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Tarea Modulo Evaluaciòn y Monitoreo

Cátedra Bolivariana (Universidad Simón Bolívar Colombia)

Studocu no está patrocinado ni avalado por ningún colegio o universidad.

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 Tarea Modulo. Evaluación y
Monitoreo
Teniendo en cuenta el caso planteado al inicio del Diplomado debe identificar los aspectos
relacionados con los temas vistos en el presente modulo, para lo cual es necesario la utilización de
las notas de campo, identificando los hallazgos que generan No conformidad, Observación u
oportunidades de mejora de acuerdo con la guía RUC.

Teniendo en cuenta los resultados de la auditoría interna realizada, establezca las acciones que
requieren seguimiento y medición en el SG SSTA de la organización.

Posteriormente debe diligenciar el informe de la dirección.

NOTA Tenga en cuenta las tareas previamente desarrolladas para esta labor

INFORME A LA DIRECCIÓN
Se debe realizar el INFORME A LA DIRECCIÓN el cual debe ser entregado al finalizar la evaluación
que debe contemplar el siguiente contenido:

Presentado a:

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE RUC VERSIÓN 16

GESTION EN SEGURIDAD, SALUD EN
EL TRABAJO Y EMABIENTE
INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN VERSIÓN 1.16
AUDITORÍA: N1 FECHA: 01-02-2023
AUDITOR LIDER: EQUIPO CRITERIO DE LA AUDITORIA:
Eileen Coronado AUDITOR: Sistema De Gestión SSTA De
Acuerdo Con Los Lineamientos
De La Guía Para Contratistas
RUC
FORTALEZAS
Son dueños de las instalaciones en donde manejan las áreas operativas y
administrativas.
Realizan pruebas de validación de los equipos en la bodega ya que cuentan
con equipos de medición de volumen, presión, temperaturas calibrados con
sus respectivos certificados de acuerdo con los requerimientos
internacionales
perfiles de cargo, la asignación de funciones y responsabilidades y el
programa de capacitación el cual está definido de acuerdo con los
requerimientos de cada cargo
Realizar cronograma de mediciones ambientales para los riesgos
higiénicos para áreas administrativas y operaciones, solicitar
recomendaciones al COPASST de las mediciones realizadas
OBSERVACIONES
Objetivos: que fueron incluidos en el manual del sistema de gestión, el

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coordinador HSE muestra una matriz de cumplimiento de objetivos en
donde él es el responsable del cumplimiento de todos los objetivos a los que
le realiza seguimiento cada seis meses para verificar si es necesario realizar
ajustes, podría a poyarse con más personal en la ejecución y
responsabilidad de los mismo con el fin de evitar cargas laborales
El auditor verifica las responsabilidades asignadas a los trabajadores
que tiene en la muestra y evidencia que no se han incluido las
responsabilidades asignadas a los trabajadores en el marco del SG-SST,
que permitan frenar la propagación y el contagio de COVID-19 sobre
situaciones que él tenga control. Considerando, pero sin limitarse a
responsabilidades básicas
NO CONFORMIDADES
Política: no contempla el compromiso con el cumplimiento de requisitos
legales ni con la identificación de peligros, evaluación, valoración de los
riesgos y determinación de controles
reuniones gerenciales: no se tienen en cuenta los aspectos del SG SSTA
ni seguimiento a los compromisos adquiridos, las inspecciones gerenciales
realizadas por los auxiliares HSE y el acta de revisión gerencial en donde
solamente se analizaron los índices de accidentalidad y que fue realizada
un año antes de la realización de la evaluación actual teniendo en cuenta
los periodos de corte. Se informa adicionalmente, que los resultados
fueron
comunicados a los trabajadores en su momento.
Política: el coordinador HSE informa que fue divulgada hace una semana,
presenta los registros de los trabajadores del área administrativa e informa
que los ingenieros se encuentran en campo y que no les hizo llegar la nueva
política, que al volverla a revisar en la oficina no se encuentra firmada.
recursos el coordinador HSE informa que no tiene un presupuesto asignado
ya que por decisión de la gerencia le asigna los recursos financieros de
acuerdo a sus necesidades
procedimiento para la investigación de incidentes (accidentes y casi
accidentes) de trabajo, ambientales y enfermedades laborales: El
Coordinador HSE presenta un documento denominado Paso a Paso para la
realización de investigación de Accidentes de Trabajo PR-HSE-19 versión 1
de 1 de enero de 2015, especificando la metodología a utilizar para la
investigación, identificando que no se contemplan criterios para la
investigación de incidentes (accidentes y casi accidentes) ambientales ni
enfermedades laborales e igualmente no ha realizado la investigación del
accidente grave que se le presento dos meses antes de la auditoria y que
fue reportado a la ARL hace dos semanas pero no ante la oficina de
Ministerio de Trabajo. Esta información (Accidente Grave) no se encuentra
en el certificado de accidentalidad emitido por la ARL con fecha del último
día del mes anterior. Al solicitar los registros estadísticos de accidentalidad
el coordinador HSE informa que solo tiene registros del año anterior que en
el transcurso del presente año no ha tenido tiempo de hacer los registros
debido a que se encuentra con muchos proyectos y no cuenta con personal
para implementar los controles
matriz de riesgos, evaluación de riesgos y determinación de
controles encuentra que se realizan actividades de alto riesgo
relacionadas
con trabajos en alturas, trabajos en caliente (soldadura) y espacios

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confinados, solicita al Coordinador HSE evidencias de los registros de
capacitación de los trabajadores que realizan estas actividades quien
informa que hasta la fecha le faltan 6 de 10 trabajadores por realizar el
curso de trabajo en alturas, que igualmente realizan las actividades por la
importancia del proyecto, presentando los certificados de los otros cuatro
trabajadores, adicionalmente evidencia que no han considerado los riesgos
presentados por la Pandemia de la COVID 19 que conllevan a validar las
actividades que se realizan de forma remota.
perfiles de cargo del coordinador HSE, auditor interno, operario de trabajo
en alturas y encuentra que en los requerimientos de competencias
(educación, experiencia, entrenamiento y habilidades) para el coordinador
HSE solicitan que sea profesional especialista con licencia, curso de 50
horas actualizado, formación en ISO 9001, ISO 45001 e ISO 14001 y
diplomado en RUC con un año de experiencia como coordinador de SG; para
el auditor interno que contratan para el ejercicio de auditoria solicitan que
sea profesional con formación en ISO 9001, ISO 45001 e ISO 14001 y que
tenga un año de experiencia en realización de auditorías como auditor líder;
para el operario de trabajo en alturas solicitan que sea mínimo bachiller,
con curso de alturas avanzado vigente. Al validar las competencias de los
tres cargos evidencia que el coordinador HSE es tecnólogo con licencia y
que tiene vigente el curso de 50 horas, pero no la formación requerida en el
perfil de cargo y el auditor cumple con las competencias definidas
evaluaciones médicas y el profesiograma, el coordinador informa que
todavía no le han entregado el profesiograma que le solicito a la ARL y que
por lo tanto los exámenes médicos se los realizó solicitando a la IPS
exámenes con especificaciones para alturas, se solicitan los certificado de
aptitud respectivos de los 10 trabajadores seleccionados y se encuentra que
3 trabajadores no son aptos para realizar las actividades pero que son los
más antiguos en la empresa que siempre han hecho actividades de alto
riesgo y que hasta ahora no ha pasado nada
El diagnostico de condiciones de salud fue entregado por la IPS el
viernes anterior a la auditoria y se encuentran recomendaciones
relacionadas con la continuidad de Programas de Vigilancia
Epidemiológica (PVE) visual, auditivo y químico. El coordinador expresa
que ha establecido PVE para el control de enfermedades de origen
cardiovascular y
afectaciones por riesgo biomecánico q
los registros estadísticos en salud el coordinador le evidencia al auditor
un cuadro de reporte de casos, pero no se evidencia el análisis de los
resultados ni acciones de mejora frente al incremento de casos de primeros
auxilios, ausentismo laboral por enfermedades respiratorias, dolores
lumbares y presencia de dolor de cabeza de forma repetitiva en la
recepcionista, a lo cual el coordinador informa que se le trata con
acetaminofén y se le recomienda que vaya a donde el médico de la EPS.
Control documental: El formato de registros estadísticos lo tienen colgado
al lado del botiquín de primeros auxilios con código FTO-HSE-010 versión 1
del 1 de agosto de 2014 y en la matriz de control de documentos se
encuentra la versión 3 de 1 de febrero de 2016.
evaluación de desempeño no informan a los contratistas- proveedores
seleccionados los resultados de la evaluación y que su seguimiento se
realizará en el periodo siguiente que es dentro de seis meses a pesar de que

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ellos conocen el procedimiento en donde se establece que deben establecer
planes de acción de acuerdo con los resultados.
La empresa hace entrega de los residuos peligrosos que genera a la
empresa ECO LTDA., evidencia que tiene permiso de recolección, transporte
y disposición final de residuos por parte de la secretaria de ambiente de
Bogotá. La empresa hace la entrega de los residuos peor no tiene un
registro de residuos generados y dispuestos de acuerdo con lo establecido
en la legislación vigente.
programa de inspecciones PRHSE-020 versión 5 de 6 de abril de 2016, en
donde se define la realización de inspecciones de EPP, máquinas y
equipos, locativo, equipos de emergencia, aspectos ambientales, pero el
coordinador informa que no ha tenido tiempo de realizar inspecciones este
año y que las inspecciones del año 2019 que se realizaron en campo
fueron enviadas en
el dosier entregado al cliente, que no tiene evidencia de estas inspecciones
procedimiento de auditorías PR-HSE-021 versión 7 de 12 de abril de
2016 en donde se evidencia el programa de auditorías, las competencias
del auditor interno. Al revisar la planeación de la auditoría interna se
evidencia que no hubo participación del COPASST, el auditor interno es el
coordinador HSE y en el informe no se evidencian desviaciones al sistema
SSTA.
acciones correctivas y preventivas PR-HSE 022 versión 3 de 7 de agosto
de 2013 en donde establece metodología de análisis causal para dar
tratamiento a las AC /AP el cual de acuerdo con lo informado por el
coordinador HSE no se ha implementado ya que él desde que llegó a la
empresa hace un año lleva una matriz de análisis en donde se hace
seguimiento a las desviaciones.
accidentalidad para definir la tendencia se evidencia han presentado en
el año 2015 0 at, 2016 3 at incapacitantes con 45 días de incapacidad,
2017 5
at con 345 días de incapacidad, 2018 1 at fatal, 3 at con 90 días de
incapacidad, 2019 2 at con 30 días de incapacidad. Esta información es
suministrada en el certificado de accidentalidad de la ARL emitida 30 días
antes de la fecha de auditoría. En todos los años se evidencia que no tienen
registros de casi accidentes ni registros estadísticos de accidentalidad de
contratistas.
procedimiento de trabajos en altura PR-HSE- 017 versión 1 de 1 de
diciembre de 2012 y el coordinador lo busca en el equipo que lleva desde la
oficina e informa que no se encuentra impreso ya que los trabajadores lo
conocen, al verificar la información con los trabajadores se evidencia que no
realizan inspecciones de andamios, arnés, líneas de vida, ni realizan ATS de
acuerdo con lo definido en el procedimiento, a pesar de tener el permiso de
trabajo de PEPETOS expedido hace 8 días. Los trabajadores hacen uso de
sus EPP ya que de lo contrario no pueden ingresar a la planta.
El auditor evidencia que en el proceso los trabajadores hacen uso de un
desengrasante y solicita la hoja de seguridad del producto y verifica el
entrenamiento que los trabajadores han recibido en el manejo del
desengrasante y los riesgos a que se someten, los epp utilizados para su
uso y su estado de almacenamiento teniendo en cuenta que es una
actividad no rutinaria. Evidencia además que no tienen conocimiento del
funcionamiento del COPASST ni participaron en la elección de este a pesar
de llevar cuatro años con la organización.

ENTREVISTADOS

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CARGO NOMBRE PROCESO

DIVERGENCIAS NO RESEULTAS Y
PENDIENTES

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