FACULTAD DE INGENIERÍA Y ARQUITECTURA

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA AMBIENTAL

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Y POLÍTICA

AMBIENTAL

ASIGNATURA: Evaluación y Auditoría Ambiental

DOCENTE: Ing. Luz Guisell Aedo Vega Centeno
INTEGRANTES:
● Ccasa Coaquira, Yaquelin Yesenia
● Coronel Medrano, Dianera
● Mendoza Mendoza, Karla Joice
● Muñoz Luna, Samantha Carmen
● Ramos Gutiérrez, Luz Alejandra

CUSCO – PERÚ
2022
 EMPRESA 1
EGEMSA

La empresa EGEMSA se encuentra ubicada en la Av. Machupicchu s/n, Central Térmica

Dolorespata, Urb Bancopata, Santiago Cusco - Cusco - Santiago - Perú, genera energía
eléctrica a través de sus instalaciones ubicadas en el sureste del Perú, las cuales se encuentran
conectadas al Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (SEIN). (MINEM, 2022)
Visión
Ser una empresa de generación eléctrica eficiente que contribuye con el desarrollo sostenible
del país.
Misión
Generar energía eléctrica, aprovechando al máximo el potencial de los recursos energéticos
de la región, logrando la satisfacción de nuestros clientes, brindando un entorno laboral
atractivo a nuestros colaboradores y generando valor económico, social y ambiental.
Valores
Egemsa cultiva los siguientes valores empresariales:
● Excelencia en el servicio: buscamos la excelencia en la gestión de nuestros procesos y
en el servicio que brindamos, con el objetivo de agregar valor y superar las metas que
nos trazamos.
● Excelencia operacional: entregamos productos y servicios de calidad a nuestros
clientes, buscando el crecimiento permanente.
● Integridad: actuamos basados en principios éticos, siendo consecuentes, honestos,
veraces y justos. Respetamos la diversidad en todos sus sentidos, la pluralidad de
opiniones y creencias con base en las normas establecidas.
● Compromiso: somos conscientes de la importancia que tiene el cumplir con nuestros
objetivos, desarrollando nuestro trabajo, con la calidad requerida; velando por la
sostenibilidad de nuestras iniciativas y el cumplimiento responsable de nuestros
compromisos
Normas y documentos legales
Normativa que emite o que está relacionada a la entidad:
 ● Directiva administrativa Nº033-2005-PCM: Codigo de etica y conducta laboral
● Directiva administrativa Nº111-2013-PCM:Reglamento interno de seguridad y salud
en el trabajo de EGEMSA
● Directiva administrativa NºPII -SCI-05: Plan institucional de integridad y lucha contra
la corrupción

1.1. Análisis del Alcance del SGA

1.1.1. Comprensión de la Organización y de su Contexto

EGEMSA son las siglas de la Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S.A., que
desarrolla actividades de generación de energía eléctrica por medio de sus instalaciones
ubicadas en la cuenca del río Vilcanota en el departamento del Cusco, conformado
principalmente por la Central Hidroeléctrica de Machupicchu, cuya capacidad instalada es de
192.45MW, la cual se encuentra conectada al Sistema Eléctrico Interconectado Nacional
(SEIN); es una empresa estatal de derecho privado, con el 100% de su capital social
perteneciente a FONAFE.(EGEMSA, 2017).

1.1.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

EGEMSA en forma periódica, realiza un análisis de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas, determinando los requisitos de cumplimiento legal, normativo, y los
asumidos por contratos, convenios o acuerdos (PSGIP-06 “Consultas y Comunicación”).
EGEMSA establece y mantiene un procedimiento documentado para la identificación y
acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados a los aspectos ambientales y de
seguridad y salud ocupacional, que sean aplicables (PSGIP-03 “Administración de
Dispositivos Legales) Análisis de Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas.(EGEMSA, 2017).

1.1.3. Alcance del Sistema de Gestión Ambiental

EGEMSA establece los límites de la aplicabilidad de los sistemas de gestión según su
contexto y realidad, que son: el cumplimiento legal, vigente y aplicable, cumplimiento
normativo de gestión, cumplimiento de los contratos, convenios y acuerdos asumidos, en:
El Sistema de Gestión Ambiental, para todas las actividades, productos y servicios que se
desarrollan en La Represa ubicada en el Km. 107 de la Línea férrea Cusco- Machupicchu y la
propia Central Hidroeléctrica Machupicchu, ubicada en el Km. 122 de la vía.(EGEMSA,
2017).
1.1.4. Análisis de los Alcances del Sistema de Gestión de Ambiental
En el Alcance del Sistema de Gestión Ambiental de la Empresa de Generación Eléctrica
Machupicchu S.A., menciona los límites de la aplicabilidad establecidos en el sistema de
gestión ambiental. Con respecto a los factores externos e internos que toma en cuenta para la
determinación de sus alcances, considera la ubicación de sus instalaciones y hace mención a
la represa de la línea Cusco- Machupicchu. También, involucra a los requisitos de
cumplimiento legal y normativo que hace referencia en la sección de comprensión de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas, donde realizan análisis de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas lo cual les ayuda a determinar los
requisitos necesarios. Por otra parte, considera e involucra a sus actividades, productos y
servicios así como las unidades y funciones de la organización como indica la ISO 14001, sin
embargo, se considera necesario mencionar cuales son sus funciones, unidades, actividades,
productos y servicios en la sección correspondiente para una correcta determinación del
alcance del sistema así como las autoridades y sus capacidades de forma explícita.

1.2. Política Ambiental

EGEMSA desarrolla su política ambiental a través de actividades basadas en el respeto al
entorno y en la mejora continua de la utilización de los recursos naturales.
Las principales líneas de acción en cuanto a política ambiental son las siguientes:
● Promover la conservación del ambiente.
● Promover el uso eficiente de la energía.
● Incorporar de forma progresiva y continua distintas energías renovables en los
procesos de generación y transmisión de energía.
● Eliminar desechos de acuerdo a las normas sanitarias evitando dañar al ambiente.
● Promover en todos nuestros trabajadores una actitud a favor del ambiente.
EGEMSA está buscando alcanzar un equilibrio entre la producción y transmisión de energía,
con la conservación del entorno, mejorando la calidad de vida en la sociedad y reduciendo los
impactos ambientales. Anualmente EGEMSA se somete a la fiscalización ambiental por parte
del OSINERG, en todos los procesos de gestión. (EGEMSA, 2020)
1.2.1. Análisis de la Política Ambiental
Uno de los requisitos que debe cumplir una organización es el de establecer, implementar y
mantener una política ambiental que sea apropiada al propósito y contexto de la empresa, por
lo que EGEMSA tiene definida su política ambiental, la cual es establecida por la Alta
Dirección en base a los requisitos de las normas ISO 9001 y 14001.
La política ambiental de EGEMSA se basa en el respeto por el entorno y la mejora continua,
por lo que identifica 5 líneas de acción que abarcan la promoción del cuidado del ambiente,
tanto en los trabajadores como en la empresa en general, la eliminación correcta de sus
desechos y el uso eficiente de la energía, incluyendo las energías renovables, de esta forma,
busca mejorar la calidad de vida y reducir los impactos ambientales que genera.
Es importante que la política ambiental de la organización esté documentada y a disposición
de las partes interesadas, por lo que EGEMSA tiene el documento denominado “Política de
los Sistemas de Gestión de EGEMSA”, el cual se difunde a través del portal de intranet de la
empresa y en su portal web donde se encuentra disponible para las partes interesadas.
Además, se tiene documentado el procedimiento para establecer los lineamientos de revisión
y actualización de su política ambiental, denominado “Establecimiento de la Política de los
Sistemas de Gestión de EGEMSA”.
En conclusión, la empresa EGEMSA cumple con los requisitos de la norma ISO 14001 en lo
que corresponde a su política ambiental.

EMPRESA 2
COMPAÑÍA MINERA RAURA

La Compañía Minera Raura S.A., es una empresa con operaciones mineras subterráneas en
Perú, dedicada a las actividades de exploración minera, extracción y procesamiento de
minerales polimetálicos y comercialización de concentrados de zinc, plomo y cobre,
reafirman su compromiso con la Sostenibilidad en el desarrollo de sus actividades, en
concordancia con su visión, misión y valores.
Misión de Raura
Generar valor transformando recursos minerales de manera sostenible.
Visión de Raura
Desarrollar y operar activos mineros de clase mundial, siendo un referente en términos de
seguridad, eficiencia operacional, responsabilidad socioambiental y desarrollo de personas.
Valores de Raura
- Seguridad: Desarrollamos todas nuestras actividades de manera segura.
- Integridad: Actuamos con absoluta honestidad, transparencia y respeto.
- Responsabilidad: Respetamos a todos nuestros grupos de interés y somos social y
ambientalmente responsables.
- Compromiso: Cumplimos con todo aquello con lo que nos comprometemos, somos
perseverantes.
- Excelencia: Buscamos ser los mejores en lo que hacemos.
- Confianza: Construimos relaciones de confianza; somos sinceros, auténticos y
solidarios.(RAURA, 2018)

2.1. Análisis del Alcance del SGA

Uno de nuestros grandes objetivos es conseguir que Raura se desempeñe con responsabilidad
ambiental a lo largo del ciclo de vida de sus proyectos, asegurando su sostenibilidad.
Buscando llegar a la excelencia ambiental y alcanzar los más altos estándares.
2.1.1. Determinación del alcance del Sistema de Gestión de Ambiental
En Raura desde el año 2013 su sistema de gestión ambiental se basa en 7 pilares:
● GESTIÓN AMBIENTAL Con un Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma
ISO14001:2004.
● GESTIÓN DEL AGUA Cuidado del agua en todas las etapas, desde su uso hasta su
entrega final al medio ambiente.
● RECURSOS ECONÓMICAS Y HUMANOS Asegurando una gestión eficiente del
presupuesto y un equipo consolidado.
● ENFOQUE SOCIO AMBIENTAL Trabajando con nuestros vecinos en coordinación
con el área de responsabilidad social.
● PERMISOS Y PLANIFICACIÓN Asegurando el cumplimiento de los requisitos
legales con una planificación coordinada con la operación.
● COMUNICACIÓN Y CULTURA Comunicar los avances e iniciativas ambientales es
fundamental para consolidar la cultura de la compañía.
● REHABILITACIÓN Y CIERRE Realizando cierres progresivos que permitan
gestionar las provisiones de cierre durante la operación, mientras la Unidad mantiene
ingresos.(RAURA, 2018)
-Monitoreo Ambiental Permanente : a través de 90 estaciones distribuidas en puntos de
efluentes, cuerpos hídricos, aguas subterráneas, agua potable y calidad de aire, entre otros.
-Monitoreo Participativo con las Comunidades Aledañas : Comunidad campesina de Quichas,
subcuenca de Lauricocha con participación nacional del agua (ANA).
-Recertificación del sistema de gestión ambiental: Bajo la norma ISO 140001:2015, que basa
su gestión en la identificación de Aspectos Ambientales Significativos generando controles
basados en la creación de conciencia y cambio de cultura así como la implementación de
estándares y buenas prácticas operativas, el cumplimiento de la legislación y la búsqueda
constante de la mejora continua (RAURA, 2018)
2.1.2. Análisis de los Alcances del Sistema de Gestión Ambiental
El alcance del Sistema de Gestión Ambiental de la empresa Raura principalmente está regida
en la aplicación de la norma ISO 140001:2015 donde su gestión se basa en la identificación
de factores ambientales significativos, la implementación de estándares y buenas prácticas
operativas.
Principalmente se basa en analizar el contexto de la organización, donde se incluyan todos los
impactos ambientales significativos, la perspectiva del ciclo de vida.
El monitoreo de calidad de aguas en la unidad minera Raura se realiza en cumplimiento de
los compromisos asumidos por la empresa: PAMA, EIA del depósito de relaves
Caballococha, EIA del Depósito de Relaves Nieve Ucro y permisos de vertimientos.
Asimismo, se tiene como objetivo el cumplimiento de los ECAS establecidos en el D.S.
002-2008-MINAM y los límites máximos permisibles establecidos en el D.S. N°010-2010-
MINAM. Finalmente, el monitoreo de calidad de aire presenta impactos más relevantes
después de la aplicación del Sistema de Gestión Ambiental estos se asociaron a la reducción
de material particulado en la planta concentradora.

2.2. Política Ambiental

En Raura se desarrollan acciones individuales y organizacionales con el objetivo de proteger
la vida y la salud, cuidar el ambiente, respetar los derechos humanos y generar valor social en
las comunidades del área de influencia donde operan. Sus compromisos que guían la presente
política son:
● Liderar con el ejemplo, en palabra y acción, promoviendo acciones y conductas que
refuercen esta política en todo lugar y en cada momento.
● Cumplir las obligaciones legales, acuerdos y convenios suscritos, así como con las
políticas, reglamentos y el Código Corporativo de Ética y Conducta de Raura.
● Mejorar continuamente el desempeño en sostenibilidad, alineados con las normas ISO
45001 e ISO 14001, así como con las mejores prácticas de las empresas mineras de clase
mundial.
● Establecer, medir, reportar y comunicar los indicadores de desempeño de sostenibilidad
de acuerdo a los estándares internacionales. (RAURA, 2018)
2.2.1. Análisis de la Política Ambiental
En cuanto a la Política Ambiental de la Compañía Minera Raura, involucra una gestión de
calidad, social, seguridad así como de salud en el campo laboral, por lo cual se considera que
la política es apropiada para el contexto en el que se encuentra la empresa debido a que, como
se menciona, involucra identificar los peligros, evaluar y controlar los riesgos de las
actividades, promoviendo los comportamientos seguros con la finalidad de lograr un
ambiente de trabajo con cero accidentes. Notificando todos los incidentes, así como
promoviendo la participación y consulta de los trabajadores y grupos de interés en relación a
la seguridad y salud dentro y fuera del lugar de trabajo. En cuanto al aspecto ambiental,
dentro de la política de Raura, está el de identificar, evaluar, prevenir, monitorear y mitigar
los aspectos ambientales en sus actividades, gestionando de manera eficiente los recursos,
insumos, productos, subproductos y residuos. Lo cual se complementa promoviendo una
cultura de cuidado ambiental con sus trabajadores y grupos de interés. La compañía Minera
Raura implementó a todo nivel el Sistema de Gestión Ambiental (SGA), basado a los
requisitos exigidos por la norma internacional ISO 14001:2015, la cual determinó como
cumplir los requisitos de cumplimiento mediante la revisión y evaluación periódica del
sistema a fin de identificar las oportunidades de mejora y su respectiva implementación.

EMPRESA 3
COMPAÑÍA DE MINAS BUENAVENTURA

Compañía de Minas Buenaventura es una empresa peruana productora de metales preciosos

con más de 69 años de experiencia en actividades de exploración, desarrollo, construcción y
operación de minas.
Inició su camino en 1953 con la adquisición de la mina Julcani, en Huancavelica. Desde
entonces desarrollaron una cultura empresarial que tiene como eje el cuidado del medio
ambiente, la salud y la seguridad de todos sus colaboradores y el respeto a las comunidades.
Son la primera empresa minera latinoamericana en listar en la Bolsa de Valores de Nueva
York desde 1996.
Misión de Buenaventura
Ser el operador minero de elección y de mayor aceptación para las comunidades, las
autoridades y la opinión pública en general.
Generar la más alta valoración de la compañía ante todos sus públicos de interés
(stakeholders).
Visión de Buenaventura
Desarrollar recursos minerales generando el mayor valor posible a la sociedad.
Valores de Buenaventura
● Seguridad: es un valor central que promueve el respeto a la vida de nuestros colaboradores
y que está presente en todos nuestros procesos, operaciones y actividades.
● Honestidad: actuamos de manera recta y proba, sin mentir, engañar u omitir la verdad.
● Laboriosidad: sentimos pasión por nuestro trabajo; damos lo mejor de nosotros y actuamos
de manera eficiente, segura y responsable.
● Lealtad: estamos comprometidos con nuestra empresa, misión, visión y valores. Somos
parte de un mismo equipo.
● Respeto: demostramos consideración y trato cortés hacia las personas, sus ideas, su cultura
y sus derechos.
● Transparencia: nuestras comunicaciones y actos son veraces, claros, oportunos y sin
ambigüedad.

3.1. Análisis del Alcance del SGA

3.1.1. Comprensión de la Organización y de su Contexto

Se tendrá como referencia el procedimiento P-COR-SIB-01.01 “Comprensión del contexto de

la Organización”. El objetivo es establecer los lineamientos para un proceso sistemático de
identificación, análisis y evaluación de la información relacionada con el contexto interno y
externo relacionado a la Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad; este
procedimiento es aplicable en todas las actividades, procesos e instalaciones administradas
por Buenaventura, así como a todos sus Contratistas y visitantes. La identificación del
contexto de la organización se actualizará anualmente.

3.1.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Se tendrá como referencia el procedimiento P-COR-SIB-01.02 “Partes Interesadas Internas y

Externas”; teniendo como objetivo establecer los lineamientos para un proceso sistemático
para la identificación, análisis y revisión de la información relacionada con las necesidades y
expectativas de las partes interesadas pertinentes que impactan o podrían impactar a la
Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad.

El Comité del Sistema Integrado Buenaventura (SIB) debe realizar la Identificación de Partes
Interesadas y la Determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas que
servirán de entrada para la evaluación de acuerdo al procedimiento P-COR-SIB-01.04
Gestión de Riesgos y oportunidades del negocio.

La identificación de las partes interesadas se actualizará anualmente.

3.1.3. Alcance del Sistema de Gestión Ambiental

ISO 14001:2015 / OHSAS 18001:2007: Procesos mineros de exploración, desarrollo,

preparación, explotación subterránea y a tajo abierto, beneficio de minerales para la
obtención de barras de plata y concentrados de plomo-plata y zinc-plata, plata, plomo, zinc,
cobre, concentrado Bulk, carbón activado y precipitado Merrill Crowe con contenido de oro y
plata, barras de oro, barras de metales con contenido de oro y plata y Producción de sulfato
de manganeso monohidratado.
3.1.4. Análisis de los Alcances del Sistema de Gestión de Ambiental
En el alcance del sistema de gestión ambiental de la Compañía de Minas Buenaventura,
menciona los procesos mineros que se desarrollan y su aplicabilidad con el sistema de gestión
ambiental. Respecto a los factores externos e internos se toma en cuenta lineamientos para
un proceso sistemático de identificación, análisis y evaluación de la información relacionada
con el contexto interno y externo relacionado a la Seguridad, Salud Ocupacional, Medio
Ambiente y Calidad, que es aplicado en todas las actividades y procesos de la empresa. De
igual manera establece un documento de referencia de Partes Interesadas Internas y Externas,
donde se establecen los procesos de la Identificación de las partes interesadas y
Determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas para la
identificación, análisis y revisión de la información relacionada con las necesidades y
expectativas de las partes interesadas y lo cual ayudaría a determinar los requisitos
necesarios.
Por otra parte, no se considera las unidades, funciones y límites físicos de la organización, sus
actividades, productos y servicios como indica la ISO 14001, también se considera necesario
mencionar las autoridades y sus capacidades de forma explícita, así como incluir en el
sistema de gestión ambiental todas las actividades, productos y servicios de la organización
que estén dentro de este alcance para una correcta determinación del alcance del sistema que
se debe mantener como información documentada.

3.2. Política Ambiental

Buenaventura se dedica a la minería, industrias relacionadas y generación-distribución de
energía eléctrica, enfocada en crear el mayor valor posible para la sociedad alcanzando un
alto desempeño en la Gestión de Calidad, Ambiental, Social, Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Para lograrlo nos comprometemos a:
● Brindar condiciones adecuadas de trabajo para todas las personas, sean colaboradores,
contratistas o visitantes; aplicando medidas preventivas para evitar lesiones,
enfermedades, impactos ambientales adversos y pérdidas en los procesos.
● Controlar nuestros procesos y los riesgos relacionados a la calidad, aspectos ambientales
y peligros priorizando su eliminación a través de programas de Mejora Continua.
● Cumplir con la legislación aplicable, las normas internas y los compromisos asumidos
con las partes interesadas y los establecidos en nuestros Instrumentos de gestión.
● Propiciar la consulta y participación de los colaboradores y de sus representantes.
● Promover la identidad y el desarrollo sostenible de la población de nuestro entorno,
respetando su cultura bajo los principios de la Responsabilidad Social Compartida.
Asimismo, la Gestión de Calidad, Ambiental, Social, Seguridad y Salud en el Trabajo debe
estar incorporado en el Sistema Integrado Buenaventura (SIB) (Buenaventura, 2019).

3.2.1. Análisis de la Política Ambiental

La Política Ambiental que presenta la empresa, involucra también a la gestión de calidad,
social, seguridad y salud en el campo laboral. Podemos decir que dicha política es apropiada
para el contexto en el que se encuentra la empresa debido a que involucra el brindar
condiciones con el propósito de evitar impactos ambientales adversos así como el control de
sus procesos y los aspectos ambientales concernientes a través de una mejora continua. Por
medio de los compromisos establecidos, la empresa toma en cuenta la prevención de
problemas ambientales y protección del ambiente. De acuerdo a la ISO 14001, esta empresa
cuenta con las partes mencionadas con respecto a la política ambiental así como con los
requisitos donde menciona que la política ambiental debe estar como información
documentada, ser comunicada en la organización y estar disponible para las partes
interesadas.

BIBLIOGRAFÍA

BUENAVENTURA. (2018). Sistema Integrado Buenaventura Comprensión del contexto de

la organización P-COR-SIB-01.01. Obtenido el 18 de agosto del 2022 de:
https://www.buenaventura.com/assets/uploads/p_cor_sib/2018/P-COR-SIB-01.01%20
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BUENAVENTURA. (2018). Sistema Integrado Buenaventura Partes interesadas internas y
externas P-COR-SIB-01.02. Obtenido el 18 de agosto del 2022 de:
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BUENAVENTURA. (2019). Manual del Sistema Integrado Buenaventura SIB. Recuperado
el 18 de agosto del 2022 de:
https://www.buenaventura.com/assets/uploads/m_cor_sib/2019/M-COR-SIB-01.01%2
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EGEMSA. (2017). Manual del Sistema Integrado Buenaventura SIB. Obtenido del Portal de
Transparencia de EGEMSA. Recuperado el 18 de agosto del 2022 de:
https://transparencia.egemsa.com.pe/static/archivos/MANUAL_SGI_REV10_17-01-2
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EGEMSA. (2020). Gestión Ambiental. Obtenido de Portal de Transparencia de EGEMSA:
https://www.egemsa.com.pe/gestion-ambiental#:~:text=EGEMSA%20desarrolla%20s
u%20pol%C3%ADtica%20medio,la%20conservaci%C3%B3n%20del%20medio%20
ambiente
RAURA (2018). Quiénes somos. Obtenido el 18 de agosto del 2022 del Portal de
Transparencia de RAURA: https://raura.com.pe/politicas-generales.html