BIENVENIDOS

FACILITADOR: CARLOS ADÁN LÓPEZ HERNÁNDEZ

• QUÍMICO INDUSTRIAL, FACULTAD DE CIENCIAS QUÍMICAS (UV,

ORIZABA, VER).
• Desde la versión ISO 9001 de 1987, con responsabilidades
diversas en implementación de sistemas de gestión de la
calidad. Posteriormente con normas ambientales y de
seguridad y salud en el trabajo en industria química, petróleo
y gas, geotermia, metal-mecánica, inspección y servicios.
• Auditor Líder ISO 9001, ISO 14001 & ISO 45001.
• Experiencia en acreditación de Organismos de certificación de
sistemas y Unidades de Verificación.
 CONVENIO DE APRENDIZAJE
(compromisos)
FACILITADOR PARTICIPANTES
Entregar sólo información
relevante y de valor

Exponer la información de
forma sencilla, clara y
comprensible; resaltando
su aplicación

Cumplir con el objetivo y

expectativas

Contestar todas tus dudas

 Normativas
ISO 14001:2015 & ISO 45001:2018
Características de ISO 14001:2015
Aplicable a todos los aspectos e impactos ambientales de
actividades, productos y servicios; plantea un sistema basado
en resultados; sin una carga excesiva de documentos; y
orientada a:

❑ Logro de objetivos ambientales;

❑ Mejora en desempeño ambiental; y
❑ Cumplir los requisitos legales y otros.
DEFINICIONES CLAVE:

3.2.2 aspecto ambiental elemento de las

actividades, productos o servicios de una
organización (3.1.4) que interactúa o puede
interactuar con el medio ambiente (3.2.1)

3.2.4 impacto ambiental cambio en el medio

ambiente (3.2.1), ya sea adverso o beneficioso,
como resultado total o parcial de los aspectos
ambientales (3.2.2) de una organización (3.1.4)
 Características de ISO 45001:2018
Prevenir lesiones y deterioro de la salud relacionados con el
trabajo a los trabajadores y proporcionar lugares de trabajo
seguros y saludables mediante:

❑ Logro de objetivos SST;

❑ Gestionar riesgos y oportunidades para
SST; y
❑ Cumplir los requisitos legales y otros
requisitos aplicables.
DEFINICIONES CLAVE:

3.18 lesión y deterioro de la salud

efecto adverso en la condición física, mental o
cognitiva de una persona

3.19 peligro
fuente con un potencial para causar lesiones y
deterioro de la salud (3.18)
DEFINICIONES CLAVE:

3.21 riesgo para la seguridad y salud en el

trabajo / riesgo para la SST
combinación de la probabilidad de que ocurran
eventos o exposiciones peligrosos relacionados
con el trabajo y la severidad de la lesión y
deterioro de la salud (3.18) que pueden causar
los eventos o exposiciones
 ISO 9001
a) Logro de objetivos de
calidad
b) El enfoque de procesos
c) La mejora continua
d) La satisfacción del
cliente.
ISO 14001 ISO 45001
a) Logro de objetivos a) Logro de objetivos de
ambientales SST;
b) Mejora en desempeño b) Mejora en desempeño
ambiental de la SST
c) Que contribuya al pilar c) Lugar de trabajo seguro y
ambiental de la saludable previniendo las
sostenibilidad. lesiones y el deterioro de
la salud relacionados con
el trabajo

a) Cumplir requisitos del a) Cumplir los requisitos a) Cumplir los requisitos

cliente, legales y legales y otros. legales y otros.
reglamentarios
Mejora Continua y
El Ciclo de Shewart & Deming

Hacer Planear

Actuar
Verificar
Anexo SL Estructura de alto nivel
 Esquema de Alto Nivel en versiones 2015 y
posteriores

1 Objeto y campo de Requisitos

aplicación
4. Contexto de la organización
2 Referencias normativas
5. Liderazgo
3 Términos y definiciones
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora

13
 Requisitos de las normas

OBLIGACIÓN Mediante
DEBE
CONTRAIDA

Su demostración
Aclaración de conceptos

“DEBE CONSIDERAR”
Aclaración de conceptos
“DEBE TENER EN CUENTA”
 Normativas
ISO 14001:2015 & ISO 45001:2018
Principios de Gestión de la Calidad

Principios de gestión de la calidad que

pueden ser usados por la Alta
Dirección para dirigir a la organización
hacia la mejora del desempeño
(calidad, ambiental y SST)
Principios de Gestión de la Calidad

1. Enfoque a clientes
2. Liderazgo
3. Participación de las personas
4. Enfoque a procesos
5. Mejora
6. Tomar decisiones basado en la evidencia
7. Manejo de las relaciones
 NO OLVIDEMOS LA “CADENA”
CLIENTE
“Organización o persona que recibe un
producto o servicio“

ORGANIZACIÓN
“Conjunto de personas e instalaciones con
una disposición de responsabilidades,
autoridades y relaciones“

PROVEEDOR
" Organización o persona que proporciona
un producto o servicio"
 Normativas
ISO 14001:2015 & ISO 45001:2018
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
La organización debe determinar las cuestiones
externas e internas que son pertinentes para su
propósito y su dirección estratégica, y que afectan
a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestion.
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
– Concepto Integral

La organización debe determinar las cuestiones

externas e internas que son pertinentes para su
propósito y su dirección estratégica, y que
afectan a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión de la calidad,
ambiental y seguridad y salud en el trabajo.
 Resultados previstos
En coherencia con la política de la organización, los resultados
previstos de un sistema de gestión incluyen:
— la mejora del desempeño (calidad, ambiental y SST);
— el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
y
— el logro de los objetivos.

Adicionalmente, los resultados previstos del sistema de

gestión de la SST, son prevenir lesiones y deterioro de la salud
relacionados con el trabajo a los trabajadores y proporcionar
lugares de trabajo seguros y saludables.
 4.1 Comprensión de la organización y su
contexto
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la
información sobre estas cuestiones externas e internas.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
de las partes interesadas
Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la organización
de proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los
requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables, la
organización debe determinar:

a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión

integral;
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema
de gestión integral;
c) cuales de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos
legales y otros.
 4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas

Esta Norma Internacional no establece requisitos para que la

organización considere partes interesadas cuando ha
decidido que esas partes no son pertinentes para su sistema
de gestión de la calidad.

La organización es la que decide si es

pertinente para su sistema de gestión de
la calidad un requisito particular de una
parte interesada pertinente.
 4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas

La organización debe realizar el seguimiento y la

revisión de la información sobre estas partes
interesadas y sus requisitos pertinentes.
 Normativas
ISO 14001:2015 & ISO 45001:2018
 5 Liderazgo
5.4 Consulta y participación de los trabajadores

La organización debe establecer,

implementar y mantener procesos para la
consulta y la participación de los
trabajadores o sus representantes en el
desarrollo, planificación, implementación,
evaluación del desempeño y las acciones
para la mejora del sistema de gestión de la
SST.
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1 Al planificar el sistema de gestión,

la organización debe considerar las
cuestiones referidas en el apartado 4.1 y
los requisitos referidos en el apartado
4.2, y determinar los riesgos y
oportunidades que es necesario abordar
con el fin de:
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

a) asegurar que el sistema de gestión pueda

lograr sus resultados previstos;
b) aumentar los efectos deseables;
c) prevenir o reducir efectos no deseados;
d) lograr la mejora.
 RIESGOS & OPORTUNIDADES,
considerar:
• Contexto y alcance del SG
• Los riesgos y oportunidades relacionados con el
programa (AA, peligros y riesgos, requisitos legales y
otros requisitos)
• El riesgo & oportunidad de que el sistema de gestión
mismo sea o no sea efectivo

Cada disciplina debería aclarar si necesita un enfoque

formal de “gestión del riesgo” , no es mandatorio.
Determinación de riesgos & oportunidades

Considerar lo que surge de 4.1 & 4.2,

Cuestiones
si y solo sí es pertinente al SGI
Cuestiones
externas (calidad, SST y ambiental)
internas

Requisitos
de partes
interesadas
pertinentes
Insumos: FODA/SWOT, Minutas de alta
dirección, Plan de negocio, Informes del
mercado, Contrato, AA+, Peligros,
Requisitos Legales, Conclusiones que
Riesgos & surgen del análisis de partes interesadas,
Oportunidades otros, ??
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
(ISO 9001) - 6.1.2 La organización debe planificar:

a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades;

b) la manera de:

1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de

gestión de la calidad (véase 4.4.);
2) evaluar la eficacia de estas acciones.

Las acciones tomadas para abordar los riesgos y

oportunidades deben ser proporcionales al impacto potencial
en la conformidad de los productos y los servicios
 Normativas
ISO 14001:2015 & ISO 45001:2018
Enfoque de procesos
La organización debe realizar el seguimiento, medición (cuando sea
aplicable) y análisis de procesos

Almacén Distribución
Ventas
Planeación Manufactura 1 Control de
Calidad
Compras Manufactura 2

Finanzas Recursos Gestión de Mantenimiento

Humanos Calidad
 Proceso y sus elementos
PROCEDIMIENTO
Forma especifica de llevar a cabo una actividad o un proceso y debería estar
documentado.

RUIDO
• Secuencia e interacción
• Responsabilidades y autoridades.
• Los riesgos y oportunidades EFICACIA DEL PROCESO
EMISIONES Capacidad para alcanzar
los resultados
deseados
PLANEACION
RESIDUOS Antes durante y después del proceso

ENTRADA SALIDA
PROCESO
Elementos Elementos esperados
Conjunto de actividades mutuamente
requeridos PRODUCTO
relacionadas o que interactúan

SEGUIMIENTO Y MEDICION
VERTIDOS
Antes durante y después del proceso
EFICIENCIA DEL PROCESO
Resultado alcanzado
• Criterios y mediciones. vs
CONSUMOS • Indicadores del desempeño Recursos utilizados
• Métodos de evaluación
• Oportunidades de mejora
 6.1 Acciones para tratar riesgos y
oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
Determinar los aspectos ambientales “controlar
influir” (actividades, productos y servicios) desde la
perspectiva de ciclo de vida. Considerar:
a) Los cambios respecto a actividades, productos y
servicios
b) Condiciones anormales y situaciones
de emergencia.
Determinar y comunicar:
• Aspectos ambientales y sus impactos
• Criterios para calificar aspectos ambientales
• Riesgos y oportunidades resultantes

Determinar los aspectos ambientales considerando entradas-salidas (previstos e

imprevistos) respecto a actividades, productos y servicios actuales y sus cambios.
Ejemplos: emisiones al aire, vertidos al agua, descargas al suelo, materias primas,
recursos naturales, calor, radiación, vibración (ruido), luz, residuos, subproductos,
uso del espacio.
(ISO 14001) - 6.1.2 Aspectos ambientales –
Actividades, productos, servicios

Análisis por procesos, productos y/o servicios

Actividades, Evaluación
Aspecto Impacto Id obligación Control
productos y/o de
ambiental ambiental legal? operacional
servicios significancia

Cambios, normal, anormal y situaciones de emergencia

previsibles. Paros y arranques cuando aplique.
¿Qué control es más oportuno?
 6 Planificación

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los

riesgos y oportunidades

La organización debe establecer, implementar y mantener

procesos de identificación continua y proactiva de los
peligros.
 (ISO 45001) - 6.1.2 Identificación de peligros –
Actividades, productos, servicios

Análisis por procesos, productos y/o servicios

Actividades,
Análisis del Id obligación Control
productos y/o Peligro Riesgo
riesgo legal? operacional
servicios

Cambios, rutinario, no rutinario y situaciones de emergencia

previsibles. Paros y arranques cuando aplique.
 Discusión grupal:
¿Qué control es más oportuno?
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
6.2.1 La organización debe establecer objetivos para las funciones y niveles
pertinentes y los procesos necesarios para el sistema de gestión.

Los objetivos deben:

a) ser coherentes con la política;
b) ser medibles;
c) tener en cuenta los requisitos aplicables;
d) ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento
de la satisfacción del cliente;
e) ser objeto de seguimiento;
f) comunicarse;
g) actualizarse, según corresponda.
6.2.1 La organización debe mantener información
documentada sobre los objetivos.
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos

6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos,

la organización debe determinar:

a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados.
 1 Objetivo y
campo de
7. Apoyo aplicación
2 Referencias
normativas
3 Términos y
La organización debe determinar y
definiciones
proporcionar los recursos necesarios Determinar la competencia
Asegurarse de que estas personas sean competentes
para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y Recursos Competencia Determinar las necesidades de formación 4 Contexto de
Cuando sea aplicable, tomar acciones y evaluar su
mejora continua del sistema de gestión eficacia la
ambiental.
organización

5 Liderazgo
La política ambiental

7 Toma de
Los aspectos ambientales
significativos y los impactos
ambientales reales o potenciales
6 Planificación

Apoyo conciencia Su contribución a la eficacia del SGA

Las implicaciones de no satisfacer los
requisitos del SGA y los legales
7 Apoyo

8 Operación
INTERNA y EXTERNA
Creación y actualización (la identificación y 9 Evaluación
descripción, medio de soporte, revisión y Información
Comunicación Qué comunicar,
del
aprobación) documentada Cuándo
Control (distribución, acceso, recuperación y uso
A quién comunicar desempeño
Cómo
Cambios, almacenamiento, conservación y Quién comunica
disposición de internos y externos)
10 Mejora
 8 Operación

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias.

Debe establecer, implementar y mantener procesos para
prepararse y responder a situaciones potenciales de
emergencia.
a) Acciones para prevenir o mitigar los impactos
ambientales
b) Responder a situaciones de emergencia reales;
c) Acciones para prevenir o mitigar las consecuencias
d) Probar las acciones de respuesta
e) Evaluar y revisar las acciones de respuesta (en pruebas o
situaciones reales)
f) Información y formación respecto a preparación y
respuesta ante emergencias
La extensión de la información
documentada dependerá de:

• El tamaño de la
organización y el tipo de
actividades;
• La complejidad de los
procesos y sus
interacciones; y
• La competencia del
personal.
Volumetría de requisitos
normativos
 Volumetría de requisitos
normativos

“DEBES” ISO 9001 = 132

ISO 14001 = 81
ISO 45001 = 91
 Normativas
ISO 14001:2015 & ISO 45001:2018
 Cláusulas donde la norma ISO 9001:2015
requiere contar con información documentada?

4.4.2 Operación de los

4.3 Alcance del SGC procesos y para proveer 5.2.2 Política de la calidad
confianza

7.1.5.1 Recursos de 7.1.5.2 Controles del equipo

6.2.1 Objetivos de la calidad
seguimiento y medición de medicion

8.1 Planificación y control

7.2 Competencia 7.5 Sección específica operacional

8.2.3.2 Requisitos de 8.2.4 Cambios en los 8.3.2 Planificación del

productos y servicios requisitos diseño & desarrollo

8.3.3 Entradas al diseño y 8.3.4 Controles del diseño y 8.3.6 Cambios en el diseño
desarrollo desarrollo y desarrollo
 Cláusulas donde la norma ISO 9001:2015
requiere contar con información documentada?

8.4.1 Control de los

8.5.1 Control de la 8.5.2 Identificación y
procesos, productos y
producción trazabilidad
servicios externos

8.5.6 Control de los 8.6 Liberación de productos

8.5.3 Propiedad del cliente
cambios y servicios

9.1.1 Seguimiento,
8.7.2 Control de salidas no 9.2.2 Auditoría – Programa y
medición, análisis y
conformes sus resultados
evaluación

10.2.2 Evidencias de no
9.3.3 Resultados de la
conformidad y acción
revision por la dirección
correctiva
 Cláusulas donde la norma ISO 14001:2015
requiere contar con información documentada?
6.1.1 Acciones para abordar
4.3 Alcance del SGA 5.2.2 Política ambiental
riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.3 Requisitos legales y
(AA e IA asociados, criterios 6.2.1 Objetivos ambientales
otros
de evaluación y AA+)

7.2 Competencia 7.4 Comunicación 7.5 Sección específica

9.1.1 Seguimiento,
8.1 Operación - Planificación y 8.2 Preparación y respuesta
medición, análisis y
control operacional ante emergencias
evaluación
9.1.2 Evaluación de 9.2.2 Auditoría – Programa y 9.3.3 Resultados de la
cumplimiento sus resultados revision por la dirección
 Cláusulas donde la norma ISO 14001:2015
requiere contar con información documentada?

10.2.2 Evidencias de no
conformidad y acción
correctiva
 Cláusulas donde la norma ISO 45001:2018
requiere contar con información documentada?
5.3 Responsabilidades y
4.3 Alcance del SST 5.2 Política SST
autoridades
6.1.1 Riesgos y
6.1.2.2 Metodologías y 6.1.2.3 Metodologías y
oportunidades en SST &
criterios para evaluar riesgos criterios para evaluar
Procesos y acciones
de SST opotunidades de SST
necesarias
6.2.1 Objetivos SST y
6.1.3 Requisitos legales 7.2 Competencia
planificación para lograrlos
8.1.1 Operación de los
7.4.1 Comunicación 7.5 Sección específica
procesos
9.1.1 Seguimiento, medición,
8.2 Preparación y respuesta 9.1.2 Evaluación de
análisis y evaluación del
ante emergencias cumplimiento
desempeño
 Cláusulas donde la norma ISO 45001:2018
requiere contar con información documentada?
10.2 Incidentes, no
9.2.2 Auditoría – Programa y 9.3.3 Resultados de la
conformidades y acciones
sus resultados revisión por la dirección
correctivas

10.3 Mejora continua