UNI

FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA

PROCESO METODOLOGICO DE GESTION DE TESIS

CURSO: AUDITORIA DE SISTEMAS ELCTROMECANICOS (ML951-A)
INTEGRANTES G7:
Romero Zúñiga Juan Ricardo
Rubio Grados Lou
Huatuco López Orlando John
Abad Antialon John

PROFESOR
Ing. Msc. Giancarlo Valverde
LIMA, 01-07- 2022

1
2
 ORDEN LÓGICO
DECIDE INICIAR EL ESTUDIO Y ANÁLISIS
PROYECTO PRUEBAS DE EMISIÓN DE
DEL CASO
IMPLEMENTACION DE RESULTADOS
LA PROPUESTA

ITEM PROCESO SUB-PROCESO DESCRIPCIÓN DEL PROCESO OBSERVACIONES

Según las estadísticas, se registra, que

Lo realiza el Tesista, basado en la situación y necesidad imperiosa de hay mucho entusiasmo e ilusión por
1 DECIDE INICIAR EL PROYECTO
conseguir obtener cuanto antes su Grado Académico parte de los alumnos por lograr su
grado académico.
Anticipadamente se realizó la revisión y clasificación de toda la Es la parte más complicada y de ello
2 ESTUDIO Y ANÁLISIS DEL CASO información recolectada; ahora el TESISTA procederá a realizar el depende la estructura y calidad de su
GESTIÓN análisis de la información y comenzar a resolver su caso. tesis
DE TESIS
Previamente se desarrolló diversos casos de solución y se optó por De las Tesis presentadas, se identifica
PRUEBAS DE IMPLEMENTACION DE
3 una propuesta de solución; Ahora, el TESISTA pondrá en práctica su que aproximadamente un 20% de estas,
LA PROPUESTA
Propuesta de solución, con el fin de obtener los resultados positivos son implementadas.

Las estadísticas muestran que

4 EMISIÓN DE RESULTADOS
Sea que obtenga resultados favorables o desfavorables, el TESISTA
aproximadamente un 30% logra
procederá a armar su TESIS, tomando en cuenta todo lo realizado
presentar su tesis dentro de el lapso de
anteriormente.
un año.

3
 PROGRAMA DE AUDITORIA
DENOMINACION: PROGRAMA DE AUDITORIA A LA GESTIÓN DE TESIS

OBJETIVO EVALUAR LOS PROCESOS PARA LA GESTIÓN DE TESIS

PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA

AREA A AUDITAR: OFICINA DE TITULACIÓN Y GRADOS DE LA UNI PROCESO A AUDITAR: GESTIÓN DE TESIS

Sub-proceso
Proceso

Eventos

(mes)
ITEM

Recursos Costo

Frec.
Objetivo de Auditoria Alcance Fecha Inicio Recursos Materiales
Humanos s

Laptop y/o Tablet

DECIDE INICIAR EL Conocer el estado actual del Auditar la aplicación del Auditor
1 3 4 01/07/22 Lapicero, papel, 50
PROYECTO sub-proceso de inicio proceso de inicio 1 Asistente
Movilidad, viáticos

Verificar que el tesista utiliza

Auditar el subproceso de Laptop y/o Tablet
GESTIÓN DE TEESIS

ESTUDIO Y ANÁLISIS adecuada y correctamente la Auditor

4 análisis de información 4 3 02/07/22 Lapicero, papel, 500
DEL CASO información para resolver 1 Asistente
para la tesis Movilidad, viáticos
realizar un análisis acertado

Auditor
PRUEBAS DE Comprobar si el tesista Auditar el subproceso de Laptop y/o Tablet
Ing. Supervisor
5 IMPLEMENTACION DE implementa su programa de implementación de las 4 3 03/07/22 Lapicero, papel, 400
Ing. Seguridad
LA PROPUESTA solución pruebas Movilidad, viáticos
1 Asistente
Laptop y/o Tablet
EMISIÓN DE Determinar el estado del sub- Auditar el subproceso de Auditor
6 4 3 04/07/22 Lapicero, papel, 450
RESULTADOS proceso de armado de la Tesis documentar la tesis 1 Asistente
Movilidad, viáticos

4
 Control Documentario
REV. FECHA DESCRIPCION ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

✔ 07/03/22 Auditoria ROLANDO CUESTAS ALVA ROLANDO CUESTAS ALVA ROLANDO CUESTAS ALVA

DOCUMENTOS
Documentación Documentación
ITEM PROCESO SUB-PROCESO Tema Especifico
Principal Secundaria
- REGLAMENTO DE GRADOS ACADÉMICOS DE
BACHILLER Y TP.
- CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN
- REGLAMENTO DE PROYECTO DE INVESTIGACIÓN.
- PROCEDIMIENTO DE
DECIDE INICIAR EL - CERTIFICADO DE APROBACIÓN DE PLAN DE TESIS
1 PLAN DE TESIS SOLICITUD DE ASIGNACIÓN
PROYECTO - CONSTANCIA DE ASESOR DE TESIS
DE ASESOR DE TESIS
- NORMAS APA REGLAMENTO PARA
OTORGAMIENTO DE GRADOS ACADÉMICO DE
BACHILLER Y TP
- DOCUMENTO CON LA SÍNTESIS DE INFORMACIÓN
- REGISTRO DE OBSERVACIÓN DE LA DATA
RECOGIDA.
ESTUDIO DE LA
ESTUDIO Y ANÁLISIS DEL - ESQUEMA DE TRABAJO
2 INFORMACIÓN - LICENCIA DE SOFTWARE
GESTIÓN DE TESIS CASO - TÉCNICAS ESTADÍSTICAS PARA EL
SELECCIONADA
PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN
- TABLAS Y GRÁFICOS USADOS
- LICENCIA DE SOFTWARE
- PLAN DE SEGURIDAD DE LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA PROPUESTA SOLUCIÓN
- PRESUPUESTO PARA IMPLEMENTACIÓN DE TESIS
PRUEBAS DE - CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN DE LA
DESARROLLAR LA PROPUESTA - PERMISOS PARA ACCEDER AL
3 IMPLEMENTACION DE LA PROPUESTA DE SOLUCIÓN
DE SOLUCIÓN SELECCIONADA LUGAR DE INVESTIGACIÓN
PROPUESTA - DOCUMENTO DE CONSENTIMIENTO PARA LA
APLICACIÓN LA PROPUESTA DE SOLUCIÓN
- PROTOCOLO DE IMPLEMENTACIÓN DE LA
PROPUESTA DE SOLUCIÓN

5

4 EMISIÓN DE RESULTADOS
- FORMATO DE LA ESTRUCTURA DEL INFORME DE
TESIS DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE
INGENIERÍA
- REGLAMENTO DE GRADOS Y TÍTULOS
- SOLICITUD DE DESIGNACIÓN DE JURADO
ELABORAR LA TESIS EVALUADOR DE TESIS - APROBACIÓN DE TU ASESOR
- APROBACIÓN DEL JURADO
- INFORME DE LEVANTAMIENTO DE
OBSERVACIONES
- DECLARACIÓN DE EXPEDITO POR PARTE DEL
ASESOR DE LA TESIS.

VALOR DE PROCESOS
Valor de Proceso
ITEM PROCESO SUB-PROCESO Sustento de Valor Comentarios
(%)
En este sub-proceso se da el caso donde la inversión de recursos El tesista se encuentra motivado con el
DECIDE INICIAR EL no es significativa porque trata únicamente de plantear la proceso por el hecho de conseguir su
01 10%
PROYECTO problemática esto se desarrolla teóricamente donde también la titulación para obtener el anhelado grado
inversión de tiempo no es muy considerable. académico.
Para el desarrollo de este proceso es
Este sub-proceso es muy importante para que en base a los
ESTUDIO Y ANÁLISIS DEL necesario e importante el respaldo del
02 40% resultados del análisis se pueda plantear la propuesta adecuada de
GESTIÓN CASO asesor de tesis especializado, de su calidad
solución, es la columna vertebral del proceso
DE TESIS depende en mayor parte los resultados.
PRUEBAS DE El proceso de pruebas de implementación necesita tener De este proceso depende en buena parte si
03 IMPLEMENTACION DE LA 30% conocimientos en gestión para realizar la implementación del los resultados de la investigación serán
PROPUESTA proyecto, es importante para la obtención de resultados. positivos o negativos
El sub-proceso consiste en documentar, su importancia está en
04 EMISIÓN DE RESULTADOS 20% que plasma los resultados obtenidos en función a los procesos Se empieza a armar la tesis
anteriores

100%

6
 ANALISIS DEL VALOR

Herramienta empleada: ANALISIS DE PARETO

ACUMULADO
ITEM PROCESO SUB-PROCESO PRIORIDAD (%)
(%)
ESTUDIO Y ANÁLISIS DEL
01 40% 40%
CASO
PRUEBAS DE
04 IMPLEMENTACION DE LA 30% 70%
GESTIÓN
PROPUESTA
DE TESIS
90%
05 EMISIÓN DE RESULTADOS 20%

DECIDE INICIAR EL 100%

06 10%
PROYECTO

100%

7
 Del diagrama de Pareto se puede observar que los sub procesos Análisis, Pruebas
de implementación, son los sub procesos que agregan mayor valor al proceso de
Comentarios:
la gestión de tesis, en un 70%. De donde se concluye que dichos subprocesos son
en los que se tiene que tener mayor énfasis en su evaluación.

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 FORMATO DE EVALUACION DE AUDITORIA

EMPRESA AUDITADA: UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA FECHA: 01/07/2022 COD. DOC.: 2022-AUT-INT

AREA AUDITADA: OFICINA DE TITULACIÓN Y GRADOS DE LA UNI H. INICIO: 9:00 am COD. HOJA: A - 001

PROCESO GENERAL: PROCESO DE GESTIÓN DE TESIS DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA H.FIN: 3:00pm REVISION: 0

PROCESO ESPECIFICO: PROCESO DE GESTIÓN DE TESIS

PERSONAL AUDITADO: JOHN BRAVO

No Conformidad
Ítem Sub-proceso Pregunta Respuesta Esperada Valoración Sustento de Valoración
Observación

Deberá presentar el reglamento de

¿Cuenta con un Reglamento para Presenta y se le otorga a cada tesista el
otorgamiento de grados Académicos de
Otorgamiento de Grados Académico de 4 Reglamento para Otorgamiento de
bachiller aprobado y vigente, en digital y/o
Bachiller y TP? Grados Académico de Bachiller y TP
Físico

Deberá presentar el reglamento de proyecto

¿Cuenta con un Reglamento de Proyecto aprobado y vigente, en digital y/o Físico. Presenta y se le otorga a cada tesista el
4
de Investigación? El reglamento deberá indicar las Reglamento de Proyecto de Investigación
características del proyecto de investigación.

Presentar varios formatos de solicitud

DECIDE INICIAR EL ¿Cuenta con formatos de Solicitud de Cuenta con varios formatos para Solicitud
01 asignación de asesor de tesis, aprobado y 4
PROYECTO asignación de asesor de tesis? de asignación de asesor de tesis.
vigente.
¿Cuenta con formatos modelos de plan Presentar varios formatos modelos de plan No ha implementado formatos modelos
1
de tesis? de tesis, aprobado y vigente. de plan de tesis

¿Brinda asesoría para la aplicación de
NORMAS APA?
¿Cuenta con Plan de operación de la
empresa?
¿Cuenta con el Reporte de fallas de
equipos?
Demostrar que se desarrolla asesorías para la
aplicación de Normas APA
Se muestra Plan de operación de la empresa,
actualizada.
Se muestra Reporte de fallas de equipos
No brinda asesoría para la aplicación de
1
NORMAS APA
4 Si presenta Plan de operación de la empresa
actualizada
2 Si presenta Reporte de fallas de equipos, pero
recién se implementó hace 1 mes

9
 ¿Cuenta con el Plan de mantenimiento
de la empresa?
¿Cuenta con Protocolos de
funcionamiento de equipos?
¿Cuenta con registro de la síntesis de
información recabada por el tesista?
¿Cuenta con Registro de observación de la
data recogida para el proyecto de
investigación?
¿Cuenta con conocimiento de técnicas para el
ESTUDIO Y ANÁLISIS procesamiento de información?? Ha hecho
02
uso de softwares para el procesamiento de
DEL CASO
información.
¿Ha hecho uso de tablas o gráficos en el
análisis de información?
Los gráficos reflejan el estado actual de la
empresa.
¿Se tiene la licencia de los softwares a usado?
¿Cuenta con un plan de seguridad para la
implementación de la propuesta de solución?
¿Es viable el proyecto con el presupuesto?
PRUEBAS DE ¿Presenta Cronograma de implementación de
la propuesta de solución?
03 IMPLEMENTACION DE
LA PROPUESTA
¿Cuenta con el consentimiento de la empresa
para la aplicación la propuesta de solución?
¿Presenta protocolo de implementación de la
propuesta de solución?
¿Presenta el formato de la estructura del
informe de tesis de la Universidad Nacional
de Ingeniería?
EMISIÓN DE ¿Tiene conocimiento de los reglamentos de
04
RESULTADOS grados y títulos?
¿Cuenta con especialistas como Jurado
Evaluador de Tesis?
El plan de mantenimiento de la empresa esta actualizado 2 Si presenta el Plan de mantenimiento de la
empresa, pero esta desactualizado
Se muestra Protocolos de funcionamiento de equipos 3 Si presenta, pero solo de los equipos nuevos
Evidenciar documentos con la síntesis de la información
2 La síntesis no indica los resultados finales
procesada
Entrega de documentos con el registro de observación Se cuenta solo con registro de data de 3 de las 4
del proyecto de investigación
2
áreas de estudio
Certifica capacitación para el procesamiento de No cuenta con certificados en softwares de
1
información procesamiento de datos
Si presento tablas y gráficos, pero son
Usa tablas y gráficos para mostrar su análisis 2 deficientes. No refleja el estado actual de la
empresa
Los softwares cuentan con la licencia correspondiente 3 Usa software libre para el procesamiento
Demuestra que tiene un plan de seguridad para la
4 Cuenta con plan de seguridad
ejecución de las posibles soluciones del estudio.
El proyecto cuenta con financiamiento de la
El presupuesto cuenta con financiamiento 4
propia UNI
El cronograma de implementación concuerda con las
El cronograma excede los días de permiso para
fechas de permiso para el acceso al recinto, donde se 2
acceso al recinto
desarrollará la propuesta de solución.
Tiene facilidad de accesos para la aplicación de su Tiene los permisos de la empresa firmadas por el
4
propuesta de proyecto área correspondiente
Tiene un protocolo de implementación de la propuesta En el protocolo presentado se indica la
indicada en el proyecto
4
implementación de solución
La estructura del informe de tesis corresponde al de la Falta que la estructura de informe de tesis este
Universidad Nacional de Ingeniería
2
en la plataforma online
La tesis cumple con lo indicado en el reglamento de La estructura no cumple con lo indicado en el
1
grados y títulos reglamento de grados y títulos
Uno de los tres jurados cuenta con especialización en el En los jurados se encuentra el especializaste con
4
tema del proyecto grado de Maestro
10

¿Presenta cronograma para el levantamiento
de las observaciones?
¿Puede descargar la declaración de expedito
de la tesis por algún medio tecnológico?
No presenta un cronograma de las
El cronograma de los plazos establecidos para levantar
1 observaciones, por el incumplimiento del
las observaciones
reglamento de grados y títulos
Los documentos están publicados en la plataforma Los documentos están publicados en la
3
virtual de la UNI y SUNEDU plataforma virtual de la UNI mas no en SUNEDU
11
12
GESTION DE RIESGOS

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14
15
I. DECIDE INICIAR EL PROYECTO

1) Existen cambios radicales en los reglamentos para empezar la Tesis

2) Se le presenta algún trabajo muy importante, en alguna provincia del interior ó algún país extranjero
3) Se da con la sorpresa que hay poca información sobre el tema de tesis que ha elegido
4) Los certificados y constancias de aprobación de Tesis: demoran demasiado
5) Hay demasiada información que no sabe cómo procesarla

II. ESTUDIO Y ANÁLISIS DEL CASO

1) Existe demasiada información por revisar y clasificar

2) El tema que se eligió es muy complejo y nos va a consumir mucho tiempo
3) Las tablas y otros datos estadísticos, tiene que elaborarlo de cero
4) El software para Realizar los análisis estadísticos, hay que comprarlo (no hay demos)
5) Gran parte de la data recogida, no tiene un buen sustento

III. PRUEBAS DE IMPLEMENTACION DE LA PROPUESTA

1) El plan de seguridad no es muy confiable.

2) El presupuesto para implementar la tesis, crece exponencialmente
3) Nos damos cuenta a la mitad del proyecto que La propuesta de solución planteada, no es la mas adecuada
4) Los protocolos de Implementación no se están cumpliendo a cabalidad.
5) No hay una buena empatía entre el asesor y el tesista

IV. EMISIÓN DE RESULTADOS

1) Los formatos para la presentación de la tesis han cambiado abruptamente

2) Los reglamentos de grados y títulos de la UNI. Tardan mucho
3) El jurado no aprueba la tesis, por detectar plagio
4) El Informe de Levantamiento de observaciones, no sale a favor
5) El jurado esta conformado por profesionales muy cuestionados

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