BIENVENIDOS A LA CLASE DE

CRIMINOLOGÍA
GUATEMALA 30 DE JULIO DE 2022
 DELINCUENTES DE CUELLO BLANCO
• Delitos de guante blanco o Delitos de
cuello blanco son los nombres que se
les da a aquellos delitos que se
realizan sin aparente contacto
delictivo con las personas (de ahí lo de
blanco). Aunque ambos reflejan
conductas delictivas contra el
patrimonio y el orden socioeconómico,
los delitos de cuello blanco y de
guante blanco no deben confundirse,
ya que los delitos de cuello blanco
suelen afectar a una mayor parte de
sujetos pasivos, siendo también mayor
el desvalor de la acción debido a la
posición de sus sujetos activos.
• Los delitos de cuello blanco son aquellos en los
que el delito o crimen suelen realizarse por
personas con un estatus socioeconómico alto.
Los delitos de cuello blanco más comunes son:
el tráfico de influencias, el fraude, el lavado de
dinero, el cohecho, el vaciamiento de empresas,
la quiebra fraudulenta, el peculado , la
malversación de fondos económicos; la
delincuencia organizada.
• Los delitos de guante blanco, en cambio, son
aquellos delitos relacionados con el hurto, el
robo, el plagio, la apropiación indebida, la
estafa, entre otros, realizados sin violencia o
intimidación directa. Se trata de delitos
patrimoniales "limpios", que no ofrecen
concurso con ningún otro tipo de delito contra
la persona. Un ejemplo típico es el ladrón de
cuadros de un museo que roba una pieza sin
que nadie se de cuenta a tiempo, habiendo el
ladrón entrado, aprehendido la cosa y
marchado del lugar con ella sin mayor acción
que esa.
 LOS CAMBIOS EN EL DERECHO PENAL INDUCIDOS POR LA CRIMINOLOGÍA

La Criminología es una ciencia multidisciplinaria, ya que se auxilia de

otras ramas del saber para sacar conclusiones propias; uno de los objetos
de estudio de la criminología es la conducta. El Derecho Penal se apoyará
en el estudio y descripción que la criminología le conceda, pues éste
(derecho penal) es encargado, entre muchas otras cuestiones, a estudiar
la conducta del sujeto activo desde el punto de vista típico, considerando
las circunstancias de tiempo, modo, lugar y ocasión.

Así, la criminología le dará una amplia explicación de la conducta del

sujeto previo a que se consuma la conducta, en el momento del incidente
e incluso después de que haya sido producido, y con esto dará una idea
amplia y fundada de las circunstancias previamente mencionadas para
verificar si efectivamente la conducta fue hecha a voluntad del sujeto
activo y se puede asumir culpa o dolo de parte del sujeto activo al realizar
el acto ilícito.

También gracias a la descripción de la conducta del sujeto activo se

puede conocer si la persona es imputable o inimputable.
Todo lo mencionado anteriormente es indispensable al momento de
condenar a una persona a una sentencia absolutoria o condenatoria,
dependiendo del criterio propio del Juez.
 PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL GARANTISTA
• 1. Principio de retributividad o de la sucesividad de la pena
respecto del delito;
• 2. Principio de legalidad, en sentido lato o en sentido
estricto;
• 3. Principio de necesidad o de economía del derecho penal;
• 4. Principio de lesividad o de la ofensivita del acto;
• 5. Principio de materialidad o de la exterioridad de la acción;
• 6. Principio de culpabilidad o de la responsabilidad
personal;
• 7. Principio de jurisdiccionalidad, también en sentido lato o
en sentido estricto;
• 8. Principio acusatorio o de la separación entre juez y
acusación;
• 9. Principio de la carga de la prueba o de verificación;
• 10. Principio del contradictorio, o de la defensa, o de
refutación.
• Estos diez principios, ordenados y conectados aquí sistemáticamente, definen el
modelo garantista de derecho o de responsabilidad penal, esto es, las reglas del
juego fundamentales del derecho penal. Fueron elaborados sobre todo por el
pensamiento iusnaturalista de los siglos XVII y XVIII, que los concibió como principios
políticos, morales y naturales de limitación del poder penal <<absoluto>>. Y han sido
ulteriormente incorporados, más o menos integra y rigurosamente, a las
constituciones y codificaciones de los ordenamientos desarrollados, convirtiéndose
así en principios jurídicos del moderno estado de derecho”.
•
• El principio número 2, esto es, el principio de estricta legalidad, “ocupa un lugar
central en el sistema de garantías. Se distingue del principio de mera o lata legalidad
(…)”. Por cuanto “Mientras el axioma de mera legalidad se limita a exigir la ley como
condición necesaria de la pena y del delito (nulla poena, nullum crimen sine lege), el
principio de estricta legalidad exige todas las demás garantías como condiciones
necesarias de la legalidad penal (nulla lex poenalis sine necessitate, sine iniuria, sine
actione, sine culpa, sine iudicio, sine accusatione, sine probatione, sine defensione)”.
•
• Mientras el principio convencionalista de mera legalidad es una norma dirigida a los
jueces, a los que prescribe que consideren delito cualquier fenómeno libremente
calificado como tal por la ley, el principio de estricta legalidad es una norma meta-
legal dirigida al legislador, a quien prescribe una técnica específica de calificación
penal idónea para garantizar, con la taxatividad de los presupuestos de la pena,
la decidibilidad de la verdad de su enunciación”.
•
• En el primer sentido, esto es, mera legalidad “el principio de legalidad se identifica
con la reserva relativa de ley, entendiendo <<ley>> en el sentido formal de acto o
mandato legislativo; y se limita a prescribir la sujeción del juez a las leyes vigentes,
 El triángulo procesal penal (juez, defensa y fiscalía
• Sistema acusatorio formal, mixto o penal
• El sistema acusatorio implica la repartición de tareas en el proceso penal
puesto que el juzgamiento y la acusación recaen en diferentes sujetos
procesos es por eso que el Juez no puede efectuar investigaciones por cuenta
propia ni siquiera cuando se cometa un delito durante el juicio entiéndase
delante de él, en este caso deberá comunicarlo al fiscal de turno; sin embargo,
el Sistema Acusatorio no solo implica la separación de funciones entre
juzgador, acusador y defensor sino también que trae consigo otras exigencias
fundamentales tales como que necesariamente deben existir indicios
suficientes de que un individuo haya cometido un hecho constitutivo de delito
y no solo meras sospechas para poder realizar una imputación o iniciar un
proceso afectando de esta manera la dignidad del sujeto imputado.
• Fruto de las nuevas ideas filosóficas, como reacción ante las denuncias
secretas, las confesiones forzadas y la tortura, surge en Francia un nuevo
sistema procesal penal que respeta el derecho de todo ciudadano a ser
juzgado públicamente en un proceso contradictorio, pero conservando un
elemento del sistema anterior, el de la acusación oficial, encargada a
funcionarios que de modo permanente suplan la carencia de acusadores
particulares, con lo que nace el Ministerio Fiscal, que es órgano independiente
de los juzgadores y representante de la ley y de la sociedad. Además, se
conserva una fase de investigación secreta, escrita y no contradictoria, que a
diferencia del sistema inquisitivo no sirve de base a la sentencia, sino a la
acusación. La sentencia sólo puede basarse en las pruebas practicadas en
el juicio.
 ROLES DE LOS DIFERENTES SUJETOS DEL TRIANGULO
PROCESAL PENAL DESDE EL PUNTO DE VISTA CRIMINOLOGICO
•
• SUJETOS Y AUXILIARES PROCESALES
• EL ORGANO JURISDICCIONAL SECCION PRIMERA JURISDICCION Artículo 37.- Jurisdicción Penal. Corresponde a la
jurisdicción penal el conocimiento de los delitos y las faltas. Los tribunales tienen la potestad pública, con exclusividad,
para conocer los procesos penales, decidirlos y ejecutar sus resoluciones.
• Artículo 38.- Extensión. La jurisdicción penal se extenderá a los hechos delictivos cometidos en el territorio nacional en
todo o en parte, y a aquellos cuyos efectos se produzcan en él, salvo lo prescrito por otras leyes y por tratados
internacionales.
•
• Artículo 46.- Ministerio Público. El Ministerio Público, por medio de los agentes que designe, tendrá la facultad de
practicar la averiguación por los delitos que este Código le asigna, con intervención de los jueces de primera instancia
como contralores jurisdiccionales. Asimismo, ejercerá la acción penal conforme los términos de éste código.
• Artículo 47.- Jueces de Primera Instancia. (Reformado por el Artículo 6 del Decreto 51-2002 del Congreso de la
República.) Los jueces de Primera Instancia tendrán a su cargo el control jurisdiccional de la investigación efectuada por
el Ministerio Público en la forma que este Código establece, para los delitos cuya pena mínima exceda de cinco años de
prisión y de todos aquellos delitos contemplados en la Ley contra la Narcoactividad o cualquier otra ley que regule esta
clase de hechos delictivos. Además, instruirán personalmente las diligencias que específicamente les estén señaladas
por ley
• EL IMPUTADO SECCION PRIMERA GENERALIDADES Artículo
• 70.- Denominación. Se denominará sindicado, imputado, procesado o acusado a toda persona a quien se le señale de
haber cometido un hecho delictuoso, y condenado a aquél sobre quien haya recaído una sentencia condenatoria firme.
 CONTINUA ROLES DES SUJETOS PROCESALES
• Artículo 71.- Derechos. Los derechos que la Constitución y este Código otorgan al imputado, puede hacerlos valer por sí
o por medio de su defensor, desde el primer acto del procedimiento dirigido en su contra hasta su finalización. Se
entenderá por primer acto del procedimiento cualquier indicación que señale a una persona como posible autor de un
hecho punible o de participar en él, ante alguna de las autoridades de la persecución penal que este Código establece.
Si el sindicado estuviere privado de su libertad, toda autoridad que intervenga en el procedimiento velará para que
conozca, inmediatamente, los derechos que las leyes fundamentales del Estado y este Código le conceden.
• Artículo 88.- Facultades policiales. La policía sólo podrá dirigir al imputado preguntas para constatar su identidad, con
las advertencias y condiciones establecidas en los artículos anteriores. Deberá, asimismo, instruirlo acerca de que podrá
informar al Ministerio Público o declarar ante el juez, según el caso.
DEFENSA TECNICA
• Artículo 92.- Derecho a elegir defensor. El sindicado tiene derecho a elegir un abogado defensor de su confianza. Si no
lo hiciere, el tribunal lo designará de oficio, a más tardar antes de que se produzca su primera declaración sobre el
hecho, según la reglamentación para la defensa oficial. Si prefiere defenderse por si mismo, el tribunal lo autorizará
sólo cuando no perjudique la eficacia de la defensa técnica y, en caso contrario, lo designará de oficio. La intervención
del defensor no menoscaba el derecho del imputado a formular solicitudes y observaciones.
• Artículo 93.- Aptitud. Solamente los abogados colegiados activos podrán ser defensores. Los jueces no permitirán que a
través del mandato se contravenga esta disposición.
• 41 Artículo 94.- Legitimación. Para el ejercicio de su función, los defensores serán admitidos de inmediato y sin ningún
trámite por la policía, el Ministerio Público o por el tribunal competente, según el caso
 EL MINISTRIO PÚBLICO
• Artículo 107.- Función. (Reformado por el Artículo 12 del Decreto 79-97 del
Congreso de la República.) El ejercicio de la acción penal corresponde al
Ministerio Público como órgano auxiliar de la administración de justicia
conforme las disposiciones de este Código. Tendrá a su cargo el procedimiento
preparatorio y la dirección de la Policía Nacional Civil en su función investigativa
dentro del proceso penal.
• Artículo 107 Bis.- (Adicionado por el Artículo 4 del Decreto 7-2011 del Congreso
de la República.) Auxiliares fiscales. Los auxiliares fiscales que sean abogados,
pueden intervenir en todas las instancias del proceso penal sin restricción alguna
y sin el acompañamiento del agente fiscal.”
• Artículo 108.- Objetividad. En el ejercicio de su función, el Ministerio Público
adecuará sus actos a un criterio objetivo, velando por la correcta aplicación de la
ley penal. (Párrafo adicionado por el Artículo 5 del Decreto 7-2011 del Congreso
de la República.) En el ejercicio de su función, y en un plazo no mayor de quince
días de recibida la denuncia, el Ministerio Público debe informar a la víctima de
lo actuado y sobre la posible decisión a asumir. La víctima que no sea informada
en dicho plazo puede acudir a juez de paz para que éste requiera en la forma
más expedita que, en cuarenta y ocho horas, el fiscal le informe sobre el avance
del proceso.
• Si del informe o ante la falta de éste, el juez de paz considera insuficiente la
preparación de la acción penal, ordenará al fiscal que dentro de un plazo no
mayor de treinta (30) días le informe de nuevos avances, o en su defecto sobre
las circunstancias que impiden que no pueda avanzar más en la investigación,
bajo apercibimiento de certificar al régimen disciplinario del Ministerio Público el
incumplimiento, constituyendo falta grave.” Deberá formular los requerimientos
y solicitudes conforme a ese criterio, aún en favor del imputado.
 LA POLICIA
• Artículo 112.- Función. La policía, por iniciativa propia, en virtud de una denuncia o por orden del Ministerio Público,
deberá:
• 1) Investigar los hechos punibles perseguibles de oficio.
• 2) Impedir que éstos sean llevados a consecuencias ulteriores.
• 3) Individualizar a los sindicados.
• 4) Reunir los elementos de investigación útiles para dar a la acusación o determinar el sobreseimiento;
• y 5) Ejercer las demás funciones que le asigne este Código. Si el hecho punible depende para su persecución de una
instancia particular o autorización estatal, regirán las reglas establecidas por éste Código. (Reformado por el Artículo 13
del Decreto 79-97 del Congreso de la República.)
• Los funcionarios y agentes policiales serán auxiliares del Ministerio Público para llevar a cabo el procedimiento
preparatorio, y obrarán bajo sus órdenes en las investigaciones que para ese efecto se realicen.
• Artículo 113.- Auxilio técnico. (Reformado por el Artículo 14 del Decreto 79-97 del Congreso de la República.) Los
funcionarios y agentes de policía, cuando realicen tareas de investigación en el proceso penal, actuarán bajo la
dirección del Ministerio Público y ejecutarán las actividades de investigación que les requieran, sin perjuicio de la
autoridad administrativa a la cual están sometidos. Deberán también cumplir las órdenes que, para la tramitación del
procedimiento, les dirijan los jueces ante quienes pende el proceso.
• El Ministerio Público supervisará el correcto cumplimiento de la función auxiliar de la policía en los procesos penales y
podrá impartir instrucciones generales al respecto, cuidando de respetar su organización administrativa. Dichos
organismos coordinarán actividades para el mejor ejercicio de la acción penal por parte del Ministerio Público
•
 EL QUERELLANTE
• Artículo 116.- Querellante adhesivo. (Reformado por el Artículo 9 del Decreto 32-96, el
Artículo 12 del Decreto 103-96 y el Artículo 15 del Decreto 79-97, todos del Congreso de
la República.) En los delitos de acción pública, el agraviado con capacidad civil o su
representante o guardador en caso de menores o incapaces, o la administración
tributaria en materia de su competencia, podrán provocar la persecución penal o
adherirse a la ya iniciada por el Ministerio Público.
• El mismo derecho podrá ser ejercido por cualquier ciudadano o asociación de
ciudadanos contra funcionarios o empleados públicos que hubieren violado
directamente derechos humanos en ejercicio de su función, o con ocasión de ella, o
cuando se trate de delitos cometidos por funcionarios públicos que abusen de su cargo.
Los órganos del Estado solamente podrán querellarse por medio del Ministerio Público.
Se exceptúan las entidades autónomas con personalidad jurídica y la administración
tributaria en materia de su competencia.
• El querellante podrá siempre colaborar y coadyuvar con el fiscal en la investigación de
los hechos. Para el efecto podrá solicitar, cuando lo considere, la práctica y recepción de
pruebas anticipadas, así como cualquiera otra diligencia prevista en este Código. Hará
sus solicitudes verbalmente o por simple oficio dirigido al fiscal quien deberá
considerarlas y actuar de conformidad.