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Gerencia - 6
Gerencia - 6
1 //Escenario
Escenario26
Lectura fundamental
Fundamental
Herramientas
Etapas de un plan
de formulación
de comunicación
de
estratégica
estrategias
Contenido
Palabras clave: factor clave de éxito, grupo estratégico, ponderación, calificación, calificación ponderada, nivel de
competitividad, posición estratégica, perfil competitivo.
Introducción
Las herramientas para la evaluación, formulación, adecuación, seguimiento y control son
fundamentales para el desarrollo del proceso de planeación estratégica en las organizaciones, ya
que permiten el ordenamiento de la información pertinente para el proceso. Así mismo, facilitan
los mecanismos de cuantificación de aspectos cualitativos, lo que permite mayor objetividad en
las evaluaciones y en las conclusiones obtenidas. Las herramientas de evaluación son la Matriz de
Evaluación de Factores Internos (MEFI) y la Matriz de Factores Externos. En la etapa de formulación
tenemos como herramientas la Matriz de Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas
(DOFA) y la Matriz de Posición Estratégica y Evaluación de la Acción (PEYEA), también conocida
como matriz SPACE por sus siglas en inglés. Esta Lectura fundamental presenta las herramientas
de evaluación y formulación de estrategias, así como las matrices del Grupo Boston Colsulting; por
último, presenta la matriz cuantitativa de planeación estratégica.
La construcción de las matrices tiene una metodología que requiere de los siguientes aspectos:
»» Las matrices son una herramienta que debe facilitar la gestión del estratega y no complicarla.
»» Para obtener un buen resultado en la utilización de las matrices y que el resultado de la evaluación sea
acertado, estas deben estar alimentadas con información pertinente, veraz y oportuna.
»» La información y evaluación que se realice en cada punto de las matrices debe hacerse con grupos
interdisciplinarios de la organización, y no debe ser realizada solo por la dirección de la organización.
POLITÉCNICO GRANCOLOMBIANO 2
2. Herramientas de Evaluación de la Estrategia
Como lo hemos visto en Escenarios anteriores, los insumos de la evaluación de la estrategia son los
análisis externo e interno. El primero se hace a través de lo que de nominamos análisis PESTEL y
PORTER; el segundo análisis es sobre las áreas funcionales, la cadena de valor y el producto. Estas
matrices permiten alimentar con información las matrices MEFE y MEFI.
Esta matriz permite evaluar la posición competitiva de la empresa en relación con los factores
externos, las oportunidades y las amenazas.
Metodología de construcción:
»» Se debe realizar una auditoría externa al macroentorno y un análisis del sector (PESTER y
PORTER).
»» Como resultado del análisis del macroentorno y del sector se genera una lluvia de ideas que
arroje como mínimo 20 factores externos, entre oportunidades y amenazas.
POLITÉCNICO GRANCOLOMBIANO 3
»» Se suman las calificaciones ponderadas para obtener una calificación final de la organización,
que se ubicará en un rango de 1 a 4.
4 representa una excelente respuesta actual frente al entorno. Se cubre muy bien de las
amenazas y aprovecha excelentemente las oportunidades.
1 representa una pésima respuesta frente al entorno. Ni se cubre de las amenazas existentes ni
aprovecha las oportunidades que se le presentan.
MEFE
OPORTUNIDADES
Calificación
Número FACTOR CRÍTICO DE ÉXITO PESO Puntuación
Tipo Número
Herramientas tecnológicas con altos
1 0,08 Respuesta Superior 4 0,32
niveles de seguridad
2 Decreto 1759 de 2016 (Habeas Data) 0,08 Respuesta Superior 4 0,32
Mal manejo de la información en un Respuesta Superior a la
3 0,04 3 0,12
80% de las empresas Media
La tercerización en servicios contables
4 representa el 26% de la participación del 0,02 Respuesta Superior 4 0,08
mercado empresarial en el país
Fuentes de financiamiento (Programas
5 del gobierno) tasas de intereses de 0,07 Respuesta Superior 4 0,28
17.40% E.A. hasta 29.04% E.A.
Medellín posee el 32% del total de
6 0,05 Respuesta Superior 4 0,20
empresas en el sector de Outsourcing
Tendencia del dólar se establece en
7 0,05 Respuesta Superior 4 0,20
$3.000
Informalidad en procesos y
8 0,07 Respuesta Superior 4 0,28
cumplimiento de normas
Falta de Capital - Pequeño Músculo Respuesta Superior a la
9 0,06 3 0,18
financiero Media
10 Diferenciación del servicio 0,04 Respuesta Superior 4 0,16
SUBTOTAL OPORTUNIDADES 2,14
POLITÉCNICO GRANCOLOMBIANO 4
AMENAZAS
Calificación
Número FACTOR CRÍTICO DE ÉXITO PESO Puntuación
Tipo Número
Políticas monetarias (la consultoría es
sensible a los ciclos económicos y a Respuesta Superior a la
1 0,06 3 0,18
una posible desaceleración del aparato Media
productivo del país)
Tasas de inflación aumentan entre 3,2% Respuesta Superior a la
2 0,04 3 0,12
y 3,6% Media
Contratación de personal con Respuesta Superior a la
3 0,06 3 0,18
conocimiento específico (sustitutos) Media
Rechaza y desconoce las prácticas para
4 0,03 Respuesta Superior 4 0,12
proteger la información
Respuesta Superior a la
5 Sensibilidad en el precio 0,05 3 0,15
Media
Respuesta Superior a la
6 Tiempo solicitado por las empresas 0,02 3 0,06
Media
7 Empresas del sector tecnológico 0,05 Respuesta Superior 4 0,20
Respuesta Superior a la
8 Restricciones sociales 0,03 3 0,09
Media
Rivalidad por la inestabilidad en la
9 0,04 Respuesta Superior 4 0,16
demanda
Crecimiento de la industria - Respuesta Superior a la
10 0,06 3 0,18
Outsorucing Media
SUBTOTAL AMENAZAS 1,44
TOTAL 1,00 3,58
Fuente: elaboración propia.
Metodología de construcción:
»» Se debe realizar inicialmente una auditoría interna a las áreas funcionales y la cadena de valor, y
un análisis del producto.
»» Como resultado del análisis del macroentorno y del sector se genera una lluvia de ideas que
arroje como mínimo 20 factores internos, entre fortalezas y debilidades.
POLITÉCNICO GRANCOLOMBIANO 5
»» Se priorizan los diferentes factores internos de acuerdo con su importancia relativa,
seleccionando los diez principales.
»» Se suman las calificaciones ponderadas para obtener una calificación final de la organización,
que se ubicará en un rango de 1 a 4.
4 muestra una organización fuerte y sólida en el frente interno, con amplia capacidad
competitiva. Se apalanca bien en sus fortalezas y ha sabido corregir a tiempo sus debilidades.
POLITÉCNICO GRANCOLOMBIANO 6
Tabla 2. Matriz de Evaluación de factores internos - MEFI
MEFE
FORTALEZAS
Calificación
Número FACTOR CRÍTICO DE ÉXITO PESO Puntuación
Tipo Número
1 Competitividad de precios 0,08 Fortaleza mayor 4 0,32
2 Amplio portafolio de servicios 0,05 Fortaleza mayor 4 0,20
3 Desarrollo de productos 0,04 Fortaleza menor 3 0,12
4 Personal con más de 15 años de experiencia 0,05 Fortaleza mayor 4 0,20
5 Consultorias para las buenas prácticas en SGSI 0,03 Fortaleza menor 3 0,09
6 Reducción de costos y tiempos 0,06 Fortaleza menor 3 0,18
7 Sensibilización y aprendizaje 0,02 Fortaleza menor 3 0,06
8 Credibilidad y confiabilidad 0,03 Fortaleza menor 3 0,09
ROE de las empresas es de 6,25% comparqado
9 0,06 Fortaleza menor 3 0,18
en el sector
10 Nivel de endeudamiento del 52% 0,07 Fortaleza mayor 4 0,28
11 Pautas para certificación Normas ISO 0,03 Fortaleza menor 3 0,09
12 Razón corriente de 1,6 pesos 0,02 Fortaleza menor 3 0,06
SUBTOTAL FORTALEZAS 1,87
DEBILIDADES
Calificación
Número FACTOR CRÍTICO DE ÉXITO PESO Puntuación
Tipo Número
1 Estructura organizacional 0,06 Debilidad mayor 3 0,06
2 Plan de mercadeo 0,06 Debilidad mayor 3 0,06
3 Personal con dependencia del empresario 0,05 Debilidad menor 3 0,10
4 Servicio o atención al cliente 0,08 Debilidad mayor 4 0,08
ROA disminuyo en un 77,9% en el 2017 respecto
5 0,06 Debilidad mayor 3 0,06
al año 2016
6 Capacidad de personal 0,05 Debilidad menor 3 0,10
7 Pago por servicios - Recurso humano 0,06 Debilidad menor 4 0,12
8 Motivación del personal 0,04 Debilidad menor 3 0,08
SUBTOTAL DEBILIDADES 0,66
TOTAL 1,00 2,53
POLITÉCNICO GRANCOLOMBIANO 7
3. Matriz de perfil competitivo
Esta matriz busca analizar la empresa en relación con sus principales competidores y los factores
críticos de éxito que los afectan en común. En esta matriz los factores deben ser más amplios para
que determinen el éxito de la empresa; estos pueden ser externos o internos.
Metodología de la construcción:
»» Al igual que con las matrices anteriores, se debe dar un peso a cada factor, que determine el
grado de importancia del factor para el éxito del total de compañías.
»» Se debe dar una calificación de 1 a 4 a cada empresa, en relación con el comportamiento frente
a cada factor.
»» Sumar las calificaciones ponderadas y obtener una calificación final de cada empresa, la cual se
ubicará en un rango de 1 a 4.
»» El resultado final nos permite hacer una comparación entre las empresas seleccionadas y la que
estamos analizando. El resultado permitirá al analista determinar el perfil competitivo de la empresa.
POLITÉCNICO GRANCOLOMBIANO 8
A continuación, el ejemplo de la empresa ya analizada.
Tabla 3. Matriz de perfil competitivo
Número 1 2 3 4 5
Variedad
Crecimiento Nivel de
Factor crítico de éxito EVA portafolio de Ventas al año
en ventas endeudamiento
producto
Peso 0,35 0,10 0,15 0,90 0,40 1,00
Gran Fortaleza Gran Fortaleza Gran
Tipo
Calificación fortaleza menor debilidad menor fortaleza
AAA
Número 4 3 1 3 4
Puntaje 1,40 0,30 0,15 0,90 0,40 3,15
MATRIZ MPC
Número 3 2 3 4 4
Puntaje 1,05 0,20 0,45 1,20 0,40 3,30
Gran Gran Fortaleza Gran Gran
Tipo
Calificación fortaleza debilidad menor fortaleza fortaleza
CCCC
Número 4 1 3 4 4
Puntaje 1,40 0,10 0,45 1,20 0,40 3,55
Gran Debilidad Fortaleza Gran Fortaleza
Tipo
fortaleza menor menor fortaleza menor
DDDD
Calificación
Número 4 2 3 4 3
Puntaje 1,40 0,20 0,45 1,20 0,30 3,55
POLITÉCNICO GRANCOLOMBIANO 9
4.1. Matriz DOFA
La estrategia es el mecanismo mediante el cual se busca el logro del Objetivo a Largo Plazo. Por esto,
el objetivo condiciona la formulación de la estrategia. Sin embargo, la formulación de una estrategia
adecuada y viable no puede efectuarse sin considerar los Factores Críticos de la Organización, tanto
externos (Oportunidades y Amenazas) como internos (Fortalezas y Debilidades), identificados en la etapa
de diagnóstico. Para integrar todos los aspectos relevantes, debe construirse una Matriz DOFA. Así, es
posible diseñar estrategias que conjuguen estos aspectos mediante diferentes combinaciones entre factores
internos y externos, resultando en estrategias de carácter ofensivo y defensivo.
Estrategias F.A. (fortaleza-amenaza): aprovechan las fuerzas de la empresa para evadir o minimizar
el impacto de las amenazas del entorno. Son estrategias semidefensivas. Por ejemplo, una empresa
importadora que ante un escenario de alta devaluación (amenaza), aprovecha a fondo un eficaz
departamento de tesorería en moneda extranjera que conoce y maneja bien los instrumentos de
cobertura (fortaleza).
Estrategias D.A. (debilidad - amenaza): buscan atenuar el impacto de las amenazas, corrigiendo las
debilidades internas. Es una estrategia eminentemente defensiva. Por ejemplo, una empresa que trata
de corregir fuertes problemas de calidad (debilidad) en un producto cuyo mercado ha sido invadido
por importaciones a menor precio y satisfactoria calidad (amenaza).
La matriz DOFA busca generar estrategias alternativas viables, pero no determina por sí sola el mejor
conjunto de estrategias. La selección y priorización de dicho conjunto surge de un proceso analítico,
inducido y orientado por los objetivos a largo plazo.
POLITÉCNICO GRANCOLOMBIANO 10
Tabla 4. Matriz DOFA
MATRIZ DOFA
Fortalezas Debilidades
5 Consultorias para las buenas prácticas en SGSI 5 ROA disminuyo en un 11,9% en el 2017 respecto al año 2016
7 Sensibilización y aprendizaje 7
8 Credibilidad y confiabilidad 8
Oportunidades
Desarrollo de mercado: (O6, O2, F4) implementación de Desarrollo de producto: (O5, O8, D1) actuar como Outsour-
# Factor critico de éxito consultorias en otras ciudades de Colombia, en este caso cing, para preparar, implementar y administrar procesos de
1 1
en Medellín ya que posee el 32% del total de empresas en calidad, riesgo y SGSI, financiandonos de programas del go-
Herramientas tecnológicas con altos niveles
1 el sector de Outsourcing actualmente son 900 empresas bierno (brindan tasas de intereses 17.40% E.A hasta 29.4%)
de seguridad
Mal manejo de la información en un 80% de Desarrollo de producto: (O1, O4, F2) ampliar el portafo- Penetración de mercado: (O2, D2) a través de charlas en
3
las empresas lio de servicios incluyendo Consultorias para Departa- centros educativos y universitarios capacitar acerca de 700
2 2
mentos Contables y financieros los cuales representan el personas donde se les aclara la importancia de la protección
La tercerización en servicios contables repre-
26% de la participación del mercado de datos personales
4 senta el 26% de la participación del mercado
empresarial en el país
Amenazas
Integración hacia adelante: (A6, F6, F8) realizar de 3 a 4 Atrincheramiento: (A2, D3) Elaboración de comités
# Factor critico de éxito
auditorias semanales a los procesos internos de la empre- mensuales con el fin de definir que consultorias son las que
1 1
Políticas monetarias (La consultoría es sensible sa donde se tendrá una mayor visión y control sobre los más generan ingresos a la empresa y que factores afectan
1 a los ciclos económicos, y una posible desacele- procesos de la misma directamente a E&T
ración del aparato productivo del país
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4.2. Matriz de la posición estratégica y evaluación de la acción - PEYEA
La matriz PEYEA es una herramienta que permite identificar la posición competitiva de la empresa
detectando el mejor tipo de estrategia que esta debe implementar para asegurar el mejor resultado;
esto dando cumplimiento a la misión y la visión. La matriz se representa en un plano cartesiano que
permite identificar en sus cuadrantes los cuatro tipos de estrategias, a saber, conservadoras, agresivas,
defensivas y competitivas.
»» Los factores que se encuentran en los cuadrantes positivos, fuerza financiera y fuerza de la
industria, se califican de 1 a 6, siendo 1 el menor, en relación con el impacto y capacidad de la
empresa en ese factor.
»» Los factores que se encuentran en los cuadrantes negativos, ventaja competitiva y estabilidad
del ambiente, se califican de 1 a 6, siendo 1 el menor, y 6 el mayor.
»» Al finalizar cada aspecto, se debe calcular un promedio simple con base en la calificación y el
número de factores.
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Tabla 5. Matriz PEYEA
MATRIZ PEYEA
Posición estratégica interna Posición estratégica externa
Fuerza Financiera (FF) Estabilidad del Ambiente (EA)
Número Factor Calificación Número Factor Calificación
1 Competitividad de precios 5 1 Herramientas tecnológicas con altos niveles de seguridad -6
3 Nivel de endeudamiento del 52% 4 3 Mal manejo de la información en un 80% de las empresas -5
La tercerización en servicios contables representa el 26%
4 6 4 -4
de la participación del mercado empresarial en el país
Políticas monetarias (la consultoria es sensible a los ciclos
5 N/A 5 económicos, y una posible desaceleración del aparato -3
productivo del país)
Fuentes de financiamiento (programas del gobierno) tasas
6 6 -4
de intereses de 17.40% EA. hasta 29.04% EA.
Medellín posee el 32% del total de empresas en el sector
7 7 -4
de Outsourcing
8 8 Tendencias del dólar se establece en $ 3.000 -3
9 9 Tasas de inflación aumentan entre 3,2% y 3,6% -5
Rechaza y desconoce las prácticas para proteger la
10 10 -5
información
Promedio 5,3 Promedio -4,2
Ventaja Competitiva (VC) Fuerza de la Industria (FI)
Número Factor Calificación Número Factor Calificación
1 Estructura organizacional -4 1 Informalidad en procesos y cumplimiento de normas 6
Contratación de personal con conocimiento especifico
2 Plan de mercadeo -3 2 5
(sustitutos)
3 Amplio portafolio de servicios -2 3 Falta de Capital - Pequeño Masculino Financiero 3
4 DEsarrollo de productos -3 4 Sencibilidad en el precio 4
Personal con más de 15 años de
5 -5 5 Tiempo solicitado por las empresas 2
experiencia
Consultorias para las buenas
6 -2 6 Empresas del sector tecnológico 3
prácticas en SGSI
7 Reducción de costos y tiempos -3 7
8 Sensibilización y aprendizaje -2 8
9 Credibilidad y confiabilidad -1 9
Personal con dependencia del
10 -4 10
empresario
11 Servicio o atención al cliente -2 11
Pautas para certificación Normas
12 12
ISO
Promedio -2,8 Promedio 3,8
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Luego de tener los resultados en cada aspecto analizado, se grafica en el plano cartesiano.
GRÁFICO SPACE
6
Conservador Agresivo
0
-6 -4 -2 0 2 4 6
-2
-4
Defensivo Competitivo
-6
El resultado del ejemplo trabajado indica que la empresa debe enfocarse en estrategias de tipo
agresivo. Estas provienen de la formulación realizada en la matriz DOFA.
Estratégias Agresivas
Desarrollo de mercados: (06,06,F4) implementación de consultorías en otras ciudades de
Colombia, en este caso en Medellín ya que posee el 32% del total de empresas en el sector de
Outsourcing actualmente son 900 empresas
Desarrollo de producto: (01, 04, F2) ampliar el portafolio de servicios incluyendo consultortias para
departamentos contables y financieros los cuales representan el 26% de la participación del mercado
Integración hacía adelante: (02, F8) trabajar de la mano con el área de tecnología con el fin de
consolidar un software o aplicatyivo para reguardar y controlar la información personal de los clientes
Penetración de marcado: (09, F1) ofrecer descuentos a empresas con pequeño músculo financiero
con el fin de atraer clientes que no son habituales de la marca
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Referencias
David, F. (2013). Fundamentos de administración estratégica (14.ª ed.). México: Pearson.
Johnson, G., Scholes, K. y Whittington, R. (2010). Fundamentos de estrategia. Madrid, España: Pearson.
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INFORMACIÓN TÉCNICA
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