PROGRAMA CÓDIGO: PRO-AUDI-SST-008

AUDITORIA VERSIÓN: 001

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Nombre: Ana María Valencia Nombre: Nombre:

Jesenia Macías
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Cargo: Asesoras de seguridad y salud
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1. OBJETO

Verificar los procesos de identificación, valoración, evaluación y control establecidos

en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo del LABORATORIO
CLINICO CLAUDIA MERCEDES GOMEZ A., para conservar las condiciones de
salud de los trabajadores

2. ALCANCE

El alcance del programa de auditoria del sistema de gestión de la seguridad y salud

en el trabajo aplica a todo el personal de la LABORATORIO CLINICO CLAUDIA
MERCEDES GOMEZ A. y comprende todas las actividades de verificación y
generación de recomendaciones que permite garantizar los procesos de mejora
continua, evaluando los objetivos del SG-SST, y en el plan de trabajo anual.

3. RESPONSABLE

 Asesor De Seguridad Y Salud En El Trabajo: Encargado de desarrollar la Auditoria

4. DEFINICIONES

 Auditoría proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría
 Criterios de auditoría: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.
 Evidencia de la auditoría: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables.

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 Hallazgos de la auditoría: resultados de la evaluación de la evidencia de la

auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría
 Conclusiones de la auditoría: resultado de una auditoría, que proporciona el
equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los
hallazgos de la auditoría
 Cliente de la auditoría: organización o persona que solicita una auditoría
 Auditado: organización que es auditada.
 Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría
 Equipo auditor: uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el
apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.
 Experto técnico: persona que aporta conocimientos o experiencia específicos
al equipo auditor
 Programa de auditoría: conjunto de una o más auditorías planificadas para
un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
 Plan de auditoría: descripción de las actividades y de los detalles acordados
de una auditoría
 Alcance de la auditoría: extensión y límites de una auditoría
 Competencia: atributos personales y aptitud demostrada para aplicar
conocimientos y habilidades.

5. NORMATIVA

 NTC-ISO 19011: Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión de

la calidad y/o ambiental
 Ley 9 de 1979: Ley marco salud ocupacional, se establecen las normas
relativas al deber patronal de conservar la salud de los trabajador
 Resolución 2400 1979: Por la cual se establecen algunas disposiciones de
higiene y seguridad en los establecimientos de trabajo

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 Resolución 1016 de 1989: Por la cual se reglamenta la organización,

funcionamiento y formas de programas de salud ocupacional que debe
desarrollar los patronos o empleadores en el país
 Decreto 1072 de2015: El cual reglamenta todo lo relacionado con el sistema
de gestión de la seguridad y salud del trabajador
 Decreto 3593 Titulo VI: Por la cual se establecen los principios y objetivos de
las auditorias.

6. CONTENIDO

6.1. HERRAMIENTAS

Para el desarrollo de las auditorias se plantean las siguientes herramientas

diagnosticas

6.1.1. Acta de apertura

La reunión de apertura, debe realizarse con personal perteneciente a la dirección

del auditado. Su objetivo es confirmar el plan de auditoría, explicar cómo se llevaran
a cabo las actividades de auditoría; confirmar como se realizara la comunicación
entre el auditor y el auditado, resolviendo cualquier duda que puedan presentarse.
Es importante dejar claro que la auditoria es un proceso muestral e finito . (VER FOR-
AAPE-AUDI-002)

6.1.2. Acta de cierre

Al finalizar la auditoria, cada auditor realiza una reunión de cierre, comunicando de

manera preliminar las fortalezas y posibles oportunidades de mejora encontradas

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en el proceso. En esta reunión se aclara que el informe final, será comunicado

posteriormente por el auditor al representante o la junta directiva. (ver FOR-ACIE-
AUDI-003)

6.2. CRITERIOS DE EVALUACIÓN

Son instrumentos básicos para la mejora continua de la organización como:

 Acciones preventivas: Es una acción tomada para eliminar la causa de una

no conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable. Se
diferencia de la acción correctiva en que para realizarla no es necesario que
se haya presentado ninguna no conformidad.
 Acciones correctivas: Elimina la causa raíz de una no conformidad detectada
y prevenir su reaparición. Una acción correctiva normalmente está precedida
de una corrección, es decir de, la acción para eliminar la no conformidad
detectada. Una acción correctiva no soluciona una incidencia, sino que
intenta evitar que vuelva a ocurrir
 Acción Preventiva: Acción tomada para evitar (prevenir) que una no
conformidad que pudiera ocurrir (pero que nunca hasta ahora ha ocurrido)
pueda suceder
 Acción de Mejora: Cualquier acción que suponga una mejora en la eficacia
y/o eficiencia de cualquier actividad del sistema de gestión de calidad.

6.3. PLAN DE AUDITORIA

Es el documento final de la fase de planeamiento en el cual se resumen las

decisiones más importantes relativas a la estrategia para el desarrollo de la auditoría
de gestión como:

 Objetivos
 Alcance

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 Equipo auditor
 Identificación de los documentos de referencia
 Fecha y lugar en que se va a efectuar la auditoria
 Descripción de las actividades

6.4. EQUIPO AUDITOR

El equipo auditor está conformado por:

Auditor jefe:
Se debe caracteriza por:

 Desempeñar su trabajo con honestidad, diligencia y responsabilidad

 Observar y cumplir todos los requisitos legales aplicables
 Demostrar su competencia al desempeñar su trabajo
 Desempeñar su trabajo de manera imparcial
 Ser sensible a cualquier influencia que se pueda ejercer sobre su juico
mientras se lleva a cabo una auditoria

Responsabilidades y roles:

 Prepara el plan de la auditoría

 Equilibrar las fortalezas y debilidades de los miembros del equipo auditor
 Realizar el plan de auditoría y hacer uso eficaz de los recursos durante la
auditoría.
 Conocer y aplicar en la realización del plan de auditoría la metodología para
la identificación y manejo de los riesgos
 Velar por el bienestar y la protección de los miembros del equipo auditor
durante la auditoría, incluyendo el aseguramiento del cumplimiento de los
auditores con los requisitos pertinentes de salud, protección y seguridad.
 Proporcionar dirección y orientación a los auditores en formación.
 Prevenir y resolver conflictos cuando sea necesario

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 Representar al equipo auditor en las comunicaciones con la persona que

gestiona el programa de auditoría y el auditado.
 Preparar y completar junto al equipo auditor el informe de auditoría.
 Realizar la evaluación a los integrantes del equipo audit3or

Observador:

Un observador no es parte del equipo auditor y no influye ni interfiere en la

realización de la auditoría, sino que es la persona encargada de guiar al equipo
auditor.
Sus responsabilidades son:

 Establecer los contactos y horarios para las entrevistas y velar porque lo

establecido en el plan de auditoría se realice.
 Acordar el acceso a ubicaciones específicas del auditado.
 Asegurarse de que las reglas concernientes a los procedimientos
relacionados con la protección y la seguridad de las ubicaciones son
conocidos y respetados por los miembros del equipo auditor y los
observadores

Auditado: Organización que es auditada, corresponde al proceso o subproceso

objeto del ejercicio de auditoría

6.5. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

El cronograma de actividades lo definirá el equipo auditor, dependiendo del tiempo

que tenga y de lo extenso que sea la parte del sistema que va a auditar .

6.6. RECURSOS

Para poder realizar la auditoria de SG-SST, se debe contar con:

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 Recurso humano: son los auditores jefes, el observador.

 Recurso tecnológico: la entidad cuenta con equipo de cómputo para cada
uno de los responsables del programa, así como insumos y equipos de
oficina suficientes.
 Recurso físico: cada responsable cuenta también con oficina para el
desarrollo de las actividades de planeación y ejecución de las auditorías. No
se requieren recursos para desplazamientos ya que es una única sede para
la realización de la auditoría.
 Recursos económicos: Serán designados por la alta dirección, quienes son
los encargados de designar el presupuesto para cada actividad

6.7. INFORME DE AUDITORIA

Custodia y no divulgación.
se consideran confidencial la “Información propia de la auditoria”, la cual debe ser
guardada en custodia estricta, y no puede ser divulgada o suministrada a cualquier
persona, sin un consentimiento previo y escrito del gerente; Tal consentimiento no
será necesario cuando la obligación de suministrar o divulgar la «Información sea
necesario para cumplir con la ley o algún programa específico de la empresa .El
incumplimiento de las obligaciones de confidencialidad plasmadas en este
documento, por cualquiera de las partes, sus empleados, directivos o auditores,
facultará a la otra a reclamar por la vía legal que estime más procedente, a la
indemnización de los daños y perjuicios ocasionados, por incluir lo pactando en la
auditora
Los aspectos mínimos de la auditoria están descritos en el anexo c plan de auditoria

Los hallazgos de la auditoría se describen de la siguiente forma:

 Aspecto positivo: Hace referencia a las actividades, situaciones, acciones

que se vienen desarrollando y que generan valor en la gestión del proceso
o en la atención de los usuarios.

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 Riesgo: Situación que representa un potencial incumplimiento a uno o varios

requisitos de calidad, es decir, se manifiestan como una debilidad dentro del
proceso y puede convertirse en una no conformidad.
 No Conformidad: Indica el incumplimiento frente a uno o varios de los
requisitos de calidad del sistema de gestión.
 Recomendación: Propuesta del equipo auditor dirigida al mejoramiento de
uno o varios aspectos encontrados en la auditoría.
 Acción de mejora: Toda acción que incrementa la capacidad de la
organización para cumplir los requisitos y que no actúa sobre problemas
reales o potenciales ni sobre sus causas.

7. ANEXOS

Anexo 1. Plan de Auditoria (ver FOR-PAUD-AUDI-001)

Anexo 2. Acta de apertura (ver FOR-AAPE-AUDI-002)

Anexo 3. Acta de cierre (ver FOR-ACIE-AUDI-003)
Anexo 4. Informe de auditoría (ver FOR-INAU-AUDI-004)

8. CONTROL DEL CAMBIO

VERSIÓN FECHA DE APROBACIÓN DESCRIPCIÓN DE CAMBIOS

REALIZADOS

01 Creación del documento

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