Apunte Programa Diplomado de Habilidades Directivas

Apunte
Planificación Estratégica.

Equipo Docente
CP. Pablo Aguilera R.
Mg. Claudio Muñoz S.
Mg. Max Iriarte S

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La Planificación Estratégica.

La Planificación Estratégica, en adelante PE, es un instrumento de gestión del

que se valen las organizaciones de diversa índole para la formulación y el
establecimiento de objetivos de carácter prioritario. De esta manera, la PE
permite apoyar la toma de decisiones de las organizaciones. Junto a lo
anterior, las organizaciones acuden a la PE para adecuarse a los cambios y
demandas provenientes del entorno, teniendo en vista el cumplimiento de sus
objetivos de manera eficiente y eficaz, y proveer servicios y productos con
altos parámetros de calidad.

Desde este vértice, la PE es un instrumento sin parangón con que las

organizaciones toman decisiones de carácter integral, considerando la
realidad concreta, y, en consecuencia, fijando objetivos y/o estrategias
prioritarias. En torno a la realidad concreta y, en efecto, de un diagnóstico de
la situación actual, la PE resulta ser la piedra angular para el esbozo y
establecimiento de las acciones que se tomarán para llegar a un “futuro
deseado”, ya sea al mediano o largo plazo.

Siendo un proceso integral, la PE requiere de una constante retroalimentación

o “feedback” para ir sopesando cómo están funcionando las estrategias, ya
que la PE abarca procesos macro que, por una parte, involucran el mediano y
largo plazo, y, por otro, sugiere y apoya los cursos de acción que se
establecen a partir de las prioridades y fines que buscan alcanzar las
organizaciones.

Las prioridades de las organizaciones dicen relación con la Misión y Visión que
cada Institución sostenga. De modo conceptual, la Misión se refiere a la
ontología de la Organización; a su razón de ser, sosteniendo propósitos y fines:
productos, usuarios, efectos esperados. Junto con esto, la declaración de
Misión otorga el carácter constitucional a la organización, estableciendo
acciones y mandatos. También, se señalan los fines y limites organizacionales.

Por su parte, la Visión se ciñe al propósito que versa sobre el futuro, es decir, los
escenarios deseados y al cómo quiere llegar a ser la Institución; valores y
principios que sustentan el marco apropiado para el accionar de su(s)
propósito(s). Es importante señalar que la Visión puede ser más amplia que la

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Misión, ya que goza de los aspectos que permiten a las y los ciudadanas y
ciudadanos identificar qué pueden esperar de una entidad determinada en
cuanto a valores, oportunidades, proyecciones, entre otras.

Llegados a este punto y ciñéndonos a los plazos que determinan los cursos de
acción, es decir, mediano y largo plazo, es importante señalar que en el
ámbito de las actividades de planificación y de toma de decisiones, es
menester indicar la distinción entre la PE y la Planificación Operativa, PO. La
diferencia entre estas dos planificaciones versa sobre los plazos: mientras que
la PO se refiere al curso de acción para con los objetivos de corto plazo, la PE
se ciñe a las grandes decisiones, a los objetivos que permiten concretar la
razón de ser, Misión y Visión, de una organización determinada.

Por su parte, la PO dice relación con la consecución de metas, prioridades y

compromisos internos que forman parte del marco y curso de acción de la
organización para la satisfacción de productos, servicios, resultados e
impactos en cantidad y tiempo necesarios y eficientes.

La Planificación Estratégica posee dos caras, es decir, si bien permite la toma

de decisiones al interior de una organización y la consecución de objetivos
prioritarios, enseña, en efecto, una segunda cara, o lado b, en tanto que sus
esfuerzos se materializan en los aspectos exteriores de la Organización. De esta
manera, la PE centra su atención en los usuarios que tendrán acceso y goce
de los servicios y productos estratégicos, como también de los resultados e
impactos que genere la intervención planificada.

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Los objetivos prioritarios u objetivos estratégicos, como se les llama dentro del
marco de la PE, se refieren a los logros y metas que la organización persigue
manteniendo un correlato con la declaración de Misión, es decir gozando de
una coherencia interna, siguiendo un afluente de curso de acción planificada
de manera estratégica atendiendo diferentes factores sobre los que se
yerguen los indicadores.

Dicho esto, es posible señalar las características centrales de la gestión

enmarcada en la PE:

-La PE es un instrumento que permite formular y establecer objetivos de

carácter prioritario;

-La PE permite identificar objetivos, indicadores y metas que permiten

comprender y evaluar los resultados y procesos de la planificación;

-La PE es un instrumento que permite identificar jerarquías, roles o niveles

organizacionales dotados de responsabilidad para el cumplimiento de
objetivos prioritarios;

-La PE permite correlacionar el presupuesto de la organización y los objetivos

trazados;

-La PE, por último, se enfoca en los usuarios que se valdrán y gozarán de los
objetivos estipulados.

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En el cuadro siguiente podemos aprehender el proceso de Planificación

Estratégica, observando sus objetivos, roles de responsabilidad e indicadores:

Fuente: Armijo, M (2009). Manual de Planificación Estratégica e Indicadores de Desempeño en

el Sector Público. Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública. ILPES/CEPAL.

Siguiendo a Weiss (1998), un indicador “es un señalador, una medida, un

número, un hecho, una opinión que mide los cambios desde la situación inicial
que se quiere alcanzar hasta la situación deseada o conseguida”. De esta
manera, es posible señalar que los indicadores formulados en torno a los
objetivos prioritarios entregarán valiosa información sobre los aspectos,
económicos y contextuales, esenciales en el proceso de situación en el que se
está, para, en efecto, lograr la aprehensión de metas propuestas por la
organización.

Ejemplificando, “el “número de desempleados” sería una medición sobre la

cual no podemos pronunciarnos sobre si ésta es buena o mala por sí sola, sin
embargo, una un indicador de esta medición es la “tasa de desempleo”, que
se calcula como el Número de Desempleados/Población Económicamente
Activa. Se espera que este indicador que este indicador tenga una evolución
hacia la baja. Asimismo, ocurre con la medición de crecimiento económico,

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respecto de la “tasa de crecimiento”, a la que siempre esperamos que tenga

una evolución positiva” (Universidad Tecnológica Nacional, citado de Weiss,
1998, 2011: 3).

El rol de los indicadores es inconmensurable, ya que sólo mediante aquéllos

podremos ir produciendo la retroalimentación de la que anteriormente
hablamos. Así, los beneficios de los indicadores dicen relación con la
imprescindible evaluación que los equipos de planificación, directivo y
operativo, desarrollan en vista de los objetivos que se buscan alcanzar.
Sucintamente, es posible señalar que los beneficios de los indicadores en la PE
son los siguientes:

-El proceso de planificación, es decir la elucubración de objetivos prioritarios,

se apoya sobre los indicadores;

-Permiten que nos cercioremos del proceso de planificación mediante la

retroalimentación constante, ya que permite observar el desarrollo de la PE,
identificando, también, problemas de gestión en algún nivel organizacional;

-Mediante los indicadores, es posible desarrollar diagnósticos que darán

cuenta de una situación determinada de la gestión y, en efecto, generar
acomodos o realizar correcciones necesarias;

-Poseer indicadores permite que la asignación de recursos sea fundamentada

y sus resultados eficientes.

Ahora bien, la formulación/construcción de indicadores se erige sobre el

establecimiento de los objetivos prioritarios de la PE. Es menester trabajar sobre
las definiciones estratégicas de la planificación. El trabajo requiere definir la
Visión, es decir futuro, escenarios deseados, cómo quiere ser la Organización,
elucubrando servicios, productos e impactos en el mediano o largo plazo,
apoyándonos, midiendo y evaluando, en los indicadores establecidos. El
siguiente cuadro esboza los pasos para el menesteroso e imprescindible
establecimiento y formulación de indicadores:

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Fuente: Universidad Tecnológica Nacional (2011). La Planificación Estratégica y la elaboración

de indicadores. Distintos tipos de indicadores para distintas actividades de planificación, gestión
y control. Documento N° 1- octubre de 2011.

Paralelo a la formulación de los indicadores que nos permitirán ir sopesando el

curso de acción para el cumplimiento de nuestros objetivos, la organización
debe realizar análisis del entorno organizacional. Así, dado que el entorno de
la institución es complejo y lleno de retos, el análisis del entorno es la
herramienta que por excelencia propenderá a desarrollar las habilidades
requeridas para identificar oportunidades y amenazas. De esta manera, es
posible señalar que una oportunidad se caracteriza por ser una circunstancia
externa o del marco del curso de acción de la organización, que, en caso de
ser desvelada, la organización se valdrá de aquélla para explotarla y saber
dirigirla hacia la consecución de los objetivos prioritarios, es decir de la
estrategia. Por su parte, una amenaza dice relación con una circunstancia
que surja en el curso de acción de la organización y entorpezca los esfuerzos
dirigidos a la consecución de las metas propuestas.

El proceso de PE es un curso de acción equívoco, en el cual no existe

una metodología única que nos permita un uso eficiente de los recursos con
que contamos en la organización y la aprehensión eficiente de metas en el
mediano o largo plazo. No obstante aquello, la metodología de la PE debe ser
simple y flexible ya que durante el curso de acción debemos ir sopesando

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cada fase y acomodándonos a las oportunidades y/o amenazas que el

entorno nos infundirá. Desde esta perspectiva, el proceso debe cumplir con
aspectos básicos y estándares dados que nos permitirán alcanzar los objetivos
establecidos. Dicho esto, es posible aproximarnos a un modelo básico de PE
esbozado en el siguiente cuadro:

Fuente: Armijo, M (s.f.). Planificación Estratégica e Indicadores de Desempeño en el Sector

Público. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social (ILPES).
Naciones Unidad. CEPAL.

Respecto al análisis del entorno (Iriarte, s.f.), las organizaciones e instituciones,

tanto públicas, privadas y mixtas, acuden al Análisis PEST. El Análisis PEST, sigla
que se compone de los factores Político, Económico, Social y Tecnológico,
resulta imprescindible a la hora de esbozar el curso de acción en pro de
objetivos que se busquen aprehender. Este análisis versa sobre los factores
principales de toda sociedad, agregando, también, elementos Demográfico y

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Global, que permea, indiferente a su naturaleza o razón de ser, a cualquier

organización.

A continuación, y de manera pedagógica, se desglosan los factores del

Análisis PEST:

-Factor Político-Jurídico: El rol del Estado mediante las políticas públicas

es susceptible de mutación en tanto que cambian los gobiernos de turno y los
procesos políticos del país. De esta manera, las organizaciones deben observar
el rol de la organización política moderna, ya que procesos de reformas
políticas irán dotando al Estado con capacidades asistenciales, siendo
partícipe de distintos procesos o sólo en calidad de prestador de servicios, así
como también siendo regulador del sector privado.

-Factor Económico: Es importante que la organización considere la

situación económica del país, en tanto que puede representar una
oportunidad o, al contrario, una oportunidad para el ente.

-Factor Social: La Organización no puede soslayar las dinámicas sociales

que mutan en la sociedad. De esta manera, cambios en los niveles de
educación, una población participativa y menos apática, comprensión del
proceso de globalización y mutaciones en los comportamientos de la
población, inciden y permean a la organización, considerando las
oportunidades y amenazas para la organización que dichos cambios suscitan

-Factor Tecnológico: El avasallador y vertiginoso desarrollo que ha

tenido la tecnología, materializada en la incorporación de equipamiento y
sustitución de hombres por máquinas, la informatización de las organizaciones,
y los respectivos y altos costos que esto produce en cada institución, debe ser
considerado por cada organización en el desarrollo de su PE. Así, el factor T,
desafía a las organizaciones a subirse al carro de dicho proceso ya sea
acomodando sus recursos y cursos de acción al proceso, invirtiendo en
conectividad, entre otras.

-Factor Demográfico: La tasa de natalidad, el envejecimiento de la

población y los procesos migratorios, entre otros, no pueden ser pasados por
alto por la Organización. A manera de ejemplo, el aumento de la población

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adulta mayor, tiene un correlato con una estabilización y descenso de la tasa

de natalidad. De esta manera, dependiendo del rubro o sector en el que se
encuentre una organización determinada, amenazas y oportunidades serán
equívocas dada la situación demográfica concreta.

-Factor Global: A nivel nacional e internacional, el factor G, es

transversal a todo tipo de organización. El presente factor conlleva la
comprensión y posible acercamiento a las crisis económicas, sociales y
políticas globales; a los movimientos sociales y movimientos migratorios; y, a los
fenómenos de la naturaleza que desafían a la cultura humana.

Reflexiones finales.

La Planificación Estratégica es un instrumento de gestión del que se valen las

organizaciones de diversa índole para la formulación y el establecimiento de
objetivos de carácter prioritario. La PE requiere de una constante
retroalimentación o “feedback” para ir sopesando cómo están funcionando
las estrategias. Los objetivos prioritarios u objetivos estratégicos se refieren a los
logros y metas que la organización persigue manteniendo un correlato con la
declaración de Misión, es decir gozando de una coherencia interna, siguiendo
un afluente de curso de acción planificada de manera estratégica
atendiendo diferentes factores sobre los que se yerguen los indicadores.

Por su parte, la metodología de la PE debe ser simple y flexible ya que

durante el curso de acción debemos ir sopesando cada fase y
acomodándonos a las oportunidades y/o amenazas que el entorno nos
infundirá.

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Ciñéndonos al análisis del entorno, las organizaciones e instituciones, tanto

públicas, privadas y mixtas, acuden al Análisis PEST, dado que resulta
imprescindible a la hora de esbozar el curso de acción en pro de objetivos que
se busquen aprehender. De esta manera, las organizaciones deben observar
el rol de la organización política moderna, junto a la situación económica del
país, como tampoco se pueden soslayar las dinámicas sociales que mutan en
la sociedad, considerando de igual manera el proceso de vertiginoso
desarrollo de la tecnología, junto al componente demográfico que puede
representar oportunidades y/o amenazas a la organización como lo es, de
igual manera, una correcta comprensión y aprehensión de los fenómenos
inherentes a la globalización.

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Bibliografía.

- Alvardo, O (2015). Administración Estratégica. Análisis PEST. Documento web:

http://blog.uca.edu.ni/octavio/files/2017/02/an%C3%A1lisis-de-la-
situaci%C3%B3n-externa-pest.pdf [Revisado el 09 de mayo de 2019].

- Armijo, M (2009). Manual de Planificación Estratégica e Indicadores de

Desempeño en el Sector Público. Área de Políticas Presupuestarias y Gestión
Pública. ILPES/CEPAL.

- --- (2009). Planificación Estratégica e Indicadores de Desempeño en el Sector

Público. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y
Social (ILPES). Naciones Unidad. CEPAL.

- Universidad Tecnológica Nacional (2011). La Planificación Estratégica y la

elaboración de indicadores. Distintos tipos de indicadores para distintas
actividades de planificación, gestión y control. Documento N° 1- octubre de
2011.

- IRIARTE, M (s.f). Planificación Estratégica. Apuntes de Cátedra. Universidad

Miguel de Cervantes.

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