INSTITUTO POLITÉCNICO

NACIONAL

UNIDAD PROFESIONAL INTERDISCIPLINARIA DE

INGENIERÍA
Y CIENCIAS SOCIALES ADMINISTRATIVAS

NORMA
INTERNACIONAL ISO
9001:2015

Matriz de Requisito vs Evidencia Objetiva basados en

los lineamientos de la Norma 9001:2015
Fecha de entrega 29 octubre 2020
MATRIZ REQUISITO VS
EVIDENCIA OBJETIVA

4. Contexto de la Organización

Requisito Inciso Evidencia objetiva

FODA, MEFE, MIFI, Misión,

4.1 Comprensión Visión, Estrategia del
de la negocio, Tablero de
organización y de control(indicadores),
su contexto Minutas de reuniones,
Reuniones estratégicas.
A) las partes interesadas
que son pertinentes al
4.2 Comprensión
sistema de gestión de
de las
calidad
necesidades y
Contratos de los
expectativas de B) los requisitos pertinentes
trabajadores, Órdenes de
las partes de estas partes interesadas
compra, certificaciones,
interesadas para el sistema de gestión
acreditaciones, Dictámenes
de calidad
de la NOM
A) las cuestiones externas e
A)      Manuales y
internas indicadas en el
diagramas de procesos.
apartado 4.1
B) los requisitos de las
4.3 B)      Acreditaciones,
partes interesadas
Determinación Certificaciones y
pertinentes indicados en el
del Alcance del Dictámenes.
apartado 4.2
SGC
C) Manual de
C) los productos y servicios procedimientos
de la organización Catálogo de productos y
servicios
4.4 SGC y sus A) determinar las entradas
Procesos requeridas y las salidas
A) Diagrama de procesos
4.4.1 esperadas de estos
procesos
B) Determinar la secuencia e B) Manual de proceso,
interacción de estos Análisis de tiempos y
procesos movimientos del proceso.
C) determinar y aplicar los C) KPI´S, Bitácoras de
criterios y los métodos mantenimiento, Bitácoras
 (incluyendo el seguimiento,
las mediciones y los
de calibración del equipo.
indicadores del desempeño
relacionados )
D) Determinar los recursos
necesarios para estos D) Planeación de la
procesos y asegurarse de su producción
disponibilidad.
E) Asignar las E) Organigrama, Manual de
responsabilidades y procedimientos, Diagrama
autoridades para estos de procedimiento,
procesos. Descripción de puestos.
F) Abordar los riesgos y
oportunidades determinados F) Histogramas, Ishikawa,
de acuerdo con los Matriz de riesgos.
requisitos del apartado 6.1
G) Evaluar estos procesos e
implementar cualquier
G) Informes, Reportes,
cambio necesario para
Minutas de reuniones de los
asegurarse de que estos
directivos.
procesos logran los
resultados previstos

H) Mejorar los procesos y el H) Auditorías Internas e

SGC Informes.

A) mantener información
4.4.2 documentada para apoyar la Manuales, Informes.
operación de sus procesos.
 5. Liderazgo

Requisito Descripción Inciso Evidencia objetiva

Liderazgo y
5.1
compromiso
Línea de mando que tienen los
a
empleados
Presentar que políticas y estándares
b manejan en la dirección y en el área
de calidad
c Mapeo de procesos
Protocolos
c Manual de procedimientos
d
Mapeo de procesos
Protocolos
d Manual de procedimientos
e
Documentos sobre el almacén
5.1.1 Generalidades Documentos sobre el inventario
e Ordenes de entrega
f Listas de asistencia a la
capacitación
f Minuta de reuniones
g Listas de verificación
Listas de asistencia a la
h
capacitación
h Minuta de reuniones
i Indicadores de devolución
Encuestas de satisfacción
i Evaluación del desempeño
j
Minuta de reuniones
a Licencias
Lista de verificación
a Ordenes de entrega
5.1.2 Enfoque al cliente b Encuestas de satisfacción
Encuestas de satisfacción
b Garantías de servicio o de producto
c Encuesta de satisfacción post-venta
5.2 Política Manual general

Establecimiento Objetivo establecido de la política

a
5.2.1 de la política de de calidad
calidad
b Evidencia objetiva/manual
 general/plan de calidad
c Matriz de trazabilidad de requisitos
Manual de mejora continua/planes
d
de mejora
Manual general
a Evidencia de difusión
Comunicación de b Manual general
5.2.2 la política de Evidencia de difusión
b
calidad
c Manual general
c
Evidencia de difusión
Organigrama
Perfiles de puesto
a Norma
b Notas de venta
Roles, Ordenes de entrega
responsabilidade b Recibos de caja
5.3
s y autoridades c Minutas de las revisiones por la
en la organización dirección
c Informes de progreso
d Encuestas de satisfacción
Análisis de satisfacción del cliente
d
Resultados del personal cuando
e
implementan algún cambio
 6. Planificación

Requisito Inciso Evidencia objetiva propuesta

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Matriz de riesgos y oportunidades , estrategias

implementadas para las debilidades y amenazas
a
de un análisis FODA, Estrategias de un análisis
PESTO
Análisis de riesgo, su impacto y valoración,
b ponderación, establecimiento de prioridades.
6.1.1 Creación de estrategias.

c Identificación de no conformidades aplicando

acciones correctivas o preventivas.

d Auditorías Internas, Planificación de cambios al

sistema de gestión
Planes de acción para imprevistos, proceso para
a implementar mejoras al sistema de gestión,
responsable
6.1.2
Proceso de las acciones correctivas, papel de los
b responsables, documentación de la evaluación a
las mejoras.
6. Planificación.
6.2 Objetivo de la calidad y planificación para logarlos

a
Política de Calidad

b Establecimiento de indicadores en los objetivos

que permitan una medición (días, meses,
porcentajes, los que ellos establezcan)

c Identificación de los requisitos, alcance de los

requisitos, el personal involucrado
6.2.1 Evaluación de la satisfacción de cumplimiento,
d
evaluaciones a los clientes de satisfacción

Responsable de seguimiento, reportes de las

e
áreas involucradas, evaluaciones necesarias

Estén a la vista, manual de interés del personal del

f
área, memorándum, correos
Periodos de actualización, minutas de reuniones
g
de trabajo por la alta dirección y los involucrados,
 a diagrama de tortuga,
Identificación de recursos (materiales, tecnológicos
b
, humanos)
c Funciones en los análisis de puestos
6.2.2
Periodos establecidos que van de la mano con los
d
indicadores
Procedimiento de evaluación, responsables de
e
medición,

a Análisis de riesgos, estudios pertinentes, proceso

de cambios en el sistema

b
Auditorías internas, revisiones por la dirección
6.3
c Rúbrica de los recursos necesarios (humanos,
tecnológicos, materiales)
Rotación de personal, Evaluaciones del
d desempeño (cuestionarios y/o exámenes), logro de
objetivos, productividad.
7. Apoyo
 Incis Evidencia objetiva
Requisito
o propuesta
Organigrama, manual de
a
descripción de procesos
7.1.1 Generalidades
Lista de requerimientos para
b
proveedores
Organigrama, descripción de
7.1.2 Personas
puestos
Lay-out, planos de infraestructura
a
de la empresa
Licencias de software, programas,
7.1.3 Infraestructura b
facturas o garantías de compra
c Factura de equipo de transporte
d Intranet, plataforma de la empresa
a Valores de la empresa
7.1.4 Ambiente para Actividades culturales o deportivas
b
la operación de los entre colaboradores
procesos Manual de acondicionamiento para
c
espacios de trabajo
7.1.5 Recursos de
7.1 Recursos seguimiento y
medición
Estándares que maneja la
a
7.1.5.1 empresa, control de calidad
Generalidades Manual de procedimientos,
b
encuestas de satisfacción
Instructivos de calibración de
a maquinaria, check list, registro de
calibración
Revisión de maquinaria, estado
7.1.5.2 Trazabilidad b
general, registros históricos
de mediciones
Seguros de maquinaria para
cualquier daño, ordenes de
c
mantenimiento preventivo y
correctivo
a Capacitaciones, acreditaciones
7.1.6 Conocimientos Comprobante de negociación con
de la organización b clientes, certificados, agenda de
reuniones, conferencias
a Exámenes psicométricos
Curriculum vitae, cartas de
recomendación, documentación
b que validen experiencia laboral,
registro de evaluación del
7.2 Competencia
desempeño
Cursos que imparten a los
c empleados de acuerdo a nuevos
programas
d Historial de los empleados
Lista de asistencia de cursos de
sensibilización, entrevistas
a
personales, evaluación de
contenido de políticas
Lista de asistencia de cursos de
sensibilización, entrevistas
7.3 Toma de consciencia b
personales, evaluación de
 8. Operación

Requisito Inciso Evidencia objetiva requerida

Listas de verificación del cumplimiento de requisitos de los
a)
productos y servicios
Lista de requerimientos de los productos y servicios
b)
8.1 Planificación y Diagramas del proceso y diagramas de dispersión
control operacional c) Listas de inspección de los productos y servicios
d) Lista de criterios para procesos y aceptación
Programa de mantenimiento de maquinaria y equipo
e)
Hoja de inspección de calidad
8.2 Requisitos para
los productos y
servicios
a) Hoja de descripción de productos y servicios (manual)
8.2.1. Requisitos b) Contratos, pedidos, políticas de pedidos.
para los productos c) Reportes de servicio al cliente (buzón de quejas)
y servicios d) Políticas de protección de datos
e) Planes de contingencia
8.2.2 a) Cumplimiento de normas aplicables a la industria
Determinación de
los requisitos para
los productos y b) Especificaciones del producto
servicios
8.2.3 Revisión de
los requisitos para
los productos y
servicios
Contratos y solicitud de pedidos
a)
Capacidad de entrega y de servicio al cliente
b) Solicitud de requisitos
8.2.3.1 c) Certificaciones
d) Cumplimiento de normas aplicables a la industria
Verificación o cotejos con los pedidos realizados y entregados
e)
Política de cambios y acuse de cambios realizados
a) Resguardo de solicitudes de pedido entregados
8.2.3.2 Actualizaciones de contratos y especificaciones del producto y
b)
servicio
8.2.4 Cambios en
los requisitos para Modificaciones o actualizaciones de contratos y pedidos y
a)
los productos y conocimiento de ellas
servicios
 8.3 Diseño y
desarrollo de los Este punto no es aplicable para empresas que no realicen el diseño y
productos y desarrollo de producto o servicios, sin embargo se debe investigar si
servicios realmente no lo llevan a cabo si fuera el caso.

a) El plan de diseño y desarrollo.

Hoja de actividades para verificar y validar el diseño y
b)
desarrollo
Reporte de control y verificación del proceso de diseño y
c)
desarrollo
8.3.2 Planificación d) Hoja de responsables del proceso de diseño y desarrollo
del diseño y e) Control de roles de actividades y responsabilidades
desarrollo f) Control de accesibilidad a la información del diseño y desarrollo
Revisar que en el plan de diseño y desarrollo incluya la
g) participación de clientes y
usuarios.
h) Revisas las etapas de producción requerida
i) Hojas de inspección y proceso de validación de los clientes
j) Reporte de calidad y diseño
a) Prototipo
Planeación de actividades, tomar en cuenta diseños similares,
b) si se trata de una casa, revisarán los diseños similares en caso
sea necesario
Verificar normas aplicables para la empresa y revisar el
8.3.3 Entradas c)
cumplimiento de estas
para el diseño y
desarrollo Certificaciones y cumplimiento de normas, Políticas,
d) procedimientos y otros que tu empresa haya suscrito o
adoptado voluntariamente.
Verificar los requisitos legales y reglamentarios (gestión de
e
riesgos)
f) Requisitos funcionales y de desempeño
a) Listas de verificación y cumplimientos de resultados
b) Lista de reuniones por la dirección
especificaciones, reglamentaciones y requisitos implícitos en
8.3.4 Controles del c) las características distintivas del producto o servicio que son
diseño y desarrollo especificados por el cliente
d) Listas de validación de cumplimiento de requerimientos
e Modificaciones y correcciones hechas por la dirección
f) Resguardo de listas y documentos
a) Lista de requisitos previamente establecidos
8.3.5 Salidas del b) Especificaciones de las características
diseño y desarrollo c) Lista de requerimientos
d) Solicitud de compra
8.3.6 Cambios del a) Hoja de cambio de diseño y desarrollo
diseño y desarrollo b) Lista de resultados de las revisiones
 c) Hojas de acciones para prevenir efectos negativos
d) Listas de autorización de los cambios
8.4 Control de los
procesos,
productos y
servicios
suministrados
externamente
a) Hoja de requisitos para proveedores
Verificar y comprobación de capacidad de proveedores
8.4.1 b)
externos
c) Contrato con proveedores externos y solitudes de compra
a) Control de calidad, hojas de inspección de suministros
b) Control con proveedores y reportes de satisfacción
8.4.2 Tipo y Proceso de control de impacto en los procesos, productos,
alcance del control c) servicios, suministrados
externamente.
d) Reportes de inspección del proveedor
a) documentación de los procesos, productos y servicios
b) métodos y procesos que se realizan en la empresa
8.4.3 Información c) plantilla de personal
para los
proveedores d) proceso de homologación de proveedores
externos e registro de proveedores interno y contrato de los proveedores
Control de evaluación y validación de proveedores, periodos
f)
para dar seguimiento.
8.5 Producción y
provisión del
servicio
a) Hoja de requisitos a cumplir y reportes de pruebas
b) Reportes de seguimiento y medición de las etapas
c) Reportes de trazabilidad de los productos y servicios
8.5.1 Control de la d) Manuales, procedimientos y layout
producción y la
provisión del Análisis de puestos del personal responsable así como
e)
servicio evaluaciones de desempeño
f) Encuestas satisfacción
g) Plan de seguridad
h) Hojas de envió de pedidos y procedimiento
8.5.2. Identificación Identificación de las salidas, seguimiento y medición y control de la
y trazabilidad identificación por medio de procedimientos o medios de rastreo

8.5.3 Propiedad
perteneciente a los
Política de privacidad
clientes o
Informe de quejas, cambios y cancelación
proveedores
externos
8.5.4 Preservación Medidas de prevención y cuidado el producto y servicio así como
 reportes de inspección
a) Requisitos legales y reglamentarios
b) Requisitos del cliente
8.5.5 Actividades
Especificaciones o instructivo de uso, vida útil y naturaleza del
Posteriores a la c)
producto o servicio
entrega
d) Verificación de cumplimiento de los requisitos del cliente
e) Retroalimentación del cliente
Preservación de documentación otorgada dentro del lapso que indique
8.5.6 Control, de el auditor, así como contar con un seguimiento de estos ya sea por
los cambios medio de actualización de procedimientos y asignación de folios de
cambio.
8.6 Liberación de a) Evidencia de conformidad con los criterios de aceptación
los productos y
servicios b) Trazabilidad a las personas que autorizan la liberación
8.7 Control de las
salidas no
conformes
a) Lista de correcciones
separación, contención, devolución o suspensión de provisión
b)
8.7.1 de productos y servicios
c) información al cliente
d) obtención de autorización para su aceptación bajo concesión
a) Hoja de no conformidad
b) Acciones tomadas
8.7.2
c) Concesiones obtenidas
d) identificación de autoridad
9. Evaluación del desempeño
Requisito Inciso Evidencia Objetiva Propuesta

9
9.1
Procedimiento documentado
a
Manuales
b Verificaciones, validación e inspecciones
9.1.1 Cronograma
c
Grafica de GANT
Plan de seguimiento
d
Registros
Encuestas y buzón de quejas o sugerencias
9.1.2
Procedimiento de retroalimentación
a Encuestas de satisfacción
b Graficas de los resultados obtenidos
c Auditoria interna
d Listas de verificación
9.1.3
e Matriz FODA, MEFE y MIFI
Lista de verificación de los proveedores/bitácora de
f
entrega
g Auditoria
a Plan de auditoría
9.2.1
b Inspecciones
a Plan de cumplimiento *
b Establecer los objetivos
c Perfil del auditor definido
9.2.2
d Informes
e Plan de acciones correctivas
f Archivos
Planes de revisión SGC con determinación de
9.3.1
tiempo
a Prediagnostico
b Matriz FODA
c
Encuestas de satisfacción de clientes, buzón de
1
quejas
Graficas comparativas de resultados obtenidos con
2
los esperados
3 Encuestas de conformidad
9.3.2 Análisis y desglose de las encuestas de
4
conformidad y acciones correctivas
5 Revisión y análisis
6 Informe de auditoria
7 Verificación y bitácoras de proveedores
d Presupuestos sobre recursos
Análisis de cumplimiento de acciones, riesgos y
e
oportunidades, cuantificar la eficiencia (formula)
f Matrices de análisis
a
9.3.3 b
c Revisión de presupuesto