ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA TEXTIL Y CONFECCIONES

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

"Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional"

ELABORACIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS

NINGÚN PROYECTO PROSPERA SI NO HAY BUENA

DIRECCIÓN, LOS PROYECTOS QUE ALCANZAN EL
ÉXITO SON LOS QUE ESTÁN BIEN DIRIGIDOS

Mg. Ing. José Augusto

Estrada Palacios jestradap@unmsm.edu.pe
http://directorio.concytec.gob.pe/appDirectorioCTI/VerDatosInvestigador.do;jsessionid=dc4e66e624aaab602e9f63883f0a?id_investigador=160101
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS
LOGRO DEL CURSO:
Fortalece la capacidad emprendedora del
estudiante para el análisis integral de
proyectos de inversión, desde el punto de
vista privado o empresarial, que permita
identificar los factores de éxito para el
desarrollo, ejecución y operación de
negocios empresariales, y que faciliten el
diseño de escenarios de simulación -a
nivel de estudios de preinversión- para la
estimación de la rentabilidad y el riesgo
de la inversión, con la finalidad de
maximizar el valor de la empresa que
materialice el proyecto, utilizando
herramientas tecnológicas con criterios
de rentabilidad económica, financiera y
social, respeto al medio ambiente y
grupos de interés.
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS
LOGRO DE LA SESIÓN :

Al finalizar la sesión, el
estudiante formula un
análisis del entorno
utilizando las técnicas y
herramientas aplicadas para la
evaluación de su conveniencia
económica - financiera y
basándose en información
sobre el entorno de desarrollo
del proyecto.
 FORMULACION Y EVALUACION DE
PROYECTOS
a. ¿Qué busca el proyecto?
¿Qué objetivos persigue?

b. ¿Cuál es el proyecto?
¿Cuál es el problema?

c. ¿Por qué persigue los

objetivos? ¿Cuál es la
justificación del proyecto?
d. ¿Cuál es el diagnóstico
del problema? ¿Cuál es la
necesidad a resolver?

Fuente: Marcial Córdoba Padilla

Fuente: https://www.rubenapaza.com/2013/07/etapas-preparacion-y-evaluacion.html
Fuente: Gónzales, Marvic
 SELECCION DEL PROYECTO
• Coherente a nivel conceptual
y relevante para las
necesidades y capacidades
nacionales.
• Técnicamente racional.
• Atrayente para los
beneficiarios futuros.
• Realizable a nivel operativo y
de gestión, e
institucionalmente sostenible.
• Viable financiera y
económicamente.
• Sostenible para el medio

Fuente: Marcial Córdoba Padilla

 Esquema del Módulo de
Identificación

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión. MEF - DGPMI
 Técnica del árbol de problemas
¿Qué es el árbol de problemas?
El árbol de problemas es una técnica Uno de los errores más comunes en la
que se emplea para identificar una especificación de un problema consiste
situación problemática (un problema en expresarlo como la negación o falta
central), la cual se intenta solucionar
de algo. En vez de ello, el problema
mediante la intervención de un
proyecto utilizando una relación de tipo debe plantearse de tal forma que
causa-efecto. permita encontrar diferentes
posibilidades de solución.

Fuente: <http://recursos.salonesvirtuales.com/assets/bloques/martinez_rodrigo.pdf>; autores: Martínez, Rodrigo y Andrés Fernández.

Definición del Problema, sus Causas y sus Efectos

En la redacción del
problema central evitar El problema central es aquella situación
negativa que se ha corroborado o determinado
usar las palabras falta, como parte del análisis de la información que se
sustenta en el diagnóstico.

carencia o inexistencia,
ya que impiden un buen
análisis de las causas y Para identificar las relaciones causa – efecto
alrededor del problema central, se emplea la
efectos y de explorar técnica del árbol de causa – efecto
(también se le conoce como árbol de
todas las posibles problemas), el cual empleando la información
recopilada y procesada en el diagnóstico ayuda a
alternativas de solución identificar, organizar y estructurar las causas que
explican el problema central, así como los efectos
que se derivan de su presencia
al problema.

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
 Ejemplos de problemas Ejemplos de problemas
mal formulados: correctamente formulados:
• No existe un generador • Limitada provisión de
local de energía energía eléctrica durante
eléctrica. el día.
• Bajo rendimiento de los
• Falta de programas de niños y niñas en los
educación inicial. primeros años de
educación primaria.

Los primeros ejemplos conducen de antemano hacia una única solución:

construir un generador de energía eléctrica o implementar programas de educación inicial. En
cambio, los ejemplos siguientes permiten una amplia gama de posibilidades de
solución, como la utilización de medios de generación alternativos o diversas estrategias para
elevar el rendimiento de los niños y niñas en educación primaria.

Fuente: <http://recursos.salonesvirtuales.com/assets/bloques/martinez_rodrigo.pdf>; autores: Martínez, Rodrigo y Andrés Fernández.

 Análisis de las Causas
Este análisis consiste en extraer y sistematizar los resultados del diagnóstico y de
los otros involucrados.

i) Causas vinculadas a la oferta: resultan del

análisis del desempeño de los factores de
producción de la UP en el proceso de
producción del bien o servicio.
· Causas directas (CD): Son las que
explican directamente el problema central.
ii) Causas vinculadas a la demanda: asociado
a aquellos factores del entorno social, cultural,
religioso, geográfico y económico que
dificultan o limitan el acceso a un determinado
servicio por parte del usuario.

· Causas indirectas (CI): Son las que

permiten explicar el origen de las causas
directas. Su adecuada identificación
contribuye al planteamiento de un conjunto de
acciones pertinentes y por ende a la
construcción de soluciones frente al problema
identificado.

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
 Árbol de Causas

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
 Análisis de los Efectos
Se debe realizar una correcta identificación de los efectos del problema porque
permite conocer cuáles serán los resultados y los beneficios que se obtendrán con
la solución del problema central. Se debe realizar una selección de los efectos que
se consideran más relevantes y que reflejan la situación actual, así como los
efectos que se podrían presentar en el futuro si no se resuelve el problema.

Los efectos se deben agrupar por su vinculación con el problema y ordenarlos

según la relación causal entre ellos y con el problema central. Los efectos directos
(ED) se manifiestan en la población afectada. Por otro lado, los efectos indirectos
(EI) se encuentran vinculados con otros mercados de servicios que están
relacionados con el mercado donde intervendrá el proyecto de inversión.

Finalmente, se debe identificar el efecto final que deberá estar vinculado con los
efectos directos e indirectos y reflejará la relación del proyecto con las políticas
sectoriales, regionales o locales.

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
 Árbol de Efectos

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
Se debe culminar el análisis uniendo el árbol de causas con el árbol
de efectos, lo que dará lugar al Árbol de problemas y/o árbol de
causas y efectos.

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
Pasos a seguir para la elaboración del
árbol de causas

Construir el árbol de causas

Seleccionadas y jerarquizadas las causas directas e indirectas, se procede a
presentar gráficamente dicha interrelación, de manera que se muestre la
lógica causal.

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
 ¿Cómo construir un árbol de
problemas?
1. Identificación del
problema central (el
tronco del árbol) entre
los problemas
considerados
importantes en una
comunidad

Fuente: <http://recursos.salonesvirtuales.com/assets/bloques/martinez_rodrigo.pdf>; autores: Martínez, Rodrigo y Andrés Fernández.

 2. Identificación de las causas (las raíces del árbol) que
generan el problema central y de sus interrelaciones.

La secuencia de causas
debe iniciarse con las más
directamente relacionadas
con el problema central,
que se ubican
inmediatamente debajo del
mismo. De preferencia se
deben identificar unas
pocas causas principales,
que luego se van
desagregando e
interrelacionando.

Fuente: <http://recursos.salonesvirtuales.com/assets/bloques/martinez_rodrigo.pdf>; autores: Martínez, Rodrigo y Andrés Fernández.

3. Exploración y
verificación de los
efectos o consecuencias
(la copa del árbol) del
problema central (la
copa del árbol).

Los efectos son una secuencia de lo que se identifica como

causado por el problema central. Ellos van de lo más inmediato
o directamente relacionado con el problema central hasta
niveles más generales de efectos

Fuente: <http://recursos.salonesvirtuales.com/assets/bloques/martinez_rodrigo.pdf>; autores: Martínez, Rodrigo y Andrés Fernández.

 4. Identificación de relaciones entre los distintos
efectos que produce el problema central

Fuente: <http://recursos.salonesvirtuales.com/assets/bloques/martinez_rodrigo.pdf>; autores: Martínez, Rodrigo y Andrés Fernández.

 5. Diagramación del árbol de problemas
verificando la estructura causal

Fuente: <http://recursos.salonesvirtuales.com/assets/bloques/martinez_rodrigo.pdf>; autores: Martínez, Rodrigo y Andrés Fernández.

 EJEMPLO PRÁCTICO

Usted ha sido contratado para analizar los

principales problemas a los que se enfrenta
la empresa Colusa Inc es una compañía de
alojamiento web (hosting). En el último
semestre ha estado presentando un aumento
del 35% en las quejas y reclamos de sus
clientes. Colusa Inc realizó una clasificación
de los motivos de las quejas analizando su
frecuencia. Adicional a esto, se hicieron
entrevistas por teléfono y correo electrónico
con los clientes que habían reportado quejas,
lo que permitió afinar aún más la
clasificación. Elaborar el árbol de problemas
denominado también el árbol de causa –
efecto.

Fuente: https://www.ingenioempresa.com/arbol-de-problemas/
 Lo primero que se identifica
suele ser las causas

Fuente: https://www.ingenioempresa.com/arbol-de-problemas/
 Ahora identificamos los efectos

Fuente: https://www.ingenioempresa.com/arbol-de-problemas/
 Árbol de problemas terminado

Fuente: https://www.ingenioempresa.com/arbol-de-problemas/
 EJEMPLO
REAL 1

Fuente: Consorcio T. P. Yurimaguas – José A. Estrada Palacios

 EJEMPLO
REAL 2

Fuente: Consorcio Hidrovía Huallaga – José A. Estrada Palacios

 EJEMPLO
REAL 3

Fuente: Consorcio Hidrovía Amazonas – José A. Estrada Palacios

 El Objetivo Central
El objetivo central es la
situación deseada que se
pretende lograr luego de la
intervención con el
proyecto. Este objetivo
siempre estará asociado a
la solución del problema
central, por ello, la forma
más fácil de definirlo es a
través de la identificación de
la situación deseada con el
problema solucionado.

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
 El planteamiento del objetivo central se consigue
expresando, en positivo, el problema central identificado.

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
 Los Medios para alcanzar el Objetivo
Central
Para alcanzar el objetivo
central se deben resolver las
causas indirectas que lo
generan. En este sentido, las
causas se transforman en los
medios a través de los cuales
se logrará solucionar el
problema. Las causas directas
son las que se convierten en
medios de primer nivel,
mientras que las causas
indirectas del último nivel
constituyen los medios
fundamentales.

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
 Los Fines del Proyecto
Alcanzar el objetivo del
PI generará
consecuencias positivas
por la ejecución del
proyecto y, en algunos
casos, a terceros. A
estas consecuencias
positivas se llaman los
fines del PI.

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
 Árbol de medios y fines del PI de sistema
de agua potable y alcantarillado

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – MEF - 2019
 EJERCICIOS PROPUESTOS
Ahora que ya hemos explicado la
teoría pasaremos a realizar una
actividad dinámica donde es
importante tu participación
resolviendo ejercicios prácticos
que permitan poner en práctica
los temas desarrollados en clase.

Mg. Ing. José Augusto Estrada Palacios

 Actividad
- Elige en tu
urbanización un
problema que se
ocasione por los
residuos sólidos y
analízalo con los
cinco pasos de la
técnica del árbol de
problemas.

Fuente: <http://recursos.salonesvirtuales.com/assets/bloques/martinez_rodrigo.pdf>; autores: Martínez, Rodrigo y Andrés Fernández.