Auditor 45001 SST - Univ Agraria - Sesion 22.01.22

CURSO
AUDITOR INTERNO
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
Profesor: Ing. Giannina De la Cruz Solo aulavirtual.diplomadosperu.com.pe 1

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018 CICLO DE MEJORA CONTINUA

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018 CICLO DE MEJORA CONTINUA

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
Sección 0 Introducción
Reglas básicas Sección 1 Objeto y Campo de Aplicación
del nuevo
enfoque Sección 2 Referencias Normativas
Sección 3 Términos y definiciones
Sección 4 Contexto de la organización

Sección 5 Liderazgo
Sección 6 Planificación
Requisitos
Sección 7 Apoyo
Sección 8 Operación
Sección 9 Evaluación del Desempeño
Sección 10 Mejora
Profesor: Ing. Giannina De la Cruz Solo aulavirtual.diplomadosperu.com.pe
AUDITOR INTERNO ISO
45001:2018
ISO 45001:2018
AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018
9. Evaluación del desempeño – ISO 45001:2018

9.2 Auditoría Interna

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

aulavirtual.diplomadosperu.com.pe 12
AUDITOR INTERNO Definiciones
ISO 45001:2018
Norma ISO 19011:2018
¿Qué es una auditoría?
Un proceso...
Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que
interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en
resultados.
Proceso
Entradas Resultados

ISO 45001:2018
...sistemático, ...
La auditoría se realiza de manera ordenada,
de acuerdo a un método establecido.
• Se garantizan los objetivos
• Es posible comparar resultados

ISO 45001:2018
...independiente...
La auditoría debe ser llevada a cabo por
personas que aseguren la objetividad e
imparcialidad de la misma.
• Resultados objetivos
• Resultados completos

ISO 45001:2018
...y documentado
El proceso de auditoría se recoge en un
procedimiento escrito y sus resultados deben
registrarse.

ISO 45001:2018
Registros, declaraciones de hechos u otra

información que es pertinente para los
criterios de auditoria y que es verificable.

ISO 45001:2018
ISO 19011

ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

ISO 45001:2018
aulavirtual.diplomadosperu.com.pe
Profesor: Ing. Giannina De la Cruz Solo
ISO 45001:2018
Acuerdos para un conjunto de una o más

auditorías planificadas para un periodo de Descripción de las actividades y de
tiempo determinado y dirigidas hacia un los detalles acordados de una
propósito específico. auditoría

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018
Internas Clasificación de Auditorias:
Primera Parte
Auditoría interna: Auditores de la propia organización
evalúan su propio sistema de gestión.
Segunda Parte
Auditoría en la que un cliente audita a un proveedor ó
proveedor potencial para dictaminar la capacidad de
cumplir las condiciones contractuales.
Externas
Tercera Parte
Auditorías realizadas por organizaciones auditoras
independientes, tales como autoridades reglamentarias
o aquellas que proporcionan la certificación
AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018
aulavirtual.diplomadosperu.com.pe 27
AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018 Principios de auditoría
a) Integridad: el fundamento de la
profesionalidad.(Ético, honesto, responsable Solo hacer
auditorías si se tiene la competencia)
b) Presentación imparcial: la obligación de

informar con veracidad y exactitud(Información
veraz y exacta, Informar obstáculos de auditoría, Informar
opiniones divergentes; es objetivo.
c) Debido cuidado profesional: la aplicación de

diligencia y juicio al auditar.( Juicios razonables Dar
importancia a la tarea .Atento a las necesidades del auditado)

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018 Principios de auditoría
d) Confidencialidad: seguridad de la
información(Discreción en el uso Protección de la información
adquirida Tratamiento adecuado de información sensible y
confidencial).
e) Independencia: la base para la imparcialidad de la

auditoría y la objetividad de las conclusiones de la
auditoría. (Independientes de la actividad auditada Libre sesgo
y conflicto de interés.)
f) Enfoque basado en la evidencia: el método racional

para alcanzar conclusiones de la auditoría fiables y
reproducibles en un proceso de auditoría sistemático.
g) Enfoque basado en el riesgo: un enfoque de auditoría
que considera riesgos y oportunidades.
AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018
Gestión del Programa de Auditoría (ISO 19011:2018)

- Administración del Programa -

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018
Programa de Auditoría
--------------------------------------------
Objetivos del Programa
• ¿Qué se quiere lograr? ¿Para qué se hace?
Alcance del Programa

• Evaluación previa y definición de ¿Qué se incluye?
• Consideración del Alcance del Sistema de Gestión
Riesgos relacionados con el Programa

• Evaluación de riesgos asociados a la planificación,
los recursos, la selección del equipo auditor, la
implementación, los registros, el seguimiento, la
revisión y la mejora del programa

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018
aulavirtual.diplomad
osperu.com.pe

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018
Requisitos para un
--------------------------------------------
◼ Roles y responsabilidades.
◼ Competencia de la persona que gestiona el programa de
auditoría.
◼ Establecer el alcance del programa de auditoría.
◼ Identificación y evaluación de los riesgos.
◼ Establecer procedimientos para el programa de auditoría.
◼ Identificar los recursos del programa de auditoría.

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018
Requisitos para un
--------------------------------------------
◼ Definición de los objetivos, alcance y criterios para una
auditoría
◼ Selección de los métodos de auditoría;
◼ Selección de los miembros del Equipo auditor;
◼ Asignación de responsabilidades al líder del equipo
auditor;
◼ Criterios de auditoría

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018
Riesgos y oportunidades del Programa de Auditoría

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018
aulavirtual.diplomadosperu.com.pe
AUDITOR INTERNO
ISO 45001:2018

AUDITOR INTERNO ISO
45001:2018 MODELO DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIA

SST
46
SST
47
PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES
• Revisar los documentos relevantes para la

preparación
• Preparar el plan de auditoría
• Asignar las tareas a los integrantes del equipo

auditor
• Preparar los documentos de trabajo

Establecimiento de un
Plan de Auditoría
--------------------------------------------
Plan de auditoría
• Descripción de las actividades y de los detalles acordados

de una auditoría.
ISO 19011:2018
Establecimiento de un
Plan de Auditoría
--------------------------------------------
Preparación del Plan de Auditoria Interna.
Debe Hacerlo
reflejar el flexible
Lo prerapa campo de para Composición
el Auditor aplicación permitir del equipo
líder. y eventual auditor.
complejida es
d. cambios.
52
53
AUDITOR INTERNO
SIG = Programa y Plan de Auditoria

Ver.: Fecha:
PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
00 01 / 05 / 2020
AUDITOR LÍDER:
LUGAR / FECHAS:
EQUIPO AUDITOR:
OBSERVADO-RES:
OBJETIVO DE LA ALCANCE DE LA
AUDITORÍA: AUDITORÍA
CLÁUSULAS
RESPONSABLE DE
ÁREA / PROCESO FECHA HORA AUDITOR
PROCESO
55
AUDITOR INTERNO ISO
45001:2018 Competencias y Responsabilidades
del Auditor
Funciones y responsabilidades del Auditor Líder
➢ Recolectar toda la información ➢ Liderar reuniones de apertura y cierre

necesaria
➢ Asegurar que la auditoría se desarrolla
➢ Asistir en la elección del equipo de acuerdo al plan
auditor
➢ Asegurarse que las reuniones de enlace
➢ Preparar plan de auditoria se realicen periódicamente
➢ Asignar tareas individuales ➢ Asegurar que los resultados de la
➢ Asegurarse de que los documentos auditoría sean reportados claramente y
de trabajo estén preparados a tiempo
➢ Auditoría de suficiencia
➢ Representar al equipo auditor

AUDITOR INTERNO ISO
45001:2018 Competencias y Responsabilidades
del Auditor
➢ El rol del auditor es establecer la información sobre

hasta qué punto se cumplieron los requisitos de la
auditoría.
➢ Todas las conclusiones deben estar firmemente

basadas en evidencia objetiva.
➢ El auditor líder debe siempre estar a cargo de la

auditoría.

AUDITOR INTERNO ISO
45001:2018 ¿Cómo debe actuar el auditor?
Profesionalidad
Honestidad Capacidad de análisis
Saber escuchar Ser metódico

Características
deseables
Saber comunicarse Planificación
Constancia Diplomacia
Paciencia

AUDITOR INTERNO ISO
45001:2018 ¿Cómo NO debe actuar el Auditor?
Características negativas
➢Crítico ➢Perezoso
➢Argumentativo ➢Susceptible
➢Emite juicios ➢No práctico
➢Precipitado ➢“Sabelotodo”
➢Agresivo ➢Indeciso
➢Desconsiderado ➢Intratable
➢Inconsistente ➢Descuidado
➢Inflexible

AUDITOR INTERNO ISO
45001:2018
Técnicas de entrevista
en una Auditoría
--------------------------------------------
◼ Preguntas abiertas.
◼ Preguntas cerradas en los momentos que se
requiera.
◼ Entonación adecuada.

AUDITOR INTERNO ISO
45001:2018
Técnicas de entrevista
en una Auditoría
--------------------------------------------
TÉCNICA DE ◼ Cómo.
ENTREVISTA
◼ Dónde.
◼ Cuándo.
◼ Porqué.
Preguntas
◼ Quién. abiertas!!!!

AUDITOR INTERNO ISO
45001:2018
Abierta
Generan una respuesta amplia,
larga y detallada.
Cerrada
Empiezan por verbo o
pronombre y generan una
respuesta acotada si /no. Se
utilizan para verificar
suposiciones

AUDITOR INTERNO ISO
45001:2018
HIPOTÉTICA
Hace suposición para valorar el conocimiento de los
documentos del Sistema
Ejem: “Supongamos que se da una NC en su proceso. ¿Qué procedimiento

seguiría para obtener una A.C.?”
DIRECTA
Pregunta a una persona concreta para probar sus
conocimientos.
Ejem: ““¿Qué procedimiento usa para esta actividad?”

AUDITOR INTERNO ISO
45001:2018
Actitudes que deben ser evitados
◼ Ser negativo.
◼ Ser crítico.
◼ Caer en disputas.
◼ Discutir personalidades.
◼ Comparar al auditado.
◼ Ser sarcástico.
◼ Ser ofensivo.
◼ Hacer sentir mal al auditado.

Preparación de la auditoría
LISTA DE
VERIFICACIÓN
• Herramienta del equipo auditor.

Características de la Lista de verificación
66
68
Consideraciones para formular preguntas
Evaluar enfoque de procesos ,

por ejemplo iniciar desde lo
macro de la gestión del proceso,
hasta indagar e identificar
evidencias para confirmar
cumplimiento.
Asegurar que las preguntas

permitan evaluar el ciclo de PHVA
del proceso
Evitar ambigüedades en el tipo de

preguntas
Utilizar lenguaje que permita que

el auditado entienda lo que se
desea evaluar
69
70
LISTA DE
VERIFICACIÓN
Antes de la Auditoría
1. Tener siempre presente el criterio sobre el cual se realizará la auditoría
2. Tenga presente los requisitos y/o numerales a aplicar dentro de un proceso( se debería
realizar una preparación previa y revisión de la documentación), evitando así improvisaciones
y pérdidas de tiempo.
3. Conozca previamente la documentación del proceso, entre estos: Pagina web, manuales,
procedimientos, indicadores, mapas de riesgo, entre otros.
Es recomendable que en la lista de verificación registre en tema y durante

la auditoría realice las preguntas. Es decir, no necesariamente deben estar
las preguntas previamente, con esto podrá abarcar más preguntas de un
mismo tema, obtener más evidencia y optimizar el tiempo.
LISTA DE
VERIFICACIÓN
Durante la Auditoría
Es posible que como auditor realice preguntas muy específicas en términos del sistema de
gestión y que el auditado no entienda, en esos casos podría considerarse realizar preguntas
objetivas.
75
76

Auditor 45001 SST - Univ Agraria - Sesion 22.01.22

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Sección 4 Contexto de la organización

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Profesor: Ing. Giannina De la Cruz Solo aulavirtual.diplomadosperu.com.pe 8

9. Evaluación del desempeño – ISO 45001:2018

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Profesor: Ing. Giannina De la Cruz Solo aulavirtual.diplomadosperu.com.pe

¿Qué es una auditoría?

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¿Qué es una auditoría?

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¿Qué es una auditoría?

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¿Qué es una auditoría?

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Registros, declaraciones de hechos u otra

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Acuerdos para un conjunto de una o más

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b) Presentación imparcial: la obligación de

c) Debido cuidado profesional: la aplicación de

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e) Independencia: la base para la imparcialidad de la

f) Enfoque basado en la evidencia: el método racional

Gestión del Programa de Auditoría (ISO 19011:2018)

Profesor: Ing. Giannina De la Cruz Solo aulavirtual.diplomadosperu.com.pe

Alcance del Programa

Riesgos relacionados con el Programa

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Riesgos y oportunidades del Programa de Auditoría

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• Preparar el plan de auditoría

• Asignar las tareas a los integrantes del equipo

• Preparar los documentos de trabajo

• Descripción de las actividades y de los detalles acordados

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Funciones y responsabilidades del Auditor Líder

➢ Recolectar toda la información ➢ Liderar reuniones de apertura y cierre