Curso: Gestión de Proyectos de Inversión Pública 2022.

Unidad 3. Identificación y formulación de proyectos de inversión pública.

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Unidad 3. Identificación y formulación de proyectos de inversión pública.

Buenas tardes.

“Seamos actores de la construcción de nuestra carrera,

que se trata de la construcción de nuestro futuro”.

Ing. Marco A. Manrique Velazco C18689@utp.edu.pe

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Unidad 3. Identificación y formulación de proyectos de inversión
pública.
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Objetivo de aprendizaje. Unidad 3:

• Al finalizar la unidad, el estudiante formula un proyecto de inversión

publica mediante la aplicación de los principios del sistema multianual
de inversión pública.
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Ideas Fuerza clase anterior.

• Elaboración de diagnóstico:
• Identificación del área de estudio y del área de influencia,
• Definir la población afectada,
• Reconocer la unidad productora prestadora del servicio,
• Selección de los grupos o personas involucrados (stakeholders).
• Problema central:
• Causas y efectos,
• Arbol de causas y efectos.
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Temario Unidad 3 :
• Elaboración de diagnóstico: Diagnostico de área de estudio, área de influencia, de la unidad prestadora del servicio, involucrados
(stakeholders).
• Definiciones: Problema central, causas y efectos, árbol de causas y efectos.
• Objetivo central del proyecto.
• Medios para alcanzar el objetivo central.
• Fines del proyecto.
• Planteamiento de alternativas de solución.
• Formulación, horizonte de la evaluación.
• Análisis de mercado del servicio. Análisis de la demanda del servicio. Brecha oferta – demanda.
• Análisis técnico: Aspectos técnicos, planteamiento de las alternativas técnicas factibles. Diseño preliminar de las alternativas técnicas
factibles. Metas físicas de los activos que se busca crear o modificar con el Proyecto de inversión.
• Gestión del Proyecto: Fase de ejecución, fase de funcionamiento, gestión integral de riesgos en la ejecución y funcionamiento.
• Costos del proyecto: Estimación de costos de inversión. Estimación de los costos de inversión en la fase de funcionamiento. Estimación
de los costos de operación y mantenimiento incrementales.
• Flujo de costos incrementales a precios de mercado.
• Evaluación
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b) ¿Cómo se estructura el diagnóstico?

• A partir de la definición anterior, el diagnóstico de la situación actual se estructura en cuatro (4) ejes
(ver Ilustración 1.1):
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Nos preguntamos:

• ¿Qué opinas sobre resolver una situación negativa o brecha de tipo social, con una
sola alternativa de solución?
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1.4 Planteamiento del Proyecto

• Definido el problema central y cuáles son sus causas y sus efectos, se puede plantear el proyecto
precisando la situación deseada con la ejecución del PI; es decir, el objetivo central, los medios y
los fines del PI que se resumen en el Árbol de Medios y Fines.
• Este análisis permitirá identificar las alternativas de solución.
• El árbol de medios y fines se elabora, en una primera parte, convirtiendo las causas en medios
para conseguir un objetivo central (que en este caso sería la solución al problema central).
• En la segunda parte, se transforman los efectos en fines alcanzados debido a la consecución del
objetivo central.
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Proceso 1.
• Se identifica las causas, directas e indirectas.
• Se reconoce los efectos, directos e indirectos.
• Se plantea el problema central.
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1.4.2 Los Medios para alcanzar el Objetivo Central

• Para alcanzar el objetivo central se deben resolver las causas indirectas que lo generan.
• En este sentido, las causas se transforman en los medios a través de los cuales se logrará
solucionar el problema.

• Las causas directas son las que se convierten en medios de primer nivel, mientras que las causas
indirectas del último nivel constituyen los medios fundamentales (ver Gráfico 1.12).
• Asimismo, los medios deben reflejar los cambios específicos que se espera alcanzar con las
intervenciones previstas para lograr que se cumpla el objetivo central del proyecto.
• La forma más sencilla de definirlos es colocando en positivo las causas que originan el problema
central que se plasmaron en el árbol de causas y efectos.
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Unidad 3. Identification y formulation de Proyectos de inversion publica.
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• Estos fines se clasifican en directos e indirectos.

• Igualmente, la manera más práctica de definir los fines, es expresando los efectos del problema
central de manera positiva. En otras palabras, los fines que se alcanzará con el PI están
relacionados con la reversión de los efectos del problema y constituyen la base para la
identificación de los beneficios del proyecto (ver Gráfico 1.13). El fin último es un objetivo de
desarrollo, a cuyo logro contribuye el PI.
• Para los fines del proyecto se debe identificar los indicadores de resultados con los cuales se podrá
verificar, durante la Fase de Funcionamiento del PI, si se está alcanzando el objetivo central y de
esa manera, contribuir al fin último. Estos indicadores, luego, son los que deberán incorporarse en
la Matriz de Marco Lógico.
• La Tabla 1.11 muestra los términos usados en el árbol de medios fines y en el marco lógico.
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• El objetivo central, los medios de primer nivel, los medios fundamentales y los fines deberán ser
ordenados, igualmente, bajo un esquema en forma de ÁRBOL MEDIOS Y FINES, que permita
entender la lógica causal. Se construye uniendo el árbol de medios con el árbol de fines.
• Continuando con el ejemplo PI de sistema de agua potable y alcantarillado, el Gráfico 1.14
presenta el Árbol de Medios y Fines. Se observa que se está planteando la reducción del riesgo
como parte del proyecto, al plantearse como un medio fundamental «Se reduce el riesgo de la
línea de conducción frente a deslizamientos», o cuando se plantea: «Hay capacidad de respuesta
cuando el servicio se interrumpe».
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Proceso 1. (árbol de causas y efectos)

• Se identifica las causas, directas e indirectas.
• Se reconoce los efectos, directos e indirectos.
• Se plantea el problema central.

Proceso 2. (árbol de medios y fines)

• Se define por oposición a las causas, los medios de primer nivel y los fundamentales.
• Se establece por oposición a los efectos, los fines directos, indirectos y el efecto final.
• Se plantea el objetivo central.
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Participación de los alumnos:

• ¿Qué alternativas de solución pueden tener los siguientes perfiles?

 Proyecto de agua y desagüe.
 Proyecto de riego agrícola.
 Proyecto centro educativo.
 Proyecto centro de salud.
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1.4.4 Planteamiento de Alternativas de Solución

• Con el objetivo central y los medios fundamentales identificados, se debe plantear las alternativas
de solución.
• Estas deben tener relación con el objetivo central y ser técnicamente posibles, pertinentes y
comparables.

• Técnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles de

ejecutar.
• Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver el problema
y cumplen con las normas técnicas aplicables al proyecto.
• Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.
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• Las alternativas de solución son las opciones que resultan del análisis de los medios
fundamentales que conllevan al logro del objetivo central del proyecto de inversión.
• En ese sentido, una alternativa de solución es un conjunto de acciones orientadas al logro de los
medios fundamentales.
• Generalmente una acción genera o modifica un activo que formará parte de una Unidad Productora
o que contribuirá al acceso a su servicio.
• La acción entonces puede estar vinculado a la demanda o a la oferta del servicio.
• La identificación y análisis de alternativas son importantes para lograr solucionar el problema de
manera más eficiente y obtener mayor rentabilidad social, por lo que siempre debe ser realizado.
• Si no fuese posible identificar más de una alternativa de solución, se deberá sustentar que se trata
de un PI con una alternativa de solución única
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Paso 1. Identificación de acciones

• Para cada medio fundamental (asociado a una causa indirecta), se debe identificar todas las
acciones posibles que permitan que dichos medios puedan ser logrados.
• Para lograr un medio fundamental se puede tener más de una acción posible, lo importante es que
ésta sea técnicamente factible y considere las normas técnicas, las políticas, los intereses de los
beneficiarios del proyecto o de aquellos que pueden oponerse a su ejecución.
• Los componentes son los organizadores de estas acciones. En principio, estas acciones se deben
organizar en componentes que podrían definirse desde los medios de primer nivel, de tal forma que
se facilite la gestión de las mismas durante la fase de Ejecución. Sin embargo, otro criterio de
agrupación de las acciones en torno a los componentes puede ser fundamentado por la Unidad
Formuladora de acuerdo a su juicio técnico y experiencia.
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Paso 2: Análisis de la interrelación entre las acciones

• Cuando se hayan identificado las acciones que correspondan en cada medio fundamental, se debe
analizar la relación entre ellas para determinar la siguiente clasificación (ver Gráfico 1.16

• Mutuamente excluyentes: que no pueden llevarse a cabo al mismo tiempo en un mismo

proyecto; es decir se ejecuta una o la otra.
• Complementarias: aquellas que necesariamente deben hacerse de manera conjunta.
• Independientes: que pueden ser ejecutadas independientemente de la ejecución de otras
acciones.
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Paso 2: Análisis de la interrelación entre las acciones

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• Las acciones pueden estar referidas a modificar la demanda por el servicio, por ejemplo mediante
campañas de sensibilización o capacitación a la población beneficiaria.
• Asimismo, las acciones pueden ser procesos de creación o modificación de un activo de la UP; en
este caso, el conjunto de acciones conducen a la implementación del servicio de una Unidad
Productora.
• Las características principales de las acciones son las siguientes:
• Las acciones comprenden un conjunto de actividades.
• Las acciones son agregadas, teniendo en cuenta lo siguiente: No son tan amplias o generales
que se asemejen por sí sola a una UP (ej: construcción del local escolar), sin embargo, no son
tan detalladas o desagregadas que representen actividades o tareas muy específicas (ej:
excavación de zanjas).
• Se redactan de la siguiente manera (ver Gráfico 1.17):
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• De esta manera no constituyen acciones: el movimiento de tierras, la excavación de zanjas, la

elaboración del expediente técnico, etc.
• Cuando las acciones intervienen sobre un activo, se debe identificar el tipo de factor de producción,
los cuales pueden ser infraestructura, mobiliario, equipo, vehículo, terreno, intangible e
infraestructura natural. (Ver sección 1.2.3. referida al Diagnóstico de la UP).
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Paso 3: Planteamiento de las alternativas de solución

• A partir del resultado del análisis de interrelación entre las acciones derivadas de los medios
fundamentales, se forman las alternativas de solución, las cuales están integradas por acciones
mutuamente excluyentes y grupos de acciones que son complementarias y/o independientes.

• A continuación, se presentan algunos ejemplos, aplicables a varias tipologías de proyectos, sobre

comparación de alternativas de solución posibles, que pudieran presentarse durante la formulación
de un PI:
• Instalar nuevas capacidades o utilizar capacidades existentes en una UP; por ejemplo, se
pueden generar dos acciones mutuamente excluyentes: i) acción 1: construcción de un relleno
sanitario propio o ii) acción 2: utilizar un relleno sanitario existente, a cargo de otra
municipalidad, siempre y cuando haya capacidad disponible y se pueda establecer un acuerdo
interinstitucional.
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• Construir infraestructura nueva o mejorar la infraestructura existente; por ejemplo, se pueden

distinguir dos acciones: i) acción 1: construir nuevas aulas o ii) acción 2: mejorar y adecuar las
aulas existentes, siempre que sea técnicamente posible y se cumplan las normas técnicas del
Sector.

• Diferentes formas de abastecimiento o suministro de insumos; por ejemplo, se pueden definir

las siguientes acciones: i) acción 1: abastecimiento de agua potable puede ser mediante la
instalación de pozos o ii) acción 2: la captación de agua del río.

• Considerando la gestión de riesgo, eliminar la exposición de una UP o reducir la vulnerabilidad

de esta; por ejemplo, i) acción 1: reemplazar una línea de conducción con un nuevo trazo o ii)
acción 2: protegerla del posible impacto de un peligro.
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Participación de los alumnos:

• ¿Plantea las ideas fuerza de la clase de hoy?

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Proceso 1. (árbol de causas y efectos)
• Se identifica las causas, directas e indirectas.
• Se reconoce los efectos, directos e indirectos.
• Se plantea el problema central.

Proceso 2. (árbol de medios y fines)

• Se define por oposición a las causas, los medios de primer nivel y los fundamentales.
• Se establece por oposición a los efectos, los fines directos, indirectos y el efecto final.
• Se plantea el objetivo central.

Proceso 3.
• En base a los medios fundamentales se plantea las acciones a tomar.
• Se formula las alternativas de solución.
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• Hasta la próxima clase.

• “Seamos actores de la construcción de nuestra carrera,

• que se trata de la construcción de nuestro futuro”.

• Ing. Marco A. Manrique Velazco C18689@utp.edu.pe