CAPÍTULO III

MARCO METODOLÓGICO

El presente capítulo tiene como finalidad dar a conocer la metodología

empleada por el investigador, definiendo el tipo y diseño da la investigación,

la unidad de análisis, los instrumentos, técnicas de recolección de datos

aplicados al estudio. Por último se presenta la planificación ejecutada para

lograr el cumplimiento de los objetivos propuestos.

1. Tipo de Investigación

Según Silva (2006, p. 19), existen varios criterios de clasificación para

tipos de investigación como por ejemplo; el propósito o finalidad del estudio,

la clase de medios utilizados para obtener los datos, el nivel de conocimiento

que se adquiere, la naturaleza de la información recolectada para responder

al problema de la investigación, el campo de conocimiento en que se realiza,

el tipo de razonamiento empleado, el método utilizado, el número de

investigadores que realiza la investigación, entre otras.

La investigación de tipo descriptiva, definida por Danhke (citado por

Herná ndez, Fernández y Baptista, 1991) como aquella que “busca

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especificar las propiedades importantes, de personas, grupos, comunidades

o cualquier otro fenómeno que sea sometido a análisis”, de acuerdo a esta

definición, se considera la investigación de tipo descriptiva, ya que el proceso

que se estudia es analizado y caracterizado de acuerdo a su comportamiento

frente a las estrategias de control, es decir, se especifican algunas

características o propiedades que sean relevantes para el sistema, cuando

este es sometido frente a las distintas estrategias de control, con el fin de

seleccionar la más conveniente para el control del sistema, y aquella que

cumpla con los requerimientos establecidos para el proceso.

De igual manera, Hernández y otros (1991) definen este tipo de

investigación de una forma muy general, afirmando lo siguiente: “consiste en

evaluar y exponer, en forma detallada, las características del objeto de

estudio”. Por lo antes expuesto se considera la investigación de tipo

descriptiva, ya que se describe de forma detallada todos los elementos que

conforman el sistema de la estación de bombeo de agua salada, efectuando

un diagnóstico de la situación actual que presenta el sistema, para luego

identificar las variables presentes en el mismo, logrando así caracterizar,

describir y explicar su desempeño con la finalidad de diseñar el sistema de

control para el mismo.

2. Diseño de Investigación

Dependiendo del tipo de investigación se puede afirmar que no todas

tienen un solo tipo de diseño a emplear, pueden orientarse hacia la

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descripción, explicación, experimentación, entre otros. Hernández y otros

(1991) establecen que un diseño no experimental es:

La que se realiza sin manipular deliberadamente variables. Es decir, se

trata de investigación donde no hacemos variar intencionadamente las
variables independientes. Lo que hacemos en la investigación no
experimental es observar fenómenos tal y como se dan en su contexto
natural, para después analizarlos.

En este caso la investigación se encuentra dentro del diseño de

investigación no experimental, ya que de acuerdo a lo que describe el

autor antes mencionado, no hay condiciones o estímulos a los cuales se

exponga el sistema en estudio, en este caso las bombas centrífugas

verticales se estudian en su realidad, se observa su funcionamiento sin

manipular ninguna variable. Se trata del diseño de un sistema de control

para bombas centrífugas verticales basándose en documentos, reportes,

manuales, entre otros, de hechos que ya fueron ocurridos en la realidad

del proceso, no se hace ninguna modificación del mismo para elaborar las

conclusiones respectivas.

3. Unidad de Análisis

La unidad de análisis, también llamada unidad mínima muestral,

representa al sujeto u objeto que va a ser estudiado y medido; no

necesariamente debe estar referido a personas; también puede referirse a

instituciones, animales, objetos físicos, entre otros, cuando estos estén

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enmarcados en la delimitación del problema y sean parte de los objetivos de

la investigación. (Silva, 2006, p. 91).

Una unidad de análisis puede ser un elemento, o una serie de elementos,

que es parte constitutiva de la población que se va a delimitar y sobre la cual

es posible generalizar los resultados. Según Rada (2007), “la unidad de

análisis corresponde a la entidad mayor o representativa de lo que va a ser

objeto específico de estudio en una medición y se refiere al qué o quién es

objeto de interés en una investigación”.

Descrito esto, entonces se puede establecer como unidad de análisis para

la investigación, las Bombas Centrífugas Verticales de la Estación de

Bombeo de Agua Salada, que según definiciones de los autores anteriores,

son la unidad de estudio y análisis en la presente investigación. La Estación

de Bombeo analizada se encuentra conformada por 10 bombas en

funcionamiento, sin embargo, estas bombas presentas las mismas

características físicas y operacionales, es por ello que la unidad de análisis

queda representada entonces, por una Bomba Centrifuga Vertical, ya que

estudios, análisis, conclusiones, que se hagan para una unidad (bomba

centrífuga vertical), se pueden escalar para las bombas restantes.

4. Técnicas e Instrumentos para la Recolección de Datos

Para el desarrollo de esta investigación fue necesario utilizar herramientas

que permitan recolectar la información necesaria, con el fin de obtener un

conocimiento más amplio de la realidad del problema en estudio. Las

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técnicas de recolección de datos son las distintas maneras de obtener la

información, es decir, son todas las formas posibles de las que se vale el

investigador para obtener la información necesaria en el proceso

investigativo, y que permitirán luego la construcción de un método o

instrumento adecuado para la recolección de datos.

Existen diversas técnicas e instrumentos para recolectar datos del

problema en la investigación. Para el caso de esta investigación, las técnicas

a utilizar según el tipo/diseño de la misma son: observación indirecta, y

revisión bibliográfica.

En el caso de la presente investigación, la técnica empleada es la

observación indirecta ya que se entra en conocimiento del hecho o fenómeno

estudiado, a través de las observaciones realizadas anteriormente por otra

persona. Tal ocurre cuando nos valemos de libros, revistas, informes, planos,

manuales, relacionadas con lo que se investiga, los cuales han sido

elaborados por otras personas con antelación. Guzmán (2000), en su artículo

de opinión establece lo siguiente:

Cuando aprendemos a través de nuestras experiencias personales,

decimos que lo hacemos mediante la Observación Directa; cuando lo
hacemos por la vía de informaciones proporcionadas por otras
personas, libros, revistas, periódicos, la radio y la televisión, lo estamos
haciendo mediante la Observación Indirecta.

Por otra parte, Tamayo (2004, p.100) puntualiza lo siguiente referente a la

observación indirecta: “se presenta cuando el investigador corrobora los

datos que ha tomado de otros, ya sea de testimonios orales o escritos de

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personas que han tenido contacto directo con la fuente que proporciona los

datos”, es decir, la observación indirecta, se dirige hacia la obtención de

datos no observables directamente, datos que se basan por lo general, en

declaraciones verbales de los sujetos o revisión de documentos realizados

con anterioridad.

Esta técnica se encuentra muy vinculada con la revisión bibliográfica ya

que se requiere recopilación de documentos, antecedentes relacionados con

la investigación. Para tal fin se consultaron documentos escritos, formales e

informales, manuales operacionales, planos, entre otros. Gálvez (2002)

define la revisión bibliográfica de la siguiente manera: “es un procedimiento

estructurado cuyo objetivo es la localización y recuperación de información

relevante para un usuario que quiere dar respuesta a cualquier duda

relacionada con su práctica”.

De igual forma, Roussos (2011) puntualiza lo siguiente:

Las revisiones bibliográficas, son trabajos que tienen por objetivo

analizar y sintetizar el material publicado sobre un tema a elección y así
evaluar distintos aspectos sobre el dicho material, generando en un solo
trabajo una descripción detallada sobre el estado del arte de un tema
específico.

5. Validez y Confiabilidad de los Instrumentos

Es necesario asegurase que los instrumentos diseñados o seleccionados

son adecuados para el estudio, por lo tanto es importante obtener la validez

de dichos instrumentos. Según Rusque (2003), “la validez en términos

generales, se refiere al grado en que un instrumento realmente mide la

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variable que pretende medir”.

La fiabilidad, confiabilidad, consistencia y credibilidad de la investigación

se logrará a través del análisis de la información, lo cual permitirá internalizar

las bases teóricas, el cuerpo de ideas y la realidad (sujetos de estudios-

escenarios y contextos) Rusque (2003, p.134).

De acuerdo a lo antes expuesto, es necesario que los instrumentos

utilizados para la investigación sean confiables y válidos para el estudio que

se está realizando, de tal modo que las conclusiones que se hagan con

respecto a ellos se consideren correspondientes al sistema que se estudia.

En el caso de la presente la investigación, la observación indirecta se realizó

mediante el estudio de los Diagramas de Instrumentación y Tuberías de la

planta, Diagramas de la Arquitectura de Control que presenta la misma

actualmente, Manuales de Operación de las Bombas Centrífugas de EBAS,

así como también Manual de fallas ocurridas en la planta.

Todos ellos fueron verificados y analizados previamente. En el caso de los

Diagramas de Instrumentación-Tuberías de la planta y Diagramas de la

Arquitectura de Control, fueron revisados en planta mediante un

levantamiento de la información suministrada en los planos, donde se

comprobó que la información que se encuentra en los mismos es correcta.

En el caso de los manuales de fallas ocurridas en la Planta, según con el

personal que labora directamente en la Estación de Bombeo de Agua

Salada, estos son llevados diariamente y cumpliendo con las normas

establecida por la empresa, por lo que se asegura que la información que se

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encuentra detallada en dichos manuales es precisa, justa y corresponde con

la realidad.

6. Procedimiento de la Investigación

Para alcanzar los objetivos planteados, se efectuaron diferentes

actividades. Las mismas se desarrollaron en fases, comenzando desde la

revisión y documentación bibliográfica; para recolectar la información

necesaria y relacionada con el tema de estudio, hasta llegar al sistema de

control para las bombas centrífugas verticales de EBAS II. Cada una de las

fases se describe a continuación:

Fase 1: Diagnosticar el funcionamiento actual de las bombas

Centrífugas Verticales, en Estación de Bombeo de Agua Salada en
Refinería (EBAS).

Esta primera fase se basa principalmente en la recopilación y evaluación

de información, para poder así describir la problemática existente. En este

caso se procede a la consulta de bibliografía relacionada con el

funcionamiento, operación de una Estación de Bombeo. Igualmente se

consulta bibliografía relacionada específicamente con las Bombas

Centrífugas Verticales. Seguidamente, para lograr el cumplimiento de esta

fase, fue necesaria la revisión de bibliografía relacionada con el

funcionamiento de la Estación de Bombeo de Agua Salada (EBAS). Dicha

revisión consiste en la consulta de manuales, proyectos, planos,

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documentos, entre otros, relacionados al proceso en estudio, para

finalmente, describir la problemática presente en la Estación de Bombeo de

Agua Salada.

Fase 2: Definir las variables operativas en las bombas Centrífugas

Verticales, en Estación de Bombeo de Agua Salada en Refinería (EBAS).

El objetivo que persigue el desarrollo de esta fase es definir las variables

operativas del sistema. Durante la ejecución de esta fase se podrá establecer

las características de funcionamiento de las bombas centrífugas verticales

(variables y condición de operación), para seguidamente poder definir las

variables a controlar en el sistema estudiado (Flujo y Presión). Finalmente se

procede al análisis de dichas variables a controlar, evaluando el

comportamiento de cada una de ellas.

Fase 3: Modelar matemáticamente el sistema de las bombas

centrífugas verticales en EBAS.

Luego del análisis de las variables seleccionadas, se procede a la

obtención de un modelo matemático representativo del sistema. Durante la

ejecución de esta fase se evalúan las especificaciones técnicas de cada uno

de los elementos del sistema de control, así como también se elabora el

diagrama de bloques del sistema. Por último, se analiza la función de

transferencia mediante el análisis de Controlabilidad, Observabilidad y

Estabilidad.
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Fase 4: Diseñar el Sistema de Control aplicado a las bombas

Centrífugas Verticales, en Estación de Bombeo de Agua Salada en
Refinería (EBAS).

Para el Sistema de Control aplicado a las Bombas Centrífugas Verticales,

primeramente se establecerá un esquema del posible Sistema de Control

para observar la respuesta del sistema, de forma individual frente a las

distintas estrategias de control (P, PI, PID). Seguidamente se establecerán

algunas ventajas y desventajas de cada una de las estrategias de control

aplicadas, para finalmente elaborar un análisis e interpretación de la

respuesta del sistema frente a cada una de ellas.

Fase 5: Validar el Sistema de Control aplicado a bombas Centrífugas

Verticales, en Estación de Bombeo de Agua Salada en Refinería (EBAS)
a través de su simulación.

Finalmente se procede a la validación del sistema diseñado, para la

detección de obstáculos que se puedan presentar en el sistema. La

validación del sistema se pretende hacer mediante la realización de pruebas

de aplicación utilizando un software adecuado (Matlab), para realizar las

conclusiones respectivas, basadas en la eficiencia y efectividad del diseño.