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ARBITRAJE
CICLO : IV
LIMA – PERÚ
2021
1
DEDICATORIA
2
INTRODUCCIÓN
La Autora
3
ÍNDICE
DEDICATORIA.....................................................................................................2
INTRODUCCIÓN..................................................................................................3
ÍNDICE..................................................................................................................4
CAPITULO I..........................................................................................................5
MARCO TEÓRICO...............................................................................................5
COMENTARIOS O PROPÓSITOS DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1071
QUE NORMA EL ARBITRAJE.............................................................................5
1.1. Arbitraje......................................................................................................5
1.1.1. Objetivo del Arbitraje..............................................................................7
1.1.2. Naturaleza jurídica.................................................................................8
1.2. Antecedentes del arbitraje.........................................................................9
1.2.1. Origen y evolución del arbitraje.............................................................9
1.3. Decreto Legislativo N° 1071 Ley del arbitraje.........................................13
1.3.1. Las modificaciones establecidas por el Decreto Legislativo N° 1231. 14
1.4 Generalidades del proceso arbitral..........................................................15
1.4.1. Competencia del tribunal.....................................................................15
1.4.2. Estructura del arbitraje Internacional...................................................17
1.5. Principios y derechos de la función jurisdiccional...................................18
1.5.1. Principio de confidencialidad................................................................18
1.5.2. Principio de no intervención judicial.....................................................18
1.5.2. Independencia......................................................................................19
1.5.3. Autonomía y competencia....................................................................21
1.5.4. No interferencia....................................................................................23
1.6. Aspecto positivo y negativo.....................................................................26
1.6.1 Aspectos Positivos...............................................................................26
1.6.2. Aspectos negativos..............................................................................26
1.7. Jurisprudencia..........................................................................................27
1.8. El convenio arbitral..................................................................................30
CONCLUSIONES...............................................................................................39
BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................40
ANEXOS.............................................................................................................43
4
CAPITULO I
MARCO TEÓRICO
1.1. Arbitraje
En el campo del
derecho, el arbitraje es
una alternativa para
resolver conflictos de
intereses sin que sea
necesario llegar a la
jurisdicción habitual. Las
partes en conflicto
deciden elegir a un tercero que goce de independencia (el árbitro), quien
se encargará de solucionar el litigio y de pronunciar lo que se conoce
como el laudo arbitral. Para esto, deberá actuar con equidad y respetar
la legislación acordada por las partes.
5
el conocido como independiente, que es aquel en el que las partes que
están en conflicto son las que eligen al árbitro o árbitros que van a actuar
en el proceso y también son las que determinan las reglas a seguir.
6
imparcial, nombrada por las partes mediando convenio, resuelve en
base a una potestad especifica el conflicto intersubjetivo de intereses
jurídicos, en caso de ser la materia susceptible de disposición por las
personas afectadas por la discrepancia".
7
una vez dictado el laudo arbitral, éste no pueda ejecutar contra el
perdedor en caso de incumplimiento.
La Teoría Contractualista:
La Teoría Jurisdiccionalista:
8
La Teoría Mixta:
La cual considera al arbitraje como institución jurídica en su origen,
de naturaleza contractual, consensual; sin embargo, eminentemente
jurisdiccional en sus efectos. Es por ello que se sostiene que el
arbitraje es un equivalente jurisdiccional.
Sin embargo, pese a haber sido el antecedente fáctico del proceso, hoy
es una fórmula procesal artesanal remanente, de marcados y perfiles
propios en un ámbito especifico del Derecho Procesal, pero que se sirve
—qué duda cabe— de la Teoría General del Proceso.
9
cuerpos legales como el Fuero Juzgo en 1241 y posteriormente en las
Partidas elaboradas durante el reinado de Alfonso X.
Por ello, los árbitros elegidos por las partes sólo podían emitir una
decisión que carecía de fuerza ejecutoria, es decir, no constituía res
iudicata.
10
De este modo, en el Fuero Real sólo tienen capacidad para juzgar los
alcaldes, al margen de que hubieran sido puestos por el Rey o por
avenencia de las partes.
En el Espéculo y las Partidas, junto a los jueces puestos por el Rey (de
los que se realiza una larga enumeración) hay otros que son puestos por
las partes. Por eso cuando el maestro Jacobo en su Doctrinal nos habla
«De los jueces ordinarios en cuantas maneras son de juzgadores,
afirmando que son tres los jueces maneras de: La primera es de
ordinarios en la segunda de los delegados en la tercera de los árbitros
(1, 2, único); y de avenencias» (1,4,1) (Ureña y Bonilla 1924: 185).
Desde fines del siglo XX, luego de la regulación del arbitraje en la mayor
parte de las legislaciones del mundo, se concibe a esta institución como
el proceso ideal, en donde los particulares son protagonistas de la
dirección y administración de su propia justicia.
11
De este modo, podemos afirmar que el arbitraje es cronológicamente
anterior a las formas estatales de la administración de justicia. La
practica de someter el conflicto a otra persona, aceptando de manera
adelantada y obligatoria la decisión, es anterior a la existencia de la
administración judicial estatal. Fue con posterioridad, con el
perfeccionamiento de la organización de la sociedad, que se permitió a
la institución.
12
Y, finalmente, la voluntad consensuada en el querer arbitrar, lo que no
existe ni se requiere en el proceso jurisdiccional del Estado, en donde la
comparecencia en el proceso sea siempre compulsiva.
Esta es la norma legal que rige hasta la fecha, con algunos cambios
menores de último momento, como se explicará más adelante.
13
Según la exposición de motivos de la Ley, esto estandariza el
tratamiento arbitral peruano acercándolo a los estándares
internacionales (Castillo Freyre y otros 2014b: 35), con el propósito de
dotar a las instituciones de mayores instrumentos de control en su
conformación, desarrollo y resultados; con la finalidad de procurar evitar
su ilegal manipulación o uso indebido en desmedro jurídico y público de
la institución arbitral. Dentro de ese péndulo legislativo que tanto
caracteriza a la legislación sobre el arbitraje, este Decreto Legislativo ha
sufrido algunas modificaciones como a continuación desarrollamos.
14
De este modo, se incorpora también la posibilidad de inscribir en los
Registros Públicos el proceso arbitral y su resultado. Esto permite
romper parcialmente la regla de su confidencialidad para evitar que la
misma sea mal utilizada, entre otras disposiciones complementarias y
finales.
15
El efecto negativo también ha sido regulado por el Convenio Europeo en
el articulo VI. 3 en los siguientes términos:
1
Convención de Washington sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de
otros Estados de 1965 y el artículo 81.1 de la Convención de Viena de 1981 sobre los Contratos de Compraventa
Internacional de Mercaderías
16
representación) ya no será factible que el Tribunal Arbitral resuelve sino
en la vía jurisdiccional ordinaria (Poudret, 2009).
La introductoria:
La demanda, su contestación y la respectiva reconvención, si a ello
hubiera lugar. En la gran mayoría de casos esta es realizada por los
árbitros.
La probatoria:
La alegatoria:
Acá se dan los alegatos de conclusión.
17
La decisoria:
A la decisión de los árbitros internacionales se le puede decir
indistintamente laudo o sentencia internacional y su carácter en
definitivo pues contra ella sólo proceden recursos por violaciones
graves del debido proceso y por delito.
18
arbitral y a la decisión voluntaria de las partes, reiterando la protección
del arbitraje por el principio de no interferencia, consagrado en el artículo
139 de nuestra Constitución Política (Castillo Freyre, 2014).
1.5.2. Independencia
2
La jurisdicción del arbitraje y su plena y absoluta competencia para conocer y resolver las controversias sometidas
al fuero arbitral, sobre materias de carácter disponible, con independencia jurisdiccional y, por tanto, sin intervención
de ninguna autoridad, administrativa o judicial ordinaria. El control judicial, conforme a la ley, debe ser ejercido ex
post, es decir, a posteriori (Exp. Nº 61672005,08/07/05, P,FJ. 14, PV.)
19
disposición o autoridad que menoscabe sus atribuciones (Castillo Freyre,
2014).
3
Exp. Nº 6167-2005-PHC/TC, 28/02/06, P,FJ. 12
20
c. Como capacidad subjetiva
Es en este último plano donde se sientan las bases para poder hablar de
una independencia institucional que garantice la correcta administración
de justicia, pues supone que el árbitro se encuentre y se sienta sujeto
únicamente al imperio de la ley y la Constitución antes que a cualquier
fuerza o influencia política»5.
4
Sentencia del Tribunal Constitucional emitida el 9 de junio de 2004 a través del expediene N° 0023-2003-AI-TC.
5
Sentencia del Tribunal Constitucional contenida en el expediente n.° 2465-2004-AA-TC.
21
De otro lado, el propio inciso 3 subraya la plena vigencia del principio
kompetenz- kompetenz, el mismo que faculta a los árbitros a decidir
acerca de las materias de su competencia, a efectos de evitar que una
de las partes, que no desea someterse al pacto de arbitraje, mediante un
cuestionamiento de las decisiones arbitrales, pretenda convocar la
participación de jueces mediante la interposición de cualquier acción de
naturaleza civil, constitucional o penal (Castillo Freyre, 2014).
6
Artículo 41.- Competencia para decidir la competencia del tribunal arbitral. 1. El tribunal arbitral es el único
competente para decidir sobre su propia competencia, incluso sobre las excepciones u objeciones al arbitraje relativas
a la inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia del convenio arbitral o por no estar pactado el arbitraje
para resolver la materia controvertida o cualesquiera otras cuya estimación impida entrar en el fondo de la
controversia. Se encuentran comprendidas en este ámbito las excepciones por prescripción, caducidad, cosa juzgada y
cualquier otra que tenga por objeto impedir la continuación de las actuaciones arbitrales.
22
1.5.4. No interferencia
23
improcedencia del amparo, salvo las excepciones establecidas en la
propia sentencia.
24
reglas establecidas en este precedente), pero sí lo hará en contra de la
resolución judicial que resuelva en última instancia el recurso de
anulación.
Es decir, en los hechos, seguirán siendo tres las etapas para resolver
una controversia: la arbitral, la judicial comercial (vía recurso de
anulación) y la judicial constitucional (vía el amparo en contra de la
resolución judicial).
7
Artículo Vl.- «Control Difuso e Interpretación Constitucional
Cuando exista incompatibilidad entre una norma constitucional y otra de inferior jerarquía, el Juez debe preferir la
primera, siempre que ello sea relevante para resolver la controversia y no sea posible obtener una interpretación
conforme a la Constitución.
Los Jueces no pueden dejar de aplicar una norma cuya constitucionalidad haya sido confirmada en un proceso de
inconstitucionalidad o en un proceso de acción popular. […]».
25
1.6. Aspecto positivo y negativo
26
Medidas cautelares que interrumpe el proceso y evitar que el tribunal
laude
1.7. Jurisprudencia
EXP. N ° 01742-2013-PA/TC
LIMA
FERNANDO IKEDA MATSUKAWA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
ANTECEDENTES
Con fecha 20 de octubre de 2011 el recurrente interpone demanda de
amparo contra la Titular de la Vigésimo Segunda Fiscalía Provincial en lo
Penal de Lima, y el procurador encargado de los asuntos judiciales del
Ministerio Publico, solicitando que se declarar la nulidad e ineficacia de
los actuados durante la investigación preliminar de la denuncia de parte
formulada por la empresa Corporación Ganadera S.A. en contra suya y
otros (Carpeta Fiscal N.° 394-2011), asimismo solicita que se ordene
que la emplazada se abstenga de realizar actos o diligencias que
interfieran con el desarrollo del arbitraje N.° 2050-077-2011, seguido por
27
la empresa San Fernando S.A. y la citada Corporación Ganadera S.A.
ante la Cámara de Comercio de Lima.
28
La magistrada emplazada contesta la demanda alegando que no vulneró
derecho constitucional alguno. Aduce que se avocó a conocer la
denuncia que formula la corporación Ganadera S.A por los delitos contra
el patrimonio (estafa) fraude en la administración de persona jurídica y
contra la fe pública (falsedad genérica), en cumplimiento de as
facultades que la Constitución le otorga al Ministerio Público entidad que
integra con la Fiscal Provincial.
29
no existe avocamiento indebido dada que expresamente solicitó que el
Tribunal Arbitral se inhiba de conocer la pretensión de caducidad del
derecho de rendición de cuentas, materia respecto de la cual formula
denuncia penal.
30
el carácter ad probationem de la exigencia de su forma escrita, acorde al
contexto de los nuevos medios de comunicación. Lo cual queda eviden-
ciado al entender "que el convenio arbitral consta por escrito cuando se
cursa
31
pero se entiende incorporado al contenido del primero por la
referencia que en él se hace al segundo.
Hubiese sido deseable que el DLA opte por la fórmula integra del artículo
12 de la LAE el cual nos señala que "Las partes podrán fijar libremente
el número de árbitros siempre que sea impar'.
32
metido el árbitro en el ejercicio de su oficio público (artículo 21, DLA).
Optándose así por un criterio de remisión y de carácter abierto, distinto
al del viejo artículo 26. LGA, que asumía una regulación directa y de ca-
rácter cerrado.
33
conveniencia de que el tercer árbitro tenga una nacionalidad distinta a la
de éstas.
Por otra parte, el artículo 23, inciso c. del DLA, regula —por primera vez
— el tema de la designación de árbitros en el caso de arbitraje
multiparte. En tal forma, nos señala que los demandantes deberán
designar a un árbitro como también los demandados, y si éstos o
aquéllos no se ponen de acuerdo en la designación. entonces —acorde
al artículo 23, inciso d, del DLA— será hecha por la Cámara de
Comercio del lugar del arbitraje o del de celebración del convenio
arbitral. Observándose así que el DLA opta por dejar en manos de las
Cámaras de Comercio la designación —residual— de todos los árbitros.
34
competencia...-, acercándose así a la noción de kompetenz-kompetenz
de la terminología jurídica alemana» pero alejándose de la noción glo-
balmente aceptada del principio de competencia de la competencia. Se-
gún la cual éste principio permite evitar que una parte, limitándose a in-
vocar la incompetencia del órgano arbitral pueda retrasar o interrumpir el
desarrollo del arbitraje, al otorgar a los árbitros el poder de decidir "pri-
mero" sobre su propia competencia si bien su decisión será aún posible
de ser sometida al control de los jueces estatales, particularmente, con
motivo del recurso de anulación (artículo 63, DLA).
El DLA distingue los momentos en que deben ser solicitadas las me-
didas cautelares, según se insten iniciado ya el arbitraje o con anteriori-
dad a este momento. En tales supuestos se requerirá del auxilio del ór-
gano jurisdiccional, bien para el dictado y/o ejecución de la medida
cautelar.
35
ante causam más beneficioso que aquel judicial en el que el plazo
inexorable de los diez días puede ser determinante.
36
resolutivo, un laudo definitivo, el cual al adquirir firmeza resultará
invariable (artículo 59, inciso 2, DLA).
37
de anulación, eliminando así el inoperativo recurso de apelación estable-
cido por la LGA.
Si bien el DLA alude tanto a "ejecución arbitrar' (artículo 67) como ju-
dicial (artículo 68) del laudo consideramos, por las mismas razones an-
tes expuestas en materia cautelar que la ejecución del laudo —técnica-
mente— posee un carácter sólo judicial, y ello sin entrar al análisis de la
responsabilidad que generaría para los árbitros la denominada
"ejecución arbitral". Es más, el propio artículo 68, inciso 1 del DLA nos
insinúa tal único camino al señalarnos que el interesado "podrá solicitar
la ejecución del laudo ante la autoridad judicial competente
acompañando copia de éste y de sus rectificaciones, interpretaciones,
integraciones y exclusiones y. en su caso, de las [frustradas]
actuaciones de ejecución efectuada por el tribunal arbitral".
38
CONCLUSIONES
El arbitraje es una figura judicial fascinante. Teniendo una raíz común con el
proceso judicial (el conflicto), la realidad del arbitraje y del proceso judicial se
dan hoy planos diferentes, respecto de diferentes pretensiones, pero
proyectados hacia un fin común (la solución del conflicto), bajo una misma
plantilla o esquema procesal, lo que demuestra que tienen una misma
naturaleza o raíz jurídica. Esto resalta más en la hora actual de crisis
generalizada y globalizada de la administración de justicia que ofrece el
Estado.
39
BIBLIOGRAFÍA
40
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Francia en el Perú y Estudio Mario Castillo Freyre, 2007, vol. 5, pp. 141
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ANEXOS
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