario para asignar la viabilidad, el estado de viabilidad del PIP es
PENDIENTE DE VIABILIDAD (en espera a ser declarado VIABLE).
61
3.2.4.2. Registro de la Declaratoria de Viabilidad
Esta opción permite a las personas autorizadas registrar la Declaratoria de

Viabilidad de aquellos proyectos que se encuentran en el estado Pendiente de
Viabilidad. Para esto, el evaluador procederá al ingreso de datos concernientes
a la declaratoria en mención:
• Número del informe técnico que recomienda la viabilidad.

• Nombre del especialista que evalúa
el proyecto.
• Responsable que suscribe la
Declaración de Viabilidad, y fecha
de la misma.
Con estos datos se procede a registrar la

Declaratoria de Viabilidad, con lo cual el
PIP será Viable.
3.3. Formularios del SNIP
Existe dentro del Sistema de Inversión

Publica un conjunto de documentos
(ANEXO SNIP y Formatos SNIP) que constituyen parte fundamental del sistema,
los que son actualizados periódicamente por la Dirección General.
3.3.1. Anexos
A continuación mostramos la relación de Anexos SNIP:
ANEXOS
Anexo SNIP 01 Clasificador funcional programático. v 1.1

Anexo SNIP 02 Aplicativo informático del Banco de Proyectos. v 1.0
Anexo SNIP 03 Clasificador institucional del SNIP. v 2.0
Anexo SNIP 04 Clasificador de responsabilidad funcional de SNIP. v 1.5
Anexo SNIP 05 Contenidos mínimos generales del estudio de preinversión a nivel v 1.0
de perfil de un Proyecto de Inversión Pública.
Anexo SNIP 06 Contenidos mínimos para perfil de los Programas de Inversión. v 1.0
Anexo SNIP 07 Contenidos mínimos-factibilidad. v 1.0
Anexo SNIP 08 Contenidos mínimos para factibilidad de los programas de v 1.0
inversión.
Anexo SNIP 09 Parámetros y normas técnicas para formulación (R. D. N.º 006- v 1.0
62
2012-EF/63.01). Ejemplos de la naturaleza de intervención.
Anexo SNIP 10 Parámetros de evaluación. v 4.0
Anexo SNIP 11 Modelo convenio para la evaluación de PIP de GL sujeto al SNIP. v 1.0
Anexo SNIP 12 Modelo de convenio para la formulación y evaluación de PIP de GL v 1.0
no sujeto al SNIP.
Anexo SNIP 13 Modelo de convenio para la formulación de PIP de competencia v 1.1
municipal exclusiva.
Anexo SNIP 14 Perfil profesional del responsable OPI. v 1.0
Anexo SNIP 15 Modelo de acuerdo de concejo municipal para incorporación al v 1.0
SNIP.
Anexo SNIP 16 Contenidos mínimos de los informes técnicos de evaluación de v 1.0
Proyectos de Inversión Pública (R. D. N.º 006-2012-EF/63.01).
Anexo SNIP 17 Pautas para la verificación de viabilidad de Programa de Inversión. v 1.0
Anexo SNIP 18 Lineamientos para la evaluación de las modificaciones en la fase v 1.0
de inversión de un PIP.
Anexo SNIP 19 Derogado por artículo 3.° de la Resolución Directoral 008-2012- v 1.1
EF/63.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 13 de
diciembre del 2012.
Anexo SNIP 20 Derogado por artículo 3.° de la Resolución Directoral 008-2012- v 1.1
EF/63.01 publicada en el Diario Oficial El Peruano el 13 de
diciembre del 2012.
Anexo SNIP 21 Modelo de acta de sesión de comité de seguimiento. v 1.0
Anexo SNIP 22 Derogado mediante R. D. N.º 003-2013-EF/63.01. v 1.2
Anexo SNIP 23 Pautas para los términos de referencia o planes de trabajo para la v 1.0
contratación o elaboración.
Anexo SNIP 24 Pautas para la elaboración de informes de cierre. v 1.0
Anexo SNIP 25 Lineamientos para la aplicación del numeral 27.6 del Artículo 27.° v 1.1
de la Directiva General Del SNIP, Directiva N.° 001-2011-EF/68.01.
Anexo SNIP 26 Lineamientos para la conformación de Programas de Inversión en v 1.1
el marco del SNIP.
Anexo SNIP 27A Contenidos mínimos del Informe de Evaluación de Culminación. v 1.0
Anexo SNIP 27B Contenidos mínimos del Informe de Seguimiento ex post. v 1.0
Anexo SNIP 27C Contenidos mínimos del Informe de Evaluación de Resultados. v 1.0
Anexo SNIP 27D Formato Simplificado de la Evaluación de Culminación. v 1.0
Anexo SNIP 27E Modelo de términos de referencia para estudio de evaluación de v 1.0
resultados.
Anexo SNIP 27F Indicadores sectoriales para la Evaluación ex post. v 1.0
3.3.2. Formatos
Ahora que ya conocemos los Anexos SNIP que se emplea en la fase de

formulación y de evaluación-ejecución del proyecto, debemos conocer un poco
acerca de los formatos que se emplea en el Sistema Nacional de Inversión
Pública. Debemos recordar que algunos de los formatos son los que alimentan,
por decirlo de alguna manera, la información que se ve registrada en el Banco
de Proyectos del SNIP.
FORMATOS
SNIP 01 Inscripción de UF en el Banco de Proyectos. v 1.0
SNIP 01A Registro de la UF (Mancomunidad Municipal en el Banco de Proyectos). v 1.0
63
SNIP 01B Inscripción de la UF (Secretaria Técnica de la Junta de Coordinación v 1.0
Interregional en el Banco de Proyectos).
SNIP 01C Registro de la UF (Mancomunidad Regional en el Banco de Proyectos). v 1.0
SNIP 02 Inscripción de OPI en el Banco de Proyectos. v 1.0
SNIP 02A Registro de la OPI (Mancomunidad Municipal en el Banco de Proyectos). v 1.0
SNIP 02B Registro de la OPI (Junta de Coordinación Interregional en el Banco de v 1.0
Proyectos).
SNIP 02C Registro de la OPI (Mancomunidad Regional en el Banco de Proyectos). v 2.0
SNIP 03 Ficha de Registro de PIP. v 1.0
SNIP 04 Perfil simplificado (ver instructivo). v 1.0
SNIP 05 Ficha de registro de Programa de Inversión. v 1.1
SNIP 06 Evaluación del PIP menor. v 1.1
SNIP 07 Solicitud de Declaración de Viabilidad de Programa de Inversión o PIP v 1.0
financiado con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento.
SNIP 08 Solicitud de Conformación de Conglomerado. v 1.0
SNIP 09 Declaración de Viabilidad de Proyecto de Inversión Pública. v 1.0
SNIP 10 Declaración de Viabilidad de PIP por la DGPI. v 1.0
SNIP 11 Declaración de Viabilidad de Programa de Inversión. v 1.0
SNIP 12 Declaración de Viabilidad de PIP incluido en Conglomerado Autorizado. v 1.0
SNIP 13 Autorización de Conglomerado. v 1.0
SNIP 14 Ficha de Registro del Informe de Cierre. v 1.0
SNIP 15 Informe de Consistencia del estudio definitivo o expediente técnico detallado v 2.0
de PIP viable.
SNIP 16 Registro de Variaciones en la fase de inversión (ver instructivo). v 1.0
SNIP 17 Ficha del Informe de Verificación de Viabilidad (ver instructivo). v 3.0
SNIP 18 Seguimiento a la relación de PIP priorizados. v 1.0
SNIP 19 Ficha de Seguimiento del Proyecto. v 1.0
SNIP 20 Registro de la entidad, empresa o Unidad Ejecutora con facultades delegadas. v 1.1
64

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Gestión y evaluación de Proyectos

1. ESTADO E INVERSIÓN PÚBLICA ......................................................................................................... 4

1.1. FUNCIONES DEL ESTADO ......................................................................................................................... 5

2. EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) ................................................................... 13

2.1. GESTIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA ......................................................................................................... 13

3. SNIP NET ........................................................................................................................................ 40

3.1. APLICATIVOS INFORMÁTICOS DEL SNIP NET ............................................................................................ 40

Asimismo, se explicita el rol de la planificación y sus funciones básicas en el

El Estado, considerado como un conjunto de instituciones que poseen los

Veamos, en las líneas siguientes los

Para enfrentar los desafíos económicos y sociales, es imprescindible alcanzar un

Además de garantizar el crecimiento para mejorar el bienestar de la población,

• La estabilidad interna significa alcanzar altos niveles de empleo y un

• La estabilidad externa hace referencia al balance que debe existir

La búsqueda de una mayor equidad requiere que la sociedad desarrolle

Lo previo supone satisfacer las necesidades básicas y promover una sociedad

La incorporación de la dimensión ambiental presupone que el proceso de

Las estrategias de desarrollo conllevan el uso intensivo de insumos y la

Desde la perspectiva de la Hacienda Pública se destaca tres funciones básicas:

Estas funciones se enmarcan en una adecuada complementariedad entre

El Estado se preocupa de la provisión eficiente de bienes sociales; es decir, el

Dada la desigual e inequitativa distribución de la riqueza, es necesaria la acción

Esta función es de política macroeconómica. Tiene relación con el nivel de

Mediante la planificación económica y social, el Estado materializa sus

En la planificación, se debe considerar lo siguiente:

• Visión a largo plazo. Esfuerzo de prospectiva para incorporar

• Evaluación. El seguimiento, evaluación de

De forma complementaria a las funciones de

• Concertación. Últimamente, el tema de la concertación o generación de

1.4. Institucionalidad para la transferencia de recursos en el

Este proceso opera, fundamentalmente, a través del diseño de los fondos

Por otro lado, la provisión de los

Estos bienes y servicios se

La ejecución de las políticas

Las instituciones del Estado, concebidas en su conjunto como una estructura

1.5. Niveles decisionales de la acción pública

En la administración del Estado, podemos distinguir tres diferentes niveles de

1.5.1. Nivel estratégico

Para los niveles superiores, se identifica principalmente a las decisiones de

1.5.2. Nivel programático

Para los niveles intermedios (instituciones) o programáticos, se identifica

Este nivel obedece a objetivos

1.5.3. Nivel operativo

En este nivel se aplica directamente la intervención del Estado sobre la

La acción de las instituciones públicas siempre va a tener resultados (objetivos

La inversión pública implica un flujo de recursos que se relaciona con una

NIVELES DECISIONALES DE LA ACCIÓN PÚBLICA

INSTITUCIONES NIVELES OBJETIVOS

Estado, gobierno (programa de

Instituciones públicas y Objetivos

Unidades de ejecución de

Variables económicas, Objetivos de impacto,

Fuente. ILPES, Dirección de Proyectos y Programación de Inversiones.

El anterior esquema destaca la importancia de una adecuada y oportuna

Lo manifestado queda expresado, también, en una correcta preparación y

2.1. Gestión de la inversión pública

2.1.1 Objetivos de la gestión de la inversión pública2

La tasa de crecimiento de un país depende, entre otros factores, de una buena

Sin embargo, el crecimiento en sí mismo no tiene mayor sentido cuando este se

• El concepto más amplio de progreso social.

• Por eficacia entendemos a la capacidad de lograr los objetivos

• Por eficiencia entendemos a realizar las acciones necesarias para el

2.1.2. Problemas usuales en la gestión de la inversión pública