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1. OBJETIVO.

1.1. Establecer una metodología para planificar y llevar a efecto Auditorías

Internas de Seguridad verificando si los resultados satisfacen a los
procedimientos implementados en el Sistema de Gestión de Seguridad.

2. GENERALIDADES.

2.1. Una auditoría es una verificación del cumplimiento de objetivos. Analiza si

las disposiciones constantes en un sistema implementado son adecuadas para
los propósitos declarados.

NO CONFORMIDAD: Cualquier requerimiento declarado como parte

del Sistema de Seguridad que no esté siendo contemplado.

AUDITOR INTERNO: Personal calificado por la Autoridad Marítima

Nacional para realizar auditorías internas.

3. RESPONSABLES.

3.1. El Presidente Ejecutivo de Ecoventura asume la responsabilidad superior por

las auditorías internas.

3.2. La Persona Designada es el responsable de planificar la ejecución de estas

auditorías.

3.3. La ejecución de las Auditorías Internas es responsabilidad de los auditores

internos calificados.

3.4. Es responsabilidad de los Jefes de las áreas a ser auditadas dar las facilidades
para que se realicen dichas auditorías.

3.5. El seguimiento y verificación de efectividad de las acciones correctivas

derivadas de las Auditorías Internas es responsabilidad de la Persona
Designada.
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4. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO.

4.1. PROGRAMA DE AUDITORÍAS.

La realización de las Auditorías Internas obedece a un programa que lo

planifica la Persona Designada, se realizará cada 6 meses en todas y cada una
de las áreas del buque y, en la oficina principal de tierra se la realizará
anualmente.
El programa de auditorías elaborado para cada año, se distribuirá en todas las
áreas donde se vaya a practicar esta actividad tanto en el buque como en la
oficina, la primera quincena de diciembre de cada año, indicando las fechas
tentativas de las auditorías y los nombres de los auditores que serán
independientes de las áreas en donde tienen que intervenir.
4.2. PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS.

Los auditores designados, elaborarán un plan de alistamiento dentro del cual

contempla lo siguiente: Consulta y Revisión de documentos que consideren
necesario. Como ser, Manual de Gestión de Seguridad, los procedimientos y
manuales apropiados, los registros de las Auditorías Previas, los registros de
las no Conformidades y de las acciones correctivas.
Preparar listas de chequeos.
Programa tentativo con fechas y horas cuando se realizarán las auditorías.
Esta programación será confirmada en forma definitiva, por los Jefes
responsables de las áreas a auditarse.
4.3. EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA.

La auditoría Interna se iniciará con una Reunión de Apertura con asistencia de

todas las personas involucradas en ella. El Auditor líder, luego de una breve
introducción, describirá el alcance y objetivos de la auditoría y los métodos a
seguirse hasta su informe final; se entregará copia del programa con los
horarios correspondientes. Se designarán las personas responsables en cada
área para que estén presentes en todo momento de la auditoría. De esta
reunión de apertura se elaborará una acta.
La auditoría se realizará siguiendo el programa acordado. Las no
conformidades encontradas y sus evidencias objetivas, serán comunicadas
verbalmente al Jefe del área auditada tan pronto como estas sean detectadas.
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Los auditores de las distintas áreas prepararán por escrito todas las no
conformidades y observaciones encontradas y le entregarán al auditor líder.
La auditoría termina con una Reunión de Cierre con la asistencia de las
mismas personas que estaban presentes en la Reunión de Apertura. En esta
reunión de cierre el auditor líder presenta todas las no conformidades y
observaciones; se podrá solicitar explicaciones sobre las novedades
encontradas en la auditoría, al termino de esta reunión se elaborará el acta
respectiva.
Se prepara un informe final de la auditoría en el que se incluirán las actas de
las reuniones de apertura y cierre.

El Jefe del área auditada, preparará un Plan de Acciones Correctivas que será
entregado lo antes posible a la persona designada para el tramite pertinente.

4.4. INFORME DE AUDITORÍA.

El auditor líder entregará dentro del plazo de no más de 15 días después de la

fecha de término de la auditoría, un Informe oficial de lo actuado a la persona
designada; este informe contendrá como mínimo lo siguiente.

 Número y fecha de la auditoría

 Áreas auditadas
 Auditores internos participantes
 Personas entrevistadas
 Listas de chequeos debidamente completadas
 Actas de las reuniones de apertura y cierre
 Informe de no conformidades
 Informaciones relevantes del auditor líder.

La Persona Designada, distribuirá copias del Informe de Auditoría Interna al

Jefe del área auditada al Gerente de Operaciones y al Presidente Ejecutivo.

5. REGISTROS.

Los informes de Auditorías Internas constituyen en sí los registros de las prácticas y

elementos del Sistema de Gestión de Seguridad del barco y de la Oficina de Tierra.
Está bajo la responsabilidad de la Persona Designada, la custodia y precautelación de
los mismos.
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6. INFORME DE NO CONFORMIDADES DE AUDITORÍA INTERNA

AUDITORÍA INTERNA No. FECHA:

LUGAR AUDITADO: AUDITOR:

Item Ref. ISM Descripción de la No Conformidad

REPRESENTANTE DE LA CIA. AUDITOR

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PREPARACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS DE NO CONFORMIDADES. (Llenado

por el Jefe del área auditada).

Investigación de las causas:

Acción inmediata (disposición).

Acciones Correctivas Propuestas.

Entregado a la Persona Designada.

JEFE DE ÁREA AUDITADA PERSONA DESIGNADA