UNI

FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA

PROCESO METODOLOGICO DE GESTION DE TESIS

CURSO: AUDITORIA DE SISTEMAS ELECTROMECANICOS (ML951-A)
INTEGRANTES G7:

∎ Romero Zúñiga Juan Ricardo

∎ Rubio Grados Lou
∎ Huatuco López Orlando John
∎ Abad Antialon John
PROFESOR:
Ing. MSc. Giancarlo Valverde Padilla

LIMA, 08- 07- 2022

1
2
 ORDEN LÓGICO
DECIDE INICIAR EL ESTUDIO Y ANÁLISIS PRUEBAS DE EMISIÓN DE
PROYECTO DEL CASO IMPLEMENTACION DE LA RESULTADOS
PROPUESTA

ITEM PROCESO SUB-PROCESO DESCRIPCIÓN DEL PROCESO OBSERVACIONES

Según las estadísticas, se registra, que

1 DECIDE INICIAR EL PROYECTO
2 ESTUDIO Y ANÁLISIS DEL CASO
GESTIÓN
DE TESIS
PRUEBAS DE IMPLEMENTACION DE
3 que aproximadamente un 20% de
LA PROPUESTA
4 EMISIÓN DE RESULTADOS
Lo realiza el Tesista, basado en la situación y necesidad imperiosa hay mucho entusiasmo e ilusión por
de conseguir obtener cuanto antes su Grado Académico parte de los alumnos por lograr su
grado académico.
Anticipadamente se realizó la revisión y clasificación de toda la Es la parte más complicada y de ello
información recolectada; ahora el TESISTA procederá a realizar el depende la estructura y calidad de su
análisis de la información y comenzar a resolver su caso. tesis
Previamente se desarrolló diversos casos de solución y se optó por
De las Tesis presentadas, se identifica
una propuesta de solución; Ahora, el TESISTA pondrá en práctica su
Propuesta de solución, con el fin de obtener los resultados
estas, son implementadas.
positivos
Las estadísticas muestran que
Sea que obtenga resultados favorables o desfavorables, el TESISTA
aproximadamente un 30% logra
procederá a armar su TESIS, tomando en cuenta todo lo realizado
presentar su tesis dentro de el lapso
anteriormente.
de un año.

PROGRAMA DE AUDITORIA
3
DENOMINACION: PROGRAMA DE AUDITORIA A LA GESTIÓN DE TESIS
OBJETIVO EVALUAR LOS PROCESOS PARA LA GESTIÓN DE TESIS
PROCEDIMIENTO AUDITORIA EXTERNA
AREA A AUDITAR: OFICINA DE TITULACIÓN Y GRADOS DE LA UNI PROCESO A AUDITAR: GESTIÓN DE TESIS

Sub-proceso
Proceso

Eventos
Recursos Cost

(mes)
ITEM

Frec.
Objetivo de Auditoria Alcance Fecha Inicio Recursos Materiales
Humanos os

Laptop y/o Tablet

DECIDE INICIAR EL Conocer el estado actual del Auditar la aplicación del Auditor
1 3 4 01/07/22 Lapicero, papel, 50
PROYECTO subproceso de inicio proceso de inicio 1 Asistente
Movilidad, viáticos

Verificar que el tesista utiliza

Auditar el subproceso de Laptop y/o Tablet
GESTIÓN DE TEESIS

ESTUDIO Y ANÁLISIS adecuada y correctamente la Auditor

4 análisis de información 4 3 02/07/22 Lapicero, papel, 500
DEL CASO información para resolver 1 Asistente
para la tesis Movilidad, viáticos
realizar un análisis acertado

Auditor
PRUEBAS DE Comprobarr si el tesista Auditar el subproceso de Laptop y/o Tablet
Ing. Supervisor
5 IMPLEMENTACION DE implementa su programa de implementación de las 4 3 03/07/22 Lapicero, papel, 400
Ing. Seguridad
LA PROPUESTA solución pruebas Movilidad, viáticos
1 Asistente
Determinar el estado del Laptop y/o Tablet
EMISIÓN DE Auditar el subproceso de Auditor
6 subproceso de armado de la 4 3 04/07/22 Lapicero, papel, 450
RESULTADOS documentar la tesis 1 Asistente
Tesis Movilidad, viáticos

Control Documentario

4
 REV. FECHA DESCRIPCION ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

✔ 07/03/22 Auditoria ROLANDO CUESTAS ALVA ROLANDO CUESTAS ALVA ROLANDO CUESTAS ALVA

DOCUMENTOS
Documentación Documentación
ITEM PROCESO SUB-PROCESO Tema Especifico
Principal Secundaria
- REGLAMENTO DE GRADOS ACADÉMICOS DE
BACHILLER Y TP. - CRONOGRAMA DE
- REGLAMENTO DE PROYECTO DE INVESTIGACIÓN. EJECUCIÓN
DECIDE INICIAR EL - CERTIFICADO DE APROBACIÓN DE PLAN DE TESIS - PROCEDIMIENTO DE
1 PLAN DE TESIS
PROYECTO - CONSTANCIA DE ASESOR DE TESIS SOLICITUD DE ASIGNACIÓN
- NORMAS APA REGLAMENTO PARA DE ASESOR DE TESIS
OTORGAMIENTO DE GRADOS ACADÉMICO DE
BACHILLER Y TP
- DOCUMENTO CON LA SÍNTESIS DE
INFORMACIÓN
- REGISTRO DE OBSERVACIÓN DE LA DATA
ESTUDIO DE LA RECOGIDA.
ESTUDIO Y ANÁLISIS DEL
2 INFORMACIÓN - ESQUEMA DE TRABAJO - LICENCIA DE SOFTWARE
CASO
GESTIÓN DE TESIS SELECCIONADA - TÉCNICAS ESTADÍSTICAS PARA EL
PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN
- TABLAS Y GRÁFICOS USADOS
- LICENCIA DE SOFTWARE
- PLAN DE SEGURIDAD DE LA IMPLEMENTACIÓN
DE LA PROPUESTA SOLUCIÓN
- PRESUPUESTO PARA IMPLEMENTACIÓN DE TESIS
PRUEBAS DE DESARROLLAR LA - CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN DE LA
- PERMISOS PARA ACCEDER AL
3 IMPLEMENTACION DE LA PROPUESTA DE SOLUCIÓN PROPUESTA DE SOLUCIÓN
LUGAR DE INVESTIGACIÓN
PROPUESTA SELECCIONADA - DOCUMENTO DE CONSENTIMIENTO PARA LA
APLICACIÓN LA PROPUESTA DE SOLUCIÓN
- PROTOCOLO DE IMPLEMENTACIÓN DE LA
PROPUESTA DE SOLUCIÓN
4 EMISIÓN DE RESULTADOS ELABORAR LA TESIS - FORMATO DE LA ESTRUCTURA DEL INFORME DE - APROBACIÓN DE TU ASESOR
5
 TESIS DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE
INGENIERÍA
- REGLAMENTO DE GRADOS Y TÍTULOS
- SOLICITUD DE DESIGNACIÓN DE JURADO
EVALUADOR DE TESIS
- APROBACIÓN DEL JURADO
- INFORME DE LEVANTAMIENTO DE
OBSERVACIONES
- DECLARACIÓN DE EXPEDITO POR PARTE DEL
ASESOR DE LA TESIS.

VALOR DE PROCESOS
Valor de Proceso
ITEM PROCESO SUB-PROCESO Sustento de Valor Comentarios
(%)
En este sub-proceso se da el caso donde la inversión de recursos El tesista se encuentra motivado con el
DECIDE INICIAR EL no es significativa porque trata únicamente de plantear la proceso por el hecho de conseguir su
01 10%
PROYECTO problemática esto se desarrolla teóricamente donde también la titulación para obtener el anhelado grado
inversión de tiempo no es muy considerable. académico.
Para el desarrollo de este proceso es
Este sub-proceso es muy importante para que en base a los
ESTUDIO Y ANÁLISIS DEL necesario e importante el respaldo del
02 40% resultados del análisis se pueda plantear la propuesta adecuada
GESTIÓN CASO asesor de tesis especializado, de su calidad
de solución, es la columna vertebral del proceso
DE TESIS depende en mayor parte los resultados.
PRUEBAS DE El proceso de pruebas de implementación necesita tener De este proceso depende en buena parte si
03 IMPLEMENTACION DE LA 30% conocimientos en gestión para realizar la implementación del los resultados de la investigación serán
PROPUESTA proyecto, es importante para la obtención de resultados. positivos o negativos
El sub-proceso consiste en documentar, su importancia está en
04 EMISIÓN DE RESULTADOS 20% que plasma los resultados obtenidos en función a los procesos Se empieza a armar la tesis
anteriores

100%

6
 ANALISIS DEL VALOR
Herramienta empleada: ANALISIS DE PARETO

PROCES ACUMULADO
ITEM SUB-PROCESO PRIORIDAD (%)
O (%)
ESTUDIO Y ANÁLISIS DEL
01 40% 40%
CASO
PRUEBAS DE
04 IMPLEMENTACION DE LA 30% 70%
GESTIÓN
PROPUESTA
DE TESIS
90%
05 EMISIÓN DE RESULTADOS 20%

DECIDE INICIAR EL 100%

06 10%
PROYECTO

100%

7
 Del diagrama de Pareto se puede observar que los sub procesos Análisis, Pruebas
de implementación, son los sub procesos que agregan mayor valor al proceso de
Comentarios:
la gestión de tesis, en un 70%. De donde se concluye que dichos subprocesos son
en los que se tiene que tener mayor énfasis en su evaluación.

8
 FORMATO DE EVALUACION DE AUDITORIA
EMPRESA AUDITADA: UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA FECHA: 01/07/2022 COD. DOC.: 2022-AUT-INT

AREA AUDITADA: OFICINA DE TITULACIÓN Y GRADOS DE LA UNI H. INICIO: 9:00 am COD. HOJA: A - 001

PROCESO GENERAL: PROCESO DE GESTIÓN DE TESIS DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA H.FIN: 3:00pm REVISION: 0

PROCESO ESPECIFICO: PROCESO DE GESTIÓN DE TESIS

PERSONAL AUDITADO: JOHN BRAVO

Ítem Sub-proceso Pregunta
¿Cuenta con un Reglamento para
Otorgamiento de Grados Académico de
Bachiller y TP?
¿Cuenta con un Reglamento de
DECIDE INICIAR EL
01 Proyecto de Investigación?
PROYECTO
¿Cuenta con formatos de Solicitud de
asignación de asesor de tesis?
¿Cuenta con formatos modelos de plan
de tesis?
¿Cuenta con registro de la síntesis de
información recabada por el tesista ?
No
Respuesta Esperada Valoración Sustento de Valoración Conformidad
Observación
Deberá presentar el reglamento de
Presenta y se le otorga a cada tesista el
otorgamiento de grados Académicos de
4 Reglamento para Otorgamiento de
bachiller aprobado y vigente, en digital y/o
Grados Académico de Bachiller y TP
Físico
Deberá presentar el reglamento de
proyecto aprobado y vigente, en digital y/o
Presenta y se le otorga a cada tesista el
Físico.
4 Reglamento de Proyecto de
El reglamento deberá indicar las
Investigación
características del proyecto de
investigación.
Presentar varios formatos de solicitud Cuenta con varios formatos para
asignación de asesor de tesis, aprobado y 4 Solicitud de asignación de asesor de
vigente. tesis.
Presentar varios formatos modelos de plan No ha implementado formatos modelos
1
de tesis, aprobado y vigente. de plan de tesis
Evidenciar documentos con la síntesis de la
2 La síntesis no indica los resultados finales
información procesada

¿Cuenta con Registro de observación de la

Entrega de documentos con el registro de observación Se cuenta solo con registro de data de 3 de las
ESTUDIO Y ANÁLISIS data recogida para el proyecto de 2
del proyecto de investigación 4 áreas de estudio
02 investigación?
DEL CASO
¿Cuenta con conocimiento de técnicas para
el procesamiento de información?? Ha Certifica capacitación para el procesamiento de No cuenta con certificados en softwares de
1
hecho uso de softwares para el información procesamiento de datos
procesamiento de información.

9
 ¿Ha hecho uso de tablas o gráficos en el
análisis de información?
Los gráficos reflejan el estado actual de la
empresa.
¿Se tiene la licencia de los softwares a
usado?
¿Cuenta con un plan de seguridad para la
implementación de la propuesta de
solución?
¿Es viable el proyecto con el presupuesto?
PRUEBAS DE ¿Presenta Cronograma de implementación
de la propuesta de solución?
03 IMPLEMENTACION
DE LA PROPUESTA
¿Cuenta con el consentimiento de la
empresa para la aplicación la propuesta de
solución?
¿Presenta protocolo de implementación de
la propuesta de solución?
¿Presenta el formato de la estructura del
informe de tesis de la Universidad Nacional
de Ingeniería?
¿Tiene conocimiento de los reglamentos de
grados y títulos?
EMISIÓN DE ¿Cuenta con especialistas como Jurado
04 Evaluador de Tesis?
RESULTADOS
¿Presenta cronograma para el
levantamiento de las observaciones?
¿Puede descargar la declaración de
expedito de la tesis por algún medio
tecnológico?
DENOMINACION: PROGRAMA DE AUDITORIA A LA GESTIÓN DE TESIS
OBJETIVO EVALUAR LOS PROCESOS PARA LA GESTIÓN DE TESIS
Usa tablas y gráficos para mostrar su análisis
Los softwares cuentan con la licencia correspondiente
Demuestra que tiene un plan de seguridad para la
ejecución de las posibles soluciones del estudio.
El presupuesto cuenta con financiamiento
El cronograma de implementación concuerda con las
fechas de permiso para el acceso al recinto, donde se
desarrollará la propuesta de solución.
Tiene facilidad de accesos para la aplicación de su
propuesta de proyecto
Tiene un protocolo de implementación de la propuesta
indicada en el proyecto
La estructura del informe de tesis corresponde al de la
Universidad Nacional de Ingeniería
La tesis cumple con lo indicado en el reglamento de
grados y títulos
Uno de los tres jurados cuenta con especialización en el
tema del proyecto
El cronograma de los plazos establecidos para levantar
las observaciones
Los documentos están publicados en la plataforma
virtual de la UNI y SUNEDU
EVALUACION DE RIESGOS
Si presento tablas y gráficos, pero son
2 deficientes. No refleja el estado actual de la
empresa
3 Usa software libre para el procesamiento
4 Cuenta con plan de seguridad
El proyecto cuenta con financiamiento de la
4
propia UNI
El cronograma excede los días de permiso para
2
acceso al recinto
Tiene los permisos de la empresa firmadas por
4
el área correspondiente
En el protocolo presentado se indica la
4
implementación de solución
Falta que la estructura de informe de tesis este
2
en la plataforma online
La estructura no cumple con lo indicado en el
1
reglamento de grados y títulos
4
En los jurados se encuentra el especializaste
con grado de Maestro
No presenta un cronograma de las
1 observaciones, por el incumplimiento del
reglamento de grados y títulos
Los documentos están publicados en la
3 plataforma virtual de la UNI mas no en
SUNEDU
10
 AUDITORIA EXTERNA
PROCEDIMIENTO

AREA A AUDITAR: OFICINA DE TITULACIÓN Y GRADOS DE LA UNI PROCESO A AUDITAR: GESTION DE TESIS

PROBABILIDAD

CALIFICACION

PROBABILIDAD
DEL RIESGO

CALIFICACION
PROCESO

IMPACTO
ITE

DEL RIESGO
INTERNO DECRIPCION DEL RIESGO CAUSA DEL RIESGO ACCION PARA MITIGAR EL RIESGO

IMPACTO
M
ESTRATEGICO

- Se dan cambios radicales en los reglamentos La Universidad X, está pasando por Riesgo Se recomienda trabajar con el
0.9 0.25 0.225 0.5 0.25 0.125
para la Tesis. reestructuración en varias áreas alto último reglamento
Riesgo
- Los documentos solicitados, por los auditores La Universidad X, no lo tenía a la mano, en Presentando y aprobando el plan 0.0
0.5 0.8 0.40 moder 0.1 0.25
tardan demasiado. ese momento. de auditoría. 25
ado
DECIDE
Hubo descoordinación en la planificación en Riesgo Delegar a un Auditor, verificar la 0.000
01 INICIAR EL - Mala ejecución del Plan de Auditoria 0.1 0.25 0.025 0.1 0.05
la Auditoria Bajo ejecución del plan 5
PROYECTO
- El Auditor no solicito a tiempo los formatos Riesgo Se contratará a un especialista en el
Falta de Comunicación con el Asesor de Tesis
asignados por el Asesor de tesis. Bajo tema.
Algunos de los auditados habían tenido roces Riesgo Se identificará a dichas personas y
- No hay una buena empatía, entre el equipo de
personales, antes de este proceso de moder se les cambiará o separará de este
Auditoria y alguno de los auditados
Auditoria ado proceso
Riesgo Que el cliente defina que procesos
- Existe demasiada información por revisar y La Universidad X, posee abundante
0.8 0.7 0.56 moder se va a auditar, específicamente.
clasificar. información sin una buena clasificación.
ado
Riesgo
- Gran parte de la data recogida, es Esta data, fue recogida por auditores Contar con personal especializado
moder
ESTUDIO Y irrelevante inexpertos, inicialmente.
ado
02 ANALISIS DEL
- No hay buena predisposición de algunos Estos auditados, son personal antiguo que es Riesgo
CASO Se les apartara a dicho personal
auditados. poco proclive a los cambios o mejoras Bajo
- Se necesita más personal analítico y Riesgo Se capacitará o se contratará
No se había previsto este tipo de Auditorias
especializado, en el grupo de Auditores Bajo personal con estas características
- Gran parte del equipo de auditores, son Riesgo Se les dará charlas de capacitación
Recientemente hubo una purga de personal.
nuevos en el área. alto Contratar personal calificado
Reduc del alcance de la Gestión de
- A mitad del proceso de auditoría, el Hubo un reajuste de prioridades en los gastos Riesgo
Auditoria
Presupuesto ha sido recortado. de la Empresa. alto
No aceptar el Trabajo
Se desconocen los protocolos de Riesgo
Se renegociará los sueldos del
PRUEBAS DE - Demora en el proceso implementación moder
equipo auditor
IMPLEMENTAC ado
03
ION DE LA - Algunos de los auditados no estarán en las Riesgo Se modificará las fechas
Por problemas de salud
PROPUESTA fechas programadas alto prudencialmente.
- Algunos de los auditores estarán en las Riesgo Se modificará las fechas
Por problemas de salud
fechas programadas alto prudencialmente.
- Las Pruebas de Implementación sufren Riesgo Se programarán reuniones
Por mala coordinación
cambios a última hora Bajo periódicas
04 EMISION DE - Los formatos para la presentación de la Por mala coordinación Riesgo Se programarán reuniones
RESULTADOS Auditoria, cambian abruptamente Bajo periódicas
11
 Riesgo
- Falta la documentación necesaria para este Habrá que solicitar en otras áreas,
Los auditados no lo presentaron a tiempo moder
proceso comunicando a la gerencia
ado
Riesgo
- No hay acceso a toda la información Habrá que solicitar en otras áreas,
Los auditados pusieron trabas moder
solicitada comunicando a la gerencia
ado
- Hubo problemas con las computadoras del Un virus informático ataco a las Riesgo Contratar a personal calificado que
equipo auditor computadoras alto resuelva el problema
- Se detecto intromisión de personas ajenas al De parte de los auditados, se envió a Riesgo Una vez detectado esta intromisión,
proceso. personal de otras áreas. Bajo comunicar a la gerencia.

PLAN DE AUDITORIA
JUAN ROMERO (Auditor líder), JOHN HUATUCO (Co Auditor)
DEL AUDITOR:
JOHN HAILE (Auditor), LOU RUBIO (Auditor)
PARA AUDITADOS:: JORGE ARCOS (Jefe de oficina de grados y títulos), CARLOS PEREZ (Coordinador)

EMPRESA AUDITADA: UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA COD. DOC.: 2022-AUD-PLA FECHA: 01/07/2022
AREA AUDITADA: OFICINA DE TITULACIÓN Y GRADOS DE LA UNI COD. HOJA: PA-001 REVISION: 0
PROCESO ESPECIFICO: PROCESO DE GESTIÓN DE TESIS

12
 Investigar y detectar si el personal de la Oficina de Titulación y Grados de la UNI, está operando de
acuerdo a las disposiciones establecidas previamente por la UNIVERSIDAD NACIONAL DE
INGENIERÍA (UNI), dentro de su plan de operaciones.
Identificar si hay falencias en el proceso general, y qué sub procesos son los más débiles y más
01 OBJETIVO:
fuertes.
Identificar y plantear una posibilidad de Mejora al proceso actual.
Determinar los subprocesos de Gestión de Tesis que dificultan culminar la tesis, debido a que solo
la el 25% de los que inician la tesis la culminan.
02 ALCANCE: Los procesos relacionados a la Gestión de Tesis
Normas APA
Normas ABET
03 REFERENCIAS: Estatuto de la universidad nacional de ingeniería
Reglamento de otorgamiento de grados y títulos
Procedimiento de Auditoría Interna
CRITERIOS DE LA Verificar y evaluar el cumplimiento de las actividades del sistema de gestión de tesis en el tiempo
04
AUDITORIA: establecido.
JUAN ROMERO (Auditor líder), JOHN HUATUCO (Co Auditor)
EQUIPO JOHN HAILE (Auditor), LOU RUBIO (Auditor)
05
AUDITOR Especialista en base de datos)
Observador
FECHA Y HORA
06 01 de julio del 2022, 09:00 am
DE APERTURA:
FECHA Y HORA
07 06 de julio del 2022, 05:00 pm
DE CIERRA:
Laptops por cada auditor
Mochila, Papel, Lapiceros y equipos de impresión
RECURSOS Conexión Internet, Local y WIFI.
08
NECESARIOS: EPP por cada auditor, dependiendo del área a auditar
Movilidad para traslado.
Alimentación: desayuno, almuerzo, cena.

09 CRONOGRAMA:
AUDITOR
ITEM SUB-PROCESO AREA RESPONSABLE FECHA HORA COMENTARIOS
ASIGNADO
Apertura de JORGE ARCOS 01/07/2022 09:00 JOHN Los auditados
Auditoria am HUATUCO deberán contar con el
Programa de
Auditoria aprobado y

13
 el Plan de auditoria.
DECIDE INICIAR EL GRADOS Y 09:00 JUAN
 Se requiere la
01 TITULOS DE LA JORGE ARCOS 01/07/2022 presencia del
PROYECTO am ROMERO
FIM personal de jefatura
ESTUDIO Y GRADOS Y Se necesita la
09:00
02 ANÁLISIS DEL TITULOS DE LA JORGE ARCOS 04/07/2022 JOHN HAILE presencia de un
am
CASO FIM especialista
PRUEBAS DE  Tener el
IMPLEMENTACIO GRADOS Y 09:00 consentimiento de los
03 TITULOS DE LA CARLOS PEREZ 05/07/2022 LOU RUBIO
N DE LA am responsables de la
FIM
PROPUESTA empresa

EMISIÓN DE GRADOS Y Debe adjuntarse la

09:00 JUAN
04 TITULOS DE LA JORGE ARCOS 06/07/2022 firma y sello de los
RESULTADOS am ROMERO
FIM responsables
 Deberán estar
Cierre de 05:00 presentes los
06/07/2022
Auditoria pm responsables directos,
y personal auditado.

FORMATO DE EVALUACIÓN DE AUDITORÍA

Val No
Ítem Sub-proceso Pregunta Respuesta Esperada orac Sustento de Valoración Conformidad
ión Observación
01 DECIDE ¿Cuenta con un Reglamento para Deberá presentar el reglamento de otorgamiento 4 Presenta y se le otorga a cada tesista el
INICIAR EL Otorgamiento de Grados Académico de de grados Académicos de bachiller aprobado y Reglamento para Otorgamiento de Grados
Bachiller y TP? vigente, en digital y/o Físico Académico de Bachiller y TP

14

¿Cuenta con un Reglamento de Proyecto de
Investigación?
¿Cuenta con formatos de Solicitud de
PROYECTO
asignación de asesor de tesis?
¿Cuenta con formatos modelos de plan de
tesis?
¿Brinda asesoría para la aplicación de
NORMAS APA?
¿Cuenta con registro de la síntesis de
información recabada por el tesista?
¿Cuenta con Registro de observación de la
data recogida para el proyecto de
investigación?
¿Cuenta con conocimiento de técnicas para el
ESTUDIO Y procesamiento de información?? Ha hecho
04 ANÁLISIS DEL uso de softwares para el procesamiento de
CASO información.
¿Ha hecho uso de tablas o gráficos en el
análisis de información?
Los gráficos reflejan el estado actual de la
empresa.
¿Se tiene la licencia de los softwares a usado?
¿Cuenta con un plan de seguridad para la
implementación de la propuesta de solución?
¿Es viable el proyecto con el presupuesto?
PRUEBAS DE
¿Presenta Cronograma de implementación de
IMPLEMENT
05 la propuesta de solución?
ACION DE LA
PROPUESTA
¿Cuenta con el consentimiento de la empresa
para la aplicación la propuesta de solución?
¿Presenta protocolo de implementación de la
propuesta de solución?
EMISIÓN DE ¿Presenta el formato de la estructura del
06
RESULTADOS informe de tesis de la Universidad Nacional de
Deberá presentar el reglamento de proyecto
aprobado y vigente, en digital y/o Físico.
El reglamento deberá indicar las características
del proyecto de investigación.
Presentar varios formatos de solicitud asignación
de asesor de tesis, aprobado y vigente.
Presentar varios formatos modelos de plan de
tesis, aprobado y vigente.
Demostrar que se desarrolla asesorías para la
aplicación de Normas APA
Evidenciar documentos con la síntesis de la
información procesada
Entrega de documentos con el registro de
observación del proyecto de investigación
Certifica capacitación para el procesamiento de
información
Usa tablas y gráficos para mostrar su análisis
Los softwares cuentan con la licencia
correspondiente
Demuestra que tiene un plan de seguridad para
la ejecuciones de las posibles soluciones del
estudio.
El presupuesto cuenta con financiamiento
El cronograma de implementación concuerda
con las fechas de permiso para el acceso al
recinto, donde se desarrollará la propuesta de
solución.
Tiene facilidad de accesos para la aplicación de
su propuesta de proyecto
Tiene un protocolo de implementación de la
propuesta indicada en el proyecto
La estructura del informe de tesis corresponde al
de la Universidad Nacional de Ingeniería
Presenta y se le otorga a cada tesista el
4
Reglamento de Proyecto de Investigación
Cuenta con varios formatos para Solicitud de
4
asignación de asesor de tesis.
No ha implementado formatos modelos de
1
plan de tesis
No brinda asesoría para la aplicación de
1
NORMAS APA
2 La síntesis no indica los resultados finales
Se cuenta solo con registro de data de 3 de
2
las 4 áreas de estudio
No cuenta con certificados en softwares de
1
procesamiento de datos
Si presento tablas y gráficos, pero son
2 deficientes. No refleja el estado actual de la
empresa
3 Usa software libre para el procesamiento
4 Cuenta con plan de seguridad
El proyecto cuenta con financiamiento de la
4
propia UNI
El cronograma excede los días de permiso
2
para acceso al recinto
Tiene los permisos de la empresa firmadas
4
por el área correspondiente
En el protocolo presentado se indica la
4
implementación de solución
Falta que la estructura de informe de tesis
2
este en la plataforma online
15
 Ingeniería?
¿Tiene conocimiento de los reglamentos de
grados y títulos?
¿Cuenta con especialistas como Jurado
Evaluador de Tesis?
¿Presenta cronograma para el levantamiento
de las observaciones?
¿Puede descargar la declaración de expedito
de la tesis por algún medio tecnológico?
La tesis cumple con lo indicado en el reglamento
de grados y títulos
Uno de los tres jurados cuenta
especialización en el tema del proyecto
El cronograma de los plazos establecidos para
levantar las observaciones
Los documentos están publicados en
plataforma virtual de la UNI y SUNEDU
La estructura no cumple con lo indicado en el
1
reglamento de grados y títulos
con En los jurados se encuentra el especializaste
4
con grado de Maestro
No presenta un cronograma de las
1 observaciones, por el incumplimiento del
reglamento de grados y títulos
Los documentos están publicados en la
la
3 plataforma virtual de la UNI mas no en
SUNEDU

LEYENDA: Resultados:
Valoración Sub-Proceso DECIDE INICIAR
01 NO IMPLEMENTADO 70%
EL PROYECTO

Valoración Sub-Proceso ESTUDIO Y

02 IMPLEMENTADO 50%
ANÁLISIS DEL CASO

Valoración Sub-Proceso pruebas de

03 ACEPTABLE 90%
implementacion de la propuesta
Valoración Sub-Proceso EMISIÓN DE
04 SATISFACTORIO 55%
RESULTADOS

Índice de conformidad Resultado

IC<40% Lo auditado es deficiente
40%< IC < 60% Lo auditado es escaso
60%<IC<75% Lo auditado es aceptable
75%<IC<90% Lo auditado es bueno
90%<IC<100% Lo auditado es satisfactorio

RESULTADO VALOR ASIGNADO VALOR FINAL COMENTARIO

AUDITORIA (I.C.) AL PROCESO

01 7.0% EL PROCESO AUDITADO ES

Sub-Proceso INICIAR 70% 10%
ACEPTABLE
16
04 20.0% EL PROCESO AUDITADO ES
Sub-Proceso analisis 50% 40%
ESCASO
05 27.0% EL PROCESO AUDITADO ES
Sub-Proceso pruebas de implementacion 90% 30%
SATISFACTORIO
06 11.0% EL PROCESO AUDITADO ES
Sub-Proceso documentar 55% 20%
ESCASO
76% EL PROCESO AUDITADO ES
BUENO

ÍNDICE DE CONFORMIDAD
sub proceso débil - análisis sub proceso fuerte - implementación
La síntesis no indica los resultados finales Cuenta con plan de seguridad

Se cuenta solo con registro de data de 3 de las 4 áreas de estudio El proyecto cuenta con financiamiento de la propia UNI

No cuenta con certificados en softwares de procesamiento de datos Tiene los permisos de la empresa firmadas por el área correspondiente

Si presento tablas y gráficos, pero son deficientes. No refleja el estado actual de la empresa En el protocolo presentado se indica la implementación de solución

INFORME DE AUDITORIA

17
EMPRESA AUDITADA: UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA COD. DOC.: FECHA:

AREA AUDITADA: Titulación Universidad Nacional de Ingeniería. COD. HOJA: REVISION:

PROCESO ESPECIFICO: Gestión de Tesis

Analizar los inconvenientes para poder mejorar el sistema

01 OBJETIVO:
Asegurar el cumplimiento de la inserción de referencias
Asegurar la existencia y/o autenticidad de los documentos técnicos necesarios
Decidir por una propuesta para realizar las pruebas de implementación
Realizar la auditoría interna a todos los procesos y subprocesos identificados en la gestión de tesis
Auditar el estado del sub proceso de DECIDE INICIAR
02 ALCANCE: Auditar el estado del sub proceso de RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
Auditar el estado del sub proceso de DOCUMENTACIÓN
Auditar el estado del sub proceso de ANÁLISIS
JUAN ROMERO (Auditor líder), JOHN HUATUCO (Co Auditor)
JOHN HAILE (Auditor), LOU RUBIO (Auditor)
03 EQUIPO AUDITOR
JUAN CAMPOS (Especialista en base de datos)
RAUL CONTRERAS (observador)
06 FECHA DE AUDITORIA:

05 RESULTADOS:

HALLAZAGOS:

Si presenta Reporte de fallas de equipos, pero recién se implementó hace 1 mes

Si presenta el Plan de mantenimiento de la empresa, pero esta desactualizado
La síntesis no indica los resultados finales
Si presento tablas y gráficos, pero son deficientes. No refleja el estado actual de la empresa
Usa software libre para el procesamiento
Falta que la estructura de informe de tesis este en la plataforma online.
DEBILIDADES:

No ha implementado formatos modelos de plan de tesis

No brinda asesoría para la aplicación de NORMAS APA.
No cuenta con certificados en softwares de procesamiento de datos
La estructura no cumple con lo indicado en el reglamento de grados y títulos
No presenta un cronograma de las observaciones, por el incumplimiento del reglamento de grados y títulos

OPORTUNIDADES:

Implementar formatos modelos de plan de Tesis

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Brindar asesoría para la aplicación de NORMAS APA
Contar con certificados en softwares de procesamiento de datos.
Tener estructuras que cumplan con lo indicado en el reglamento de grados y títulos
Presentar un cronograma de las observaciones, por el incumplimiento del reglamento de grados y títulos

NO CONFORMIDADES –
06 OBSERVACIONES

No ha implementado formatos modelos de plan de tesis

No brinda asesoría para la aplicación de NORMAS APA
No cuenta con certificados en softwares de procesamiento de datos
La estructura no cumple con lo indicado en el reglamento de grados y títulos
No presenta un cronograma de las observaciones, por el incumplimiento del reglamento de grados y títulos

07 PLAN DE AUDITORIA EJECUTADO:

Subprocesos auditados: • Decide iniciar • Recolección de información • Documentación • Análisis

08 CONCLUSIONES:

Es una auditoria aceptable ya que, en los procesos con mayor valor, resulto aceptable, mientras que, en los demás procesos, además indicando así que la auditoria se fue buena y
bien ejecutada.

09 RECOMENDACIONES:

Implementar los formatos necesarios para los modelos del plan de tesis, además de estructurarlos correctamente, además, esto debe estar concorde al
cronograma que se planteó.

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