UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

4. EL ESTUDIO TECNICO

CURSO DE PREPARACION DE PROYECTOS

MAESTRIA EN PROYECTOS DE INVERSION
 CONTENIDO

4.1 Aspectos Generales del Estudio Técnico.

4.2 El Estudio de Ingeniería del Proyecto.

4.3 El Dimensionamiento (Tamaño) del Proyecto.

4.4 La Localización y Ubicación del Proyecto.

 El Estudio Técnico en el Contexto de la
Formulación y Evaluación de Proyectos

Estudio de Viabilidad Económica

FORMULACION Y PREPARACION EVALUACION

Obtención y Creación de Construcción Rentabilidad

Información Flujo de Caja Análisis Cualitativo
Sensibilización

Estudio Estudio Estudio Estudio Estudio

Mercado Técnico Legal Gestión Económico - Financiero

Estudio de Impacto Ambiental

 ¿Qué se espera del Estudio Técnico?

E. de Mercado Cuánto hacer ?

E. Técnico Cómo hacerlo !

Considera qué se necesita
y cuánto cuesta hacerlo.

E. Econ-Fin
Determina la rentabilidad del
proyecto

Ojo: El Estudio Técnico no se realiza de manera aislada a los otros

estudios!!!
 Objetivos del Estudio Técnico
 Verificar la disponibilidad técnica para la producción de los
bienes o la prestación de los servicios que pretende el
proyecto.

Viabilidad Técnica: El bien o servicio es realizado con la

tecnología disponible y asequible para el inversionista, en la
cantidad y calidad proyectada y en la localización
seleccionada a un costo competitivo.
- Ingeniería: Función de producción óptima
- Localización óptima
- Tamaño óptimo
Factibilidad Técnica: Es posible físicamente hacer el proyecto.
 Proporcionar la información de costos e ingresos para el flujo
del proyecto.
 Justificar la alternativa técnica seleccionada.
 Preguntas Relevantes (1/2)

SOBRE LA INGENIERIA DEL PROYECTO:

 ¿Cómo se produce el bien o servicio?

 ¿Qué ítems se necesita para producirlo?
 ¿Cuánto de esos ítems se necesita anualmente para
operarlo?
 ¿Cuánto va a costar el montaje del proyecto? (costo de
inversión)
 ¿Cuánto va a costar anualmente para operarlo? (Costo de
operación?
 Preguntas Relevantes (2/2)

SOBRE LA LOCALIZACION DEL PROYECTO:

 ¿Dónde se va a localizar el proyecto?

SOBRE EL TAMAÑO DEL PROYECTO:

 ¿Cuántas unidades del producto o número de usuarios

máximo va a ser capaz de producir o atender al año?
 CONTENIDO

4.1 Aspectos Generales del Estudio Técnico.

4.2 El Estudio de Ingeniería del Proyecto.

4.3 El Dimensionamiento (Tamaño) del Proyecto.

4.4 La Localización y Ubicación del Proyecto.

Aspectos Generales del Estudio de Ingeniería

 Centra su atención en el bien o servicio que el proyecto

va a ofrecer.
 Busca identificar la función de producción y el proceso
productivo que optimice el uso de los recursos para
obtener el bien o servicio deseado.
 De la selección del proceso productivo óptimo, se
derivarán las necesidades y montos proyectados de
inversión y operación que son necesarios para el
desarrollo del proyecto, así como su impacto en la
proyección de ingresos.
 La Función de Producción del Proyecto (1/2)

 Determina qué se necesita para producir: el bien o

servicio que se va a ofrecer, en la cantidad y con la calidad
deseada.

 Establece la combinación de una serie de factores

productivos para producir los bienes o servicios del proyecto
para el mercado objetivo:
Y = F ( K, L, T, …)
Bien o servicio: Y
Factores Productivos: K, L, T, …

 Busca determinar si es posible hacer un proyecto dadas las

posibilidades materiales, físicas, químicas, condiciones y
alternativas de producir el bien o servicio que se desea
generar con el proyecto.
 La Función de Producción del Proyecto (2/2)

 Analiza las distintas alternativas y condiciones en que puede

realizarse la combinación de los factores productivos para
llegar a determinar la función de producción óptima (opciones
tecnológicas disponibles) basado en una utilización eficiente y
eficaz de los recursos disponibles .

 Estas opciones deben ser evaluadas como alternativas

mutuamente excluyentes con el propósito de establecer cuál de
ellas permite obtener el producto esperado, de una calidad
específica, al menor costo posible.

 Hay complejidad para derivar la función de producción: Se

necesita ayuda de los técnicos especializados en la materia.
 Proceso de Producción (1/14)
 Determina el cómo se debe producir: la forma en que los
factores productivos se deben transformar en el bien o servicio
mediante la aplicación de una determinada tecnología
(combinación específica de materiales, mano de obra,
maquinaria, equipo, métodos y procedimientos de operación, ..).
Factores Productivos Proceso Productivo Bien o Servicio

 El proceso de producción se puede clasificar de acuerdo al

Flujo de Producción (en serie, por pedido o por proyecto), por
tipo de Producto o servicio: (procesos extractivos, de
transformación química, de montaje, de salud, transporte, … )
 Proceso de Producción (2/14)

 Todo proceso productivo es una traducción operacional de una

función de producción.

 Es posible encontrar diferentes formas de producir un bien o

servicio.

 En proyectos, la tecnología es una forma particular de

producir un bien o servicio con unos determinados factores. Es
posible encontrar más de una tecnología para producir un
determinado bien o servicio.

Por lo tanto, se debe identificar las distintas formas

(distintas tecnologías) que existen para producir el
bien o servicio que se va a ofrecer y seleccionar la
mejor forma de hacerlo para el proyecto (la mejor
tecnología), la más eficiente y la más eficaz (la más
efectiva), teniendo en cuenta los recursos disponibles.
 Proceso de Producción (3/14)

Pasos a Seguir:

1) Identificación y descripción de las tecnologías

disponibles.
2) Selección de la mejor tecnología del proyecto.
3) Descripción detallada del proceso productivo del
proyecto.
4) Diagramación del proceso productivo del
proyecto.
5) Costeo detallado de la tecnología del proyecto.
 Proceso de Producción (4/14)

1) Identificación y descripción de las tecnologías disponibles

 Considerar todas la alternativas relevantes de tecnología
(posibilidades reales de acceder a ella).
 Posibilidades d e acceso:

 Puede producirla, adaptarla, o comprarla.

 Puede comprar el derecho a utilizarla.
 Puede asociarse con su propietario (joint venture, …).
 Puede tercerizar el proceso productivo
 Puede aprender a utilizarla (tecnología de uso libre)
 Proceso de Producción (5/14)
2) Selección de la mejor tecnología para el proyecto
 En condiciones normales, la mejor tecnología es aquella que
combina mejor los siguientes requisitos:

 Se encuentra efectivamente al alcance del inversionista.

 Permite producir el bien o servicio en la cantidad requerida,
en el tiempo previsto y con las características técnicas y
atributos físicos deseados.
 Presenta los menores riesgos de obsolescencia rápida o
prematura.
 No genera dependencia tecnológica o del proveedor.
 No causa o causa los menores efectos sobre el medio
ambiente.
 Genera los costos de producción más bajos posibles.
 Proceso de Producción (6/14)
2) Selección de la mejor tecnología para el proyecto (cont.)
 Factores condicionantes:
 Escala de producción
 Accesibilidad
 Economías de escala
 Selección del proceso
 Distribución de equipos
(layout)
 Flexibilidad

Influye directamente en la cuantía de

inversiones, costos e ingresos del proyecto.
 Proceso de Producción (7/14)

3) Descripción del proceso productivo del proyecto

 Considerar las siguientes exigencias:

 Debe ser específica.

 Debe precisar para qué lote de la producción se hace.
 Debe hacerse paso a paso, actividad por actividad, tarea
por tarea, operación por operación, en secuencia lógica,
según corresponda.
 Para cada paso, actividad o tarea, definir en forma
detallada lo que debe hacerse, cómo hacerlo, lo previo
requerido y lo que sigue, los requerimientos y los tiempos.
 Proceso de Producción (8/14)
4) Diagramación del proceso productivo del proyecto
 Técnicas de Diagramación:

 Diagramas de bloques.
 Diagramas de flujo de proceso.
 Diagramas analíticos de proceso.
 Diagramas de redes (CPM. PERT, …)
(uso de diagrama de Gantt  MS Project)

 El diagrama elaborado, como mínimo, debe mostrar la

secuencia lógica de los pasos o actividades o tareas, el
tiempo estimado para realizar cada uno y la ruta crítica.
 Proceso de Producción (9/14)
5) Costeo de la tecnología del proyecto

 Se incluye el costo de todas las inversiones y de operación

que permitan la operación normal de la planta de la empresa
creada por el proyecto: maquinaria, herramientas, vehículos,
mobiliario y equipos en general.

 La sistematización de la información se realiza mediante

balances (o presupuestos de costos anuales) que incluye las
inversiones, reinversiones durante la operación, ingresos por
venta de equipos de reemplazo. Se incluye para cada item la
cantidad, costo unitario, costo total, vida útil, valor de desecho.
 Proceso de Producción (10/14)
5) Costeo de la tecnología del proyecto (cont.)
 Balances típicos:
Balance de equipos
Balance de obras físicas
Balance de Capital de trabajo
Calendario de reinversiones en maquinarias
Calendario por venta de maquinaria de reemplazo
Balance de personal
Balance de materiales
Balance de insumos generales
 Otros balances de costos:
- servicios públicos domiciliarios
- intangibles
 Proceso de Producción (11/14)
5) Costeo de la tecnología del proyecto (cont.)
 Para la tecnología seleccionada, elaborar los balances,
especificando los factores requeridos y definiendo para cada uno
de ellos:
 Las especificaciones técnicas (atributos físicos)
 Cantidad, costo unitario y costo total
 Para los activos fijos:
- Vida útil
- Período óptimo de reemplazo
- Período de ingreso y salida del proyecto
- Depreciación / amortización anual
- Valor en libros y valor de rescate en el periodo de salida
 Proceso de Producción (12/14)
5) Costeo de la tecnología del proyecto (cont.)
Análisis de las Inversiones en Obras Físicas
 Hay que velar porque se hayan considerado todos los rubros
necesarios. Ej. Muchas veces se considera los metros cuadrados
de una bodega, pero se omite la inversión necesaria en caminos
de acceso, estacionamientos, casilla de vigilancia, etc.

¿Qué tipo de construcciones son necesarias para el adecuado

funcionamiento del proyecto?

La respuesta depende de la etapa de evaluación en la que se

esté. Ej. En perfil se puede hablar de grandes números (m2 de
construcción totales), en factibilidad hay que identificar y valorar
los m2 por tipo de construcción.
 Proceso de Producción (13/14)
5) Costeo de la tecnología del proyecto (cont.)
Análisis del Equipamiento
 Este análisis es muy complicado por dos motivos: diversidad
de tareas a ejecutar en el proyecto y desconocimiento
técnico del evaluador.
 La información que hay que solicitar debe ser lo más
desagregada posible. Ej. Máquinas, mobiliarios y vehículos por
separado. Además solicitar que se indique si serán utilizados en la
parte de fabricación, administración o ventas. La elaboración de
esta información requiere de un análisis detallado y meditado por
parte de los técnicos. Esta información debe ser respaldada con
presupuestos, ofertas publicadas, etc.
 ¿Qué tipo de equipamiento es necesario para el adecuado
funcionamiento del proyecto? ¿Cuál es la vida útil de los equipos
(lo que permite identificar las reinversiones necesarias)?
 Proceso de Producción (14/14)
5) Costeo de la tecnología del proyecto (cont.)
Análisis de los Insumos y de los Costos de Operación

 Debería arrojar una estimación de los costos divididos en fijos

y variables. La información que hay que solicitar debe ser lo
más desagregada posible, indicando cantidad necesaria por tipo
de insumo, unidades de medida y precios.
 La mano de obra es un rubro que requiere especial atención.
Las necesidades deben definirse atendiendo a la calificación y a
su distribución en la empresa (fábrica, administración, ventas,
etc.).
 ¿Qué tipo de insumos son necesarios para el adecuado
funcionamiento del proyecto? ¿Cuáles son los sustitutos
posibles? ¿Cuáles son las alternativas de contratación? ¿Cuáles
son las cargas sociales a pagar?
 CONTENIDO

4.1 Aspectos Generales del Estudio Técnico.

4.2 El Estudio de Ingeniería del Proyecto.

4.3 El Dimensionamiento (Tamaño) del Proyecto.

4.4 La Localización y Ubicación del Proyecto.

 Tamaño del Proyecto
Definición e Importancia

 Responde a su capacidad instalada: Es la capacidad de

producción de bienes o la cobertura de los servicios que
tendrá el proyecto en un período de referencia.

 La importancia de definir el tamaño que tendrá el

proyecto se manifiesta principalmente en su incidencia
sobre el nivel de las inversiones y costos que se calculen y
sobre la estimación de la rentabilidad que podrá generar
su implementación.
 Tamaño del Proyecto
Formas de Medición del Tamaño
 Capacidad de proceso
 Producción
 Potencia instalada
 Población servida
 Area de influencia
 Personas atendidas
 Longitud
 Volumen
 Superficie
 Tamaño del Proyecto
Características de las Especificaciones Técnicas
con respecto al Tamaño
 Que la cantidad demandada total sea menor que la
capacidad de producción de la menor tecnología existente
en el mercado.

 Que la cantidad demandada sea similar a la capacidad

de alguna tecnología .

 Que la cantidad demandada sea mayor que la

capacidad de producción de la tecnología disponible.
 Tamaño del Proyecto
Tipos de Capacidad Instalada
 Capacidad de diseño: tasa estándar de actividad en
condiciones normales de funcionamiento.

 Capacidad del sistema: actividad máxima posible de alcanzar

con los recursos humanos y materiales, trabajando de manera
integrada.

 Capacidad real: promedio anual de actividad efectiva, de

acuerdo con variables internas (capacidad del sistema) y
externas (demanda).

Para evaluar un proyecto, la estimación de los costos de

funcionamiento como de los beneficios se deben calcular sobre
la última capacidad.
 Tamaño del Proyecto
La Determinación del Tamaño
Responde a un análisis interrelacionado de una gran cantidad
de variables de un proyecto:

VARIABLES:

 DEMANDA OBJETIVO
 TECNOLOGIA DISPONIBLE
 DISPONIBILIDAD DE INSUMOS
 LOCALIZACION Y PLAN ESTRATEGICO
COMERCIAL DE DESARROLLO FUTURO DE LA
EMPRESA
 CAPACIDAD FINANCIERA
 CONTENIDO

4.1 Aspectos Generales del Estudio Técnico.

4.2 El Estudio de Ingeniería del Proyecto.

4.3 El Dimensionamiento (Tamaño) del Proyecto.

4.4 La Localización y Ubicación del Proyecto.

 Localización del Proyecto

Definición y Alcance

 Establece la ubicación más conveniente para el proyecto

(lugar óptimo de su planta productiva y sus oficinas
administrativas) tomando en cuenta todos los factores que
influyen de algún modo sobre la decisión.

 La localización óptima de un proyecto es la que contribuye

en mayor medida a que se logre la mayor tasa de
rentabilidad (criterio privado) sobre el capital u obtener el
costo unitario mínimo (criterio social).

 Es una decisión de largo plazo.

 Localización del Proyecto

La ubicación del proyecto tiene gran influencia en el diseño

del mismo en cualquier tipo de empresa.

La ubicación del proyecto viene a ser la especificación exacta

del lugar donde será ubicada la empresa teniendo en cuenta
los factores de localización ya analizados.

EL OBJETIVO CONSISTE EN ELEVAR LAS GANANCIAS AL

MAXIMO Y REDUCIR AL MINIMO EL COSTO DEL
PROYECTO
 Localización del Proyecto
Factores que condicionan la Localización (1)
Condiciones de la demanda
 Información del mercado: Demanda actual y proyecciones espaciales
 Ubicación de la población objetivo
 Características de la población
 El nivel de vida
Disponibilidad de Infraestructura y Recursos Físicos
 Medios y costos de comunicación y transporte
 Disponibilidad de materias primas, insumos y mano de obra calificada
 Cercanía de las fuentes de abastecimiento
 Costo y disponibilidad de terrenos y la construcción
 Disponibilidad de agua, energía y otros suministros (servicios públicos)
 Disponibilidad de servicios de asistencia técnica
 Facilidades del expansión del proyecto
 Localización del Proyecto

Factores que condicionan la Localización (2)

Condiciones medio ambientales
 Condiciones topográficas y calidad de suelos
 Condiciones climáticas y de salubridad
 Posibilidad de evacuar desechos
Aspectos Institucionales
 Estructura impositiva y legal (incentivos)
 Disposiciones crediticias
 Control ecológico
 Desarrollo urbano y regulación municipal
Manejo de Riesgos Potenciales
 Vulnerabilidad de las zonas a desastres naturales
 Estado de conservación de la infraestructura económica y social
 Existencia de redes de protección social potenciales y/o efectivas.
 Localización del Proyecto

Macro y Micro Localización

MACROLOCALIZACIÓN MICROLOCALIZACIÓN

Consiste en la selección de Consiste en la selección y

una zona más o menos delimitación precisa de las
amplia, también llamada áreas, también denominada
Macrozona, donde el sitio, en que se localizará y
proyecto tendrá su influencia. operará el proyecto dentro de
la Macrozona.
 Macrolocalización del Proyecto

A. Area Geográfica del Proyecto (1)

 Zona geográfica donde se ubica el problema

 Su definición depende de:

 La red de servicios existentes Proyecto
 Límites relevantes
- Geográficos
- Administrativos – Políticos
- Condiciones de accesibilidad
 Macrolocalización del Proyecto

A. Area Geográfica de un Proyecto (2)

Es necesario recopilar información sobre:
( Diagnostico)
 Tipo de zona (urbana, rural, mixta)
 Localización de la población
 Condiciones socio-económicas de la población
 Infraestructura de la zona

 Comercio, industria, agricultura

 Aspectos culturales
 Medio ambiente
 Institucionalidad
 AREA GEOGRAFICA DEL PROYECTO

Puente Ferrocarril Límite Distrital

P Policia
B Bomberos
S Centro de Salud
C Colegio

Río

Ferrocarril
 Macrolocalización del Proyecto

B. Area de Influencia de un Proyecto (1)

 Marca los límites dentro de los cuales una alternativa

de proyecto puede constituir una solución al problema
detectado.

 Puede ser igual al área geográfica o un subconjunto

de ella.

 Cada alternativa de proyecto puede tener un área de

influencia diferente.
 AREA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO

Puente Ferrocarril Límite Distrital

P Policia
B Bomberos
S Centro de Salud
L Colegio

Río

Ferrocarril
 Macrolocalización del Proyecto

B. Area de Influencia de un Proyecto (2)

Para su delimitación se debe considerar:

 Ubicación de la población afectada

 Localización de la alternativa de proyecto
 Condiciones de accesibilidad
 Nivel socio-económico de la población
 Aspectos administrativos e institucionales
 Impacto ambiental
 Microlocalización del Proyecto

Tendencias de la Micro Localización

 Hacia el origen de los insumos

 Hacia el destino de los productos
 Ubicación intermedia
 Ubicación predefinida o atada
 Localización del Proyecto

Métodos y Técnicas para establecer la

Localización (1)

 Métodos de evaluación por factores no cuantificables

- Antecedentes Industriales: “Si en una zona se instala

una planta de una industria similar, ésta será adecuada
para el proyecto”.

- Criterio del factor preferencial: Selección con base en la

preferencia personal de quien decide.

- Criterio del factor dominante: Viene dada por la

naturaleza (Ej: Minería  fuente de minerales condiciona
la ubicación de la planta).
 Localización del Proyecto
Métodos y Técnicas para establecer la
Localización (2)
 Método cualitativo por puntos: Se asignan valores
ponderados a los principales factores determinantes de
la localización de acuerdo a su importancia.

 Método de Brown y Gibson: Se ponderan factores

posibles de cuantificar con factores subjetivos:
- Se asigna un valor objetivo a cada factor objetivo.
- Se estima un valor relativo para cada factor subjetivo.
- Se combinan los factores objetivo y subjetivo
asignándoles un peso ponderado.
- Se selecciona la ubicación que tenga la máxima medida
de preferencia de localización.
 Localización del Proyecto
Pasos para una adecuada Localización

PASO 1: Definir los factores.

PASO 2: Buscar alternativas de

localización.

PASO 3: Evaluar las alternativas

(Ejemplo: por medio del método
de ponderación de factores)

PASO 4: Seleccionar la
localización.
 Localización del Proyecto
Ejemplo de Aplicación

ZONA A ZONA B ZONA C

FACTOR PESO
CALIF. POND CALIF. POND. CALIF. POND.
m.p.
0.35 5 1.75 5 1.75 4 1.40
disponib.
Cercania
0.10 8 0.80 3 0.30 3 0.30
al mdo.
Costo de
0.25 7 1.75 8 2.00 7 1.75
insum.
Clima 0.10 2 0.20 4 0.40 7 0.70
m.o.
0.20 5 1.00 6 1.60 6 1.20
disponib
TOTAL 1.00 5.50 6.05 5.35