Norma ISO 14001:2015
0.1 Antecedentes
El logro de equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad y la economía, se
considera esencial para satisfacer las necesidades del presente sin poner en riesgo
la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus necesidades.
DESARROLLO
SOSTENIBLE
0.2 Objetivo de un Sistema de
Gestión Ambiental
Proporcionar una marco de referencia a la Alta Dirección para generar a largo
plazo y crear opciones para contribuir a desarrollo sostenible mediante:
La protección del medio ambiente, mediante la prevención o mitigación de
impactos ambientales adversos.
La mitigación de efectos potencialmente adversos de las condiciones
ambientales sobre la organización
El apoyo a la organización en el cumplimiento de requisitos legales y otros
requisitos
La mejora del desempeño ambiental
El control o la influencia sobre la formas en las que la organización diseña,
fabrica, distribuye, consume y lleva a cabo la disposición final de productos o
servicios usando las perspectiva del ciclo de vida
0.2 Objetivo de un Sistema de
Gestión Ambiental
El logro de lo beneficios financieros y operacionales que pueden ser el
resultado de implementar alternativas ambientales respetuosos que
fortalezcan la posición de la organización en el mercado
La comunicación de la información ambiental a las partes interesadas
pertinentes.
0.3 Factores de Éxito
El éxito de un sistema de gestión ambiental depende del compromiso de todas las
funciones y niveles de la organización, bajo el liderazgo de la alta dirección.
Las organizaciones pueden aprovechar las oportunidades de prevenir o mitigar
impactos ambientales adversos e incrementar los impactos ambientales
beneficiosos, sobre todo los que tienen consecuencias estratégicas y de
competencias.
El nivel del detalle y de complejidad variara dependiendo el contexto de la
organización, el alcance, los requisitos legales, la naturaleza de las actividades,
productos y servicios, incluyendo los aspectos ambientales y los impactos
ambientales asociados.
Modelo de la Norma ISO 14001:2015
0.4 Ciclo PHVA
Establecer los objetivos ambientales Implementar lo planificado
y los procesos necesarios para
generar y proporcionar resultados
de acuerdo a la política ambiental
de la organización.
Realizar el seguimiento y medición
de los procesos con respecto a la
Política ambiental, incluido los
compromisos, objetivos
ambientales y criterios
Tomar acciones para mejorar
operacionales e informar de sus
continuamente.
resultados.
0.5 Contenido de la Norma
Esta norma todos los requisitos para evaluar la conformidad
Anexo A que proporciona información aclaratoria para evitar la interpretación
errada de los requisitos.
Anexo B Correspondencia Técnica amplia con la versión anterior
Utilizan las siguientes formas verbales:
“Debe” indica un requisito
“Debería” indica una recomendación
“Puede” indica un permiso, una posibilidad o un capacidad.
Norma ISO 14001:2015
1 Objeto y campo de aplicación
Gestionar sus responsabilidades ambientales de un forma sistemática.
Lograr los resultados previstos con lo que aporta valor al medio ambiente, a la
organización, a las partes interesadas, en coherencia con su política ambiental,
estos resultados incluyen:
Mejora del desempeño ambiental
Cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos
Logro de los objetivos ambientales
2 Referencias normativas
No se citan referencias
3 Términos y Definiciones
Anexo SL. Estructura de Alto Nivel
El Anexo SL define la estructura y el formato común para todas las normas de sistemas
de gestión ISO y revisiones de las normas existentes. Asegura que hay al menos el 30%
de texto común entre cada norma de sistemas de gestión y se logra a través de la
homologación de títulos de las clausulas, secuencia de títulos, texto y definiciones.
La ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 comparte estructura de alto nivel
con otras normas recientes, por lo que se puede decir que son integrales con otros
sistemas de gestión como:
Medio Ambiente
Seguridad y Salud en el Trabajo
Inocuidad Alimentaria
Seguridad de la Información
Energía
Anexo SL. Estructura de Alto Nivel
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE SST
4.1 Comprensión de la organización y su 4.1 Comprensión de la organización y su 4.1 Comprensión de la organización y su
contexto. contexto. contexto.
4.2 Comprensión de las necesidades y 4.2 Comprensión de las necesidades y 4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas. expectativas de las partes interesadas. expectativas de los trabajadores y de otras
partes interesadas.
4.3 Determinación del alcance del sistema de 4.3 Determinación del alcance del sistema 4.3 Determinación del alcance del sistema de
gestión de calidad de gestión ambiental gestión de la SST
4.4 Sistema de gestión de calidad y sus 4.4 Sistema de gestión ambiental 4.4 Sistema de gestión dela SST.
Procesos.
5. Liderazgo 5. Liderazgo 5. Liderazgo
5.1.1 Generalidades 5.1.1 Liderazgo y compromiso 5.1.1 Liderazgo y compromiso
5.1.2 Enfoque a cliente
5.2 Política 5.2 Política ambiental 5.2 Política de la SST
5.2.1 Establecimientos de la Política de a
calidad
5.2.2. Comunicación de la Política de Calidad
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades. 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
en la organización. organización.
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
6. PLANIFICACION.
6.1 Accione para abordar los riesgos y 6.1. Accione para abordar los riesgos y 6.1. Accione para abordar los riesgos y
oportunidades oportunidades oportunidades
6.1.1 Generalidades 6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos Ambientales 6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de
los riesgos y oportunidades
6.1.3 Requisitos Legales y Otros Requisitos 6.1.3 Determinación de los Requisitos Legales y
Otros Requisitos
6.1.4 Planificación de acciones 6.1.4 Planificación de acciones
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
6. 2 Objetivo de Calidad y planificación para 6. 2 Objetivos Ambientales y planificación 6. 2 Objetivos de la SST planificación para
lograrlos. para lograrlos lograrlos
6.3 Planificación de cambios
7. RECURSOS 7. RECURSOS 7. RECURSOS
7.1 Recursos 7.1 Recursos 7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación de los
procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.6 Conocimientos de la organización
7.2 Competencia 7.2 Competencia 7.2 Competencia
7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia
7.4 Comunicación 7.4 Comunicación 7.4 Comunicación
7.5 Información documentada 7.5 Información documentada 7.5 Información documentada
8 OPERACION 8 OPERACION 8 OPERACION
8.1 Planificación y control operacional 8.1 Planificación y control operacional 8.1 Planificación y control operacional
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios 8.2 Preparación y Respuesta ante 8.2 Preparación y Respuesta ante emergencia.
emergencia.
8.3 Diseño y Desarrollo de los productos y
servicios
8.4 Control de los procesos, productos y 8.1 .4 Compras
servicios suministrados externamente
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
8.5 Producción y Provisión del servicio
8.6 Liberación de los productos y servicios
8.7 Control de las Salidas no conformes
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y evaluación
evaluación evaluación del desempeño
9.1.1 Generalidades 9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfacción del Cliente. 9.1.1 Evaluación del Cumplimiento
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditorías Internas. 9.2 Auditorías Internas. 9.2 Auditorías Internas.
9.3 Revisión por la dirección. 9.3 Revisión por la dirección. 9.3 Revisión por la dirección.
10. MEJORA 10. MEJORA 10. MEJORA
10.1 Generalidades 10.1 Generalidades 10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y Acción correctiva. 10.2 No conformidad y Acción correctiva. 10.2 Incidentes, No conformidad y Acción
correctiva.
10.3 Mejora continua.. 10.3 Mejora continua.. 10.3 Mejora continua.
Cláusula 4
Contexto de la Organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del Alcance del Sistema Ambiental
4.4 Sistema de Gestión y sus procesos
4.1 Comprensión de la Organización y de su contexto
Político Legal
Económico Ambiental
Social Tecnológico
4.1 Comprensión de la Organización y de su contexto
El Análisis PESTEL es una herramienta que nos ayuda a identificar el entorno externo se
describe a través de factores políticos, económicos, socio-culturales, tecnológicos,
ecológicos y legales.
4.1 Comprensión de la Organización y de su contexto
La Matriz FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas), es una
herramienta que nos indica cuatro estrategias alternativas conceptualmente
distintas.
4.1 Comprensión de la Organización y de su contexto
La Matriz FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas)
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
de las partes interesadas (Trabajadores)
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
de las partes interesadas
PARTES INTERESADAS REQUISITOS EXPECTATIVAS
Clientes Entregas a tiempo del producto. Incrementar la satisfacción del cliente.
Calidad del producto entregado, no re
-trabajos.
Precios bajos en las propuestas de servicio.
Propuestas técnico-económico apegadas a
las nuevas condiciones contractuales del
mercado.
Gobierno y Cumplimiento de las obligaciones fiscales. Anticorrupción.
organizaciones no Licitaciones bajo los nuevos esquemas Seguridad de la sociedad.
gubernamentales aprobados por la ley.
Cumplimiento de las obligaciones
contractuales laborales como seguro social.
Cumplimiento de las obligaciones aplicables
a los servicios.
Empleados / Condiciones adecuadas para llevar a cabo Estabilidad laboral y económica.
Trabajadores su trabajo.
Provisión de los recursos necesarios para la
realización de los trabajos.
Ambiente de trabajo agradable.
Conocimientos y formación.
No retrabajos.
25
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
de las partes interesadas
PARTES INTERESADAS REQUISITOS EXPECTATIVAS
Inversionistas Minimizar los costos. Mayor expectativas de negocias.
Aumentar las ganancias. Retorno de inversión adecuada.
Expectativas en torno a la mejora continua. Menor incertidumbre en el mercado.
Proveedores Pagos a tiempo. Beneficios mutuos.
Evaluación del producto o servicio Comunicación adecuada.
generado.
Contratos de trabajo.
Alianzas estratégicas.
Competidores Competitividad en los precios. Servicios y productos innovadores.
Actualización de los servicios.
Innovación en los productos.
Sociedad Generador de empleos. Compromiso con la comunidad.
Vinculación universitaria.
26
4.3 Determinación del Alcance del
Sistema de Gestión Ambiental
4.4 Sistema de Gestión y sus procesos
Definiendo los Procesos
4.4 Sistema de Gestión y sus procesos
Definiendo los procesos
Definiendo los procesos
Definiendo los procesos
Cláusula 5
Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política Ambiental
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al Cliente
5.1.2 Enfoque al Cliente
5.2 Política de Calidad, Ambiental y de la SST
5.2 Política de Calidad, Ambiental y de la SST
5.3 Roles, Responsabilidad y autoridades en la
organización
5.3 Roles, Responsabilidad y autoridades
en la organización
Cláusula 6
Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2 Objetivo del Sistema de Gestión Ambiental y planificación para lograrlos
6.1 Acciones para abordar los riesgos
y oportunidades
6.1 Acciones para abordar los riesgos
y oportunidades
Gestión del Riesgo ISO 31000
6.1 Acciones para abordar los riesgos
y oportunidades
• Asociados a las actividades administrativas
• Riesgos de calidad del producto o servicio al cliente
• Factores de riesgos a la Higiene Industrial
• Agentes químicos
– Sólidos
– Líquidos
– Gaseosos
• Agentes biológicos
• Factores Ergonómicas
• Factores Psicosociales
• Riesgos de Seguridad Industrial
6.1 Acciones para abordar los riesgos
y oportunidades
Matriz de riesgos - Análisis de Consecuencias
Simular los escenarios de riesgo para evaluar cualitativamente los impactos y
efectos indeseables de los eventos o escenarios de riesgo definidos (fuego,
explosiones, nubes tóxicas, etc.), derivados de la carencia o pérdida de
controles de ingeniería o administrativos.
DIPLOMADO MODELO SELLO DOS BOCAS
6.1 Acciones para abordar los riesgos
y oportunidades
Matriz de riesgos – Evaluación de Riesgos
• Las consecuencias y frecuencias estimadas correspondientes a los eventos o
escenarios seleccionados deben caracterizarse y posicionarse en una Matriz
de Riesgos.
• En función del posicionamiento resultante en los cuadrantes de la Matriz de
Riesgos deben aplicarse los criterios de jerarquización, toma de decisiones y
acciones, para llevar los riesgos a un nivel razonablemente aceptable,
previniendo y/o mitigando sus posibles consecuencias.
6.1 Acciones para abordar los riesgos
y oportunidades
Matriz de riesgos – Estimación de Frecuencias
Debe estimarse la frecuencia con que los eventos identificados y seleccionados
pudieran presentarse; es decir debe estimarse cada cuando ocurrirían.
6.1 Acciones para abordar los riesgos
y oportunidades
Matriz de riesgos
Tipos de riesgos
• Tipo A - Riesgo intolerable (rojo)
• Tipo B - Riesgo indeseable
(Amarillo)
• Tipo C - Riesgo aceptable con
controles (Verde)
• Tipo D - Riesgo Razonablemente
Aceptable (Azul)
6.1 Acciones para abordar los riesgos
y oportunidades
Análisis FODA tomar sus
Debilidades y Amenazas RIESGOS
Análisis FODA tomar sus Fortalezas
y Oportunidades OPORTUNIDADES
6.1.2 Aspectos Ambientales
6.1.2 Aspectos Ambientales
6.1.2 Aspectos Ambientales
6.1.2 Aspectos Ambientales
6.1.2 Aspectos Ambientales
6.1.2 Aspectos Ambientales
6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos
60
6.2 Objetivos del Sistema de Gestión y planificación
para lograrlos
6.2 Objetivos del Sistema de Gestión y planificación
para lograrlos
Cláusula 7
Apoyo
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de Conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información Documentada
7.1 Recursos
PERSONAL
FINANCIERO
TRANSPORTE EQUIPO Y MAQUINARIA
INFRAESTRUCTURA
TECNOLOGIA DE LA INFOMACION
AMBIENTE DE TRABAJO
7.2 Competencia
COMPETENCIA
7.2 Competencia
EDUCACION FORMACION EXPERIENCIA
ESTUDIOS ACADEMICOS CURSOS DE AÑOS DE EXPERIENCIA
CAPACITACION Y/O EN TRABAJOS
ENTRENAMIENTOS
7.2 Competencia
7.3 Toma de Conciencia
7.4 Comunicación
Establecer el proceso de comunicación dentro de la organización.
Que comunicar? A quien Comunicar? Como Comunicar?
7.5 Información Documentada
7.5 Información Documentada
Cláusula 8
Operación
8.1 Planificación y Control operacional
8.2 Preparación y respuesta a emergencia
8.1 Planificación y control operacional
El énfasis es en controlar los procesos, así las organizaciones necesitan
demostrar que han planificado e implantado el adecuado criterio para los
procesos: Entradas, salidas, recursos, controles, criterios, medición de
procesos, indicadores, etcétera.
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
EMERGENCIA
1. Un evento concentrado en el tiempo y en el espacio, resultado del impacto de un
agente perturbador en un agente o sistema afectable, y cuyos efectos pueden ser
mitigados o evitados por un agente regulador.
2. Un fenómeno ambiental repentino o pronosticado de magnitud suficiente para
requerir asistencia extrema.
3. Todo suceso que ocasiona demandas que excedan la capacidad de respuesta de
la comunidad afectada.
Cláusula 9
Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
9.2 Auditoria Interna
9.3 Revisión por la Dirección
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Se deben de dar el seguimiento y medición para determinar como se dan
cumplimento a los objetivos y metas, indicadores de desempeño de los procesos y el
Sistema de Gestión.
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
¿Que debemos medir?
• Los resultados del proceso de medición deben ser analizados para evaluar:
• La conformidad de los productos y servicios;
• El grado de satisfacción de cliente;
• El desempeño y la eficacia del Sistema de Gestión;
• Si la planificación se ha implementado de forma eficaz;
• La eficacia de las acciones tomadas para la gestión de riesgos y oportunidades;
• El desempeño de los proveedores;
• La mejora del Sistema de Gestión.
77
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
¿Que debemos medir?
78
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.3 Análisis y evaluación
¿Que debemos analizar?
• La conformidad de los productos y servicios;
• El grado de satisfacción de cliente;
• El desempeño y la eficacia del Sistema de Gestión
• Si la planificación se ha implementado de forma eficaz;
• La eficacia de las acciones tomadas para la gestión de riesgos y oportunidades;
• El desempeño de los proveedores;
• La mejora del Sistema de Gestión;
9.1.2 Evaluación del Cumplimiento
9.2 Auditoría Interna
• AUDITORÍA
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de auditoría y evaluarlas objetivamente, con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría.
INICIO 9.2 Auditoría Interna
PLANEACION
REGISTROS
DESARROLLO
REGISTROS
SEGUIMIENTO
REGISTRO
NO ¿A.C. CIERRE DE
EFECTIVA? AUDITORIA REGISTROS
SI
FIN
9.2 Auditoría Interna
9.2 Auditoría Interna SEGUIMIENTO
inicio
Auditor Auditado
TOMA CONOCIMIENTO
ENTREGA REPORTE DE NC Y ESTABLECE FECHA
ACUERDO INVESTIGA CAUSA REGISTRO
DE CAUSA
PROPONE
ACUERDO ACCIÓN CORRECTIVA
IMPLEMENTA
VERIFICA EFECTIVIDAD Y NOTIFICA
fin
9.2 Auditoría Interna INICIO
EXISTE UNA NO CONFORMIDAD
APLICAR CORRECCIÓN (ACCION INMEDIATA)
REALIZAR INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS
REGISTRAR LOS RESULTADOS DEL ANÁLISIS: CAUSAS
ESTABLECER ACCIONES CORRECTIVAS
PARA ELIMINAR LAS CAUSAS
VERIFICAR LA EFECTIVIDAD DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS
NO
¿SE ELIMINÓ LA NO
CONFORMIDAD?
SI
FIN
9.2 Auditoría Interna
LA AUDITORÍA SE CIERRA CUANDO:
TODAS las acciones correctivas se han
implementado y su efectividad ha sido
comprobada.
9.2 Auditoría Interna
9.2 Auditoría Interna
9.2 Auditoría Interna
9. 3 Revisión por la Dirección
ENTRADAS
• El estado de las acciones de las revisiones anteriores;
• Cambios en el Contexto Organizacional;
• Retroalimentación de las partes interesadas incluyendo observaciones,
recomendaciones, quejas y denuncias;
• El grado en que se han logrado los objetivos ambientales
• Aspectos ambientales significativos
• El desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios;
• Las no conformidades y acciones correctivas;
• Los resultados de seguimiento y medición;
• Los resultados de las auditorías internas y de las evaluaciones del cumplimiento
de los requisitos aplicables;
• Desempeño ambiental
• El desempeño de los proveedores;
• La adecuación de los recursos;
• Las oportunidades de mejora;
• La eficacia en las acciones de la gestión de riesgos y oportunidades.
9.3 Revisión por la Dirección
SALIDAS
• Conveniencia, adecuación y eficacia del Sistema de Gestión Ambiental
• Las oportunidades de mejora
• Cualquier necesidad de cambio en el Sistema de Gestión Ambiental
• Las necesidades de recursos
• Implicaciones en la dirección estratégica de la organización
Cláusula 10
Mejora
10.1 Generalidades
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
10.3 Mejora Continua
10. Mejora 10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y Acción Correctiva
Se deben identificar las no conformidades surgidas en auditorías internas,
revisiones, inspecciones, quejas, tendencia de indicadores entre otras, de
deben atender dichas no conformidades con acciones correctivas eliminando
las causas de la no conformidad.
1 2 3 4
VERIFICACIÓN DE LA
DETECCIÓN DE LA ANÁLISIS DE LA DEFINICIÓN DE LAS IMPLEMENTACIÓN Y
NO CONFORMIDAD CAUSA RAÍZ ACCIONES A TOMAR EFICACIA DE LAS
ACCIONES TOMADAS
GESTIÓN DE RIESGOS
10.3 Mejora continua
