Actividad No.

 1 – TALLER 1. ISO 19011 Gestión del Programa de Auditoría 

Presentado por:

Yeison Andres Balaguera Osorio ID 503041

Emma Katherine Bejarano Bejarano ID 668860
Cirley Barragán Rodríguez ID 707919
Luz Adriana Sánchez ID 661646

Corporación Universitaria Minuto de Dios

Facultad de Ciencias Empresariales
Bogotá, 2022
Auditoría 
 DIFERENCIAS DE LAS ACTUALIZACIONES DE LA NTC ISO 19011 EN LA DENOMIN
DESCRIPCION DEL PRINCIPIO DESCRIPCION DEL PRINCIPIO

El fundamento de la profesionalidad Conducta ética

La obligación de informar con veracidad y

Presentación ecuánime
exactitud

La aplicación de diligencia y juicio al audita Debido cuidado profesional

Seguridad de la información  

La base para la imparcialidad de la auditoría y la

Independencia
objetividad de las conclusiones de la auditoría

El método racional para alcanzar conclusiones

de la auditoría fiables y reproducibles en un Enfoque basado en la evidencia
proceso de auditoría sistemático

Un enfoque de auditoría que considera los

 
riesgos y oportunidades

DIFERENCIAS DE LAS ACTUALIZACIONES DE LA NTC ISO 19011 REFERENTES

PRINCIPIO NTC ISO 19011 2002

Nos hace referencia a las conductas éticas como

CONDUCTA ETICA
confianza, integridad confidencialidad y discreción

En cuanto a la presentación ecuánime que hace

referencia a la obligación de informar con veracidad y
PRESENTACION ECUANIME
exactitud donde establece que se informa los
obstáculos significativos durante la auditoria

En esta versión nos establece que: un factor

DEBIDO CUIDADO PERSONAL
importante es tener la competencia necesaria

DIFERENCIAS DE LAS ACTUALIZACIONES DE LA NTC ISO 19011 REFERENTE

NTC ISO 19011 2002 NTC ISO 19011 2012
En esta versión de la ISO 19011 para los
En esta actualización del 2012 se profundiza mas en
principios de la auditoria se basa en la
la terminología y se crea un nuevo principio para el
independencia y en lo sistemático y se baso en
auditor la cual es la confidencialidad la cual trata
dos principios: Independencia y Enfoque basado
sobre la seguridad en la información
en la evidencia
LIZACIONES DE LA NTC ISO 19011 EN LA DENOMINACION DEL PRINCIPIO
DESCRIPCION DEL PRINCIPIO NTC ISO 19011 2018

Integridad Integridad

Debido cuidado profesional Presentación informal

Debido cuidado profesional Debido cuidado profesional

Confidencialidad Confidencialidad

Independencia Independencia

Enfoque basado en la evidencia Enfoque basado en la evidencia

  Enfoque basado en riesgos

UALIZACIONES DE LA NTC ISO 19011 REFERENTES A LOS AUDITORES

NTC ISO 19011 2012 NTC ISO 19011 2018

Es denominado como el principio de

integridad donde se hace referencia a la En esta versión no tubo modificación este principio y queda igual a la actualización de la
honestidad a observar, trabajo imparcial y NTC ISO 19011 DEL 2012
ser sensible en cualquier influencia

En esta actualización se establece como un

concejo la cual es: se debería informar ,los
obstáculos significativos encontrados En esta versión no tubo modificación este principio y queda igual a la actualización de la
durante la auditoria y también profundiza NTC ISO 19011 DEL 2012
que la comunicación debería ser veraz,
exacta

En esta actualización nos dice que un factor

importante al realizar su trabajo con el
En esta versión no tubo modificación este principio y queda igual a la actualización de la
debido cuidado profesional es tener la
NTC ISO 19011 DEL 2012
capacidad de hacer juicios razonados en
todas las situaciones de la auditoria

TUALIZACIONES DE LA NTC ISO 19011 REFERENTES A LA AUDITORIA

NTC ISO 19011 2018
En esta nueva actualización de la ISO 19011 se profundiza mas en la terminología y se da un nuevo principio para la auditoria la cual
es el enfoque basado en riesgos la cual trata en un enfoque de auditoria que considera los riesgos y oportunidades. y así quedaría en
la ultima actualización con 4 principios para la auditoria.
 NOMBRE DE LA EMPRESA: ECOLOPOR SA

INFORMACION DE LA EMPRESA VISIÓN

ECOLOPOR S.A.S es una empresa pyme ubicada en el parque industrial el Brindar el 100% de las capacidades para resp
dorado en Funza Cundinamarca, fundada el 12 de febrero de 2012 con 10 necesidades del mercado de nuestros clientes
años en el mercado, inicialmente empezó en un local en el sector de Engativá calidad y puntualidad los procesos de fabricac
en el que ellos mismos diseñaron la laminadora y la cortadora de icopor, generando desarrollo y sostenibilidad de abast
compraban los bloques de icopor y los cortaban y laminaban, también puntos del país.
compraban las figuras y contenedores de icopor para revender, hoy en día se
dedica a la transformación de poliestireno expandible en icopor, fabricando y
distribuyendo para abastecer suministros de icopor a laboratorios clínicos,
laboratorios veterinarios, sector de la construcción, misceláneos, áreas
artísticas, negocios de plásticos y desechables y para diferentes proyectos
incluyendo 3 puntos de venta en el país (Villavicencio, Neiva y Bogotá). La
empresa actual mente cuenta con 26 trabajadores, la planta de producción
está ubicada en el parque industrial el dorado en Funza Cundinamarca y las
oficinas en la ciudad de Bogotá en el sector de Puente Aranda. El origen del
capital de la empresa (los ingresos) son de nivel nacional. La organización
ECOLOPOR S.A.S inicia desde adquirir la materia prima para poder fabricar,
empacar y almacenar producto terminado para despechar a los diferentes
clientes de la compañía. Busca consolidarse como una empresa líder a nivel
nacional.

PRESA: ECOLOPOR SAS
VISIÓN
capacidades para responder a las
ado de nuestros clientes, cumpliendo con
os procesos de fabricación y distribución,
y sostenibilidad de abastecimiento en varios
ACTIVIDAD ECONOMICA: 2221 FABRICACIÓN DE FORMAS
BÁSICAS DE PLASTICO
MISIÓN
Consolidarnos como una empresa líder a nivel nacional en la
producción, fabricación y distribución de icopor siendo creativa e
innovadora capaz de satisfacer las necesidades inmediatas y
futuras de los clientes con la más alta calidad de los productos y
servicios.
ORGANIGR
ANIGRAMA
 Código:
Versión:
PROGRAMA DE AUDITORIA
Fecha:
Página:
Realizar seguimiento de los procesos de la empresa ECOLOPOR SAS mediante la auditoria basándonos
OBJETIVO:
9001 de 2015

Este programa de auditoria abarca todas las áreas de la empresa ECOLOPOR SAS e integra a todo el
ALCANCE: sus dependencias para ser auditado, entrega del informe y entrega del plan de mejoramiento con
establecidos.

CRITERIOS ESPECIFICOS: La auditoria se realizara según la NTC ISO 9001 de 2015 ( Sistemas de gestión de calidad)

PERIODO DE EJECUCION: Jun/ Oct AÑ0 2022

No. Proceso(s) a auditar Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct. Nov. Dic RECURSOS

Financieros
Humanos
1 Administrativo x Técnicos
Físicos

Tecnológicos
Humanos
2 Operativo x
Físicos

Tecnológicos
Humanos
3 Logístico x
Físicos

Tecnológicos
Humanos
4 Proveedores x
Físicos
Financieros
 Tecnológicos
Humanos
5 Clientes x
Físicos
Financieros

10

11

Observaciones:
la auditoria basándonos en la NTC

SAS e integra a todo el personal y

de mejoramiento con sus plazos

e calidad)

EQUIPO AUDITOR

Yeison Andrés Balaguera

Luz Adriana Sánchez
Emma Katerine Bejarano
Cirley Barragan

Yeison Andrés Balaguera

Luz Adriana Sánchez
Emma Katerine Bejarano
Cirley Barragan

Yeison Andrés Balaguera

Luz Adriana Sánchez
Emma Katerine Bejarano
Cirley Barragan

Yeison Andrés Balaguera

Luz Adriana Sánchez
Emma Katerine Bejarano
Cirley Barragan
Yeison Andrés Balaguera
Luz Adriana Sánchez
Emma Katerine Bejarano
Cirley Barragan
 Plan de auditoria 

Auditoría N° 1
PLAN AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD 
Día 
  1
 
  
Auditor Líder:  Yeison Andres Balaguera
 Yeison Andrés Balaguera
Luz Adriana Sánchez
Equipo Auditor:  Emma Katerine Bejarano
Cirley Barragán

Revisar el proceso administrativo de la empresa ECOLOPOR SAS según los requisitos de la

Objetivo.  de 2015 (Sistemas de Gestión de Calidad) y verificar que se esté cumpliendo los requisitos d
evidencias presentadas durante la auditoría.

Desde la realización del programa de auditoria hasta la entrega del informe y el plazo de entr
Alcance: 
mejoramiento con las no conformidades ya implementadas.

Documentos de referencia:  NTC ISO 9001 de 2015 Sistemas integrados de calidad

 Fecha de ejecución:  01 de junio al 30 de junio de 2022
Reunión de apertura:  03 de junio de 2022 Lugar:  
Reunión de cierre:  17 de junio de 2022 Lugar:  
 
Agenda de Auditoría 
Fecha y hora  Proceso/Requisito por auditar/Actividad  Auditor(es) 

6/1/2022 Presentación del programa de auditoria Cirley Barragán

6/2/2022 Presentación del plan de auditoria Cirley Barragán

Yeison Balaguera, Cirley

Barragán, Luz Adriana
6/3/2022 Reunión de apertura
Sánchez, Emma Katherine
Bejarano

6/6/2022 Diseño de la lista de verificación Cirley Barragán

6/8/2022 Solicitar y revisar la información Luz Adriana Sánchez

6/10/2022 Diligenciar la lista de verificación Emma Katherine Bejarano

6/13/2022 Elaborar, aprobar y enviar el informe preliminar Yeison Balaguera

Yeison Balaguera, Cirley

Barragán, Luz Adriana
6/17/2022 Reunión de cierre
Sánchez, Emma Katherine
Bejarano

6/20/2022 Elaboración y envío de informe final Emma Katherine Bejarano

6/22/2022 Realizar y divulgar el acta de cierre Luz Adriana Sánchez

6/24/2022 Realizar y enviar plan de mejoramiento Cirley Barragán

6/29/2022 Revisión y análisis del plan de mejoramiento Yeison Balaguera

6/30/2022 Seguimiento Yeison Balaguera

6/30/2022 Comunicar resultados Cirley Barragán

 
Nombre Completo Responsabilidad
 Auditoría N° 1
Fecha 
Mes  Año 
6 2022

aguera

R SAS según los requisitos de la NTC ISO 9001

esté cumpliendo los requisitos de acuerdo a las

ga del informe y el plazo de entrega del plan de

Dirección Administrativa
Dirección Administrativa

Auditado (Cargo, nombre, Lugar) 

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas
Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:
Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Gerente: Carlos Rodríguez Subgerente:

Angélica Martínez, Auxiliar
Contable: Jesica Arévalo, Auxiliar de
Facturación: Diana Vargas

Firma
 LISTA DE CHEQU

CODIGO: VERSIÓN:

Fecha: 10 de junio de 2022

Lugar Dirección Administrativa

Proceso auditado: Administrativo

Líder del proceso Carlos Rodríguez

Equipo Auditor: Yeisson Balaguero, Cirley Barragán, Luz Adriana Sánchez, E

Requisito Pregunta Documento Registro C

COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y
4.1
SU CONTEXTO

Se determinan las cuestiones externas e internas que

1 son pertinentes para el propósito y dirección estratégica
Manual instructivo
de la organización.

Formato de
2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información seguimiento
impreso y digital x
sobre estas cuestiones externas e internas.

COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y

4.2 EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
Se ha determinado las partes interesadas y los Formato de
3 requisitos de estas partes interesadas para el sistema de conciliación
Impreso y digital x
gestión de Calidad.

Soporte revisión
4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información periódico
impreso y digital x
sobre estas partes interesadas y sus requisitos.
El alcance del SGC, se ha determinado según:
5 Procesos operativos, productos y servicios, Instructivos    
instalaciones físicas, ubicación geográfica
El alcance del SGC se ha determinado teniendo en
6 cuenta los problemas externos e internos, las partes Manual Digital x
interesadas y sus productos y servicios?

7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Seguimiento periódico    

Sistema de Gestión.
Se tiene justificado y/o documentado los requisitos
8 (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Manual instructivo Digital y físico x
Gestión?

9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el Flujograma Digital pdf x

sistema de gestión de la organización

Se tienen establecidos los criterios para la gestión de los

10 procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, Flujograma Digital pdf x
procedimientos, medidas de control e indicadores de
desempeño necesarios que permitan la efectiva
operación y control de los mismos.
 11 Se mantiene y conserva información documentada que Control y seguimiento    
permita apoyar la operación de estos procesos.

LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1
GERENCIAL

1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta DOFA  

dirección para la eficacia del SGC.

5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE

Manual de
2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes procedimientos
Word x
de determinan y se cumplen.

Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades

3 que puedan afectar a la conformidad de los productos y Matriz DOFA Digital y físico x
servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción
del cliente.

5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA

La política de calidad con la que cuenta actualmente la MANUAL DE

4 organización está acorde con los propósitos CALIDAD    
establecidos.

COMUNICACIÓN DE LA POLITICA DE
5.2.2
CALIDAD

5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha Divulgación digital Pagina web x

comunidad dentro de la organización.

ROLES, RESPONSABILIDADES Y
5.3
AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

Se han establecido y comunicado las responsabilidades Memorandos internos

6 y autoridades para los roles pertinentes en toda la
   
organización.
6 PLANIFICACION

ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y

6.1
OPORTUNIDADES

Se han establecido los riesgos y oportunidades que Capacitaciones

1 deben ser abordados para asegurar que el SGC logre dinámicas
Informe en físico x
los resultados
esperados.

La organización ha previsto las acciones necesarias

Capacitaciones
2 para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha
dinámicas
Informe en físico x
integrado en los procesos del sistema.

OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y
6.2
PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

Que acciones se han planificado para el logro de los Charlas y

3 capacitaciones
Digital x
objetivos del SIG-HSQ, programas de gestión?
Se mantiene información documentada sobre estos
4 objetivos
Memorandos internos Vagina web x
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS

Existe un proceso definido para determinar la necesidad Memorandos en

5 de cambios en el SGC y la gestión de su
Juntas directivas
físico x
implementación?
 7 APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 GENERALIDADES

La organización ha determinado y proporcionado los

1 recursos necesarios para el establecimiento, Manuales físico y en la web x
implementación, mantenimiento y mejora continua del
SGC (incluidos los requisitos de las personas,
medioambientales y de infraestructura)

RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y
7.1.5
MEDICIO

7.1.5.1 GENERALIDADES

2 En caso de que el monitoreo o medición se utilice para Instructivos Físico y en la web x

pruebas de conformidad de productos y servicios a los
requisitos especificados, ¿se han determinado los
recursos necesarios para garantizar un seguimiento
válido y fiable, así como la medición de los resultados?

7.1.5.2 TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES

3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la Datos estadísticos Excel x

trazabilidad durante el proceso operacional.

7.1.6 CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN

Ha determinado la organización los conocimientos

Capacitaciones
4 necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el
dinámicas
Asistencia en físico x
logro de la conformidad de los productos y servicios y,
ha implementado un proceso de experiencias
adquiridas.

7.2 COMPETENCIA

La organización se ha asegurado de que las personas

que puedan afectar al rendimiento del SGC son Inducciones con el
5 competentes en cuestión de una adecuada educación, área
Pagina web x
formación y experiencia, ha adoptado las medidas
necesarias para asegurar que puedan adquirir la
competencia necesaria

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

6 Existe una metodología definida para la evaluación de la Organigrama impreso y digital x

eficacia de las acciones formativas emprendidas.

7.4 COMUNICACIÓN

7 Flujograma Word x
Se tiene definido un procedimiento para las comuniones
internas y externas del SIG dentro de la organización.

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

 7.5.1 GENERALIDADES

Se ha establecido la información documentada requerida

8 por la norma y necesaria para la implementación y
Manual del SGC Impreso y digital  
funcionamiento eficaces del SGC.

7.5.2 CREACION Y ACTUALIZACION

9 Existe una metodología documentada adecuada para la Incentivos Registro en físico x

revisión y actualización de documentos.
CONTROL DE LA INFORMACION
7.5.3
DOCUMENTADA
Manual de
10 Se tiene un procedimiento para el control de la instrucciones
Físico y en la web x
información documentada requerida por el SGC.
NOTAS ADICIONALES
 
 
 
 
 LISTA DE CHEQUEO

VERSIÓN: FECHA:

10 de junio de 2022

Dirección Administrativa

Administrativo

Carlos Rodríguez

rragán, Luz Adriana Sánchez, Emma Katherine Bejarano

NC HALLAZGOS

La organización debe determinar los problemas externos e internos que son relevantes para
x su propósito y su direccionamiento estratégico, y que afecten su capacidad para lograr el
resultado deseado

   

   

Debe tener en cuenta las siguientes partes interesadas pertinentes: los clientes directos,
x usuarios finales, los proveedores, distribuidores u otros involucrados.

   

Al determinar este ámbito, la empresa debe considerar : los problemas externos e internos
x mencionados en el requisito 4.1

   

   
 Determinar los criterios, métodos , mediciones e indicadores de desempeño relacionados
x para asegurar la operación como el control de estos proceso para que así mismo sean mas
eficaces.

La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso para garantizar que las políticas
x se cumplan, para que sean compatibles con las estrategias de la organización.

   

   

x se debe establecer una política de calidad que incluya un compromiso de mejora continua.

se debe garantizar que el SGC conforma a los requisitos de la norma internacional y garantizar
x que los procesos interactúen y estén dando resultados previstos.

   

   

   

   

   
   

   

   

   

   

   

   
 La información entregada esta incompleta ya que faltan registros en físico que son base para
x la revisión

   

   
 1. INFORME DE AUDITORÍA 

2. NOMBRE DE LA AUDITORIA 

Auditoría Interna de Calidad para la dirección Administrativa

3. OBJETIVO 

 Revisar el proceso administrativo de la empresa ECOLOPOR SAS según los requisitos de la NTC ISO 9001 de 2015 (
Gestión de Calidad) y verificar que se esté cumpliendo los requisitos de acuerdo a las evidencias presentadas durant
auditoría.

4. ALCANCE DE LA AUDITORÍA 

 Desde la realización del programa de auditoria hasta la entrega del informe y el plazo de entrega del plan de mejor
las no conformidades ya implementadas.

5. CRITERIOS DE AUDITORÍA  

La auditoria se realizara según la NTC ISO 9001 de 2015 ( Sistemas de gestión de calidad)

6. LÍDER DE PROCESO/DEPENDENCIA 

Carlos Rodríguez

7. EQUIPO AUDITOR 

Yeison Andrés Balaguera

Luz Adriana Sánchez
Emma Katerine Bejarano
Cirley Barragán

8. PERIODO DE EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA 

Junio de 2022

9. METODOLOGÍA 
La metodológica que se utiliza para realizar la auditoría interna de calidad en la dirección administrativa de la empre
ECOLOPOR S.A.S esta basada en la NTC ISO 19011 DE 2018 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión
cuenta los principios de la auditoría realizando entrevistas al área auditada observando y comparando las evidencias
análisis y revisando la documentación física y electrónica por medio de la lista de chequeo para tener como resultad
hallazgos y poder realizar el plan de mejoramiento estableciendo un tiempo de entrega para su total cumplimiento.

10. HALLAZGOS – OBSERVACIONES 

- La organización debe determinar las diferentes cuestiones internas y externas mediante mecanismos y metodologí
identificación como la matriz DOFA, para tener un seguimiento de las mismas, Las cuestiones externas e internas so
pertinentes para el propósito y dirección estratégica, ya estas afectan de manera significante en lograr los resultado
sistema de gestión de calidad que la empresa necesita. Alinear las necesidades y expectativas de las partes interesa
exigencia del numeral 4.1 de la NTC ISO 9001 DE 2015.
- Según el requisito del numeral 4.2 de la NTC ISO 9001 DE 2015 la empresa debe determinar las partes interesada
incluye sus requisitos y seguimiento de la revisión de la información el cual quedara registrada en un acta, se selecc
manera coherente que partes interesadas son pertinentes al sistema de gestión de calidad incluyendo sus necesidad
expectativas, definir un procedimiento para el análisis de las expectativas.
- Falta el requisito del numeral 5.3 de la NTC ISO 9001 DE 2015, La alta dirección debe demostrar, responsabilidad
para el buen funcionamiento del SGC para esto se tiene un presupuesto, personas y la infraestructura, La organizac
políticas de calidad y los objetivos para el sistema de gestión de calidad, siendo compatibles con el contexto y la dire
estratégica, al igual debe comunicar la importancia de la gestión de calidad conforme a los requisitos, comprometien
ayudando a las personas para que este SGC se más eficaz; Definir metas acordes a los objetivos del proceso, capac
programas de mejoramiento, reuniones gerenciales.
- Documentar el SGC, según el tipo y tamaño de la empresa, el tipo de procesos, productos y servicios ya que es un
numeral 7.5 de la NTC ISO 9001 DE 2015, La información documentada que la organización determina como neces
eficacia del sistema de gestión de la calidad por esta razón se debe revisar nuevos requisitos de información docum
Los demás requisitos que se evaluaron y revisaron de la lista de chequeo se cumplen a cabalidad según la NTC ISO
2015 de Sistema de gestión de calidad.

11. RECOMENDACIONES 

 Se recomienda a la dirección administrativa de la empresa ECOLOPOR S.A.S guiarse por la NTC ISO 9001 de 2015 p
los requisitos que esta misma exige y buscar la metodología acorde para el cumplimiento. Documentar, archivar tan
físicamente como digitalmente toda la evidencia de las actividades, firmadas por la dirección administrativa. Realizar
cronograma de actividades ayudado de un mapa de procesos y flujograma de procesos con sus respectivos Proceso
Instructivos en el que quede plasmado todas las actividades a realizar según los requisitos de la norma mencionada

12. CONCLUSIONES 

Con relación al resultado de la lista de chequeo, los hallazgos negativos o no conformidades son pocos por lo cual h
resaltar que la empresa ha sido organizada y ha cumplido con la mayoría de los requisitos de la NTC ISO 9001 de 20
Sistema de gestión de calidad de la dirección administrativa, sin embargo hay que completar y realizar las no confor
medio del plan de mejoramiento en el tiempo estipulado para su revisión y poder determinar el cumplimiento.
Con relación al resultado de la lista de chequeo, los hallazgos negativos o no conformidades son pocos por lo cual h
resaltar que la empresa ha sido organizada y ha cumplido con la mayoría de los requisitos de la NTC ISO 9001 de 20
Sistema de gestión de calidad de la dirección administrativa, sin embargo hay que completar y realizar las no confor
medio del plan de mejoramiento en el tiempo estipulado para su revisión y poder determinar el cumplimiento.

EQUIPO AUDITOR 
Nombre(s):  Yeison Andrés Balaguera
Luz Adriana Sánchez
Firma(s):
Emma Katerine Bejarano
Cirley Barragán

Gerente / Jefe de Control Interno 

Nombre: Carlos Rodríguez Firma: 

INSTRUCTIVO PARA ELABORAR CORRECTAMENTE EL INFORME DE AUDITORIA  

 
NOMBRE DE LA AUDITORIA: Diligenciar el nombre de la auditoría realizada de conformidad con el plan de auditoría. 

 
OBJETIVO: Diligenciar el objetivo de conformidad con el plan de auditoría. El objetivo establece lo que se pretende alcanzar du
ejecución de la auditoria. Los objetivos se redactan empezando con un verbo en infinitivo y debe definirse de manera clara – co
puedan medir y observar. 

 
ALCANCE DE LA AUDITORÍA: Diligenciar el alcance de conformidad con el plan de auditoría. En el alcance se menciona la ex
límites de la auditoría, incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización, las actividades
procesos, así como el periodo de tiempo cubierto. 

 
CRITERIOS DE AUDITORÍA: Se relacionan todas las normas (Leyes, Decretos, Resoluciones, Normas referentes al SIG, cara
procesos, procedimientos, planes de mejoramiento, mapas de riesgos, etc.) que sirven de referencia para validar su cumplimien
realización de la auditoría. 

 
LÍDER DE PROCESO/DEPENDENCIA: Es la persona responsable del proceso o procedimiento objeto de la auditoría a realiza

 
EQUIPO AUDITOR: Funcionarios de la Oficina de Control Interno con las competencias necesarias para ejecutar la auditoría, p
seleccionados por el Jefe de la Oficina. 

 
PERIODO DE EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA: Es el tiempo proyectado en la ejecución de la auditoría, que se inicia a partir
de la elaboración del plan de auditoría hasta la fecha en que se aprueba el informe final por el (la) Jefe de la Oficina de Control
responsables del área o proceso. 

 
METODOLOGÍA: Se describen brevemente las diferentes actividades que se desarrollan en la ejecución de la auditoría, enmar
técnicas de auditoría generalmente aceptadas como son: entrevista, observación, comparación, revisión y análisis documental y
entre otros., las cuales se encuentran plenamente establecidas en las listas de verificación o de chequeo.  

 
HALLAZGOS: Resultados de la evaluación de la evidencia recopilada frente a los criterios de la auditoría. 

 
Los hallazgos de la auditoria pueden ser positivos - fortalezas (cuando existen situaciones excepcionales adicionales a que la co
cumpla con el criterio establecido), o negativos – aspectos por mejorar (cuando existen desviaciones que no cumplen con los cr
auditoría). 

 
Los hallazgos deben ser redactados de conformidad con los siguientes atributos: 

 
Condición: La evidencia basada en hechos que encontró el auditor interno (realidad o estado actual). La redacción incluye señ
posible la cantidad de errores y si es posible su incidencia en la muestra de auditoría, en forma breve pero suficiente. 

 
Criterio: El criterio es la revelación de "lo que debe ser" es decir la referencia a los supuestos, medidas o estándares utilizados
auditoria, como son: leyes, normatividad asociada a los procesos o procedimientos de carácter legal, operativo o de control, nor
contables, manuales de funciones y procedimiento, políticas, planes y cualquier otro instructivo por escrito; en algunos casos el
común y en otros el criterio del auditor. El desarrollo del criterio en la presentación del hallazgo - observación debe citar específ
normativa pertinente y el texto aplicable de la misma. 

 
Causa: Es la razón fundamental por la cual ocurrió la condición, o el motivo por el que no se cumplió el criterio o norma. Su ide
requiere de la habilidad y juicio profesional del auditor y es necesaria para el desarrollo de una recomendación constructiva que
recurrencia de la condición. La causa es la revelación de por qué sucedió la excepción. La razón de la diferencia entre el criterio
la condición (estado actual). 

 
Efecto: El riesgo o exposición en que se encuentra la organización u otros terceros, debido a que la condición no coincide con
impacto de la diferencia) . Es la consecuencia real o potencial, cuantitativa o cualitativa, que ocasiona la observación, indispensa
establecer su importancia y recomendar a la administración que tome las acciones requeridas para corregir la condición. Siempr
sea posible, el auditor debe revelar en su informe la cuantificación del efecto.  

 
RECOMENDACIONES: Se describen las posibles soluciones a los hallazgos encontrados, de acuerdo a un análisis de causas. É
ser coherentes con los hallazgos descritos anteriormente.  

 
La recomendación que hace el auditor debe ser realista y práctica, tienen el carácter de sugerencia y asesoramiento y deben es
a las posibilidades reales de su puesta en marcha, teniendo en cuenta las circunstancias imperantes en la entidad auditada (ma
organizacional) y sus restricciones.  

 
La recomendación debe estar relacionada de forma clara y lógica a la causa para que sea más factible de implementarse y tend
dirección más apropiada existiendo la voluntad de corregirla. Las recomendaciones en el informe de auditoría deben establecer
qué necesita cambiarse o reorganizarse, el cómo deberá realizarse el cambio es responsabilidad del auditado; las recomendacio
dirigidas a un funcionario con la jerarquía y competencia capaz de tomar las acciones correctivas del caso.  

 
CONCLUSION: Se califica el proceso o procedimiento, valorando de manera general el resultado de la auditoría de acuerdo a l
de la misma y los hallazgos evidenciados. 

 
 
 
 
 
tos de la NTC ISO 9001 de 2015 (Sistemas de
las evidencias presentadas durante la

azo de entrega del plan de mejoramiento con

calidad)
ección administrativa de la empresa
ditoría de los sistemas de gestión, teniendo en
ando y comparando las evidencias haciendo un
hequeo para tener como resultado los
rega para su total cumplimiento.

ediante mecanismos y metodologías para su

cuestiones externas e internas son
ignificante en lograr los resultados de un
xpectativas de las partes interesadas según la

determinar las partes interesadas, esto

a registrada en un acta, se selecciona de
calidad incluyendo sus necesidades y

debe demostrar, responsabilidad y entrega

y la infraestructura, La organización establece
mpatibles con el contexto y la dirección
me a los requisitos, comprometiendo y
a los objetivos del proceso, capacitaciones ,

roductos y servicios ya que es un requisito del

ganización determina como necesaria para la
s requisitos de información documentada.
en a cabalidad según la NTC ISO 9001 DE

se por la NTC ISO 9001 de 2015 para cumplir

miento. Documentar, archivar tanto
dirección administrativa. Realizar un
esos con sus respectivos Procesos, funciones,
quisitos de la norma mencionada inicialmente.

rmidades son pocos por lo cual hay que

quisitos de la NTC ISO 9001 de 2015 del
completar y realizar las no conformidades por
determinar el cumplimiento.
 rmidades son pocos por lo cual hay que
quisitos de la NTC ISO 9001 de 2015 del
completar y realizar las no conformidades por
determinar el cumplimiento.

TORIA  

dad con el plan de auditoría. 

ablece lo que se pretende alcanzar durante la

debe definirse de manera clara – concreta, que se

oría. En el alcance se menciona la extensión y

es de la organización, las actividades y los

ones, Normas referentes al SIG, caracterización de

referencia para validar su cumplimiento en la

miento objeto de la auditoría a realizar. 

ecesarias para ejecutar la auditoría, previamente

 de la auditoría, que se inicia a partir de la fecha
r el (la) Jefe de la Oficina de Control Interno y los

n la ejecución de la auditoría, enmarcadas en las

ción, revisión y análisis documental y electrónico,
o de chequeo.  

de la auditoría. 

excepcionales adicionales a que la condición

sviaciones que no cumplen con los criterios de

ado actual). La redacción incluye señalar en lo

rma breve pero suficiente. 

stos, medidas o estándares utilizados al hacer la

cter legal, operativo o de control, normas
ctivo por escrito; en algunos casos el sentido
azgo - observación debe citar específicamente la

se cumplió el criterio o norma. Su identificación

una recomendación constructiva que prevenga la
azón de la diferencia entre el criterio (deber ser) y

o a que la condición no coincide con el criterio (el

e ocasiona la observación, indispensable para
as para corregir la condición. Siempre y cuando
de acuerdo a un análisis de causas. Éstas deben

gerencia y asesoramiento y deben estar ajustadas

perantes en la entidad auditada (madurez

más factible de implementarse y tendrá una

forme de auditoría deben establecer con precisión
lidad del auditado; las recomendaciones deben ser
ctivas del caso.  

sultado de la auditoría de acuerdo a los objetivos

 MACROPROCESO ESTRATEGICO
PROCESO SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE LA C
SUBPROCESO CALIDAD
FORMATO PLAN DE MEJORAMIENTO

DESCRIPCION DEL HALLAZGO U OBSERVACION ACCION CORRECTIVA

La organización debe determinar los problemas externos e internos que son

relevantes para su propósito y su direccionamiento estratégico, y que afecten su Revisión por parte de la alta gerencia los
capacidad para lograr el resultado deseado de acuerdo a la NTC 9001 de 2015 direccionamientos estratégicos.
numeral 4. Contexto de la organización.

Al determinar este ámbito, la empresa debe considerar: los problemas externos e

Capacitación de los objetivos específicos de la
internos mencionados en la NTC 9001 de 2015 numeral 4. Contexto de la
empresa.
organización su numeral 4.1.

Determinar los criterios, métodos, mediciones e indicadores de desempeño

relacionados para asegurar la operación como el control de estos procesos para que Crear una intranet con los indicadores y proceso de
así mismo sean más eficaces, de acuerdo a la NTC 9001 de 2015 numeral 4.4 la organización.
Sistema de Gestión de Calidad y su numeral 4.4.1.

La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso para garantizar que las
Ejecutar capacitaciones periódicas frente a las
políticas se cumplan, para que sean compatibles con las estrategias de la
actualizaciones del SGC y la alineación con las
organización en cumplimiento con la NTC 9001 de 2015 numeral 5 Liderazgo y su
estrategias de la organización.
numeral 5.1 Liderazgo y Compromiso.

Se debe establecer una política de calidad que incluya un compromiso de mejora

continua en cumplimiento con la NTC 9001 de 2015 numeral 5.2 Política y su Diseñar la política de calidad.
numeral 5.2.1 Establecimiento de la Política de Calidad.

Se debe garantizar que el SGC conforme a los requisitos de la norma internacional,

cumpla los procesos e interactúen con los resultados previstos en cumplimiento con Revisión periódica de la norma 9001 para la
la NTC 9001 de 2015 numeral 4 Sistema Gestión de Calidad y sus procesos y su actualización y lineamientos de los procesos.
numeral 4.4.1.

La información entregada esta incompleta ya que faltan registros en físico que son
base para la revisión en cumplimiento con la NTC 9001 de 2015 numeral 7.5 Establecer un cronograma en el cual se lleve el
Información Documentada y su numeral 7.5.3. Control de la información control de los registros.
documentada.

ELABORO APROBO

Cirley Barragán Yeison Balaguera

ESTRATEGICO CODIGO
DO DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
VERSION
CALIDAD
DE MEJORAMIENTO PAGINA

FECHA DE FECHA DE
AREA RESPONSABLE INDICADOR
INICIO TERMINACION

6 reuniones para la revisión, planificación, ejecución y

Alta gerencia / Área gestión de calidad 6/1/2022 6/30/2022
comunicación de los cambios.

2 capacitaciones por mes para la divulgación y actualización de

Área seguridad de la información 6/15/2022 7/15/2022
los objetivos de la organización.

2 reuniones por mes, para evaluar la incorporación, ejecución y

Coordinadores de planeación interna 6/1/2022 7/29/2022 divulgación de los indicadores y procesos de la organización en
la Intranet.

4 capacitaciones durante el mes, para la divulgación e

Alta gerencia / Área gestión de calidad 7/16/2022 8/16/2022 incorporación de las actualizaciones del SGC y la alineación
con las estrategias de la organización.

6 reuniones en el semestre, para la planeación, incorporación,

Alta gerencia / Área gestión de calidad 6/1/2022 10/31/2022
ejecución y divulgación de la Política de Calidad.

4 reuniones en el semestre, para la revisión de las

Alta gerencia / Área gestión de calidad 6/1/2022 10/31/2022 actualizaciones de la norma 9001 y su ejecución dentro de la
organización.

1 reunión quincenal, para verificar el cronograma de control de

Coordinadores de planeación interna 8/1/2022 8/31/2022
los registros.

FECHA DE APROBACION LOGOS AUTORIZADOS

30 de junio de 2022
SEGUIMIENTO

Mensual

Mensual

Quincenal

Mensual

Semestral

Semestral

Quincenal

VERSION

1
 Referencias
Norma tecnica Colombiana NTC ISO 9001 (2015) Sistemas de gestion de calidad
Norma tecnica Colombiana NTC ISO 19011 (2018) Directrices para la auditoría de los
sistemas de gestión