ANEXOS

PREGUNTA N° 1
Grupo Control interno de ges
étareo SI NO Total
fi 14 0 14
% 100.00% 0.00% 100%

14; 100%

PREGUNTA N° 2
Grupo Control interno financ
étareo SI NO Total
fi 11 3 14
% 78.57% 21.43% 100%
3; 21%

11; 79%

PREGUNTA N° 3
Grupo
étareo SI NO Desconozco Total Control interno presupue
fi 9 4 1 14
% 64.29% 28.57% 7.14% 100%
1; 7%

4; 29%

9; 64%

PREGUNTA N° 4
Grupo
étareo SI NO Total Control interno a las T
fi 9 5 14
% 64.29% 35.71% 100%
5; 36%

9; 64%

PREGUNTA N° 5
Grupo
étareo SI NO Total Elemento de control intern
fi 14 0 14 presa
% 100.00% 0.00% 100%

14; 100%

PREGUNTA N° 6
Grupo
étareo SI NO Total Elemento de control interno -
fi 14 0 14
% 100.00% 0.00% 100%

14; 100%

PREGUNTA N° 7
Grupo
étareo SI NO Total Elemento de control intern
fi 14 0 14 cedimientos
% 100.00% 0.00% 100%

14; 100%
 14; 100%

PREGUNTA N° 8
Grupo
étareo SI NO Total Elemento de control interno
fi 14 0 14 jadores
% 100.00% 0.00% 100%

14; 100%

PREGUNTA N° 9
Grupo
étareo SI NO Desconozco Total Ambiente de contro
fi 9 2 3 14
% 64.29% 14.29% 21.43% 100%
3; 21%

2; 14%
9; 64%

PREGUNTA N° 10
Grupo
étareo SI NO NO Total Ambiente de contro
fi 6 6 2 14
% 42.86% 42.86% 14.29% 100%
2; 14%

6; 43%

6; 43%

PREGUNTA N° 11
Grupo
étareo SI NO Total Evaluacion de riesgo
fi 13 1 14
% 92.86% 7.14% 100%
1; 7%
 Evaluacion de riesgo

1; 7%

13; 93%

PREGUNTA N° 12
Grupo
étareo SI NO Total Actividades de contro
fi 14 0 14
% 100.00% 0.00% 100%

14; 100%

PREGUNTA N° 13
Grupo
étareo SI NO Total Comunicacion e informa
fi 14 0 14
% 100.00% 0.00% 100%

14; 100%

PREGUNTA N° 14
Grupo
étareo SI NO Desconozco Total Monitoreo o seguimien
fi 13 0 1 14
% 92.86% 0.00% 7.14% 100%
1; 7%

13; 93%

PREGUNTA N° 15
Grupo
étareo SI NO Total Conocimiento del Estado de
fi 11 3 14 financiera
% 78.57% 21.43% 100%

3; 21%

11; 79%

PREGUNTA N° 16
Grupo
étareo SI NO Desconozco Total Conocimiento del estado d
fi 11 2 1 14 tados integrales
% 78.57% 14.29% 7.14% 100%

1; 7%
2; 14%

11; 79%

PREGUNTA N° 17
Grupo
étareo SI NO Desconozco Total Conocimiento del estado de
fi 9 4 1 14 en el patrimonio net
% 64.29% 28.57% 7.14% 100%

1; 7%

4; 29%
9; 64%

PREGUNTA N° 18
Grupo
étareo SI NO Desconozco Total Conocimiento del estado de
fi 6 4 4 14 efectivo
% 42.86% 28.57% 28.57% 100%

4; 29%
6; 43%

4; 29%
 4; 29%
6; 43%

4; 29%

PREGUNTA N° 19
Grupo
étareo SI NO Desconozco Total Elaboracion de las Notas a l
fi 3 7 4 14
% 21.43% 50.00% 28.57% 100%
4 3
29% 21%

7
50%

PREGUNTA N° 20 Cumplimiento del postul

Grupo empresa en marcha
étareo SI NO Desconozco Total
fi 3 7 4 14
% 21.43% 50.00% 28.57% 100%
4; 29% 3; 21%

7; 50%

PREGUNTA N° 21
Grupo
étareo SI NO Desconozco Total Cumplimiento del postula
fi 4 4 6 14 devengado
% 28.57% 28.57% 42.86% 100%

4; 29%
6; 43%

4; 29%
 4; 29%
6; 43%

4; 29%

PREGUNTA N° 22
Grupo
étareo SI NO Desconozco Total Presentacion de EE.FF aud
fi 2 6 6 14
% 14.29% 42.86% 42.86% 100%
2; 14%

6; 43%

6; 43%

PREGUNTA N° 23
Grupo
étareo SI NO Desconozco Total fi
fi 5 3 6 14
% 35.71% 21.43% 42.86% 100%

36%
43%

21%
l interno de gestion

SI
NO

14; 100%

interno financiero

1%
SI
NO

11; 79%

terno presupuestario

7%
SI
NO
Desconozco
9; 64%
ol interno a las TICs

SI
9; 64% NO

e control interno - Em-

presa

SI
NO

14; 100%

control interno - Empresa

SI
NO

14; 100%

e control interno . pro-

edimientos

SI
NO

14; 100%
 SI
NO

14; 100%

control interno - traba-

jadores

SI
NO

14; 100%

ente de control

SI
NO
Desconozco
9; 64%

ente de control

14%
SI
6; 43% NO
NO
%

acion de riesgos

1; 7%
SI
NO
acion de riesgos

1; 7%
SI
NO

13; 93%

dades de control

SI
NO

14; 100%

acion e informacion

SI
NO

14; 100%

reo o seguimiento

%
SI
NO
Desconozco

13; 93%
o del Estado de situacion
financiera

21% SI
NO

11; 79%

to del estado de resul-

dos integrales

7% SI
NO
Desconozco

11; 79%

o del estado de cambios

patrimonio neto

7% SI
NO
Desconozco

9; 64%

o del estado de flujos de

efectivo
SI
NO
6; 43% Desconozco

%
 NO
6; 43% Desconozco

de las Notas a los EE.FF

3
21% SI
NO
Desconozco

7
50%

ento del postulado de

resa en marcha

3; 21% SI
NO
Desconozco

7; 50%

nto del postulado del

devengado
SI
4; 29% NO
Desconozco

4; 29%
 4; 29% NO
Desconozco

4; 29%

on de EE.FF auditados

2; 14%
SI
NO
Desconozco
6; 43%

fi

SI
36% NO
Desconozco

21%
IV. RESULTADOS
4.1. Resultados

Tabla 1
Integridad y transparencia
Respuesta fi
Si 3
No 2
Total 5

Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 2
Conocimiento del control interno
Respuesta fi
Si 2
No 3
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 3
Capacidad de labores
Respuesta fi
Si 4
No 1
Desconosco 0
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 4
Capacitacion constante al personal
Respuesta fi
Si 4
No 1
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 5
Evaluacion de riesgos
Respuesta fi
Si 3
No 2
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 6
Solucion a los riesgos
Respuesta fi
Si 1
No 4
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 7
Reconocimiento de errores y sancion a fraudes
Respuesta fi
Si 5
No 0
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 8
Verificacion de bienes constantemente
Respuesta fi
Si 4
No 1
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 9
Inventariado constante
Respuesta fi
Si 1
No 4
Desconozco 0
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 10
Cumplimiento de procedimientos de compras
Respuesta fi
Si 2
No 3
No 0
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 11
Costeos eficientes
Respuesta fi
Si 5
No 0
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 12
Supervision de bienes recepcionados por proveedores
Respuesta fi
Si 1
No 4
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 13
Seguimiento de mercaderia puesta en obra
Respuesta fi
Si 2
No 3
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019

Tabla 14
Consideracion al control interno
Respuesta fi
Si 1
No 4
Desconozco 0
Total 5
Fuente: Cuestionario aplicado a las Mype del sector servicio rubro constructoras del
Distrito De San Marcos 2019
 Tabla 1

%
60.00%
40.00%
100%

las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 2
o
%
40.00%
60.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 3

%
80.00%
20.00%
0.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 4
nal
%
80.00%
20.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 5
 %
60.00%
40.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 6

%
20.00%
80.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 7
cion a fraudes
%
100.00%
0.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 8
mente
%
80.00%
20.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 9

%
20.00%
80.00%
0.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 10
s de compras
%
40.00%
60.00%
0.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 11

%
100.00%
0.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 12
ados por proveedores
%
20.00%
80.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 13
ta en obra
%
40.00%
60.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del

Tabla 14
 %
20.00%
80.00%
0.00%
100%
las Mype del sector servicio rubro constructoras del
 MATRIZ DE DATOS
Respuestas

N° Preguntas

I. VARIABLE INDEPENDIENTE CONTROL INTERNO

NO
SI
¿Realiza la ULADECH católica procedimientos de control interno
1 administrativo? 14

¿Realiza la ULADECH católica procedimientos de control interno financiero?

2 11
¿Realiza la ULADECH católica procedimientos de control interno
3 presupuestario? 9
¿Realiza la ULADECH católica procedimientos de control interno al área de
4 TICs? 9

¿Cuenta la ULADECH católica con un organigrama institucional?

5 14

¿Cuenta la ULADECH católica un Manual de Organización y Funciones?

6 14

¿Cuenta la ULADECH católica un Reglamento interno de Trabajo?

7 14
¿Usted practica los valores institucionales planteados por la ULADECH
8 católica? 14

¿El personal encargado realiza la distribución de funciones o tareas por áreas?

9 9

¿En la ULADECH católica se practica la rotación de personal o funciones?

10 6

¿Sus funciones de trabajador son sustentada mediante documentos?

11 13

¿Usted recibe capacitación constante de sus funciones a realizar?

12 14
¿Usted Conoce las políticas de calidad, misión y visión de la ULADECH
13 católica? 14
¿Se realizan reuniones que involucren temas de estimación de riesgos que
14 afectaran el cumplimiento de sus objetivos? 13

¿Se toman las pertinentes actividades para solucionar dichos riesgos?

15 11

¿Sus labores son supervisadas constantemente por el personal pertinente?

16 11
¿Existe comunicación organizacional con sus compañeros de trabajo vía
17 softwares informáticos? 9
II. VARIABLE DEPENDIENTE ESTADOS FINANCIEROS
 ¿La ULADECH católica difunde el estado de situación financiera a sus usuarios
18 en cada periodo económico? 6
¿La ULADECH católica difunde el estado de resultados a sus usuarios en cada
19 periodo económico? 3
¿La ULADECH católica difunde el estado cambios en el patrimonio neto a sus
20 usuarios en cada periodo económico? 3
¿La ULADECH católica difunde el estado de flujo de efectivo a sus usuarios en
21 cada periodo económico? 4
¿La ULADECH católica incluye en sus estados financieros las Notas
22 correspondientes a sus usuarios por cada periodo económico? 2

¿Los estados financieros de la ULADECH católica son auditados?

23 5
Z DE DATOS
Respuestas Porcentajes

CE
NO

CE
CO

NO
S

CO
DE

L
TA

TA
S
NO

NO
TO

TO
DE
SI

SI
0 0 14 100.00% 0.00% 0.00% 100.00%

3 0 14 78.57% 21.43% 0.00% 100.00%

4 1 14 64.29% 28.57% 7.14% 100.00%

5 0 14 64.29% 35.71% 0.00% 100.00%

0 0 14 100.00% 0.00% 0.00% 100.00%

0 0 14 100.00% 0.00% 0.00% 100.00%

0 0 14 100.00% 0.00% 0.00% 100.00%

0 0 14 100.00% 0.00% 0.00% 100.00%

2 3 14 64.29% 14.29% 21.43% 100.00%

6 2 14 42.86% 42.86% 14.29% 100.00%

1 0 14 92.86% 7.14% 0.00% 100.00%

0 0 14 100.00% 0.00% 0.00% 100.00%

0 0 14 100.00% 0.00% 0.00% 100.00%

0 1 14 92.86% 0.00% 7.14% 100.00%

3 0 14 78.57% 21.43% 0.00% 100.00%

2 1 14 78.57% 14.29% 7.14% 100.00%

4 1 14 64.29% 28.57% 7.14% 100.00%

4 4 14 42.86% 28.57% 28.57% 100.00%

7 4 14 21.43% 50.00% 28.57% 100.00%

7 4 14 21.43% 50.00% 28.57% 100.00%

4 6 14 28.57% 28.57% 42.86% 100.00%

6 6 14 14.29% 42.86% 42.86% 100.00%

3 6 14 35.71% 21.43% 42.86% 100.00%

 UNIDAD DE ANALISIS

p1 p2 p3
U1 1 1 1
U2 1 1 1
U3 1 1 1
U4 1 1 1
U5 1 1 3
U6 1 1 1
TRABAJADORES DE LA U7 1 2 2
ULADECH FILIAL -
U8 1 1 1
HUARAZ
U9 1 1 2
U10 1 1 2
U11 1 1 1
U12 1 2 2
U13 1 1 1
U14 1 1 1
p 1 1.14286 1.42857
q=(1-p) 0 0.14286 0.42857
p*q 0 0.16327 0.61224

LEYENDA
RESPUESTA SI 1
RESPUESTA NO 2
RESPUESTA DESCONOSCO 3
 MATRIZ DE DATOS

VARIABLES

VARIABLE INDEPENDIENTE -CONTROL INTERNO

p4 p5 p6 p7 p8 p9 p10 p11 p12 p13 p14 p15

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
2 1 1 1 1 3 2 1 1 1 1 1
2 1 1 1 3 1 1 2 1 1 1 2
1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 1
2 1 1 1 1 3 2 1 1 1 1 1
2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 3 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1.35714 1 1 1 1.14286 1.35714 1.21429 1.07143 1 1 1.14286 1.07143
0.35714 0 0 0 0.14286 0.35714 0.21429 0.07143 0 0 0.14286 0.07143
0.48469 0 0 0 0.16327 0.48469 0.2602 0.07653 0 0 0.16327 0.07653
 VARIABLE DEPENDIENTE -ESTADOS TOTAL
FINANCIEROS

p16 p17 p18 p19 p20 p21 p22 p23

1 1 3 1 1 1 1 1 25
1 1 2 2 2 3 3 1 30
1 1 1 1 1 1 1 1 23
1 2 3 3 3 3 3 3 36
1 1 3 3 3 3 3 1 35
3 1 2 2 1 3 3 3 33
1 1 2 2 2 2 2 2 32
1 1 2 2 2 2 2 3 34
1 2 2 2 2 2 2 2 36
2 2 3 3 3 3 3 3 39
1 3 1 1 2 2 2 3 34
1 1 3 3 3 3 3 1 36
1 2 3 3 3 3 3 3 39
1 1 3 2 2 2 2 2 30
1.21429 1.42857 2.35714 2.14286 2.14286 2.35714 2.35714 2.07143 33
0.21429 0.42857 1.35714 1.14286 1.14286 1.35714 1.35714 1.07143
0.2602 0.61224 3.19898 2.44898 2.44898 3.19898 3.19898 2.21939 20.0714286