Rubrica Evaluación SG-SST 8,9,10l

RUBRICA INFORME
GESTIÓN DE LA PREVENCIÓN
EVALUACIÓN GESTIÓN DE LA PREVENCIÓN

Unidad de aprendizaje: N° 4 Aprendizaje basado en problemas Informe/presentación Evaluación parcial: 25%
En equipos de tres alumnos por grupo, éstos deben desarrollar los puntos o requisitos normativos
1. Desarrollo números 8, 9 y 10 de la Norma Internacional ISO 45.001/2018, aplicado y contextualizado a la
empresa con la cual desarrollan su trabajo.
2. Aprendizajes 4.1 Evalúa el cumplimiento de los criterios del modelo de gestión implementado, de acuerdo a lo
esperados establecido en la norma ISO 45.001/2018
4.1.1. Evalúa el grado de cumplimiento de los objetivos de S&SO de organización, de acuerdo a lo
establecido en la norma
3. Criterio de 4.1.2. Elabora un análisis de brecha, verificando el cumplimiento de los requisitos de la norma
Evaluación 4.2.1. Implementa acciones correctivas y de control, de acuerdo a los resultados de la auditoría
interna
4.2.2. Evalúa medidas de control de acuerdo al diagnóstico de S&SO
a) Elaboración del apartado número 8 (OPERACIÓN) de la norma ISO 45.001/2018.
8.1 Planificación y Control Operacional.
 8.1.1 Generalidades.
 8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST.
 8.1.3 Gestión del Cambio.
 8.1.4 Compras
 8.1.4.1 Generalidades
 8.1.4.2 Contratistas
 8.1.4.3 Contratación externa
8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias.
b) Elaboración del apartado número 9 (EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO) de la norma ISO

4. Contenido
45.001/2018.
del informe/
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño.
presentació
 9.1.1 Generalidades
n
 9.1.2 Evaluación de cumplimiento
9.2 Auditoría interna
 9.2.1 Generalidades
 9.2.2 Programa de auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
c) Elaboración del apartado número 10 (MEJORA) de la norma ISO 45.001/2018.

10.1 Generalidades.
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas.
10.3 Mejora continua
AREA DE PROCESOS INDUSTRIALES / COORDINACIÓN DE ESPECIALIDAD

RUBRICA INFORME
Ponderación
Ponderación
Excelente Bueno Regular Debe mejorar
obtenida
Ponderación
Ítem Indicador
según logro
7 5 3 1
Se ciñe a formato institucional: 5Se ciñe parcialmente a formato No se ciñe a formato institucional, No utiliza presentación. 7 0,35
portada, (título del trabajo, institucional: portada, (título del textos ilegibles o poco claros con
nombre del ramo, participantes, trabajo, nombre del ramo, cierta incoherencia y que afectan 5 0,25
Formato del
1 sección, fecha, docente), textos participantes, sección, fecha, la comprensión. 5%
Trabajo 3 0,15
claros y coherentes, excelente docente), textos con
redacción, fotografías, gráficos imprecisiones pero que no
afectan la comprensión. 1 0,05
Plantea de manera precisa, Plantea de manera tangencial o Plantea escueta y confusamente No elabora los controles
innovadora, ingeniosa, poco profunda pero con buena además no documentada, las operacionales para la reducción o 7 0,35
contundente y documentada, redacción y documentada, las acciones para abordar los eliminación de los peligros en los
además con excelente redacción acciones para abordar los controles operacionales para la procesos productivos de la 5 0,25
Planificación y las acciones para abordar los controles operacionales para la reducción o eliminación de los empresa.
2 Control controles operacionales para la reducción o eliminación de los peligros en los procesos 10%
Operacional reducción o eliminación de los peligros en los procesos productivos de la empresa. 3 0,15
peligros en los procesos productivos de la empresa.
productivos de la empresa. 1 0,05
3 Eliminar peligros Elabora de forma integral, asertiva Elabora de forma limitada, pero Elabora de forma muy somera No elabora metodología que 15%
y reducir los y con excelente redacción la con buena redacción, la generando confusión, en la aplicará para la eliminación o
7 1,05
riesgos para la metodología que aplicará para la metodología que aplicará para la metodología que aplicará para la reducción de los peligros y riesgos
SST eliminación o reducción de los eliminación o reducción de los eliminación o reducción de los para la SST.
peligros considerando de manera peligros considerando de manera peligros y además no considera la
jerarquizada los controles que jerarquizada los controles que jerarquización de los controles
5 0,75
aplicará estableciendo además la aplicará estableciendo además la que aplicará en virtud del
pertinencia y coherencia en virtud pertinencia y coherencia en virtud contexto de la organización.
del contexto de la organización. del contexto de la organización.
3 0,45
1 0,15

RUBRICA INFORME
Determina la metodología de Determina la metodología de Determina la metodología de No establece la Gestión del

7 0,7
manera completa, pertinente, manera tangencial, pero manera confusa y poco asertiva de Cambio para la SGSST.
coherente, asertiva y con pertinente, coherente y con buena como establecerá, implementará,
5 0,5
Gestión del excelente redacción de como redacción de como establecerá, mantendrá y mejorará la Gestión
4 establecerá, implementará, implementará, mantendrá y del Cambio para la SGSST.. 10%
Cambio 3 0,3
mantendrá y mejorará la Gestión mejorará la Gestión del Cambio
del Cambio para la SGSST. para la SGSST.
1 0,1
Establece de manera satisfactoria, Establece de manera parcial un Establece de manera limitada y No elabora procedimiento para la
completa y pertinente un procedimiento en donde planifica errónea un procedimiento en incorporación de equipos, 7 0,7
procedimiento en donde planifica y evalúa la incorporación de donde planifica y evalúa la materiales, maquinas e
y evalúa la incorporación de equipos, materiales, maquinas e incorporación de equipos, infraestructura. 5 0,5
equipos, materiales, maquinas e infraestructura considerando materiales, maquinas e
5 Compras 10%
infraestructura considerando como primer criterio de compras infraestructura y no considera
como primer criterio de compras la eliminación de los peligros y como primer criterio de compras 3 0,3
la eliminación de los peligros y reducción de los riesgos para los la eliminación de los peligros para
reducción de los riesgos para los trabajadores de la organización. los trabajadores de la 1 0,1
trabajadores de la organización. organización.
Plantea de manera clara, precisa, Plantea de manera coherente Plantea de manera poco No Plantea Control de
factible, realista y coherente pero parcial o limitada pero con coherente y con mala redacción Contratistas 7 0,7
además ajustado a la normativa buena redacción además ajustado además no se ajusta a la
legal vigente la relación a la normativa legal vigente la normativa legal vigente en la 5 0,5
Control de contractual con los contratistas, relación contractual con los relación contractual con los
6 estableciendo los métodos de contratistas, estableciendo los contratistas y no establece los 10%
Contratistas
control adecuados para alinear a métodos de control adecuados métodos de control adecuados 3 0,3
los colaboradores externos a la para alinear a los colaboradores para alinear a los colaboradores
SST de la organización. externos a la SST de la externos a la SST de la 1 0,1
organización. organización.
Establece de manera completa, Establece de manera parcial las Establece de manera confusa y No establece la preparación y
coherente y pertinente las estrategias, planes de acción y escueta las estrategias, planes de respuesta ante emergencias. 7 0,7
estrategias, planes de acción y recursos necesarios contemplando acción y recursos necesarios para
recursos necesarios contemplando entre ellos, recursos humanos, la preparación y respuesta ante
Preparación y entre ellos, recursos humanos, tecnológicos, infraestructura y emergencias generadas en la
7 respuesta ante tecnológicos, infraestructura y financieros para la preparación y organización. 10% 5 0,5
emergencias financieros para la preparación y respuesta ante emergencias
respuesta ante emergencias generadas en la organización.
generadas en la organización.
3 0,3

RUBRICA INFORME
1 0,1
Determina la metodología de Determina la metodología de Determina la metodología de No establece Seguimiento,

7 0,7
manera completa, pertinente, manera tangencial, pero manera confusa y poco asertiva de medición, análisis y evaluación de
Seguimiento, coherente, asertiva y con pertinente, coherente y con buena como establecerá e desempeño de la SST.
medición, excelente redacción de como redacción de como establecerá e implementará, los procesos de 5 0,5
8 análisis y establecerá e implementará, los implementará, los procesos de medición, seguimiento y análisis 10%
evaluación de procesos de medición, medición, seguimiento y análisis de los resultados del SGSST. 3 0,3
desempeño. seguimiento y análisis de los de los resultados del SGSST.
resultados del SGSST.
1 0,1
Elabora de forma integral, asertiva Elabora de forma limitada, pero Elabora de forma muy somera No elabora metodología que
y con excelente redacción la con buena redacción, la generando confusión, en la aplicará para las Auditorias del 7 0,7
metodología que aplicará para la metodología que aplicará para la metodología que aplicará para la SGSST
realización de programas de realización de programas de realización de programas de 5 0,5
Auditorias del auditorías internas en donde auditorías internas en donde auditorías internas además no
9 10%
SGSST considera los criterios, las áreas considera los criterios, las áreas considera los criterios, las áreas
3 0,3
afectas, los auditores, el plan y los afectas, los auditores, el plan y los afectas, los auditores, el plan y los
recursos que utilizará para tal recursos que utilizará para tal recursos que utilizará para tal
propósito. propósito. propósito. 1 0,1
Plantea de manera clara, precisa, Plantea de manera coherente Plantea de manera poco No Plantea tratamiento que dará 7 0,7
factible, realista y coherente el pero parcial o limitada pero con coherente y con mala redacción el a las desviaciones del SGSST.
Incidentes, no tratamiento que dará a las buena redacción el tratamiento tratamiento que dará a las 5 0,5
conformidades y desviaciones del SGSST, que dará a las desviaciones del desviaciones del SGSST,
10 10%
acciones estableciendo acciones correctivas SGSST, estableciendo acciones 3 0,3
correctivas eficaces y eficientes. correctivas eficaces y eficientes.
1 0,1
000% Nota Final

Observaciones:
Participantes

4ª Evaluación Gestión de la prevención
NOMBRES: Karen Lineros, Grace Vidal

CARRERA: Ingeniería en Prevención de Riesgos, Calidad y Ambiente
ASIGNATURA: Gestión de prevención de riesgos
PROFESOR: Lenin Farías
SECCIÓN: 211
FECHA:15/07/2022
5
Cód. Doc:SG-SST-8-9-10
Sistema de Gestión Seguridad y Salud en
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
ISO 45.001/18 Versión:01
Tabla de contenido
...........................................................................................................................................................5
4ª Evaluación Gestión de la prevención..................................................................................5
Introducción......................................................................................................................................7
8 Operación....................................................................................................................................8
8.1 Planificación y Control Operacional.......................................................................................8
8.1.1 Generalidades........................................................................................................................8
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST................................................................9
8.1.3 Gestión del Cambio...............................................................................................................9
8.1.4 Compras.................................................................................................................................9
8.1.4.1 Generalidades....................................................................................................................9
8.1.4.2 Contratistas.........................................................................................................................9
8.1.4.3 Contratación externa..........................................................................................................9
8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias........................................................................9
9 evaluación de desempeño.....................................................................................................10
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño.........................................10
9.1.1 Generalidades......................................................................................................................10
9.1.2 Evaluación de cumplimiento..............................................................................................10
9.2 Auditoría interna......................................................................................................................10
9.2.1 Generalidades......................................................................................................................10
9.2.2 Programa de auditoría interna...........................................................................................10
9.3 Revisión por la dirección........................................................................................................10
10 Mejora.......................................................................................................................................11
10.1 Generalidades.......................................................................................................................11
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas.....................................................11
10.3 Mejora continua....................................................................................................................11
6
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
Introducción
La Seguridad y Salud en el Trabajo se ha convertido en una parte fundamental dentro

de nuestra empresa SORENA ya que hemos abarcado como propósito principal la
preservación de la salud y la integridad físicas de los trabajadores de SORENA.
El presente proyecto tiene como objetivo diseñar el Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo en base a la norma ISO 45001:2018, Con ello, se
pretende lograr mejorar las condiciones en las que los trabajadores desarrollan sus
actividades, generando conciencia, creando una cultura preventiva y evitando futuros
accidentes dentro de la empresa.
Para el estudio se elaboró el diagnóstico de la empresa como punto de partida del
proyecto, también se elaboró una matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de
Riesgos permitiendo identificar diversos riesgos para la salud y bienestar de los
trabajadores Se desarrolló y elaboró contenido de acuerdo con los tres últimos puntos
que contiene la norma, cumpliendo con los requisitos mínimos que permitieron
implementar el sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SST).
Así mismo se utilizaron los términos y definiciones que presenta la norma para la
elaboración de los diversos procedimientos, instructivos, registros y especificaciones
para la empresa.
Una exitosa implementación se demostrará cuando la empresa asegure la integridad

de todos sus trabajadores y de las partes interesadas pertinentes de la misma, así
mismo se demostrará si el sistema de gestión de la SST es eficaz y eficiente o no.
7
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
8 operación
8.1 Planificación y Control Operacional.
El siguiente procedimiento de control operacional, establece las directrices de nuestra

empresa, para detectar y controlar las operaciones, tareas o áreas críticas, para la
seguridad y salud de nuestros colaboradores, identificados en la política, objetivos y
metas.
Este procedimiento se aplica a todas las áreas y actividades desarrolladas en la
organización.
8.1.1 Generalidades.
Se contará directrices que establecen el proceder de los procedimientos, charlas,

instructivos, exámenes, entre otros, a realizar a cada uno de nuestros colaboradores.
Los cuales están descritos en el procedimiento ya señalado, este abarca tanto el área
de seguridad y salud ocupacional.
8
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST.
Se desarrollará una matriz de riesgos, donde se identificarán los peligros en los

procesos, su magnitud y las medidas de control pertinentes. Esta actividad la
desarrollara el departamento de prevención de riesgos, en conjunto con el comité
paritario y los trabajadores.
Esta evaluación de riesgos se extenderá específicamente a los procesos de

mecanizado y traslado de piezas y presentación de pieza metálica fijación previsional
y definitiva, operaciones altamente críticas dentro de nuestra empresa, para esto se
tendrá en consideración actividades de índole rutinarias, no rutinarias y con
participación de todas las personas que desempeñen actividades en el lugar de
trabajo.
1. Diseño de las áreas de trabajo, sus procesos, las instalaciones, máquinas y

equipos críticos, procedimientos operativos, organización para llevar a cabo el trabajo
y capacidades humanas para llevar a cabo la actividad.
2. Legislación aplicada a la evaluación de riesgos y la implementación de los

controles necesarios.
3. Cambios en los procesos, en las actividades, materiales y equipos.
4. Peligros inminentes debido a la actividad a desarrollar, aplicación de las medidas

de control asociadas a la tarea a realizar.
5. Supervisión del comportamiento humano, las capacidades y otros factores.
Una vez identificados los peligros de cada proceso, se realiza la evaluación de riesgo
por cada puesto de trabajo, determinando la severidad de este como consecuencia y
la probabilidad de su ocurrencia.
Probabilidad de ocurrencia del daño: la probabilidad de que ocurra el daño se puede

graduar, desde baja hasta alta con el siguiente criterio.
 Alta: el daño ocurrirá siempre o casi siempre.
9
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Media: el daño ocurrirá en algunas ocasiones.

 Baja: el daño ocurrirá rara vez.
Severidad del daño: determinar la potencia severidad del daño, para esto se debe
considerar:
 Partes del cuerpo afectada al consumarse el accidente

 Naturaleza del daño, graduado en alto medio y bajo.
El experto en prevención de riegos determinará la participación de los trabajadores y

supervisores, los criterios a evaluar de severidad y probabilidad, se realizará la
“Difusión de la Matriz de Riesgos” a todos los trabajadores de la empresa y línea de
alto mando. Dejando registro de esta
(Registro de asistencia a Charla de Seguridad).
Se realizarán capacitaciones constantes y correspondientes a los trabajos a realizar,

para los trabajadores antiguos y a los nuevos ingresos, donde se detectarán conjunto
a ellos, los peligros a los cuales están expuestos y las medias de control aplicadas a
cada actividad. También se realizarán capacitaciones de uso de Elementos de
Protección Personal (EPP) desde su aplicación, utilización, cuidado y
almacenamiento.
Se realizará un plan de mantenimiento preventivo de los equipos, el cual será llevado

a cabo de forma periódica a las máquinas, herramientas, equipos e infraestructura, la
cual será registrada con Check List y Órdenes de Trabajo (OT).
También se llevará a cabo listas de verificación de comportamiento de los

trabajadores, para evaluar si algún punto del procedimiento no quedo claro en su
totalidad y si es necesario reforzarlo, con charlas, inducciones o capacitaciones.
Se generarán procedimientos de trabajo seguro, para cada puesto de trabajo de

nuestra empresa, para que los colaboradores sepan con claridad la manera segura
de llevar a cabo su tarea, evitando lesiones, accidentes y enfermedades
profesionales.
10
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Documentos de registros para los trabajadores

 Charla ODI (Obligación de Informar)
 Evaluación de ODI (Prueba)
 Registro de asistencia a capacitaciones.
 Registro de entrega elemento de protección personal.
 Registro Charla de 5 minutos.
 Registro Charla de Seguridad.
 Registro de procedimientos de trabajo seguro.
La información será para todos los trabajadores de la empresa y línea de alto mando,
la comunicación con ellos será llevada a cabo a través de charlas, correo electrónico
y reuniones.
11
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
8.1.3 Gestión del Cambio.
El apartado 8.1.3 de la norma se relaciona con la gestión del cambio para ello Sorena
estable controles a los diferentes riesgos identificados y que se pueden desarrollar
durante las actividades de la organización.
Se establece controles para el proceso de cambio en:
 Ambientes laborales.
 Organización del trabajo.
 Equipos.
 Fuerza de trabajo.
La organización implementa el procedimiento que contempla la gestión del cambio y
se detalla a través del flujograma de gestión de cambio.
La secuencia seguida en el procedimiento de gestión del cambio se detalla a través
del siguiente flujograma:
12
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Flujograma (Gestión del cambio)
Gestión del
cambio
Identificar el tipo de Coordinador o

cambio y la supervisor de
afectación para la seguridad
empresa
Realizar la Formato de
Coordinador gestión del
valoración del de seguridad cambio
cambio
Formato de
Criterios de Coordinador gestión del
evaluación de seguridad cambio
Implementación de Coordinador Formato de

gestión del cambio de seguridad gestión del cambio
Seguimiento de Formato de
Coordinador
verificación de gestión gestión del
de seguridad
del cambio cambio
13
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
Evaluación de la Acta de revisión
eficacia por la gerencia
 La implementación del procedimiento genera la creación de formato de gestión

del cambio.
Fin
14
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
8.1.4 Compras
Para las compras se generó una cotización de elementos de protección personales

para los trabajadores de la empresa Sorena
15
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
8.1.4.1 Generalidades
La organización realiza las compras según estrategias convenientes hacia ella, a
través del siguiente flujograma se denota la metodología de realización de compras
en la organización.
 flujograma de compras
Necesidad de
compras
Búsqueda de
proveedor
Evaluación de Selección de
requerimientos proveedor
acorde a la
organización
Periodo de
prueba, según
Realización compas especificaciones de
pedidos
Cumple con los

NO Rechazo
requisitos
requisitos
Si
Listado de 16
proveedores
calificados
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
Proveedor apto
8.1.4.2 Contratistas
La organización establece e implementa un procedimiento “” para controlar la

actividades y operaciones de subcontratistas, para el cumplimiento con los
lineamientos de trabajo y de la gestión de riesgos asociados de la organización y que
son detallados en flujograma de control de contratistas (ver flujograma).
17
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Flujograma Control de Contratistas
Necesidad de
prestación de
servicios
Definir los criterios Evaluación de Selección de

de la empresa empresa empresa
contratista contratista contratista
Inducción de Registro de
seguridad inducción
Cumplimiento de Registro de
servicios inducción
Cumplimiento de
compromiso de
seguridad referidos
NO
al sistema de gestión
Acuerdos
cumplidos
SI
18
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
Informe final de
Cumplimiento de
seguridad del
empresa
servicio
contratista
Anexos
19
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
8.1.4.3 Contratación externa
Para los subcontratistas de la empresa se realizo una carpeta de arranque
20
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
Presentar carpetas personales con
los sigu ien tes re qu e rim ien to s :
a ) Contrato de Trabajo
b ) C o m p e te ncias d e a cue rd o a s u
F ic ha in divid ual d e ca d a
9 a ctivida d
trab aja dor.
c ) Curriculum Vitae
d ) C o pia de C e d u la d e Ide ntida d
e ) C e rtificado de A nte c ede n tes
f) A n exo C on trato firm ad o
21
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
CU M P L E PLA N D E A C CIO N
N° R EQ U ISIT O
SI NO N/A EV ID E N C IA R ES PO N S A B LE PLAZO DE ENTREGA
Listado d e co n d uctores,
esp ecifica nd o cla se d e lice ncia L ista d o firm a d o po r e l
10 m un icipa l q u e po see n, con su Administrador de Contrato
fe ch a d e ven c im ie n to y tip o s de e m pre sa co ntra tista.
veh ículos que co n du cirán.
Fic h a in dividu al d e ca d a
C o pia de lo s res pa ldo s que
trab a jador qu e va con du cir
acre dita n qu e lo s con d u cto res
11 a lgú n ve hículo y H o ja de
cu m ple n con las e xig en cia s le ga les
V id a d el C on d ucto r e n
y regla m e ntarias.
o rigina l.
P rese ntar Libro de O bra

co n no ta a uto rizan d o e l
P res en ta r L ib ro d e O bra d el
12 inicio de la fae na p or p a rte
con trato .
d el A d m in istrad o r de
co ntrato A bra .
C o pia de l R e gla m en to In tern o de

O rd e n, H igie ne y S e gurida d
V ige nte a u to riza do p or el s ervicio
Fotoco pias de los registro s
de S alu d e Inspe c ción del Tra ba jo
13 d e entre g a, y 01 c opia del
y la colilla d e en treg a a s us
R e gla m en to Inte rn o.
tra ba ja d ores. F otoco pias de lo s
re gistros d e en treg a, y 01 co pia d el
R e glam e nto Intern o.
C o pia d el certifica d o d e A filiació n a

algú n orga nis m o a d m inistra do r de
la Ley 1 6 .1 4 4 a l q ue este a dhe rid o
14 C o pia de lo s ce rtifica dos
e H istorial d e lo s A ccidentes d el
Tra b ajo y E n fe rm eda d e s
P rofe sion a le s
P res en ta r co pia a n te n o ta rio del

re gistro de l S E R N A G E O M IN d el
A ses or d e P re venció n de R ie sg os.
15
C u rricu lu m V ita e y ce rtifica dos d e
lo s m ie m bro s d el D e partam e nto d e
P rev en ció n de R ie s go s.
Listado de m á quin as, con su s L ista d o firm a d o po r e l

16 m arc as, ca pa cida d d e ca rga, Administrador de Contrato
m od elo, añ o . e m pre sa co ntra tista.
P res en ta r ca rpe ta p or ca da
veh ículo o e q u ipo m ó vil con
F otoco pia de la
documentación requerida (revisión
documentación Firmada
té cn ica , se gu ro o bligatorio, etc.)
17 p or el A d m inistrad o r d e
qu e lo s veh íc u lo s que utilizaran
C o ntra to e m p re sa
cu m ple n co n lo e stab lecid o e n e l
co ntratista.
R e glam e nto de C o nd ucc ión
In te rna.
Listado d e m a q uina ria, e quip o s y

L ista d o firm a d o po r e l
herramientas de su propiedad y de
18 Administrador de Contrato
te rceros , q ue e m ple ará e n su s
e m pre sa co ntra tista.
activid ad es.
22
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
CU M P L E PLA N D E A C CIO N
N° R EQ U ISIT O
SI NO N/A EV ID E N C IA R ES PO N S A B LE PLAZO DE ENTREGA
C o nta r co n la re cep ció n de l

R e glam e nto pa ra E m pre sa s C o pia d el re gistro de
Contratistas y Sub-Contratistas re cepc ió n de los
19
G A re -0 13, y con el M a nu a l d e R e gla m en to s p or pa rte de
Procedimientos de Emergencias la em p re sa co ntratista .
P A p r01 7.
E stud io visa do po r
E stu dio de n ece sida d es d e
Administrador de Contrato
20 elementos de protección personal.
co ntratista y/o G e re nte
(D .S . 7 2)
G e n era l
A cre ditar el cum plim ien to en

rela ción a la certifica ció n de los
C o pia de lo s ce rtificado s
21 elementos de protección personal,
d e lo s E .P .P .
utilizad os po r la em p res a e n la
ejecu ción d e lo s trab ajo s.
R e gistro de E ntre ga de E le m e n tos

de P rotec ció n P e rso n al jun to a un
L ista d o firm ad o po r e l
C u a d ro R esu m en qu e id en tifiq ue
22 Administrador de Contrato
al tra b ajado r y e lem en to s
e m pre sa co ntra tista.
rece pcio na d o s ju nto a la fe cha d e
en tre ga.
Listad o d e las su stanc ia s L ista d o y hoja s d e lo s

23 pe ligrosa s a utilizar y sus elementos en formato
resp ectivas h oja s de se gu rid a d . A b ra .
1 °C a rta d e notifica ció n d e

co nstitu ción a la
M u tu alid ad .
La s E m presa s c on m á s de 2 5 de
2 °A cta d e con stitu ció n de l
Trabajadores, deberán contar con
24 C o m ité.
C o m ité P a ritario d e H igie ne y
3 °A cta s de se sio n es
S e gu rida d.
4 °P ro gra m a de
a ctivida de s a rea lizar el
C o m ité
P res en ta r a la G e re n cia de
S e gu rida d y S a lud e n el Trab a jo e l
D o cum e n to validad o p or la
25 pro gra m a d e G estió n en S e g uridad
G e re ncia de S . y S .T.
y S a lud en e l Tra ba jo (P la n
P .E .S.S .T .) S i ap lica.
P rese ntar Libro de

Asistencia del contrato,
co n un lista do de cad a
P res en ta r L ib ro de A s iste ncia d e l trab ajado r y e l tip o de
26 turn o en qu e trab a ja ra
con trato .
firm a do p o r e l A d m . de
C o ntra to e m p re sa
co ntratista.
23
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias.

 Diagnóstico “AIDEP”
(A) Análisis histórico de la empresa Sorena
Evento Año de ocurrencia Impacto o daño Acciones realizas

por la empresa
Sorena se traslada a En febrero de 1952 La planta se La Municipalidad de
una nueva planta encontraba rodeada San Joaquín ha
construida en Rodrigo por zonas dispuesto un mayor
de Araya y Santa habitacionales y desarrollo
Elena generaba molestias a habitacional en dicha
la comunidad zona de la comuna.
Para ello, se proyecta
la instalación de las
dependencias de la
empresa en una zona
industrial de la
comuna de Cerrillos.
La planta de Rodrigo En el año 2004 Uno de los riesgos de Cuenta con sistemas
de Araya es traslada a la empresa, es que de captación de
una nueva ubicación está ubicada en la humos, filtros de aire,
en un sector comuna de Cerrillos, controles periódicos
industrial de Cerrillos, inmersa en un sector de silicosis y plomo.
para poder continuar industrial. Como Esta empresa es una
con sus operaciones cualquier ciudad, esta fuente alta de
se va extendiendo a contaminantes, por lo
las comunas que no puede operar
periféricas y es en días de pre-
probable que, en un emergencia y
futuro, la comuna emergencia
pueda transformase ambiental.
principalmente en
residencial, lo que
pondría en riesgo la
continuidad del
negocio en esa
ubicación.
Un trabajador murió En el año 2012 Actualmente Santiago Esta última empresa,
esta tarde en una cuenta con una ha aprendido de sus
empresa del sector frecuencia de errores y hoy poseen
norte de Antofagasta accidentes de 3 y una una frecuencia de
El hombre de 44 años tasa de gravedad de accidentes de 6 y una
recibió un golpe en el 940. Se provocó un tasa de gravedad de
rostro producto de un giro en la empresa, 88.6 puntos.
desperfecto en una cuando el valor de
de las máquinas frecuencia era 121 y
mientras realizaba sus la tasa de gravedad
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
labores, impacto que de 2.336 puntos.

le causó la muerte.
(I) Investigación en terreno ¿Dónde y cómo podría pasar nuevamente?
Cantidad de
Riesgos Riesgos Sector o accidentes o
detectados segundarios área emergencias
registradas
Incendios Riesgo de incendio Áreas donde se
y/o explosión debido encuentran los 2004: 1 emergencia
a la inflamabilidad de hornos en los
los disolventes procesos de fundición
empleados. y mecanizado
Desperfectos de Contactos directos e Las principales
maquinas indirectos producidos operaciones de 2012
por una instalación mecanizado por
defectuosa y por deformación son: el 1 emergencia de una
fallos en el corte, el plegado, el muerte
aislamiento de las embutido o
máquinas. combinaciones de
estas
intoxicación inhalación y contacto Proceso de
de sustancias transformación de
corrosivas debido a una pieza de metal
los vapores
desprendidos en los
procesos y a las
salpicaduras del
líquido utilizado.
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
(D) Discusión y análisis de prioridades
Riesgo de Recursos
 Extintores y mangueras en buen

estado
Incendios  Personal calificado para las primeras
labores de control
 Sistema de Alarma conectada a la
central de bomberos más cercana
 Dispositivos aislantes o aislados

Desperfectos de maquinas (banquetas, alfombras, plataformas de
trabajo, etc.).
 Equipos de protección individual
frente a riesgos (guantes, gafas,
cascos, etc.).
 Capacitaciones y entrenamientos de
maquinarias
Intoxicación  Disponer de procedimientos escritos a

tener en cuenta para la manipulación
de estas sustancias
 Personal calificado para las primeras
labores de control
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
(E) Elaboración del mapa
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
(P) Planificación y ejecución “ACCEDER”

Fases Etapas Acciones
Diseñar un proyecto de
reordenamiento de las zonas
que pueden verse afectadas
históricamente por incendios,
desperfectos de máquinas e
intoxicaciones para su
ejecución a mediano y largo
plazo. En el corto plazo,
determinar la prohibición de
los mal procedimientos en los
procesos.
Prevención
En el plan de trabajo del CPHS
incorporar la variable de los
riegos mencionados con
Prevención anterioridad a partir de
proyectos de investigación del
fenómeno, estudios de
incendios, estudios de
procedimientos seguros,
programas de sensibilización a
la organización.
Estudios sobre el
comportamiento de
incendios, desperfectos de
máquinas o intoxicaciones y la
posibilidad de mitigar sus
efectos mediante los procesos
Mitigación que los puedan generar y
realizar la protección y
control. se desarrolló un
estudio experimental en
empresas con procesos
similares donde
implementaron un programa
de refuerzos y auto
mejoramiento de los riegos
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
mencionados. El cual se
generó programas de
incentivos de cursos para los
trabajadores en caso de
incendios, descargas electicas
o intoxicaciones.
Elaborar un Plan de respuesta

de acuerdo con la
metodología ACCEDER
Ejercer el plan antes
mencionado por procesos,
Preparación tareas y grupos de
trabajadores, de acuerdo con
sus especificas realidades
Solicitar a organismos
técnicos, estudios y
elaboración de mapas de
peligro de áreas vulnerables
Alerta Se generan diferentes tipos de alerta al momento de un riesgo
 Alerta Interna: Los trabajadores de la empresa son los
que dan esta alerta ya que se genera dentro de la
empresa Ej: Trabajadores detectan humo producto de
un recalentamiento de cables eléctricos.
 Alerta Externa: La que entregan personas o empresas
cercanas a la organización. Ejemplo: los vecinos
sienten un fuerte olor de sustancias o gas y dan aviso.
 Alerta de Origen Natural: generadas por los mismos
fenómenos naturales. Ejemplo: Sismos, lluvias, etc.
La Alarma se activará
mediante timbres, sirenas,
megáfonos o sistemas de
altoparlantes. Es importante
considerar que no puede
utilizarse para dar la Alarma el
Respuesta Alarma mismo dispositivo o
mecanismo dispuesto para
otras actividades propias de la
empresa, ya que podría
ocasionar confusión a los
trabajadores, es por ello que
hay que cerciorarse que cada
trabajador conozca el
significado de cada sistema de
aviso al interior de la
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
organización.
Respuesta Activación del Plan de
Respuesta
Activación del comité de
operaciones de emergencias
Recuperación Rehabilitación Habilitación de insumos
básicos
Habilitación de salidas de
emergencias alternativos
Reconstrucción Readecuación del plan de
respuesta
Reparación y reconstrucción
de las estructuras dañadas y
destruidas
 Comunicación e Información
Los sistemas y procedimientos de comunicación en el Plan de Respuesta serán

coordinados por el
 Gerente o jefe encargado en el turno, proceso y área que ocurra el evento,
 También está el encargado o coordinador de Seguridad Laboral,
 Jefes de Departamentos,
 Trabajadores
 Organismos de respuesta (Bomberos, Carabineros, Ambulancia)
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Flujograma de respuesta a emergencia
Respuesta a
emergencia
Identificación de
áreas y actividades Matriz IPER
críticas/evaluación
de riesgos
Suceso de
emergencia
Brigada de comunicación Nivel de

emergencia emergencia 1
Brigadas de
emergencias comunicación Nivel de
y de otras emergencia 2
áreas
Apoyo de
entidades a
comunicación Nivel de No
emergencia 3
la empresa
Emergencia
superada
Emergencia Informe del

controlada suceso
31
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Coordinación
La Coordinación se llevará a cabo bajo un mismo objetivo de trabajar en acuerdo, lo

que se hace urgente e indispensable durante una situación de emergencia.
Se estableció una coordinación interna como con los organismos externos, entre ellos
Bomberos, Salud, Carabineros. Básico para alcanzar esta coordinación, es la
definición de Roles y Funciones.
Rol: Responsabilidad específica que asume cada integrante del Comité frente a una
situación de emergencia.
Función(es): Acciones específicas mediante las cuales cada integrante del Comité
cumple con su Rol
Rol Función
Coordinador de Emergencia Coordinar las acciones y procedimientos para
el manejo del evento.
Coordinador de Seguridad Laboral, jefes Establecer enlace con organismos de
de Departamentos, trabajadores respuesta (Bomberos, Carabineros,
Ambulancia, etc.) para la asistencia y apoyo de
las actividades de control de la emergencia, en
el caso que la capacidad interna de respuesta
sea sobrepasada.
Encargado de Evacuación (Supervisor a cargo Traslado rápido y ordenado de personas y
del turno) bienes irremplazables de un lugar en alto
riesgo hacia una zona externa de seguridad,
ante la posibilidad inmediata de ocurrencia de
daños.
Encargado de Evaluación de daños Identificar, Evaluar y registrar los impactos
(Departamentos de prevención) provocados por la situación de emergencia,
tanto de las personas como las pérdidas de la
empresa.
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Evaluación Preliminar
En el proceso de ejecución del plan, se establecieron los responsables y
procedimientos de evaluación de los daños e impactos. En donde las preguntas y
respuestas surgen de primera necesidad al momento de un evento en la organización
 ¿Qué pasó?
 ¿Podemos controlar la situación internamente?
 ¿Qué se dañó?
 ¿Cuántos y quiénes resultaron afectados?
La primera evaluación del evento debe dar principal énfasis al estado de las
personas, como también especificar claramente el tipo de emergencia, los daños,
necesidades y las capacidades de respuesta que pueda tener la empresa.
Se clasificará e identificará el tipo de
emergencia, que ocurra en la empresa la cual
pueden ser Incendios, caídas o fracturas,
Tipo de Emergencia. colapso estructural, otros). Para así
determinar los controles de las acciones y
recursos
En los daños se determinarán los trabajadores
lesionados o heridos afectados por el evento
ocurrido, la infraestructura que se daño en la
Daños empresa, servicios de comunicación, servicios
básicos o condiciones físicas de las
instalaciones para dar continuidad al trabajo
estado de las líneas de producción que se vean
afectadas
Necesidades Los efectos o impactos de la emergencia
generan necesidades de primeros auxilios para
trabajadores, rescate de atrapados bajo
murallas o vigas, evacuación, traslado a
centros asistenciales, etc. La organización
cuenta con personas especializadas en
primeros auxilios
Capacidad de Respuesta. La empresa tiene disponibilidad de recursos
humanos y materiales y ha delimitado en su
Plan de Respuesta, para enfrentar la
emergencia. Además, cuenta con la ayuda de
los recursos externos, de los organismos más
cercanos de primera respuesta (Bomberos,
Carabineros y salud)
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Decisiones
Las decisiones se tomarán de acuerdo con los impactos o efectos que allá generado
el evento según las zonas, infraestructuras o trabajadores dañados
Los encargados del plan deberán adoptar en conjunto las decisiones respectivas para
la atención de los trabajadores lesionados o heridos, como también las
coordinaciones con organismos de primera respuesta para el control de la
emergencia; la continuidad o suspensión de la jornada laboral; áreas de restricción;
eventuales turnos de emergencia, etc. Las decisiones que adoptar deberán estar
sustentadas en una adecuada evaluación de los daños e impactos y en las
capacidades necesarias para controlar la situación con el menor costo humano y
material posible para la empresa.
 Evaluación Complementaria
La evaluación complementaria cuanta con los antecedentes mas detallados de las

emergencias ocurridos en la empresa que afectaron y pueden afectar nuevamente
La segunda evaluación se realizará en base a los impactos y de la magnitud que
haya provocado la emergencia, pudiendo incluir el seguimiento de los trabajadores
afectados; la profundización sobre los daños a la infraestructura; la asignación de
más recursos, la reanudación o no de las actividades, etc., apoyándose también en la
información que puedan entregar los organismos de emergencia.
En base a los antecedentes anteriores, se deberán adoptar nuevas decisiones.
34
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Readecuación del Plan
Una vez controlada la situación y restablecidas las condiciones laborales, la empresa

deberá analizar y evaluar todo lo ocurrido y obrado durante el evento, ya que, de
acuerdo con las enseñanzas y experiencias adquiridas, se deberán readecuar o
perfeccionar los puntos o aspectos que no se cumplieron correctamente o que no
estaban bien delimitados en el Plan.
Para la readecuación del plan se tomarán en cuentas los análisis siguientes:
Informes Recopilados
Análisis y Recomendaciones.
 Para los informes recopilados se verán los antecedentes que se obtengan de

la situación del accidente o emergencia lo cual servirán de base para la
Readecuación del Plan. Los datos deben ser creíbles, con el fin de
proporcionar una visión objetiva de los hechos. Para implementar esta tarea se
establecerán un sistema de recopilación permanente, para lo que resulta
pertinente designar un integrante de la empresa para ocupar ese rol
específico.
 Para los análisis y recomendaciones se tomarán los antecedentes recopilados
y deberá surgir la formulación de recomendaciones para mejorar el sistema de
respuesta. Estas nuevas proposiciones se plantearán sobre la base de hechos
o estudios que pueden provenir de los trabajadores afectados, como de los
organismos técnicos, como Carabineros, Bomberos, Salud, mutual. lo que
otorgará un sólido sustento a las acciones a realizar.
35
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
Para la planificación del plan se establecerá una carta Gantt de actividades a realizar
con un plazo establecido y con un indicador de cumplimiento
Codigo:06-CG-A-A-25
Planificacion de Actividades de Preparacion y Respuestas Fecha:10/07/2022
Metodologias "AIDEP" Y "ACCEDER" Version:01
CARTA GANTT
Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4
ÍTEM ACTIVIDADES RESPONSABLE S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 STATUS % CUMPLIMIENTO
SI - NO
Revisar que las fases de la planificacion se
1 Coordinador de Seguridad SI 100%
cumplan correstamente
2 revisar la coordinacion y comunicación Coordinador de Seguridad SI 100%
3 revisar la decisiones Coordinador de Seguridad SI 100%
4 revisar las evaluaciones complementarias Coordinador de Seguridad 0%
5 Revisar la readecuacion del plan Coordinador de Seguridad SI 100%
6 revisar los informes recopilados Coordinador de Seguridad SI 100%
verificar los analisis de emergencias de la

7 Coordinador de Seguridad 0%
empresa
TOTAL CUMPLIMIENTO CARTA GANTT MMC 71%
36
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
d)
9 evaluación de desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño.
9.1.1 Generalidades
 Contenido del procedimiento.
Este monitoreo y medición se realizará a lo largo de la implementación del SGSST.

Al menos una vez por semestre, correspondiendo al primer semestre entre enero a
Junio; y el segundo semestre entre Julio a diciembre.
Las actividades relaciones con el monitoreo y medición son las siguientes:
 Realizar mediciones cuantitativas en la organización.

 Realizar mediciones cualitativas en la organización.
 Monitorear el grado de cumplimiento de los objetivos en seguridad y salud
ocupacional.
 Realizar medidas reactivas de desempeño para monitorear accidentes,
enfermedades e incidentes.
 Llevar las mediciones audiometrías de los trabajadores.
 Llevar a cabo registros de datos y resultados del monitoreo.
 Calibrar equipos y/o instrumentos que se usaran en caso del monitoreo con
empresas certificadas, para su correcta calibración.
37
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Carta Gantt
ENE FEB MAR ABR MAY JUN
Calibración de Equipos
Realizar mediciones cuantitativas en la

organización
Realizar mediciones cualitativas en la
organización. Organismo administrador
Monitorear el grado de cumplimiento de
los objetivos en seguridad y salud
ocupacional
Realizar medidas reactivas de
desempeño para monitorear accidentes,
enfermedades e incidentes.
Llevar las mediciones audiometrías de
los trabajadores
Llevar a cabo registros de datos y
resultados del monitoreo
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Registro.
 Control de cambios
Versión: Fecha: Creado por: Revisado por: Aprobado por: Motivo de
cambio:
39
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
9.1.2 Evaluación de cumplimiento
La organización para evaluación de cumplimiento genera el procedimiento de

seguimiento análisis y evaluación del desempeño, donde se determina el seguimiento
mensual de los indicadores del Plan anual de trabajo.
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
41
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
42
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
43
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
Flujograma evaluación del desempeño

Evaluación del
desempeño
Seguimiento a los
indicadores de gestión Plan anual
Controles
operacionales y de
procesos
Seguimiento a los Monitoreo anual

requisitos legales al programa
¿Necesidad de
implementación de
acciones correctivas
acciones correctivas?
Análisis para definir

SI
Implementación de Seguimiento de
acción correctiva acción
implementada
44
FIN
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
9.2 Auditoría interna
Describiremos la metodología y criterios a aplicar para llevar adelante el proceso de

auditoría interna realizada al sistema de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
implementado en SORENA.
Siendo así tendrán la finalidad de determinar si el sistema de gestión está conforme
con las disposiciones planificadas y se ha implementado y mantenido de manera
eficaz.
 Es conforme con las disposiciones y requisitos planificados, con los

requisitos de la Norma ISO 19001 y con la normativa legal aplicable.
Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Las auditorías internas se realizan de acuerdo con el procedimiento de

“Auditoría Interna del Sistema de Gestión de la Calidad (Cuenta con un
Programa Anual de Auditoria el cual es elaborado tomando en cuenta los
objetivos de calidad, la importancia de los procesos involucrados,
retroalimentación, cambios que afectan a la organización, así como el
resultado de auditorías previas.
a) Define un Plan de Auditoría Interna para cada auditoría a realizar,
considerando los criterios de auditoría, alcance, métodos,
responsabilidades, los requisitos, auditores asignados, riesgos, entre otros.
b) Selecciona auditores de acuerdo con un perfil, asegurando la objetividad e
imparcialidad del proceso y evitando que auditen su propio trabajo o que
exista otro conflicto de interés.
c) Mantiene registros apropiados mediante Informes de Auditoría Interna
d) Asegura que el responsable del proceso o unidad orgánica auditada
realiza las correcciones y toma las acciones de mejora necesarias para
eliminar las no conformidades (u otros hallazgos)
45
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
9.2.1 Generalidades
Las auditorías internas se realizarán diariamente según el plan de auditorías internas,

se establecerán responsabilidades y cumplimiento de requisitos.
Estas servirán para evaluar la empresa si está cumpliendo con los requisitos que pide
la norma internacional ISO 45001:2015 y si se ha implementado de manera correcta,
los trabajadores de SORENA deben ser capacitados y cumplir con el plan de este,
para poder dar cumplimiento con las auditorías internas, todos los resultados
obtenidos serán enviados a la gerencia de la empresa para ser informados de la
situación de la empresa.
9.2.2 Programa de auditoría interna
1. Responsabilidades
ASESOR EN PREVENCIÓN DE RIESGOS
 Responsable por velar que este procedimiento se cumpla.
AUDITOR LÍDER
 Preparar y realizar la auditoría interna cumpliendo con el Código de Ética para

la profesión de Auditoría Interna, procedimientos y lineamientos establecidos
por el sistema.
 Planear todos los pasos de la auditoría.
 Conducir la auditoría.
 Acompañar en la selección del equipo y en su instrucción.
 Controlar los conflictos y propiciar la superación de situaciones difíciles.
 Conducir y controlar todas las reuniones con el equipo auditado.
 Tomar decisiones de la auditoría y en el Sistema de Gestión.
 Comunicar los resultados de las auditorías sin atraso.
 Comunicar los mayores obstáculos encontrados.
 Comunicar inmediatamente las no conformidades críticas.
 Tener habilidades de comunicación eficaces.
 Informar los resultados, conclusiones recomendaciones finales de la auditoría.
46
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR:

 Estar preparado para el desarrollo de la auditoría.
 Participar en las reuniones de apertura y cierre.
 Cumplir las tareas designadas por el auditor líder.
 Mantener la programación y el objetivo de la auditoría.
 Documentar y apoyar todas las constataciones.
 Realizar aportes que considere necesario para el mejor desarrollo de la
auditoría
 Mantener al auditado informado del desarrollo.
 Proteger todos los documentos.
 Mantener confidencialidad.
 Ser objetivo y ético.
 Apoyar a los demás miembros del equipo auditor en el proceso de auditoría.
RESPONSABILIDAD DEL AUDITADO:

 Informar al personal afectado, sobre el objeto y finalidad de la auditoría;
designar al personal de apoyo que acompañara al equipo auditor en
determinadas actividades de la auditoría.
 Poner a disposición del equipo auditor, los medios necesarios para asegurar el
desarrollo óptimo de la auditoría.
 Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos de la auditoría.
 Establecer e implementar las acciones correctivas, atendiendo al informe de la
auditoría.
Una vez al año se hace la planificación de las Auditorías Internas que han de llevarse
a cabo en dicho período. Este es elaborado por el asesor de prevención de riesgos o
el asesor encargado del sistema de gestión. Además, debe ser aprobado por la alta
gerencia y el gerente general de SORENA
La planificación considera auditar al menos una vez al año, por partes o en su
conjunto, todos los elementos del SGC de SORENA METALURGICA y se establecen
aspectos tales como:
 Los alcances: procesos y unidades a auditar.
 Criterios de auditorías.
 Las fechas previstas de realización de las auditorías internas.
 Asignación de equipo auditor y auditor líder.
 Métodos de auditorías.
 Recursos necesarios.
 Procesos para tratar la confidencialidad, la seguridad de la información, la salud y
la seguridad y otros asuntos similares.
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
El Programa de auditorías internas del SGC deberá comunicarse a las Gerencias y

Jefaturas de las áreas que corresponda.
Se podrán realizar auditorías internas no contempladas en el programa de auditoría
interna cuando concurra alguna de las siguientes circunstancias, entre otras:
 Se produzca algún incidente grave o fatal dentro de la organización, que haya
sido ocasionado por alguna deficiencia en uno de los procesos.
 Después de cualquier cambio importante en el SGC, para evaluar el impacto de
este (reorganizaciones, revisiones de procedimientos, etc.).
 Cualquier cambio de proceso operacional de la empresa.
 Cuando exista la sospecha de que la seguridad de alguna actividad no alcanza el
nivel previsto, debido a deficiencias en el SGC.
 Cuando sea necesario comprobar la ejecución de las acciones correctivas
establecidas.
EQUIPO AUDITOR
 SELECCIÓN DE EQUIPO AUDITOR
Se seleccionará un equipo auditor teniendo en cuenta la competencia necesaria para
lograr los objetivos de la auditoría. Cuando hay un solo auditor, éste debería
desempeñar todas las tareas aplicables al líder del equipo auditor.
Al momento de decidir el tamaño y la composición del equipo auditor, se considerará
lo siguiente:
a) Los objetivos, el alcance, los criterios y la duración estimada de la auditoría;
b) Si la auditoría es una auditoría combinada o conjunta;
c) La competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los objetivos de
la auditoría;
d) Los requisitos legales, reglamentarios, contractuales y de acreditación/certificación,
según sea aplicable.
e) La necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor con respecto a
las actividades a auditar y de evitar conflictos de intereses;
f) La capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar eficazmente con
el auditado y trabajar conjuntamente.
g) El idioma de la auditoría y la comprensión de las características sociales y
culturales particulares del auditado.
Estos aspectos pueden tratarse bien a través de las habilidades propias del auditor o
a través del apoyo de un experto técnico.
48
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
El proceso de asegurar la competencia global del equipo auditor se incluirá los

siguientes pasos:
• La identificación de los conocimientos y habilidades necesarias para alcanzar
los objetivos de la auditoría; y
• La selección de los miembros del equipo auditor de tal manera que todo el
conocimiento y las habilidades necesarios estén presentes en el equipo auditor.
Si el conocimiento y habilidades necesarios no se encuentran cubiertos en su
totalidad por los auditores del equipo auditor, se pueden satisfacer incluyendo
expertos técnicos. Los expertos técnicos deberían actuar bajo la dirección de un
auditor.
DOCUMENTOS DE TRABAJO
Los auditores internos deben registrar la información relevante para apoyar las
conclusiones y resultados del trabajo. La documentación debe estar constituida como
un registro completo y útil de los trabajos realizados. Para ello deben preparar la
documentación de soporte relacionada con la planificación, la ejecución y los
informes de aseguramiento y seguimiento, para cada trabajo de auditoría. También
debe considerar las actas de reuniones de inicio y término con los responsables de la
actividad operativa y las evaluaciones del desempeño del equipo de auditoría,
relacionadas con el trabajo específico.
La aplicación y resultados de las técnicas y procedimientos utilizados en el trabajo de
auditoría se registran en documentos físicos y electrónicos, habitualmente
denominados papeles de trabajo de auditoría, los cuales en su conjunto constituyen
el registro o expediente de la auditoría.
Los principales propósitos que cumplen los papeles de trabajo de auditoría son los
siguientes:
• Registrar la evidencia de auditoría, para sustentar el informe respectivo.
Proporcionar el soporte básico de las conclusiones, hallazgos y recomendaciones.
• Ayudar a los auditores internos en la realización del trabajo y en las tareas de
supervisión. Para asegurar que se cumplan los objetivos, los hallazgos estén
respaldados, y las normas de desempeño se cumplan.
• Facilitar el proceso de planificación, ejecución y supervisión del trabajo, y el
desarrollo de las auditorías posteriores.
• Sirven como un medio de comunicación entre los auditores internos y el auditor
encargado.
• Ayudar a la formación profesional de los auditores internos.
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Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Cuando corresponda, servir de base para la evaluación del programa de la calidad

de la unidad de auditoría interna. Esto es importante, porque el trabajo de
auditoría podrá ser objeto de revisión por otros auditores y por terceros revisores.
Estos necesitan una explicación escrita del fundamento utilizado en las
conclusiones, los hallazgos y las recomendaciones.
NOTIFICACIÓN
Cada Auditoría Interna será notificada al responsable del proceso donde se realizará,
mediante una notificación de Auditoría Interna, en la que se señala como mínimo:
 La fecha en que se realizará la auditoría;

 Sus objetivos, alcances y criterios;
 El equipo auditor;
 Las etapas de ejecución de la auditoría, considerando, a lo menos: Reunión de
inicio, Etapa de Investigación y Reunión de cierre.
La Notificación de Auditoría es elaborada e informada por el Auditor Jefe a los
responsables de los procesos a auditar, con al menos una semana de antelación.
El responsable del proceso auditado deberá difundir la “notificación de Auditoría
Interna” y facilitar el proceso de auditoría para lograr el cumplimiento de sus
objetivos.
 Realización
Durante la reunión de inicio, entre el equipo auditor y los responsables de la unidad a

auditar, se presentarán los propósitos, alcance y revisión del plan de auditoría.
Durante ésta se deben:
 Presentar los Auditores

 Confirmar el Programa de la auditoria
 Comentar métodos y procedimientos de la auditoría
 Confirmar recursos e instalaciones para el equipo auditor
 Confirmar fecha y hora de la reunión de cierre de la auditoria
 Preguntar y responder las inquietudes y dudas de la auditoria a realizar
 Informar que los hallazgos se comunicaran de inmediato durante la auditoría y
su denominación (no conformidades, no conformidades potenciales y
oportunidades de mejora) en la reunión de cierre.
El Auditor Líder debe velar porque la auditoría se lleve a cabo de acuerdo a lo
planificado. En caso de haberse efectuado auditorías anteriormente, se verifica el
cierre de las posibles deficiencias encontradas en aquellas.
50
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
Al término de la auditoría se mantiene una reunión de cierre entre el equipo auditor y

los responsables del área auditada, con el fin de exponer los resultados del proceso y
aclarar eventuales puntos divergentes de las no conformidades, no conformidades
potenciales y oportunidades de mejora detectadas, asegurando a los participantes el
entendimiento de las desviaciones.
Si existen no conformidades y/o no conformidades potenciales, los responsables del
área auditada determinan y programan, previo acuerdo con el equipo auditor, las
medidas correctivas apropiadas, estableciendo un plazo para su aplicación y
seguimiento. Si existiesen discrepancias, prevalece la opinión del Auditor líder.
 Informe
Al finalizar cada auditoría, en un plazo no superior a 5 días de finalizada la misma, el
Auditor Líder elaborará el “Informe de Auditoría Interna” y lo transmite al responsable
del área auditada y al asesor en prevención de riesgos o bien al asesor encargado
del sistema de gestión, quien lo registrará de acuerdo con lo estipulado en
información documentada.
Este informe se realiza en el formato dispuesto para ello, que contiene: Un resumen
de las actividades realizadas; las no conformidades, no conformidades potenciales (u
observaciones) y oportunidades de mejora (o recomendaciones) detectadas, y las
conclusiones de la auditoría.
Los resultados de las auditorías internas son presentados, por los responsables de
las unidades auditadas, a las Gerencias respectivas.
Los hallazgos de las auditorías internas deben ser registrados como se detalla a
continuación:
 Las No conformidades se deben registrar en el “Sistema de No

Conformidades” de acuerdo con lo establecido en carpeta de información
documentada.
 Las “No conformidades potenciales” se deben registrar como “Acciones
correctivas” en el “Sistema de No Conformidades” en la carpeta de información
documentada.
 Las “Oportunidades de mejora” se pueden registrar como “Acciones
correctivas” en el “Sistema de No Conformidades” en la carpeta de información
documentada.
 Seguimiento
Los resultados de cualquier auditoría interna deberán ser, como mínimo,
considerados como premisas para la autoevaluación del proceso auditado.
El seguimiento de los resultados de las auditorías internas es realizado por el
responsable del proceso afectado.
51
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
A su vez, los resultados obtenidos en las auditorías internas son analizados por la
alta dirección de SORENA en las reuniones de Revisión por la Dirección, de acuerdo
con lo establecido.
9.3 Revisión por la dirección
El informe de la auditoría interna junto a las posibles soluciones que se entregarán

para solucionar los problemas existentes. Este será entregado a la alta dirección para
la revisión. Posterior a esto se llevará a cabo una reunión para revisar y asignar los
recursos para resolver los problemas o las no conformidades encontradas en la
auditoría.
Cuando el sistema de gestión se encuentre en marcha, se debe estar revisando para

detectar cualquier falla tempranamente y poder corregir constantemente. En
SORENA la revisión se hará a lo largo del año, y la gerencia debe ir aportando
información, siendo recopilada por el encargado del SG-SST.
09-PRO-26
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
REVISIÓN 1
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS EDICIÓN 10/07/2022

PROGRAMA PÁGINA 1 DE 1
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS 2019

DESCRIPCION ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
AUDITORIAS EXTERNAS SGS
AUDITORIAS EXTERNA
SEGÚN PROGRAMACION DE CON SGS

SEGÚN ROL DE AUDITORIAS ANTAPACCAY POR SEMESTRE
52
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
10 mejora
10.1 Generalidades.
El éxito del SG-SST de SORENA depende del compromiso de la organización para

aplicar las acciones establecidas en el mismo, especialmente de la alta dirección.
La mejora se alcanzará mediante la continua evaluación del desempeño, la
evaluación del cumplimiento, las auditorías internas y la revisión por el Departamento
de Prevención de Riesgos, la alta dirección y el encargado del SG-SST, para la toma
de acciones de mejora, comparándolos con los objetivos y metas; con el propósito de
identificar oportunidades de ajustes y determinar la raíz o causa de las deficiencias.
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas.
La organización para la mejora continua establece un procedimiento de investigación

de accidentes y no conformidades “código” que son detallados en el flujograma de
investigación de accidentes y no conformidades (ver flujograma).
53
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Flujograma de Procedimiento de no conformidades e investigación de

accidentes
Inicio
Detección de no Accidentes/
conformidad incidente
Informe de no Redacción de no Registro de

conformidad Corrección de no
conformidad accidente/ Informe preliminar
conformidad incidente
Análisis de causa
Toma de datos
(entrevistas,
Reconstrucción del
testigos, cámaras)
accidente
Determinación
de acciones Análisis de causas
correcticas
Implementación
de acciones Metodología
correctivas de causalidad
NO
Seguimiento de
acción correctiva
¿Efectiv
a?
54
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
SI
Fin
Resultado del proceso de auditoría interna, se detectaron no conformidades las

cuales siguieron el proceso y tratamiento según el procedimiento y se detallan en el
formato de análisis de no conformidades.
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL CODIGO: 10-ANA-CONF-AC-24

TRABAJO REVISIÓN: 00
ANÁLISIS DE NO CONFORMIDADES/ACCIDENTES APROBACIÓN: 17/06/2018
FORMATO PÁGINA 1 de 1
NO CONFORMIDAD METODOLOGÍA
ACCIDENTE RESPONSABLE UTILIZADA CAUSA RAÍZ REGISTRO
Expectativa de Falta de un
procedimiento
sociedad no cumplida de ANEXO
− Área administrativa 5 porque
contratación y
al 80% proyección
local
Ausencia de reunión
Comunicación
entre trabajadores y entre
miembros del ANEXO
− Coordinador de SST 5 porque
supervisores en mes comité de SST
no asertiva y
de octubre efectiva
Falta de
contratación ANEXO
de personal
de la zona
No se tiene registro
de inducción del Falta de ANEXO

registro de
− Coordinador de SST 5 porque
supervisor a cargo inducción en
situ
No atención de las Falta de un

procedimiento
expectativas por de ANEXO
contratación y
parte de la gerencia. proyección
local
55
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
Brigada de
ANEXO
emergencia no
Falta de
cuenta con registro
cumplimiento
− Coordinador de SST 5 porque del
de capacitación para
cronograma
de simulacros
desarrollo
emergencias por
sustancias químicas
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
10.3 Mejora continua
Para mejora continua del SGSST, se logra de través del procedimiento de mejora
“CODIGO”, y se detalla la su secuencia metodológica a través del flujograma de mejora
Inicio
Planeación de las
Cumplimiento del
objetivo del SST
Sugerencias de
mejora sobre Elaboración
objetivos del SGSST de reporte de
respecto al sugerencias
desempeño de
SGSST
Implementación de
sugerencias Formato de
mejora
continua
Monitoreo mensual
de implementación
de sugerencias
Fin
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
 Resultado del proceso de auditoría se procede a generar el análisis para mejora continua y la corrección de los hallazgos.
CODIGO:10-FOR-ME-CO-26
SG-SST
REVISIÓN: 00
MEJORAMIENTO CONTINUO Fecha: 06/07/2022
FORMATO PÁGINA 1 de 1
IDENTIFICACIÓN DE
ANÁLISIS DE ESTADO DE
NO CONFORMIDADES ACCIÓN INMEDIATA PLAN DE ACCIÓN QUIEN/CUANDO MEDICIÓN DE LA EFICACIA EVIDENCIA
CAUSA RAÍZ LEVANTAMIENTO
DEL SGSST
Coordinar con el
Se pudo evidenciar que Creación y
área de Falta de un La eficacia fue medida en un
las expectativas de la Generar aprobación del
administración y procedimiento de 16/07/2022 plazo de 4 meses, donde se
contratación del procedimiento de Cumplido procedimiento
gerencia para la contratación y () cumplió con contratar 80%
personal no se contratación local de contratación
contratación de proyección local de mano de obra de la zona
cumplieron al 80% en la empresa
personal
Fotografía de
Se hizo seguimiento a las
No se programó Establecer mediante reunión del
No se evidencia la Programar la reuniones del comité de
adecuadamente la un programa las Inmediata () comité de
reunión del comité de reunión Cumplido SST, observándose el
fecha de la fechas de reunión del SST del mes
SST de junio correspondiente desarrollo del 100%% de las
reunión del comité comité de SST de junio
reuniones programas
de SST
Definir en el
Se evidencia falta de procedimiento de La eficacia fue medida por Creación y
No hay un
comunicación a Analizar la principal contratación de la afluencia de aprobación del
mecanismo
trabajadores en debilidad para la trabajadores Inmediata () comunicación entre procedimiento
adecuado para los Cumplido
extranjeros no es la comunicación personal de trabajo trabajadores y el entorno de contratación
trabajadores
más adecuada en temas asertiva de habla bilingüe que social, que es apoyada por local
de seguridad faciliten el proceso la contratación local
de comunicación
58
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
Falta seguimiento Desarrollar la La eficacia fue medida en un Registro de

No se pudo evidenciar el
Ubicar al trabajador a los registros de reinducción y plazo de 2 meses inducción del
registro de inducción Inmediata ()
para programar su inducción y a la realizar seguimiento Cumplido observándose el 100%% de señor
del supervisor a cargo
inducción de trabajo programación al programa de los registros de inducción
del proceso de
establecida inducción de los trabajadores
mecanizado
Se pudo evidenciar que
la brigada de
Programar la Desarrollo de La eficacia fue medida en un Informe de
emergencia no cuenta Falta de
capacitación y el simulacro ante plazo de dos meses simulacro de
con registro de seguimiento al 18/07/2022
desarrollo del derrame de Cumplido observándose el 100% de sustancias
desarrollo del programa de ()
simulacro de sustancias cumplimiento de los químicas
simulacro programado simulacros
sustancias químicas químicas simulacros de emergencia
de emergencias por
programada
sustancias químicas
59
Fecha:15/07/2022
el Trabajo
Fecha:15/07/2022
el Trabajo

Rubrica Evaluación SG-SST 8,9,10l

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RUBRICA INFORME

EVALUACIÓN GESTIÓN DE LA PREVENCIÓN

b) Elaboración del apartado número 9 (EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO) de la norma ISO

c) Elaboración del apartado número 10 (MEJORA) de la norma ISO 45.001/2018.

AREA DE PROCESOS INDUSTRIALES / COORDINACIÓN DE ESPECIALIDAD

AREA DE PROCESOS INDUSTRIALES / COORDINACIÓN DE ESPECIALIDAD

Determina la metodología de Determina la metodología de Determina la metodología de No establece la Gestión del

AREA DE PROCESOS INDUSTRIALES / COORDINACIÓN DE ESPECIALIDAD

Determina la metodología de Determina la metodología de Determina la metodología de No establece Seguimiento,

000% Nota Final

AREA DE PROCESOS INDUSTRIALES / COORDINACIÓN DE ESPECIALIDAD

NOMBRES: Karen Lineros, Grace Vidal

La Seguridad y Salud en el Trabajo se ha convertido en una parte fundamental dentro

Una exitosa implementación se demostrará cuando la empresa asegure la integridad

8.1 Planificación y Control Operacional.

El siguiente procedimiento de control operacional, establece las directrices de nuestra

Se contará directrices que establecen el proceder de los procedimientos, charlas,

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST.

Se desarrollará una matriz de riesgos, donde se identificarán los peligros en los

Esta evaluación de riesgos se extenderá específicamente a los procesos de

1. Diseño de las áreas de trabajo, sus procesos, las instalaciones, máquinas y

2. Legislación aplicada a la evaluación de riesgos y la implementación de los

3. Cambios en los procesos, en las actividades, materiales y equipos.

4. Peligros inminentes debido a la actividad a desarrollar, aplicación de las medidas

5. Supervisión del comportamiento humano, las capacidades y otros factores.

Probabilidad de ocurrencia del daño: la probabilidad de que ocurra el daño se puede

 Alta: el daño ocurrirá siempre o casi siempre.

 Media: el daño ocurrirá en algunas ocasiones.

 Partes del cuerpo afectada al consumarse el accidente

El experto en prevención de riegos determinará la participación de los trabajadores y

(Registro de asistencia a Charla de Seguridad).

Se realizarán capacitaciones constantes y correspondientes a los trabajos a realizar,

Se realizará un plan de mantenimiento preventivo de los equipos, el cual será llevado

También se llevará a cabo listas de verificación de comportamiento de los

Se generarán procedimientos de trabajo seguro, para cada puesto de trabajo de

 Documentos de registros para los trabajadores

8.1.3 Gestión del Cambio.

 Flujograma (Gestión del cambio)

Identificar el tipo de Coordinador o

Implementación de Coordinador Formato de

 La implementación del procedimiento genera la creación de formato de gestión

Para las compras se generó una cotización de elementos de protección personales

Cumple con los

La organización establece e implementa un procedimiento “” para controlar la

 Flujograma Control de Contratistas

Definir los criterios Evaluación de Selección de

8.1.4.3 Contratación externa

Para los subcontratistas de la empresa se realizo una carpeta de arranque

P rese ntar Libro de O bra

C o pia de l R e gla m en to In tern o de

C o pia d el certifica d o d e A filiació n a

P res en ta r co pia a n te n o ta rio del

Listado de m á quin as, con su s L ista d o firm a d o po r e l

Listado d e m a q uina ria, e quip o s y

C o nta r co n la re cep ció n de l

A cre ditar el cum plim ien to en

R e gistro de E ntre ga de E le m e n tos

Listad o d e las su stanc ia s L ista d o y hoja s d e lo s

1 °C a rta d e notifica ció n d e

P rese ntar Libro de

8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias.

Evento Año de ocurrencia Impacto o daño Acciones realizas