SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN CALIDAD AMBIENTE Y

SEGURIDAD
SEMANA 8

Javier Campos Contreras

09-02-2023
Plan de continuidad Ing Prevención de Riesgos
DESARROLLO
Imagine que usted es participante de un proceso de auditoría de una empresa importante del sector
sanitario (empresa recolectora y de gestión final de residuos domiciliarios) en la cual el proceso
comenzará en los próximos dos meses con miras de obtener la certificación de las normas ISO de
gestión integrada. Para ello a usted se le harán unas de preguntas con la finalidad de evidenciar si está
preparado para participar como uno de los posibles entrevistados por el auditor. Estas preguntas
consisten en:

1. Describa los principios y requisitos de auditoría para un sistema de gestión integrada según este
tipo de empresa (2,5 pts.).
Respuesta:
Son 7 fundamentos que entregan funcionalidad a la empresa en los cuales se resumen en lo
siguiente:
 Conducta Ética: Es la relación y compromiso que debe tener todo trabajador hacia la
empresa, en donde su comportamiento para entregar la información se debe entregar de
forma eficaz, en donde los trabajadores se deben adaptar para lograr las metas exigentes.
 Presentación de forma imparcial: Para evitar que no se generen problemas por una mal
información entregada, la información que se debe difundir debe ser la correcta y
adecuada para que no genere ni un tipo de inconveniente.
 El Cuidado Profesional: Se debe evitar todo tipo de conflicto entre las partes, por lo que
toda la información que se debe entregar debe ser de forma correcta, en una auditoria.
 La confidencialidad: Toda la información que se debe entregar se debe utilizar de forma
interna en la auditoria, por lo que no se puede divulgar por ni un motivo.
 Independencia Total: Toda persona que realice una auditoría debe ser externa a la
empresa, para que todo sea legible y eficaz al momento de entregar la información
 Dar enfoque a las evidencias: Toda evidencia que se entregue en una auditoria debe ser
precisa a lo que el auditor esta solicitando para no generar brechas futuras.
 Dar enfoque al riesgo: Deben estar totalmente preparados ante cualquier tipo de eventos
que surjan en esta implementación, y con esto se hace efectiva el propósito de la
auditoria
2. Caracterice secuencialmente las actividades de ejecución para una auditoría (3 pts.).
Respuesta:
1. Reunión inicial
Es un paso obligatorio y, más allá de eso, esencial para una auditoría. En esta reunión debe estar
presente los representantes o directores de la organización auditada, en el momento que sea más
apropiado para todas las partes, así como los colaboradores de la empresa que están a cargo de
los procesos auditables. La importancia de ello radica en el hecho, de brindarle a las partes
involucradas en le proceso una guía inicial pero breve de las actividades siguientes. Para evitar la
mayoría de los malentendidos o conflictos que puedan surgir en esta actividad.

2. Abrir los canales de comunicación

El segundo paso es establecer claridad en el hecho de que el auditado o auditados pueden
expresar en todo momento sus preocupaciones y dudas al equipo responsable para eliminar
todas las interrogantes o confusiones del proceso.
 Asimismo, los auditores deben comunicarle al equipo de la empresa o a los involucrados en la
reunión inicial de los progresos de la actividad y tenerlos al tanto de los avances y
descubrimientos con el objetivo de brindar transparencia en todo momento.

3. Establecer las responsabilidades del equipo auditor

Ya sea que sea una sola persona o un equipo de auditores, es fundamental determinar el papel de
cada uno durante el proceso de auditoría para facilitar todo su desarrollo. Dentro de esta
actividad, existen observadores que su tarea se resume en el registro visual de las actividades y
procesos dentro de la productividad rutinaria de la compañía y, de esta manera, determinar
posibles malas prácticas o incumplimientos de la normativa. Por otra parte, están los guías que ya
se encargan de dar dirección mucho más técnica a los auditados en cuestiones que corresponden
al proceso en sí. Es decir, son expertos en el área que intervienen en las actividades diarias de la
organización y ajustan las prácticas para garantizar la total legalidad y calidad de los procesos.

4. Recopilación y verificación de la información

Para los estándares internacionales, solo la información verificable es válida como evidencia en un
proceso de auditoría. En este sentido, es necesario registrar cada hallazgo en forma de muestra y
determinar que cumpla con los estándares para ser guardada como prueba. Algunos de los
métodos más tradicionales son las entrevistas y la observación de las tareas diarias, así como de
la revisión de los documentos de gestión interna.

5. Generación de incumplimientos
El siguiente paso es determinar qué proceso o documento no cumple con las normas, estándares
o la legislación actual. Asimismo, también pueden ser considerados procesos fuertes o positivos
en esta etapa, previa a la generación de las conclusiones.

6. Conclusiones finales de la auditoría

Nuevamente se debe conformar una reunión con los guías y observadores del proceso de
auditoría para compartir las conclusiones de la misma. Aquí, se muestran los hallazgos y la
información relevante durante la observación, revisión y verificación.

3. Determine cómo es el proceso necesario cuando se genera una no conformidad para que esta
sea eliminada y evidenciada la corrección en una próxima auditoría. Señale con un ejemplo
concreto este proceso (3 pts.).
Respuesta: Las no conformidades se basan en hechos identificados en la auditoría (tales como:
cierto equipo no está calibrado; no hay registros de la cualificación o supervisión de ciertas
personas; ciertos registros no incluyen cierta información; ciertos registros incluyen el uso de
equipos de los que no hay evidencia de su mantenimiento; no hay registro de la justificación de
cierta decisión técnica; no se dispone de cierto equipo, etc.) que son comunicados a los
interlocutores, conforme se detectan para permitir que, en su caso, se complete la información y
se aclaren los puntos de duda o desacuerdo, facilitando así la identificación del problema y su
alcance. Cualquier discrepancia que pudiese tener el OEC sobre los hechos identificados por el
equipo auditor debe ser justificada y puesta de manifiesto durante la auditoría.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Contenidos semana 8 y sus recursos adicionales.