ORÍGENES DE COMPLIANCE

Actividad de transferencia

1. ¿Cómo harías para extender o replicar las estructuras de Compliance a

múltiples países? ¿Podemos anticiparnos a detectar necesidades y riesgos
que amenazan en las jurisdicciones donde operan?
Respuesta: ¿Cómo harías para extender o replicar las estructuras de Compliance
a múltiples países?
El Compliance tiene un fuerte componente cultural y por lo tanto está
fuertemente vinculado con las personas, sus comportamientos y con el modelo de
gobierno corporativo por lo tanto intentar extender o replicar una estructura de
Compliance a varios países implica un proceso de diagnóstico previo, la
participación de las personas y los liderazgos locales en el diseño de la estructura
propia con los lineamiento de la casa matriz
Algunas acciones que se pueden ejecutar son:
• Formación y sensibilización a todas las subsidiarias.
• Diagnostico cultural y de cumplimiento de todas las unidades y procesos.
• Identificación de posibles resistencias.
• Identificación de necesidades particulares.
• Ejecutar una revisión de la legislación actual y sus posibles consecuencias
por incumplimiento, etc.
Respuesta: ¿Podemos anticiparnos a detectar necesidades y riesgos que
amenazan en las jurisdicciones donde operan?
• Es posible anticiparse a los elementos de riesgos y las necesidad,
considerando que la gestión del Compliance implica la administración de
riesgos, pero esto en si mismo no es una limitante para que las empresas y
sus directivos hagan los esfuerzos necesarios para identificar, consultar y
anticipar las necesidad producto de los posibles cambios legales, las
tendencias en los mercados y las legislaciones regionales como indicios
primarios de amenazas.

Las diferentes jurisdicciones, si bien su falta de homogeneidad es un reto,

sabemos que se están haciendo esfuerzos para impulsar la aplicaciones de
normativa más globales y acetadas en bloque de países de debido a la
creciente preocupación de la población en general por la corrupción y el
soborno principalmente en los países en vía de desarrollo.

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2. ¿Hay que comprender todas las conductas que guarden relación con el
ilícito más allá de la mera nacionalidad de la organización o de sus
directivos?

Respuesta: En efecto comprender con un enfoque global las conductas que

guarden relación con los ilícitos independiente de las nacionalidad es un
elemento diferenciador y de capital importancias para que las estructuras
de Compliance funciones y se mantengan con el enfoque de prevención
que es su fin principal objetivo, esto es así por el fuerte componente
cultural que condiciona los sistemas de Compliance.

Las organizaciones ya no se limitan a la regiones donde operan o entregan

sus servicios o productos, pues o bien se relacionan comercialmente con
otras en otros países y nacionales o tienen servicios o soportes que son
ofrecidos desde otros países como el caso de los servidores o almacenes
de data.

3. ¿Es responsable penalmente la matriz de los delitos cometidos por la filial?

¿Podría existir una transferencia de responsabilidad si la matriz posee un
deber de control sobre aquella y ese hecho ilícito ocurrido en la filial se
hubiera producido a raíz de un defecto de organización de la matriz,
generando en ésta además un beneficio directo o indirecto?

Respuesta: Si, existen varios enfoques y depende de la jurisdicción en cada

país, pero lo fundamental es que la matriz es responsable de lo que hagan
sus filiales, por lo cual debe asegurarse mediante un programa efectivo de
Compliance que sus filiales cumplan con las regulaciones, amen de que su
enfoque descentralizado les permita un determinado grado de libertad. La
matriz puede realizar transferencia de responsabilidades, pero su
responsabilidad panal se mantendrá, además los delitos cometidos por la
filial, Aun cuando exista una determinada transferencia esto nunca sería en
perjuicio de su responsabilidad penal, la matriz es aún más responsable si
algunos de los controles dependen de esta y que por descuido u omisión
no activo a tiempo. Además, si todo esto fue provocado por un error,
descuido o defecto en la matriz puede ser sometida a la justica,
dependiendo actualmente del país o la legislación en dicho país.

Adicional es necesario investigar si esta posee alguna participación o si se

lucra de los beneficios del acto ilícito, se hace necesario investigar: % de
participación, acción sobre las decisiones y los recursos, también es
importante analizar la interacción y nivel de control que puede ejercer la
matriz sobre la filial.